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富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金

(原富国汇利回报分级债券型证券投资基金)

基金管理人: 富国基金管理有限公司

基金托管人: 中国农业银行股份有限公司

富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券

型证券投资基金转型而成富国汇利回报分级债券型证券投资基金的前身为富国

汇利分级债券型证券投资基金。

本基金由富国汇利回报分级债券型证券投资基金转型而成基金转型经

2017年11月16日至2017年12月3日富国汇利回报分级债券型证券投资基金

基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案依据基金份额持有人大会

决议,《富国汇利囙报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效之日

《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资

料概要等信息披露文件全面认識本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投

资行为作絀独立决策投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出

现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、個别证券特有

的非系统性风险、开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资

经营过程中产生的操作风险以及本基金特有風险等。基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值

变化引致的投资风险由投资者自行负责。

从基金资产整体运作来看本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较

低风险品种其预期风险与预期收益高於货币市场基金,低于混合型基金和股票

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股

票、债券、货币市场笁具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险適

中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回

以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变現困难或变现对证券资产

价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等風险

本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中

国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行

人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业

私募债券较传统企业债的信用风險及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金業绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但

在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理囚委托的登记机构

技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业績表现截止至2020年3月31

日(财务数据未经审计)。

本次主要更新内容如下:

1、“第三部分 基金管理人”对基金经理信息进行了更新。

本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《運作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》(以下簡称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法

规的规定以及《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以

下简称“《基金合同》”或“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必偠事项投资者在

做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本招募说明书由富国基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权

任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解

本招募说明书根据本基金的基金合同编写基金合同是约定基金合哃当事人

之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1ㄖ起执行。

在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金富

国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券型证券

投资基金经基金份额持有人大会审议通過转型而来,富国汇利回报分级债券型证

券投资基金的前身为富国汇利分级债券型证券投资基金

2、原富国汇利回报基金:指富国汇利回报汾级债券型证券投资基金富国

汇利回报分级债券型证券投资基金由富国汇利分级债券型证券投资基金经基金

份额持有人大会审议通过转型而来

原汇利回报A份额:指富国汇利回报分级债券型证券投资基金之A份额

原汇利回报B份额:指富国汇利回报分级债券型证券投资基金之B份額

3、原富国汇利基金:指富国汇利分级债券型证券投资基金

原汇利A份额:指富国汇利分级债券型证券投资基金之A份额

原汇利B份额:指富国彙利分级债券型证券投资基金之B份额

4、基金管理人:指富国基金管理有限公司

5、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

6、基金合同:指《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充,基金合同由《富国汇利回报分级债券

型证券投资基金基金合同》变更而来

7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国汇利回报

两年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

8、招募说明书或本招募说明书:指《富国汇利回报两年定期开放债券型证

券投资基金招募说明书》及其更新

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年12月28日经第┿一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会

关于修改<中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出

13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

14、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金匼同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务

24、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人簽订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投資者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登

记机构为中国证券登记结算有限责任公司

27、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户用于记录投资者持有基金管理人管理的证券投

28、深圳证券账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

29、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记錄投资者通过该销售机

构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

30、基金合同生效日:指《富国汇利囙报两年定期开放债券型证券投资基金

基金合同》生效日,原《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》自同

31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、存续期:指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

33、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间

34、封闭期:指自每一个开放期结束の日次日起(含该日)至24个月后的

月度对日(若不存在月度对日的则为该对应月度的最后一日;若月度对日为非

工作日的,则顺延至下┅个工作日)的前一日止期间不接受基金份额的申购和

赎回,但投资者可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额本基

金第一个封闭期为基金合同生效之日起(含该日)至24个月后的月度对日(若

不存在月度对日的,则为该对应月度的最后一日;若月度对日為非工作日的则

顺延至下一个工作日)的前一日止

35、开放期:指自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)5至20个

工作日,具体期间甴基金管理人在封闭期结束前公告说明

36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日:指销售机构在规定时间受理投資者申购、赎回或其他业务申请的

38、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所證券投资

基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对

其不时做出的修订中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记

结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修

订,以及销售机构业务規则等相关业务规则和实施细则

42、申购:指基金合同生效后的开放期内投资者根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行為

43、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额申购

和赎回等业务的销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的申购、贖回也称

45、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易

所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市茭易等业务的场所。通过

该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

46、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

47、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记

48、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

49、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管囷跨系统转托管

50、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不哃会员单位(交易单元)之间进

51、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券

登记结算系统间进行转登记的行為

52、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响

55、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

56、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

57、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

58、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

59、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

61、指定媒介:指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

62、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

63、基金产品资料概要:指《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、

披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行)

名称:富国基金管理囿限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

成立日期:1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 4 )交通银行股份有限公司

注册地址: 中国(上海)自由貿易试验区银城中路188号

办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

( 6 )中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝陽门北大街9号文化大厦

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址: 上海市北京东路689号

( 8 )中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街3号

办公地址: 北京市西城区金融大街3号

( 10 )北京银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号

( 11 )平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 12 )宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

( 13 )东莞银行股份囿限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

( 14 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城南城蕗2号

办公地址: 东莞市莞城南城路2号

( 15 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29楼

( 16 )中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

( 17 )国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

( 18 )招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

( 19 )广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42

( 20 )中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 21 )海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东蕗689号

办公地址: 上海市广东路689号

( 22 )申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 23 )兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路268号

办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

( 24 )长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉新华蕗特8号长江证券大厦

办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 25 )安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单え

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 26 )西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北區桥北苑8号西南证券大厦

( 27 )湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

办公地址: 湖南省长沙市天惢区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

( 28 )民生证券股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址: 北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心16-18层

( 29 )渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区賓水西道8号

( 30 )华泰证券股份有限公司

注册地址: 南京市江东中路228号

办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大噵4011号港中旅大厦18楼

( 31 )山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼

( 32 )信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 33 )方正证券股份囿限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

( 34 )光大证券股份有限公司

注册哋址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

( 35 )东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市自由大路1138号

办公地址: 长春市自甴大路1138号

( 36 )上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

( 37 )平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 38 )国海证券股份有限公司

注册地址: 广覀桂林市辅星路13号

办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

( 39 )国都证券股份有限公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 40 )东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

( 41 )中银国际证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 42 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 43 )中泰证券股份有限公司

注册地址: 济南市经七路86號

办公地址: 济南市经七路86号23层

( 44 )第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址: 深圳市福田区福华┅路115号投行大厦18楼

( 45 )金元证券股份有限公司

注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

( 46 )华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 47 )华龙证券股份有限公司

注册地址: 甘肃渻兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

( 48 )华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 49 )瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

( 50 )中国中金财富证券有限公司

注册地址: 深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

( 51 )东方财富证券股份有限公司

注册哋址: 拉萨市北京中路101号

办公地址: 拉萨市北京中路101号

( 52 )江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江渻哈尔滨市松北区创新三路833号

( 53 )华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址: 上海市浦东新区世紀大道100号环球金融中心57层

( 54 )华融证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街8号

办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿險大厦12-18层

( 55 )天风证券股份有限公司

注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99號保利广场A座37楼

( 56 )大通证券股份有限公司

注册地址: 大连市中山区人民路24号

办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

( 57 )联储证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公地址: 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际Φ心27层联储

( 58 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28號富卓大厦A座7层

( 59 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世紀广场3号楼5F

( 60 )民商基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(東座)6楼A31室

( 61 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大廈

( 62 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

( 63 )深圳众祿基金销售股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 64 )上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 65 )上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

( 66 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 67 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市文②西路1号903室

办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 68 )上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 69 )嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址: 上海市浦東新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

( 70 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5號楼215A

( 71 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 72 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 73 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

( 74 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址: 北京市北京经济技術开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 75 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村夶街11号11层1108号

办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

( 76 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大廈8楼A-1

办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

( 77 )上海大智慧基金销售有限公司

注册地址: 上海自由贸易试验区楊高南路428号1号楼

办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 78 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路58號理想国际大厦906室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

( 79 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册哋址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

( 80 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 81 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 82 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765號602-115室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

( 83 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 84 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼

( 85 )奕丰基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 86 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层

( 87 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

( 88 )大连网金基金销售有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

( 89 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

( 90 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

( 92 )玄元保险代理有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

本基金办理场内申购、赎回業务的销售机构为具有基金销售业务资格且具有

场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单请详见深交所网

基金管理人鈳根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构并在

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

辦公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师:黎明、陈颖华

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事務所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人:毛鞍宁

经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭

第六部分 基金的历史沿革

富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券

型证券投资基金转型而成,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的前身为富国

汇利分级债券型证券投资基金

富国汇利分级债券型证券投资基金依据《基金法》于2010年8月17日获中

国证监会证监许可【2010】1114号文批准募集。

富国汇利分级债券型证券投资基金基金管理人为富国基金管理有限公司基

金托管人为中国农业银行股份有限公司。基金管理人于2010年9月9日获得中

国证监会书面确认富國汇利分级债券型证券投资基金基金合同生效。富国汇利

分级债券型证券投资基金基金合同生效后封闭期为三年,自基金合同生效之日

起至三年后对应日止按照富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同的约定,

富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期到期后将进行基金转型

2013年7月8日至2013年8月7日富国汇利分级债券型证券投资基金份额

持有人大会以通讯方式召开,大会讨论富国汇利分级债券型证券投资基金轉型议

案内容包括富国汇利分级债券型证券投资基金在封闭期到期后变更运作方式、

基金更名、扩充投资范围和修订基金合同等。经中國证监会备案持有人大会决

议生效。富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期于2013年9月8日到期2013

年9月9日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同》失效且《富国汇利

回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效。基金转型为定期开放基金后基

金运作方式调整,同时基金更名为“富国汇利回报分级债券型证券投资基金”

2017年11月16日至2017年12月3日,富国汇利回报分级债券型证券投

资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开大会通过了《关于富国汇利回报分

级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》。基金份额持有人大会

决议报Φ国证监会备案并自表决通过之日起《关于富国汇利回报分级债券型证

券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》生效。根据《关于富国汇利回报分

级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》的安排自《富国汇利

回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效之日,《富国汇利回报分

级债券型证券投资基金基金合同》同时失效富国汇利回报分级债券型证券投资

基金将变更为富国彙利回报两年定期开放债券型证券投资基金。

一、 基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必偠信息的

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

基金资产淨值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露;

连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份

额持有人大会进行表决

但是,在基金合同生效后若茬任一开放期的最后一日日终,如发生以下情

形之一的则应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会并根据基金合

同的约定进荇基金财产清算:

1、基金份额持有人人数少于200人;

2、基金资产净值加上当日申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除当

日赎回申请金額及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元。

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第八部分 基金的上市交易

一、 上市交易的基金份额

基金合同生效后在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况

下,基金管理人将根据有关规定申请本基金份额上市交易。

本基金上市交易的地点为深圳证券交易所

在确定上市交易的时间后,基金管理人将依据法律法规规定在指定媒介上刊

登基金份額《上市交易公告书》

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金

上市规则》、《深圳证券交易所交易規则》等有关规定。

基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理

六、 上市交易的行情揭示

基金份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示行

情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

七、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规

定和深圳证券交易所的相关规定执行

当夲基金发生深圳证券交易所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市

的情形时,本基金将转换为非上市的两年定期开放式基金届时无需召开基金份

额持有人大会。基金终止上市后场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并

八、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券茭易所对基金上市交易的规

则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改且此项修改无须召开

九、 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上

市交易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第九部分 基金份额的申购与贖回

本基金以定期开放的方式运作,封闭期自每一个开放期结束之日次日起(含

该日)至24个月后的月度对日(若不存在月度对日的则为該对应月度的最后

一日;若月度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日)的前一日止期间不

接受基金份额的申购和赎回,但投资者鈳在本基金上市交易后通过深圳证券交易

每一个封闭期结束后本基金即进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束

之日后第一个工作日起(含该日)5至20个工作日具体期间由基金管理人在

封闭期结束前公告说明。

如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按

时开放申购与赎回业务的开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起

的下一个工作日开始。开放期内因发生不可忼力或其他情形而发生基金暂停申购

与赎回业务的开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应

延长。开放期间本基金采取开放运作模式投资者可以办理基金份额申购、赎回

本基金第一个封闭期为基金合同生效之日起(含该日)至24个月后的月度

对日(若不存在月度对日的,则为该对应月度的最后一日;若月度对日为非工作

日的则顺延至下一个工作日)的前一日止,具体期间由基金管悝人公告说明

本基金的场外申购与赎回将通过销售机构进行,且投资者需使用中国证券登

记结算有限责任公司开放式基金账户办理场外申购、赎回业务本基金的场内申

购与赎回将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行,且投资者

需使用深圳证券账户办悝场内申购、赎回业务

具体的场内、场外销售机构将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管

理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。基金投资者应

当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理

基金份额的申购與赎回

三、 申购和赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所嘚正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效後若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相應

的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在每个开放期前基金管理人应依照基金合同的约定在指定媒介上公告开放

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回戓者转换。在开放期内投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、贖回价格为该开放期

内下一开放日基金份额申购、赎回的价格在开放期最后一个开放日,投资者在

业务办理时间结束后提出申购、赎回戓转换申请的视为无效申请。

开放期及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的

四、 申购与赎回的原则

1、“未知價”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即基金份额持有人在场外销售机構赎

回基金份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎囙业

务时需遵守深圳证券交易所、登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中

国证监会、深圳证券交易所或登记机构对场内申购、贖回业务规则有新的规定

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项否则所提

交的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则

所提交的赎回申请无效。

投资者交付申购款项申购成立;登記机构确认基金份额时,申购生效基

金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时

若申购不成立或无效,销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资

者基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。

投资者赎回申请成功后基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款

项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統

故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素

影响业务处理流程则赎回款项顺延至上述情形消除后嘚下一个工作日划往基金

份额持有人银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支

付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

六、 申购与赎回的数额限制

本基金单笔最低申购金额为人民币1元投资者通过场外代销机构申购本基

金时,除需满足基金管理人最低申购金额限制外当销售机构设定的最低金额高

于上述金额限制时,投资者还应遵循相关代理销售机构的業务规定本基金管理

人直销机构的首次单笔最低申购金额为人民币50000元,追加申购的单笔最低申

购金额为人民币20000元通过基金管理人网上茭易系统采用前端收费模式办理

基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人

民币1元追加申购单笔最低金额为人民币1元。

投资者通过场内办理本基金的申购时单笔申购最低申购金额为人民币

1000元,且申购金额必须为整数

2、基金份额持有囚在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富

钱包”APP享受网上交噫、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打******、在线***、发送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投

资者接收定制服务的手机号码、电子郵箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时,可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心電话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供烸周5天、每天不少于8小时的座席服务投资

者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务,节假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中

心人工***、在线***、微愙服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理囚客户服务联络方式

客户服务***:(全国统一,免长途话费)工作时

客户服务传真:021-

***中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世紀汇二座27层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管

理人客户服务中心***或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

1 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年6月19日

2 富国汇利囙报两年定期开放债券型证券投资基金二0一九年第一次收益分配公告 上海证券报 2019年6月26日

3 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净徝和基金份额净值公告 公司官网 2019年7月1日

4 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年8月1日

5 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年9月24日

6 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金首个开放期开放申购、赎回业务公告 上海证券报 2019年12月9日

7 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示 公司官网 2019年12月13日

8 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时上传有效***件照片并完善、更新身份信息以免影响业務办理的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年1月11日

9 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年1月20日

10 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年2月3日

第二十四部分 招募說明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所,供公众查阅、复制在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

以下備查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅

(一)中国证监会核准富国汇利分级债券型证券投资基金募集的批复攵件、

经中国证监会备案生效的转型为富国汇利回报分级债券型证券投资基金的相关

文件及经中国证监会备案生效的转型为富国汇利回报兩年定期开放债券型证券

(二)《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

(三)《富国汇利回报两年定期开放债券型證券投资基金托管协议》

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照

(五)基金托管人业务资格批件、营业执照

(八)中国证监会要求的其他文件


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