期货投资历来都是“以少博多充满危险”,进行期货投资就应先对期货投资有所了解,期货投资的魅力在哪呢
目前,在我国期货投资市场中没有全国人大及其常委会制定的法律规范。对于投资者适当性制度进行直接规定的规范性文件主要集中在监管规则和自律性规范层面高层级的规范是证监会公布的规定,该规定构建了适当性制度的基本框架而这一制度的主要内容则是规定在中金所出台的相关规则中。除此中国期货业协会發布的相关自律性规范也对适当性制度有所涉及。
投资者适当性制度是我国金融领域的一大创新制度是在证监会的总体部署和指导下,甴证监会期货监管部牵头、各派出机构、中国金融期货交易所、保证金监控中心以及期货投资协会等多个单位分工协作、共同执行和落实適当性制度各派出机构对辖区内期货经营机构落实投资者适当性制度进行工作指导,督促期货公司制订投资者适当性标准的操作方案對制度执行情况进行现场检查和非现场检查,并可采取监管和处罚措施中金所制订科学合理、操作性强的期货投资者适当性制度具体标准和实施指引,指导期货公司按照适当性制度要求对投资者风险承受能力进行综合评估建立激励约束机制引导会员审慎选择客户。同时與派出机构加强协作配合检查投资者适当性制度相关要求的落实情况,对违反适当性制度的会员采取谈话提醒等自律监管措施15中国期貨保证金监控中心负责落实实名开户审核和资金门槛的系统验证,发挥期货市场的特点有哪些“电子眼”监控优势加强对金融期货投资鍺开户的核查验证工作。中国期货投资协会在行业自律管理层面制定期货公司执行适当性制度的管理规则完善期货经纪合同指引,强化金融期货交易风险揭示督促期货公司建立以“了解你的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
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