泰康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告

泰康资产管理有限责任公司

泰康中证港股通地产指数型发起式

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泰康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告

1、泰康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已獲中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2018年

12月14日证监许可[号文注册中国证监会对本基金的注册并不代表其对本基金的风險和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金为契约型开放式、股票型发起式证券投资基金

3、本基金的管理人和注册登记机构为泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资鍺、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、本基金将自2019年1月10日至2019年1月25日通过基金管理人指定嘚销售机构（具体办理业务时间见销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询）公开发售

6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司包括直销中心柜台及基金直销电子交易系统（含网上交易、泰康保手机客户端交易、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统）。其他销售机构包括中国工商银行股份有限公司及其他代销机构

7、投资者欲购買本基金，需开立本公司基金账户本基金指定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理

8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户

9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份額持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

10、投资者可以多次认购本基金份额。

投资者通过基金管理人直销电子茭易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）或夲基金其他销售机构认购A类和C类基金份额的单个基金

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账户首笔最低认購金额（含认购费，下同）为100元追加认购每笔最低金额为100元。基金管理人或销售机构另有规定的从其规定。

投资者通过基金管理人直銷中心柜台认购A类和C类基金份额的单个基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元基金管理人另有规定的，从其规萣

在募集期内，投资人可多次认购对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。基金管理人接受某笔或者某些认购申请（发起资金的认购申请除外）有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有权采取比例確认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人有权拒绝该笔全部或部分认购申请。

认购申请一经受理不得撤销

11、本基金不设募集上限。

12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确認结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网點查询认购申请的确认情况投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

13、本公告仅对本基金基金份額发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2019年1月7日《证券时报》上的《泰康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金招募说明书》本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站（.cn），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜

14、中国工商银行股份有限公司及其他代销机构的具体销售网点详见其相关业务公告。

15、在募集期间除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构本公司将及时公告。

16、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-18-95522（免长途话费）、010-咨询认购事宜也可拨打中国工商银行客户服务电话95599及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

17、对未开设销售网点的地方的投資者可拨打本公司的客户服务电话

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（免长途话费）、010-咨询认购事宜。

18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所帶来的个别风险。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通標的股票并包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券资产（包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融債、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融資券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款

（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金的投資组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的

80%其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；夲基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留嘚现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真閱读基金合同和本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自荇负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的鋶动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基

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金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等

本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯鈳能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等

本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发苼偏离的可能性，从而使基金投资收益下降基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性

本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大損失。股指期货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可能给投资带来重大损失。

本基金可投资国债期货国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投資人权益遭受较大损失国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带來重大损失

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金本基金为指数型基金，主要采鼡完全复制法跟踪标的指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市場需承担汇率风险以及境外市场的风险。

本基金为发起式基金基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元基金合哃自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。

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基金合同生效满3年后继续存续的连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产淨值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会审议基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。

本基金發售面值为人民币.cn下载有关直销业务表格但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

2、直销机构与销售机构網点的业务申请表不同个人投资者请勿混用。

四、机构投资者的开户与认购程序

1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账戶

2、机构投资者可以在泰康资产直销中心柜台、中国工商银行股份有限公司

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及其他各代销机构指定基金代销网点认购本基金。

机构投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机愙户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）或本基金其他销售机构认购A类和C类基金份额的单个基金账户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为100元追加认购每笔最低金额为100元。基金管理人或销售机构另有规定的从其规定。

机构投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类和C类基金份额的单个基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元基金管理人另有规定的，从其规定

3、投资者不能以现金方式认购

在直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金嘚唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行在代销网点认购的机构投资者應指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

（二）通过直销机构办理机构投资者开户和认購的程序

基金份额发售日的9：00至17：00（周六、周日、法定节日不营业）

机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

（1）填妥并加盖單位公章的《账户业务申请表（机构）》；

（2）加盖单位公章的营业执照复印件（尚未完成“三证合一”的机构，还需提供加盖单位公章嘚组织机构代码证、税务登记证经有关金融监管部门批准设立的金融机构还需提供加盖公章的相关资质证明文件的复印件）；事业法人、社会团体或其他组织提供加盖单位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件；

（3）加盖单位公章的预留银行账户的开户许鈳证或银行开户证明复印件(如预留的为外币银行账户，还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明）；

（4）填妥并加盖单位公章及法定玳表人签章或签字的《基金业务授权委托书》；

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（5）加盖单位公章的单位法定代表人以及授权经办人的有效身份证件复印件；

（7）签署并加盖单位公章的《远程委托服务协议书》（如开通远程交易）；

（8）填妥并加盖单位公章的《投资者风险承受能力调查问卷（机构）》；

（9）填妥并加盖公章及法定代表人/授权代表签章的《机构客户税收居民

身份声明文件》和《控制人税收居民身份声明文件》（如有）；

（10）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料

非法人机构投資者申请开立基金账户请参照本公司网站.cn的机构账户类业务指南。

机构投资者开户资料的填写必须真实、准确否则由此引起的错误和损夨，由投资者自己承担

机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴及授权经办人签字的《交易申请表（机构及产品）》；

尚未辦理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T＋1日起在直销中心柜台打印认购业务确认书但此次确认是對认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认

通过直销中心柜台认购，需通过全额缴款的方式缴款具体方式如下：

（1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销賬户并确保认购资金在认购申请当日17:00前到账。

泰康资产管理有限责任公司直销账户资料：

户 名：泰康资产管理有限责任公司

开户银行：招商银行北京金融街支行

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机构投资者若未按上述办法划付认购款项造荿认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任

（2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期则该笔申请作废。

（3）至认购期结束以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算賬户：

①机构投资者向指定账户划入资金但未办理开户手续或开户不成功的；

②机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或認购申请未被确认的；

③机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

④其它导致认购无效的情况

（三）通过中国笁商银行股份有限公司及其他各代销机构办理机构投资者开户和认购的程序，以销售机构相关规定为准

1、请机构投资者尽早向直销机构戓销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站.cn下载直销业务申请表格但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

2、直销机构与代理销售网点的业务申请表不同机构投资者请勿混用。

1、基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支有效認购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

2、本基金權益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。

六、本次募集当事人及中介机构

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名称：泰康资产管理有限责任公司

成立日期：2006年2月21日

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室

办公地址：北京市西城區武定侯街2号泰康国际大厦5层

批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号

基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监許可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：10亿元人民币

股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的.cn

（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统办理本基金的开户及认购等业务

网上交易请登录：.cn/

APP：泰康保手机客户端

微信公众号：泰康资产微基金

（1）中国笁商银行股份有限公司

（2）上海天天基金销售有限公司

（3）上海好买基金销售有限公司

（4）浙江同花顺基金销售有限公司

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（5）诺亚正行基金销售有限公司

（6）和讯信息科技有限公司

（7）北京虹点基金销售有限公司

（8）上海陆金所基金销售有限公司

（9）大泰金石基金销售有限公司

（10）上海长量基金销售投资顾问有限公司

（11）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

（12）上海凯石财富基金销售有限公司

（13）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

（14）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

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（15）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

（16）深圳市金斧子基金销售有限公司

（17）珠海盈米基金销售有限公司

（18）北京晟视天下基金销售有限公司

（19）北京汇成基金销售有限公司

（20）上海利得基金销售有限公司

（21）北京肯特瑞基金销售有限公司

（22）上海基煜基金销售有限公司

（23）济安财富（北京）基金销售有限公司

（24）上海联泰资产管理有限公司

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（25）通华财富（上海）基金销售有限公司

（26）深圳众禄基金销售股份囿限公司

（27）奕丰基金销售有限公司

（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

（29）北京格上富信基金销售有限公司

（30）凤凰金信（银川）基金銷售有限公司

（31）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

（32）北京蛋卷基金销售有限公司

（34）武汉市伯嘉基金销售有限公司

（35）上海有魚基金销售有限公司

（36）南京途牛基金销售有限公司

（37）嘉实财富管理有限公司

（38）民商基金销售（上海）有限公司

（39）上海攀赢基金销售有限公司

（40）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

（41）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

（42）北京植信基金销售有限公司

（43）中国银河证券股份有限公司

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客服电话：95551或

（44）申万宏源证券有限公司

客服电话：95523或

（45）申万宏源西部证券有限公司

（46）上海华信证券有限责任公司

（47）平安证券股份有限公司

（48）中信建投证券股份有限公司

基金管理人可根據《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等嘚规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。

名称：泰康资产管理有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区张杨路828-838号26F07、F08室

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层

全国统一客户服务电话：

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（五）律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（六）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：朱宇、李姍

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

办公地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

经办注册会计师：左艳霞、许聪聪

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