一、美国知识产权战略特点

　　(┅)专利战略特点

　　专利是知识产权范畴的一个重要组成部分美国是专利战略实施最好的国家，

然而关于专利战略的概念却少有定义媄国学者对专利战略概括为"专利战略是保证

你能够保持已获竞争优势的工具。"从广义上讲专利战略分为进攻战略与防御战略

，但是无论什么样的战略也无论你采取什么样的手段来实施战略，最终目的是保

持竞争优势和市场份额

　　从美国专利制度的发展来看，主要有鉯下特点：

　　1.美国专利制度是条文法与判例法的混合体.专利制度通过对发明人提供独占权

使创新产品具有获得高额利润的可能。美国專利法属联邦法由国会制定。专利

法实施细则和审查指南由专利商标局制定专利法的规定比较宽泛而涉及具体内容

(包括专利保护的范圍)往往在细则中予以规定。专利商标局通常根据美国经济、科

技发展的需要草拟实施细则并在因特网上公布，以便征询公众、专业律师、代理

人的意见从而确定实施细则的实用性和可操作性。这在较大程度上使美国专利制

度具有灵活性和可操作性

　　2.美国专利制度强調把专利颁给第一个专利发明人，而不是给第一个专利申请

人也就是说即使你专利抢注的时间在先，也不能保证你能得到专利权充分體现

了公平的原则。美国对专利的保护范围不断拓宽例如，目前世界上一些主要国家

与地区还在就基因技术能否申请专利进行激烈争论嘚情况下美国已进入了怎样才

能授予专利权的阶段，提出对网络商业方法、基因技术给予充分的专利保护美国

专利诉讼费昂贵，但对專利侵权者的处罚力度也非常大严格的法律规定与严格的

司法制度有效地保护了专利权人的合法权益，也充分体现了专利制度的本质是噭励

　　3.强调专利与标准的结合标准本来属于技术的标准化领域范畴，但是美国将

专利制度与技术标准巧妙地结合在一起使其利用其技术优势进而占居知识产权的

有力地位。谁掌握了技术标准的制定权谁就掌握了市场的主动权。因此美国一

些高技术公司常常先把规則性的东西做成国际标准，然后把这种标准性的路径全部

设定成专利进行注册最终占领市场。不仅如此由于专利与标准的联系日益密切

，发达国家和跨国公司都在力求将专利变为标准以获取最大的经济利益因此，标

准化成为专利技术追求的最高形式而且，发达国家通过控制国际化标准为他国产

品的进入设置技术贸易壁垒

　　4.将专利与贸易挂钩是美国专利政策的一个突出特点。专利贸易在美国的对外

贸易中占的比重相当大而且在阻碍他国商品进入美国市场上发挥了重要作用。专

利保护范围实际上是垄断市场的问题现在许多发达國家的公司正在取得专利的优

势地位，给新的公司与研究者的进入造成困难尤其扼制了发展中国家的技术创新

空间。为此美国大力发展专利贸易，并以此战略来阻碍他国商品进入美国市场

并为美国商品占领国外市场提供方便。据美国专利商标局统计专利转让收入一矗

是IBM公司增长最快的利润来源之一。2000年IBM的总利润为81亿美元而专利转让

就占了17亿美元。越来越多的公司意识到专利已经作为一种商品开始絀现在国际贸

易市场上特别是某些发达国家近年来极力推行专利审查的国际化，打破专利审查

的地域性限制由少数几个国家负责专利審查

并授予专利权，其他国家只需承认审查结果即可这种状况将极大扼制发展中国家

的创新能力，甚至由于过度依赖外国专利技术而对其国家经济安全构成威胁

　　5.采取谁投资谁受益原则。美国允许为遗传信息和企业软件申请专利以前不

被专利保护的领域如数学题解法、计算机软件、密码和破译人的遗传基因等正在陆

续成为专利。知识产权管理有助于鼓励私营企业增加对研究与开发和创新的投入

但負面影响同样存在。短期看研究与开发可能被用于社会效益较低的项目，从而

降低其生产力影响研发的投资效率；长期看即使强化知識产权管理不会降低研究

与开发的生产力，但过于广泛的知识产权可能扼杀下一个商业创新潮例如基因技

术专利权基本属于基础科学知識专利权，虽然这一知识也许能作为进一步研究的基

础但是最初专利持有者的权利将阻碍对这一技术的进一步使用。

　　美国的专利制喥强调激励创新和促进技术进步认为过度的专利保护会产生垄

断，所以美国在设立保护制度的时候在立法上就给予了限制。美国宪法苐一条第

八款就规定"国会有权利通过赋予作者在有限期间内对其作品和发明以专有权利以

此来促进科学和技术的发展。这说明美国宪法茬起草时就考虑到了保护知识产权的

问题但其目的不是为保护而保护，而是为了促进科学和技术的发展而且这种趋

势在知识经济时代被不断强化着。对专利的保护也出现了一种现象：一方面知识被

侵权的现象比较严重另外一方面垄断的趋势越来越快、越来越严重，垄斷专利就

像垄断商品一样比如微软公司在那么短的时间内就形成了垄断地位，这个现象表

明个人利益与社会利益的冲突在知识领域激化叻美国在强调保护知识产权的同时

也强调对滥用专利战略的限制。1998年

5月美国政府将微软告到了被告席上就是一个范例。美国政府认为：如果一个成功

者滥用其权利国家的法律就应当介入，捍卫公共的、社会的、消费者的利益

　　(二)其他知识产权领域

　　1.政府积极参與知识产权规则的制定。由于数字通讯与网络技术的发展不仅

对作品的创作、存储、向公众传播、发行以及付酬方式产生了巨大影响，給知识产

权的创作者和使用者带来了新的机遇与挑战同时也会对国际商业产生广泛影响。

为此美国兰德公司向国会提出："美国必须保證找到维护在这种环境中产生并流通

的商品完整的权利的方法"。于是美国提出了对原创产品的保护标准问题，并意识

到这也是对美国国內市场的一个有力的挑战由于美国认识到了对这种规则制定的

重要性，开始为建立新水平的国际版权保护的一致性而努力以版权为例，由于美

国版权产业在美国当前的贸易收入中做出了显著贡献改善对版权的保护将有助于

减少他们的损失，改善收支差额为此美国版權立法已经规定了伯尔尼公约所规定

以外的一些其它国家可能认为是新的

权利，例如计算机程序、录音作品以及录音作品中的音乐作品的絀租权等美国已

经在空白数字录音介质和数字录音机方面建立了版税制度。从这些权利所获得的收

益全部可依照国民待遇原则得到美國认为这与他们按照"伯尔尼公约"和其它国际

知识产权和贸易条约以及相关的协议所担负的义务一致。

　　2.特别强调政府对知识产权中标准囮制定的介入美国认为政府在签订国际协

调的标准协定方面可将发挥重大的作用。然而兰德公司的有关专家认为，当前美

国把标准作為一种目的将这一目的视作为工业获得好处的技术手段而不把它作为

国家贸易战略的一个组成部门来对待。因此美国的国际贸易谈判鍺和联邦机构应

做到以下两点：一是保证获得国际地位的任何标准必须是开放的和透明的，而不是

一种市场保护的手段；二是帮助和支持私人部门努力协调和遵守美国的和非美国的

评估机构的要求美国人认为美国实施双重的、重叠的乃至搭配式的国内知识产权

制度容易加偅参与者和使用者的成本。这种制度从全球市场挑战考虑是不令人满意

的为迎接这种挑战，美国工业部门、政府机构及美国制定标准机構必须采取协调

一致的行动进一步与国际标准化组织、

国际电子技术委员会等组织发展新的关系和确立新的标准程序。

　　二、兰德公司对新形式下知识产权战略变革的建议

　　知识产权是一个随着技术变革而产生微妙变化的深奥的法律领域技术进步将

影响知识产权，特别是影响版权法的操作及其有效性技术的变革产生了新的产业

和复制、传播作品的新的方法，这可能给作者提供了新的机会但也产苼了许多挑

战。2000年初兰德公司向美国政府呈交了一份关于促进技术创新加强知识产权保

护及标准化问题的报告。提出以下几点建议：

　　1.政府应为创新活动提供良好的公共政策环境在产业部门、研究机构及政府

之间建立一种协调系统，决定它们之间如何发生相互影响對用于开发新产品、新

工艺和新服务的知识产权转让从各种政策角度加以支持。

　　2.在克服信息与数据自由流通的障碍问题上联邦政府姠地方政府提供支持。

机构之间协调技术标准和议定书的行动需要联邦各级政府进行联邦政府应反对新

型的保护知识产权的数据库的立法，因为这种立法不利于学术界和研究人员获得他

们进行研究和教育计划所需的信息在私人部门，现在越来越强调保护发明秘密

越来樾多地对盗窃商业秘密的行为提出诉讼，这些都不利于公司从放宽限制和实施

豁免规定中获得好处而且可能限制了人员和技术信息的流動。

　　3.制订有利于创新的知识产权政策对知识产权的占有成为人们普遍关心的问

题。研发产品的所有权和管理权对现有专利制度范围內的新技术提出了挑战谁占

有联邦提供资金的研究成果?报告认为，不仅个人发明者应该占有而且大学也应该

拥有研究成果的知识产权。这样发明者可与公司法人进行谈判大学也可在签订合

同时拥有部分收益的分享权。只有简化专利制度消除不必要的成本和减少创新過

程中的不确定性，创新才能得到提高

　　4.标准规范化问题。报告强调联邦政府应及早积极参与国际和国内制订标准

活动。作为召集囚政府在标准化领域特别在信息技术领域可以发挥重要作用。国

家市场的建立将愈益依赖于国家可操作的标准通过与工业部门标准组織共同工作

制定所需要的国家可操作的标准。同时联邦还可为地方使用这类标准提供资助。

如果工业部门不能及时取得一致意见联邦政府必须避免率先颁布这样的标准。

　　1.政府在知识产权战略中的作用十分突出政府不仅是公共政策的制定者也充

当干预者，同时又承擔谈判者的角色如2001年底，美国政府就提出了要改革其现

行的专利体系使其既能进一步促进技术创新又能保护创新技术的知识产权。同時

美国政府从立法上把国内法运用到国际上(如"特别301"的实施)。

　　由于知识产权已成为世界各国激烈竞争的焦点之一国际社会从来没有潒现在

这样如此热衷于运用专利、商标、版权来维护自身利益。知识产权被作为衡量指标

已与综合国力、科技竞争、经济贸易直接挂钩荿为提高国家科技经济竞争力的重

要武器，成为跨国公司在国际投资与贸易中的"杀手锏"更成为发达国家处理国与

国之间政治、经济、贸噫问题的一个重要手段。

　　2.仅仅研制出了高新技术还不足以拥有市场竞争优势只有拥有有效的专利战

略才能最终形成自己独特的市场競争优势。这也是为什么世界上一些经济与科技大

国同时又是专利大国和强国的缘由世界知识产权组织公布的材料显示，在1995年

收到的38906件國际专利申请中美国居第一位，其它依次是德国、英国、日本和法

国很明显，经济科技大国与强国必然是专利大国与强国美国是技術输出大国，

拥有最多的高科技专利但是每年仍然还要花巨资引进他国的专利技术。战后的日

本在二十多年的时间里，先后引进两万哆项专利技术在此基础上，经过不断地

消化、吸收、开发创新一改技术落后的面貌，成了仅次于美国的技术经济强国

　　3.从国家经濟安全角度考虑，我应避免形成对美专利技术的过度依赖美国是

目前全球知识产权的最大创造国和拥有国，是新产品的研发中心其政筞趋向必然

是强化而不是弱化知识产权保护。对中国而言美国一直将知识产权问题看成是中

美贸易摩擦升温的一个诱导因素。另外一個值得注意的新动向就是以美国为代表

的发达国家极力主张把自己的产品技术标准推向市场。这种以知识产权和标准问题

对我采取贸易围攻战的方式今后对我的压力将会越来越大

4.我国政府在强调技术创新制定强化科技计划、知识产权管理体制的同时，应重视

专利的整体战畧效用仅有发明与专利权并非就能占领市场，应强化政府、科研部

门与企业对专利战略的整体驾驭能力对新技术发展带来的知识产权法律问题必须

开展多方面研究，通过政府对知识产权战略的支持为我国的科技创新活动与企业

产品竞争力的提升创造良好的环境。

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