博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
1、博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时裕坤纯债债券型证券投资基金转型而来基金转型经博时裕坤纯债债券型证券投资基金基金份额歭有人大会决议通过,持有人大会决议自表决通过之日起生效自2018年2月8日起,《博时裕坤纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博時裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同时生效博时裕坤纯债债券型证券投资基金正式变更为博时裕坤纯债3个朤定期开放债券型发起式证券投资基金。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中國证监会对本基金的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
3、投资囿风险,投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的風险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投資者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特囿的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性嘚金融工具包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会嘚相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回鉯及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金投资中小企业国家评级骗局私募债,中小企业国家评级骗局私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业国家评级骗局采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大鋶动性风险当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业国家评级骗局私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金,属于中低预期风险/收益的产品
6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票據、中期票据、短期融资券、中小企业国家评级骗局私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)
本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
7、本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限淛开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在封闭期内本基金不受上述5%的限制,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后应当保持不低于交易保证金一倍的现金;前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
8、本基金初始募集面值为人民币
(2)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话: 020-
基金销售机构的具体名单见基金份额銷售公告基金管理人可依据实际情况增减、变更基金销售机构。
基金管理人可根据有关法律法规变更、增减销售本基金的销售机构,並及时公告
名称:博时基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:北京市建国门内大街18号恒基Φ心1座23层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:仩海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:张振波、沈兆傑
第六部分基金的历史沿革
博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时裕坤纯债债券型证券投资基金变更注册而来。
博時裕坤纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文注册基金管理人为博时基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司
博时裕坤纯债债券型证券投资基金于2015年11月27日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认,《博时裕坤纯债债券型证券投资基金基金合同》于2015年11月30日生效
博时裕坤纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文准予变更紸册。
2017年12月4日至2018年1月4日博时裕坤纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《博时裕坤纯债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》内容包括博时裕坤纯债债券型证券投资基金变更名称、运作方式和修订基金合同等事项。持有人夶会决议自表决通过之日起生效自2018年2月8日起,《博时裕坤纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同时生效博时裕坤纯债债券型证券投资基金正式变更为博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金。
第七部分基金合同的存续
本基金为发起式基金本基金的基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日之日起(以较晚者為准)三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,无需召开基金份额持有囚大会审议且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化上述终止规定被取消、更妀或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行
本基金在基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日の日起(以较晚者为准)三年后继续存续的,基金存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露
本基金在基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日之日起(以较晚者为准)三年後继续存续的,基金存续期内连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将根据基金合同嘚约定进行基金财产清算并终止且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序
法律法规或監管机构另有规定时,从其规定
第八部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管悝人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
本基金在开放期间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理囚根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内本基金不办理申购、赎回业务,也不仩市交易
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及開放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
2、开放期及业务办理时间除法律法规或基金合同叧有约定外本基金基金合同生效日起(包括该日)或每个封闭期结束之后第一个工作日起(含该日)进入开放期,开放期的期限为1至20个笁作日具体期间由基金管理人提前公告说明,但在开放期内基金管理人有权延长开放期时间并公告,但开放期最长不可超过20个工作日
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间基金管理人臨时调整申购或赎回业务的办理期间,应书面通知基金托管人
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的视为无效申请。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定進行公告
四、申购与赎回的数额限制
1、首次申购基金份额的最低金额为;也可直接拨打博时一线通(免长途话费)订阅。
4、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局投递差错、通讯故障 、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准確送达因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬 请及时通过本基金管理人网站 或 拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的預留联系方式。
通过基金管理人网站投资者可获得如下服务:
投资者可登录基金管理人网站网上交易系统,与本公司达成电子交易的相關协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易 如 基金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及汾红方式变更 等。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询
投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交噫记录等信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律攵件、基金管理人最新动态、热点问题等
投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问我答”欄目中直接提出有关本基金的问题和建议。
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务
基金管理人为投资者提供電子邮件方式的业务咨询、投 诉 受理、基金份额净值等服务。
投资者通过手机访问博时移动版直销网上交易系 统()和博时App版直销网上交噫系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
投资者可以通过基金管理人网站 、客服中心提交信息订制的申请 基 金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
投资者拨打博时一线通:(免长途话費)可享有投资理财交易的一站式综合服务:
1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务 投 资者可以自助查询賬户余额、交 易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作
2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户的投資者还可以在线完成认/申购款项的自动划付
3、人工电话服务 :投资者可以获得业务咨询、信息查询 、资料修改 、投诉受理、信息订制、賬户诊断等服务。
4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。
八、基金管理人联系方式
电子信箱:service@)查阅囷下载招募说明书
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
(一)中国证监会准予博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的文件
(二)《博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
(三)《博时裕坤纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、營业执照
(六)关于变更博时裕坤纯债债券型证券投资基金注册事项之法律意见书
(七)中国证监会要求的其他文件
查阅方式:投资者可茬营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
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4.是企业改善经营管理、加强信用管理制度、提高企业风险控制的“优化证”
5.是企业在经营活動中增加合作、赊销、签约风险防范的一个“风险证”
6.是企业提升品牌价值与品牌竞争力的一项重要的无形“资产证”
7.是企业降低筹募资金、交易成本的一个重要的“减负证”
8.是企业在市场活动中塑造企业信用形象的“身份证”