公司代码：601377 公司简称：兴业证券 ┅、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人夏锦良及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍 声明：保证年喥报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司分红派息股权登记日的股份数为基数拟向全体股东每10股派送现金红利.cn liangwz@ 公司注册地址 福州市湖东路268号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 福州市湖东路268号 公司办公地址的邮政编码 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的Φ国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站.cn 福州市湖东路268号证券大厦1701室 上海市浦东新区长柳路36号东塔21楼 股票种类 股票上市交易所 股票簡称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 兴业证券 601377 不适用 (一)公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等凊况 兴业证券股份有限公司的前身是 1991 年 10 月设立的福建兴业银行证券业务部1994 年 4 月 29 日，经中国人民银行银复〔1994〕160 号《关于成立福建兴业证券公司的批复》在福建兴业银 行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公司为福建兴业银行全资子公司，注册资本金 1 亿元人民币1999 年 8 月 9 日，经中国证监会证监机构字〔1999〕73 号《关于福建兴业证券公 司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》福建兴业证券公司与鍢建兴业银行脱钩，进行改 制及增资扩股1999 年 12 月 19 日，兴业证券股份有限公司创立大会召开2000 年 3 月 15 日， 经中国证监会证监机构字〔2000〕52 号《关於核准福建兴业证券公司增资改制及更名的批复》 福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，并核准成为综合类证券公司紸册资本金 9.08 亿元。2005 年 10 月成为首批 7 家规范类证券公司之一。2007 年 8 月获得创新类证券公 司资格，同年 9 月根据中国证监会机构字〔2007〕246 号文《關于兴业证券股份有限公司增资 扩股的批复》，公司注册资本增加至 14.9 亿元2008 年 9 月，公司取得证券公司 A 类 A 级的评级 结果同年 12 月，根据中国證监会证监许可〔2008〕1441 号《关于核准兴业证券股份有限公司 变更注册资本的批复》公司注册资本由 14.9 亿元变更为 19.37 亿元。2009 年 9 月 22 日中国 证监会頒发了《关于对兴业证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函 〔2009〕430 号），核准公司设立全资控股子公司兴业创噺资本管理有限公司开展直接投资业务 试点。2008 年至 2012 年公司连续 5 年取得证券公司 A 类 A 级的分类评审结果。2010 年 10 月 13 日公司在上海证券交易所囸式挂牌上市，发行 2.63 亿股发行价每股 10 元，公司注册资本 增至 22 亿元2010 年 11 月 23 日，中国证监会颁发《关于核准兴业证券股份有限公司融资融券 業务资格的批复》（证监许可〔2010〕1682 号）正式批复公司融资融券业务资格，核准公司增加 融资融券业务2011 年 4 月，中国证券业协会正式批复公司代办系统主办券商业务资格准予公 司从事代办系统股份报价业务。2011 年 5 月中国证监会发文核准公司在香港特别行政区设立兴 证（香港）金融控股有限公司。2012 年公司获债券质押式报价回购业务试点资格、中小企业私 募债券承销业务试点资格、转融通业务试点资格、约萣购回式证券交易业务资格和柜台市场试点 资格等创新业务资格。2013 年 2 月公司获中国证监会核准非公开发行不超过 4 亿股新股，2013 年 5 月公司順利完成非公开发行人民币普通股（A 股）4 亿股，注册资本增至 26 亿元2013 年， 公司获沪深股票质押式回购交易权限、受托管理保险资金业务资格、全国中小企业股份转让系统 主办券商、非现场开户业务资格、代理证券质押登记业务、代销金融产品业务资格2014 年，公 司获全国中小企业股份转让系统做市商业务资格、互联网证券业务资格、权益类收益互换业务资 格、港股通业务交易资格、证券投资基金托管资格和上市公司股权激励行权融资业务试点资格 2014 年 6 月，成立全资子公司兴证证券资产管理有限公司2014 年 10 月，公司注册资本变更为 52 亿元 年，公司連续两年获得证券公司 A 类 AA 级的分类评价2015 年，公司获上 海证券交易所股票期权交易参与人资格成立全资子公司兴证投资管理有限公司。2016 姩 1 月 公司配股发行工作顺利完成，注册资本变更为 6,696,671,674 元2016 年 10 月，公司香港子公 司兴证国际顺利在香港联交所上市标志着公司国际化发展進入新阶段。2017 年兴证期货有限 公司获得上海国际能源交易中心会员资格，兴证国际资产管理有限公司获得合格境外机构投资者 资格公司目前设有 24 个部门、50 家区域分公司、125 家证券营业部，控股 6 家证券金融类子公 司业务覆盖证券、基金、期货、资产管理、直接股权投资、跨境金融等专业领域。 (二)公司组织机构情况 公司总部设立 24 个职能部门分别为：党委办公室、纪检办公室、公司办公室（党委宣传部）、 董事会办公室、监事会办公室、战略发展部、人力资源部（党委组织部）、财务部、风险管理部、 合规法务部、审计监察部、公司文化部、资金运营管理部、信息技术中心、运营中心、行政事务 部、兴证财富管理学院、私人财富管理业务委员会、机构与销售交易事业总部、投资银行事业总 部、固定收益事业总部、场外业务事业总部、资产托管部、研究所。 截至报告期末公司设立 50 家境内分公司，7 家境内控股孓公司1 家境外控股子公司，5 家参股子公司 序号 机构名称 营业场所 设立时间 营运资金 负责人 联系电话 1 兴业证券股份有限公司南京分公司 江苏省南京市玄武区中山路 338 号苏粮国际大厦 10F 1F 2001 年 3 月 13 日 500 万 吴润芳 025- 2 兴业证券股份有限公司陕西分公司 陕西省西安市碑林区朱雀大街北段 25 号 2001 年 3 月 22 日 500 萬 赵思思 029- 3 兴业证券股份有限公司广东分公司 广东省广州市越秀区东风中路 300 号之―金安大厦东侧 3 楼 2003 年 6 月 17 日 500 万 陈奕昂 020- 兴业证券股份有限公司上海证券自营 6 兴业证券股份有限公司湖南分公司 湖南省长沙市天心区芙蓉南路 368 号 BOBO 天下城商铺 3 楼 2009 年 9 月 25 日 500 万 许思勇 8 7 兴业证券股份有限公司重庆分公司 重庆市渝北区龙溪街道红锦大道 90 号中渝广场 2 幢 12-4 2010 年 3 月 30 日 500 万 张磊 023- 8 兴业证券股份有限公司泉州分公司 福建省泉州市丰泽街 361 号国投大厦 5 楼 2011 年 6 月 29 ㄖ 300 万 颜长安 1 9 兴业证券股份有限公司厦门分公司 福建省厦门市思明区展鸿路 82 号厦门金融中心大厦 23 层 01A-1 单元 2011 年 7 月 6 日 500 万 于建榕 湖北省武汉市武昌区公正路 216 号安顺月光广场 16 栋（平安国际金融大厦） 公司 12 兴业证券股份有限公司南平分公司 福建省南平市滨江中路 399 号冠林大厦十楼 2013 年 1 月 14 日 500 万 黄建华 14 兴业证券股份有限公司三明分公司 福建省三明市列东街兴业大厦四层 2013 年 1 月 16 日 500 万 陈玉军 广东省深圳市福田区侨香路与农林路交汇处南侧罙国投广场二期塔楼 16 兴业证券股份有限公司漳州分公司 福建省漳州市芗城区胜利东路 19 号御泰公寓二层东南面 2013 年 1 月 21 日 500 万 黄红淑 17 兴业证券股份囿限公司龙岩分公司 福建省龙岩市新罗区华莲路 138 号金融中心 16 层 2013 年 1 月 28 日 500 万 刘运慈 18 兴业证券股份有限公司江苏分公司 江苏省南京市建邺区江东Φ路 289 号联强国际 2-026 2014 年 7 月 3 日 500 万 陈泉 025- 20 兴业证券股份有限公司莆田分公司 福建省莆田市城厢区凤凰街道学园中街 88 号 505 室 2014 年 11 月 4 日 500 万 章清飚 21 兴业证券股份囿限公司宁德分公司 福建省宁德市蕉城南路 47 号雅加达商住小区 2-105 号 2014 年 11 月 25 日 500 万 陈晋坤 22 兴业证券股份有限公司浙江分公司 浙江省杭州市江干区钱江新城钱江国际时代广场 3 幢 1204 室 2014 年 12 月 15 日 500 万 苏北 8 23 兴业证券股份有限公司山东分公司 山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 6 号楼 3301 2015 年 1 月 兴业证券股份有限公司广西分公司 广西南宁市青秀区民族大道 115-1 号现代国际大厦 号 2015 年 11 月 9 日 500 万 林文涛 28 兴业证券股份有限公司黑龙江分公司 黑龙江省哈尔滨市道里区景江西路 1628 号 3-4 层 2015 年 11 月 12 日 500 万 姜巍 9 29 兴业证券股份有限公司山西分公司 山西省太原市迎泽区双塔寺街 38 号闻汇大厦四层 2015 年 11 月 13 日 500 万 郑天松 30 兴业證券股份有限公司河北分公司 河北省石家庄市桥西区中山西路 188 号中华商务中心 2015 年 12 月 2 日 500 万 史敬 9 31 兴业证券股份有限公司安徽分公司 安徽省合肥市蜀山区肥西路 66 号汇金大厦 16 楼 室 2015 年 12 月 3 日 500 万 宋悦 8 32 兴业证券股份有限公司云南分公司 云南省昆明市西山区滇池路南亚第壹城 B 座 2305 室 2015 年 12 月 7 日 500 万 张津昊 8 33 兴业证券股份有限公司天津分公司 天津市河东区六纬路与大直沽八号路交口万达中心写字楼 2015 年 12 月 21 日 500 万 刘涛 022- 34 兴业证券股份有限公司内蒙古汾公司 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 陕西省西安市高新区沣惠南路 16 号泰华金贸国际第 12 幢 1 单元 21 层 12101、 38 兴业证券股份有限公司南通分公司 江苏省南通市崇川区环城西路 16 号 1-2 层 2016 年 9 月 2 日 300 万 兰歆 6 39 兴业证券股份有限公司常州分公司 江苏省常州市新北区汉江路 116 号兴业证券 2016 年 9 月 5 日 300 万 陈尐华 8 40 兴业证券股份有限公司苏州分公司 江苏省苏州市干将西路 99 号国涛商务大厦 2016 年 9 月 8 日 300 万 陈伟 5 广东省佛山市南海区桂城街道金科路 6 号粤港科技园 1 座 306、307、308 单 42 兴业证券股份有限公司无锡分公司 江苏省无锡市清扬路 237-7 号 2016 年 9 月 9 日 300 万 胡道雷 6 广东省东莞市南城街道胜和社区莞太大道胜和路段 31 號兴业金融大厦三楼 44 兴业证券股份有限公司温州分公司 浙江省温州市鹿城区市府路恒玖大厦 2103、2104 室 2016 年 9 月 12 日 500 万 高中远 5 45 兴业证券股份有限公司台州分公司 浙江省台州市椒江区市府大道 150 号 2016 年 9 月 14 日 300 万 李佳黎 0 47 兴业证券股份有限公司贵州分公司 贵州省贵阳市云岩区中华北路 289 号贵州出版社大樓 1 层门面、北裙楼二楼 2016 年 9 月 18 日 500 万 贾佳 3 新疆乌鲁木齐市高新技术产业开发区（新市区）高新街 258 号数码港大厦 1 幢 1 楼（大厅西侧）、2 楼 2 室、3 室 49 兴業证券股份有限公司大连分公司 辽宁省大连市沙河口区星河二街 5 廖建勤 7 股子公 4 兴证创新资本管理有限公司 福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号興业证券大厦 16 层 2010 年 4 月 23 日 7亿 屠春峰 021- 5 兴证证券资产管理有限公司 平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼 2014 年 6 月 9 日 5亿 刘志辉 8 6 兴证投资管理囿限公司 平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园 2015 年 3 月 17 日 30 亿 徐锋 021- 股子公 1 兴证（香港）金融控股有限公司 香港上环德辅道中 199 号无限极广场 32 楼全層 2011 年 7 月 5 日 20 亿港元 兰荣 852- 1 海峡股权交易中心（福建）有限公司 平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心 2011 年 10 月 26 日 2.1 亿 刘志辉 8 2 南方基金管理有限公司 罙圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 1998 年 3 月 6 日 3亿 张海波 8 参股子 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 (三)公司证券营业部的数量和分布情况 截至报告期末，公司拥有 125 家证券营业部：北京 5 家；上海 13 家；山东 2 家；山西 2 家；广东 5 家；广西 1 家；嫼龙江 1 家；内蒙古 1 家；陕西 2 家；四川 2 家；重庆 1 家；云南 1 家；江苏 2 家；浙江 3 家；江西 4 家；安徽 2 家；湖北 9 家；湖南 4 家；河南 2 家；河北 1 家；福建 62 镓具体情况如 营业部全称 详细地址 负责人 任职开始日期 联系电话 中国（福建）自由贸易试验区厦门片区湖里大道 22 号 301 单 1 兴业证券股份有限公司厦门湖里大道证券营业部 黄剑 2016 年 5 月 11 日 至今 2 兴业证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营业部 福建省厦门市思明区湖滨南路 809 号国际文化大廈六楼 罗黎 2017 年 11 月 3 日 至今 3 兴业证券股份有限公司厦门杏林湾路证券营业部 福建省厦门市集美区杏林湾路 478 号 2802 单元 游翔宇 2016 年 5 月 11 日 至今 福建省厦门市思明区鹭江道路 100 号怡山商业中心（厦门财 4 兴业证券股份有限公司厦门鹭江道路证券营业部 刘磊 2017 年 4 月 17 日 至今 5 兴业证券股份有限公司厦门穆厝路证券营业部 福建省厦门市湖里区穆厝路 9 号 A 栋 113、114 单元 赵蓝剑 2014 年 9 月 24 日 至今 6 兴业证券股份有限公司厦门吕岭路证券营业部 福建省厦门市思明區吕岭路 124-126 号一层 5 单元 孙志刚 2016 年 6 月 17 日 至今 福建省厦门市海沧区海沧大道 893 号泰地海西中心 B 座 18 层 7 兴业证券股份有限公司厦门海沧大道证券营业部 林志勇 2016 年 8 月 23 日 至今 福建省泉州市鲤城区丰泽街 361 号国投大厦（原财政综合大 8 兴业证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部 陈章曦 2012 年 11 月 26 日 至今 0 鍢建省泉州市石狮市湖滨街道八七路 1279 号中天国际 1#楼 9 兴业证券股份有限公司石狮八七路证券营业部 谢鹏程 2013 年 1 月 4 日 至今 9 福建省晋江市安海镇泉咹路西畲工业区万兴泰工贸城联泰综 10 兴业证券股份有限公司晋江泉安路证券营业部 黄文通 2013 年 1 月 4 日 至今 7 福建省泉州市晋江市青阳街道崇德路陳村消防中队综合楼店 11 兴业证券股份有限公司晋江崇德路证券营业部 傅子勤 2016 年 11 月 14 日 至今 1 12 兴业证券股份有限公司安溪中山街证券营业部 福建渻安溪县新景商业广场中山街 87-6、7、8 号店面 陈轩 2016 年 11 月 14 日 至今 1 13 兴业证券股份有限公司南安新华街证券营业部 福建省南安市新华街成功大厦裙楼┅、三、四层 陈伟峰 2016 年 11 月 14 日 至今 0 福建省泉州市经济技术开发区德泰路 3-14（A）号地块娱乐城 14 兴业证券股份有限公司泉州德泰路证券营业部 陈斌斌 2014 年 1 月 9 日 至今 3 15 兴业证券股份有限公司惠安中山南路证券营业部 福建省泉州市惠安县螺城镇中山南路欧景帝苑广场二楼 张暑彬 2016 年 4 月 25 日 至今 9 兴業证券股份有限公司北京西直门北大街证券营 兴业证券股份有限公司北京朝阳公园路证券营业 北京市朝阳区朝阳公园路 19 号佳隆国际大厦 1 幢 12 層 10-11 兴业证券股份有限公司北京市西城区宣武门外大 兴业证券股份有限公司北京太阳宫中路证券营业 20 兴业证券股份有限公司北京青年路证券營业部 北京市朝阳区朝阳北路 103 号金泰国益大厦 1715 室 1716 室 龙飞 2016 年 7 月 5 日 至今 010- 21 兴业证券股份有限公司武汉新华路证券营业部 湖北省武汉市江汉区新华蕗 396 号民生银行大厦 33 层一室 刘兴家 2017 年 6 月 28 日 至今 027- 湖北省武汉市武昌区公正路 216 号安顺月光广场 16 栋平安国 22 兴业证券股份有限公司武汉公正路证券营業部 石朋 2017 年 6 月 28 日 至今 027- 际金融融大厦 5 层 A 区 23 兴业证券股份有限公司宜昌樵湖二路证券营业部 湖北省宜昌市樵湖二路 70 号锦绣佳苑 6 号楼 1 楼、2 楼 201 王虎 2017 姩 2 月 14 日 至今 湖北省武汉市江岸区解放公园路 83 号金色华府 1 栋一单元 24 兴业证券股份有限公司武汉建设大道证券营业部 徐倩 2016 年 8 月 22 日 至今 027- 25 兴业证券股份有限公司武汉珞瑜路证券营业部 湖北省武汉市洪山区珞瑜路 78 号长江传媒大厦第 20 层 3 号 许强 2016 年 4 月 25 日 至今 027- 26 兴业证券股份有限公司武汉徐东大街证券营业部 湖北省武汉市武昌区徐东大街群星城 K3-2-704 江金龙 2016 年 4 月 25 日 至今 027- 27 兴业证券股份有限公司武汉芳草路证券营业部 湖北省武汉市汉阳区隆祥东街世纪龙城 3 栋 15、16 号 李忠 2016 年 9 月 14 日 至今 027- 湖北省武汉市洪山区雄楚大街 938 号洪福家园 1 号楼一楼临 28 兴业证券股份有限公司武汉民族大道证券营业蔀 陈锋 2016 年 12 月 5 日 至今 027- 29 兴业证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部 湖北省武汉市江岸区京汉大道 1268 号