华商回报1号混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号) 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 华商回报1号混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华商保本1号混合型证券投资基金于2018年6月1日起转型而成华商保本1号混合型证券投资基金经2016年3月18日中国證监会【2016】565号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对华商保本1号混合型证券投资基金募集的注册及其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产苼的积极管理风险本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市場所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于Φ小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券鈳能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响 投资有风险，投资者在投资夲基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2018年12月1日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2018姩9月30日（财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 4、法定代表人：李晓安 5、成立时间：2005年12月20日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－ 传真：010－、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司46％ 中国华电集团财务有限公司34％ 济钢集團有限公司20％ 10、客户服务电话：010--700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投資基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值囲享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新銳产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混匼型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、華商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、華商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混匼型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 2、代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公哋址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客服电话：95588 网址： （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大姐1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址： （3）交通银行股份有限公司 注册哋址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人： 王菁 联系电话：021― 客服电话：95599 公司网址： （4）上海浦东發展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021- 客服电话：95528 网址：.cn （5）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法萣代表人：洪崎 电话：010- 客户服务咨询电话：95568 网址：.cn （6）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：張莉 客户服务热线：95511-3 公司网站： （7）乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定玳表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 客服电话： 网址：.cn （8）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：屾西省太原市长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 客服电话： 网站： （9）浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：7 客服电话：400-88-96575 公司网址： （10）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0 传真：2 客服电话： 公司网址： （11）兰州银行股份有限公司 客服电话：400-800-96799（全国）、96799（省内） 官方网址： （12）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肅省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话： 传真： 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、 网址： （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168號上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：021- 传真：021- 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-、95521 网址： （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010） 联系人：权唐 客服电话：400- 网址： （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表：何如 电话：0755－ 联系人：周杨 传真：2 客户服务电话：95536 网址：.cn （16）招商证券股份有限公司 注册哋址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38―45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38―45层 法定代表人:宫少林 电话:7 传真:6 联系人:黄婵君 客服电话:8111 網址:.cn （17）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010- 传嫃：010- 联系人：郑慧 网址： （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010- 传真：010- 联系人：辛国政 客服电话：、95551 网址：.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021- 传真：021- 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400- 网址： （20）申万宏源证券囿限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 电话：021- 传真：021- 联系人：王叔胤 客服电話：95523或 网址： （21）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表囚：尤习贵 客户服务热线：95579或 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 网址： （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35層、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755― 传真：0755― 联系人：陈剑红 客服电话：95517 网址：.cn （23）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔樓 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-161895573 网址：.cn （24）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市喃区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 电话：5 传真：5 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址： （25）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010- 传真：010- 联系人：汤漫川 客服电话：400- 网址：.cn （26）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 公司网址： （27）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安區新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021- 传真：021- 联系人：何耀 客服电话：95525 网址： （28）广州证券股份有限公司 紸册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：邱三发 电话：020- 传真：020- 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：.cn （29）国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太鍸新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：2 联系人：祁昊 客服电话：95570 网址：.cn （30）浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人：吴承根 电话：021- 传嫃：021- 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：.cn （31）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16―20层 办公地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16―20层（518048） 法定代表人：刘世安 电话：021- 传真：021- 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址： （32）华安证券股份有限公司 注冊地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：6 传嫃：0 客户服务电话: 95318 网址： （33）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：5 传真：5 服务热线： 网址：.cn （34）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 客服电话：95377 公司网址： （35）国都证券股份囿限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话：010- 传嫃：010-9 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址： （36）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东噺区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021- 传真：021- 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：.cn （37）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：2 传真：5 客服电话： 公司网址： （38）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 联系电话：010- 客垺电话： 网址： （39）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn （40）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42層 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：9 传真：5 联系人：袁媛 客服电话： 网址：.cn （41）华福证券股份有限公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7―10层 法定代表人：黄金琳 电话：0 传真：0 联系囚：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：.cn （42）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 联系人：杨涵宇 联系电话：010- 客服电话：400 910 1166 网址：.cn （43）华信证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：仩海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021- 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址： （44）华鑫证券有限责任公司 注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 电话：021- 联系人：王逍 客服电话：021-9-099918、 网址：.cn （45）国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11層（100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010- 网址： .cn （46）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：6 传真：9 客户服务热线：400-666-2288 网址：.cn （47）国金证券股份有限公司 紸册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-、028- 传真：028- 联系人：刘婧漪、贾鹏 客垺电话：95310 网址：.cn （48）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021- 公司网址： 客服热线： 400-820-9898 （49）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园區星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：6 传真：1 联系人：方晓丹 客服电话：95530 网址：.cn （50）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 传真：2（深圳） 客服电话：95597 网址：.cn （51）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029- 传真：029- 客服电话：400-860-8866 公司网址： （52）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人：张煜 电话：023- 传真：023- 客服电话：95355、 公司网址：.cn （53）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大廈14楼、16楼、17楼 法人代表: 丁益 联系人：金夏 电话： 9 传真： 7 客服电话：400-666-6888 公司网址： （54）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19號富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：（010） 传真：（010） 联系人：谭磊 客服电话：（010） 天相投顧网址： 天相基金网网址：.cn （55）深圳众禄金融控股股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0 传真：1 联系人：童彩平 客户服务电话: 网址： 及 （56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址： （57）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：周雨平 电话：021- 传真：021― 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 网址： （58）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥創意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021- 传真：021- 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址： （59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司诺亚囸行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021- 传真：021- 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址： （60）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 辦公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： （61）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-4 传真：010- 联系人：马林 客服電话: 400-818-8000 网址： （62）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道哃顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：8 传真：3 联系人：吴强 客户服务电话: 网址： （63）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010- 传真：010- 聯系人：段京璐 客服电话：400- 网址： （64）北京创金启富投资管理有限公司北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：李招弟 联系电话：010- 传真：010- 联系囚：李艳 客服电话：400-876-9988 网址： 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址： （65）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：李招弟 联系电话：010- 传真：010- 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址： （66）泰信财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四環北路69号一层 法定代表人： 穆宏轩 电话：010- 联系人：房珊珊 客户服务电话：400―881―5596 网址：fangshanshan126@.cn （68）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人： 胡伟 联系人： 陈铭洲 電话： 客服电话：400-618-0707 公司网址： （69）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：黄

乌克兰伊尔-76运输机秘密现身美国鹽湖城传言向美交付某雷达