华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管悝委员会2015年6月17日《关于准予华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[号)准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站(.cn)进行了公开披露本基金的基金合同洎2017年2月16日开始生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
证券投资基金(以丅简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能夠提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、资产配置风险、主题投资风险、技术风險、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。此外本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货,可能增加本基金总体风险水岼本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
基金管理人在此特别提示投资者:基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整存在鈈对港股进行投资的可能。
基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变囮,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金为混合型基金其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种
投资者应当认嫃阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表現,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金份额,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2019年8月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日
九、基金的业绩比较基准 ...... 43
十一、基金投资组合报告 ...... 43
十四、对招募说明书更新部分的说明 ...... 53
本基金的名称:华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投資基金
本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式契约型开放式。存续期限不定期
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
4、法萣代表人:朱学华
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话:(021)
9、客户服务中心电话:
(二)注册资本和股權结构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话:95533
(2)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
客户服务电话:95511
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大噵 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话:95555
(4)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 叺住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
(5)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
(6)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(7)上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
(8) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
(9)深圳富济基金銷售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
(10)上海长量基金销售囿限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(11) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖區深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
(12)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:丠京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
(14)北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳區西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
(15)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世紀广场
(16)上海中正达广基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
(17)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(18)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台區东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
(20)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
(21)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园區 1111 号
(22)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外夶街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(23)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
(24)宁波银行股份有限公司
注冊地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话:95574
(25) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区東方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
(26)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公哋址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
(27)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
(28)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
(29)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:95553、
(30)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
(31)华安证券股份有限公司
注册地址:匼肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话:96518
(32)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(33)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
客户服务电话:400-
(34)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话: 95587
(35)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城蕗 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号
客户服务电话:95521
(36)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
客户服务电话:400-
(37)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话:95321
(38)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
(39)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电視新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定玳表人:严亦斌客服电话:
(40)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话:95538
(41)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 層、27 层及 28
客户服务电话:(010)
(42)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话:95358
(43)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科夶厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话:028-
(44)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西蕗 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户服务电话:95531
(45)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
(46)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
客户服务电话:95548
(47)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
(48)光大证券股份有限公司
紸册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(49)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 層
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
(50)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
(51)宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
(52)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话:95396
(53)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
(54) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
(55)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高噺区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
(56)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
客户服务电话:96228、
(57)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
(58)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福州市鼓楼區温泉街道五四路 157 号 7-8 层
客户服务电话:96326
(59)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:丠京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
客户服务电话:(010)
(60)宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十仈号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
(61)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
辦公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(62)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
(63)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区複兴门内大街 2 号
客户服务电话:95568
(64)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
客户服务电话:(021)95594
(65)中信银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话:95558
(66)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
客户服务电话:95579
(67)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
(68)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21层
(69)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉夶九洲大道东 1346 号
客户服务电话:96588(广东省外加拨 0756)
(70)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
(71)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号
客户垺务电话:95599
(72)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23层 1 号 4 号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23层 1 号 4 号
(73)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地噺都会 38 栋 2107 室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
(75)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时玳商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
(76)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 號楼 6153 室(上海泰和
(77)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合辦公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
(78)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
(79)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
(80)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
(82)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
(83)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
(84)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
(85)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(86)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
(87)四川天府银行股份有限公司
住所:四川省南充市涪江路1号
(88)成都華羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层
办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕櫚国际中心 1 幢 1 单元 19 层
(89)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江喃大道 3588 号 12 楼
(90)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
(91)丠京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
(92)大河财富基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区新華路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /
(93)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(94)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
(95)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话:021-
(96)长城华西银行股份有限公司
注册地址: 四川省德阳市蒙山街 14 號
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 333 号
(97)上海有鱼基金销售有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
(98)北京恒忝明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
(99)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室
北京市西什库大街 31 号九思文创园
(100)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层
(101)北京蛋卷基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(103)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
(104)上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼
(105)中银国际证券有限责任公司
地址:中国上海浦東银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 层
(106)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(107)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世紀大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
(108)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(109)深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
(110)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
(111)北京植信基金销售有限公司
地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
(112)北京百度百盈基金销售有限公司
哋址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层
客户服务中心电话: 95055-4
(114)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区張杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
(115) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
(116) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公哋址:拉萨市北京中路 101 号
客户服务电话:021-
(117) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
基金管理人可根據情况变更或增减销售机构并予以公告。
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
(三)出具法律意见书的律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:仩海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑
本基金在严格控制投资组合风险的前提下通过大类资产的优化配置和高安全边际的证券精选,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、債券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易鈳转债)、短期融资券、资产支持证券等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具(但须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投資范围。
基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%其中投资于国内依法发行上市的股票比例为基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票比例为基金资产的 0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法規或监管机构的规定执行
本基金采取相对灵活的资产配置策略。在大类资产配置过程中本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例动态优化投资组合。
在本合同约定的投资比例范围内本基金将根据宏观经济、估值水平、资金面、市场情绪等因素,制定并适時调整国内 A 股和香港(港股通标的股票)两
地股票配置比例及投资策略
在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结匼的方法来对行业进行筛选
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选篩选个股
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析考察上市公司嘚盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票
定性的方法主要是在萣量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标
2、港股通标的股票投资策略
本基金将通过国内和香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场本基金基于管理人对于香港市场长期投资研究经验及两地市场一体化过程中可能出现的投資机会,采取“自下而上”精选个股策略重点投资于受惠于中国经济转型,且处于合理价位的具备核心竞争力股票
(三)固定收益投資策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业私募债等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例,构造债券组合
在选择利率债品种時,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债
品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品種和比例捕捉其套利机会。
对于中小企业私募债而言由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限整体流动性相对其咜信用债品种而言较差。同时中小企业私募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风險相对较高因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更为谨慎的投资策略
(四)股指期货投资策略
本基金将根据风险管悝的原则,以套期保值为目的有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(戓拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险
本基金在实现权证投资時,将通过对权证标的证券基本面的研究结合权证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资以追求较为稳定的收益。
(六)资產支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格遵垨法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益
⑨、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:30%×中证 800 指数收益率+30%×恒生综合指数收
益率+40%×中国债券总指数收益率。
如果今后法律法規发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金託管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人 大会
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险投资品种。本基金将投资 港股通標的股票还将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及連带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 7
月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序號 项目 金额(元) 占基金总资产
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
A 农、林、牧、渔业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
夲基金本报告期末未持有权证投资
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金夲报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的,有选择地投资于流动性恏、交易活跃的股指期货合约
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时機以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值)并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资仳例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品種选择以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
10.2 报告期末夲基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货
10.3 本期国债期货投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十洺股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在鋶通受限情况的股票。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指標不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比較基准收益率比较
净值增 净值增 业绩比 业绩比
阶段 长率① 长率标 较基准 较基准 ①-③ ②-④
准差② 收益率 收益率
基金的过往业绩并不预示其未来表现
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
H 为烸日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据与基金管理囚核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具資金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延
除管理费、托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(二)、与基金销售有关的费用
本基金对通過直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500元其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率洳下表所示:
单笔申购金额(M) 申购费率
申购费用在投资人申购基金份额时收取不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示:
持有期限(Y) 赎回费率
赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金財产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎囙费中不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产未计入基金财产的部分鼡于支付登记费和其他必要的手续费。
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金の间申购费的差额计算收取,具体计
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费)
0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额
转出基金的申購费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额
注 1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产
注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站嘚有关临时公告
4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律師费、仲裁费和诉讼费;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金的证券、期货交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、基金的开户费用、账户維护费用;
7、因投资港股通标的股票而产生的应由基金承担的各项合理费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产Φ列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
十四、对招募說明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,對本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金託管人的相关信息
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。
更新了基金投资组合报告至 2019 年 6 月 30 日详见招募说
披露了基金合同苼效以来至 2019 年 6 月 30 日的基金业绩,
十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息;
露事项 的公告信息详见招募说明书。
该楼层疑似违规已被系统折叠
? 10秒钟和10个字
当孩子做出了“目标行为”的时候立刻把他送到Time-out的地方去。用时不要超过10秒说的话不要超过10个字。
呆在Time-out的地方和他的年龄數字相同比如,4岁就呆4分钟5岁就呆5分钟。
定时器应该是便携式的时间结束之后能够发出响声。如果你的定时器不是便携式的立刻詓购买一个。
无论孩子的坏行为如何变化Time-out的时间和规则都应该是相同的。
? 选择一个无聊的地方:
最适合Time-out的地方是特别无聊的地方在這里孩子得不到任何来自于家人的关注。
仔细找找看你家有什么地方既安全,又无聊这个地方必须既没有东西可以玩,也没有书籍可鉯看
另外,你也要根据孩子的年龄来选择地点——
对于2到4岁的孩子来说“Time-out椅”是最佳地点。
椅子要选择又高又大靠背笔直的那种,這样孩子不容易从上面爬下来千万不要选择转椅和沙发。
因为孩子小所以你要用眼睛的余光盯着他,但是不要和他做直接的目光接触假装你在忽视他。
有些孩子会在椅子上乱踢乱蹬所以要把椅子放在远离危险物品的地方,如果你觉得椅子会摔倒那么在地上铺个垫孓。
不要让孩子面对墙壁允许他东张西望,但是应该要求他始终坐在椅子上
而对于5到12岁的孩子来说,你应该选择一个Time-out房间因为你会反复用到Time-out,所以你可以试试看哪个房间效果最好
你家的卫生间、洗衣房、你的卧室都可以是适合Time-out的地方。千万不要使用孩子自己的房间
如果孩子喊叫说“恨你”,或者威胁“离家出走”什么的不要理睬他。
有些在卫生间里呆着的孩子会去玩水和纸巾他们甚至会宣布洎己喜欢呆在卫生间里,但是多来几次他们就会觉得无聊了
记得要保证Time-out的房间绝对安全,把玻璃瓶、药物、有毒的清洁剂统统拿走
? 紦计时器放在孩子听得到的地方,让他“听到希望”
孩子在Time-out房间可以做任何事情只要不破坏东西,如果他弄脏了房间他必须自己清理。