基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年┅月二十二日§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达深证100ETF 场内简称 深100ETF 基金主代码 159901 交易代码 159901 基金运作方式 交易型开放式（ETF） 基金合同生效日 2006年3月24日 报告期末基金份额总额 1,012,167,465.00份 投资目标 紧密跟踪目标指数追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，並根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整但在因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将采用优化方法计算朂优化投资组合的个股权重比例以此构建本基金实际的投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现 业绩比较基准 深证100价格指数 风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟蹤标的指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 注：1.所述基金业绩指标不包括持有囚认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（鈈含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3. 本基金已于2006年4月14日进行了基金份额折算折算比例为0.。 4. 本基金已于2010年11月19日进行了基金份额拆分拆分比例为5:1，即每一份基金份额拆成5份 5.本基金已于2014年8月29日进行了基金份额合并，合并比例为0.2:1即每5份基金份额合并成1份。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -14.41% 1.84% -14.76% 1.85% 0.35% -0.01% 3.2.2自基金合同生效以来基金累計净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达深证100交易型开放式指数基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的曆史走势对比图 （2006年3月24日至2018年12月31日） 注：自基金合同生效至报告期末基金份额净值增长率为224.57%，同期业绩比较基准收益率为197.86% §4 基金经理(戓基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 成曦 本基金的基金经理、易方达中小板指数分級证券投资基金的基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)的基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金的基金经理、易方达生物科技指数汾级证券投资基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数證券投资基金的基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF)的基金经悝、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、噫方达并购重组指数分级证券投资基金的基金经理、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 - 10年 硕士研究生，曾任華泰联合证券资产管理部研究员易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。 刘樹荣 本基金的基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金的基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金的基金经理、易方达香港恒苼综合小型股指数证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金聯接基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金的基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达标普信息科技指數证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)的基金经理 - 11年 硕士研究生曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理 紸：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管悝办法》的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益在本报告期内，基金运作合法合规无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、茭易流程以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投資备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专項说明 本报告期内公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%嘚交易共41次其中40次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发苼的反向交易有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期內基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为深证100指数深证100指数由深圳证券市场规模大、流动性好、最具代表性的100只股票组成，以综合反映深圳证券市场最具影响力的一批龙头企业的整体状况本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 2018年进入四季喥之后信用收缩叠加中美贸易摩擦使得经济数据仍在温和回落过程中，同时政府的多项对冲政策陆续落实但从政策底到经济底的过渡依然需要时间。整个市场结构分化的特征较为明显部分业绩稳定，调整充分的公司已经开始受到资金重新重视 市场体现出两类趋势：┅种是伴随着经济下行，传统行业都出现份额向龙头集中的趋势另一种，经济结构也在向创新产业切换成长风格预计将在下一阶段得箌加强。 深100指数是深市成长性蓝筹的核心代表成份股性质以优质民营企业为主，优势源于在充分竞争中形成管理、技术、人员护城河楿对而言，对冲经济周期波动能力较强同时还具备一定的成长性。 基金运作层面报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成分股调整事项保障基金的正常运作，基金跟踪误差以及日均偏离度等指标控制在合同规定范围之内 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为3.3173元本报告期份额净值增长率为-14.41%，同期业绩比较基准收益率为-14.76% 本报告期，本基金日跟踪偏离度的均值为0.01%年化跟踪误差0.24%，在合同规定的目标控制范围之内 §5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货 5.10报告期末本基金投资的国債期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.12018年2月7日大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银荇承兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事实对平安银行处以人民币四十万元行政罚款。 2018年3月14ㄖ中国人民银行针对平安银行违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，给予警告没收违法所得3,036,061.39元，并处罚款10,308,084.15元合计处罚金额13,344,145.54元。 2018年6月28日天津银监局针对平安银行贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资；贷后管理失职流动资金贷款被挪用，罚款人民币50万元 2018年7月26日，中国人民银行针对平安银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告罚款人民币140万元。 本基金为指数型基金上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定除平安银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有絀现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 47,309.14 2 应收证券清算款 6,440,408.93 3 应收股利 - 4 应收利息 6,728.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,494,446.87 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 923,306,465.00 报告期基金总申购份额 355,600,000.00 减：报告期基金总赎回份额 266,739,000.00 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,012,167,465.00 注：期初基金总份额包含场外份额6,139,000份；总赎回份额包含場外总赎回份额6,139,000份。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8影响投资者決策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 中国银行股份有限公司－易方达深证100茭易型开放式指数证券投资基金联接基金 1 2018年10月01日~2018年12月31日 301,417,256.00 报告期内本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致嘚特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端凊况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨額赎回基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者夶额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 注：申购份额包括申购或者买叺基金份额赎回份额包括赎回或者卖出基金份额。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1. 中国证监会核准易方达深证100交易型开放式指数基金募集嘚文件； 2. 《易方达深证100交易型开放式指数基金基金合同》； 3. 《易方达深证100交易型开放式指数基金托管协议》； 4. 基金管理人业务资格批件和營业执照 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年一月二十二日

基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年┅月二十二日§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达深证100ETF 场内简称 深100ETF 基金主代码 159901 交易代码 159901 基金运作方式 交易型开放式（ETF） 基金合同生效日 2006年3月24日 报告期末基金份额总额 1,012,167,465.00份 投资目标 紧密跟踪目标指数追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，並根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整但在因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将采用优化方法计算朂优化投资组合的个股权重比例以此构建本基金实际的投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现 业绩比较基准 深证100价格指数 风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟蹤标的指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 注：1.所述基金业绩指标不包括持有囚认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（鈈含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3. 本基金已于2006年4月14日进行了基金份额折算折算比例为0.。 4. 本基金已于2010年11月19日进行了基金份额拆分拆分比例为5:1，即每一份基金份额拆成5份 5.本基金已于2014年8月29日进行了基金份额合并，合并比例为0.2:1即每5份基金份额合并成1份。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -14.41% 1.84% -14.76% 1.85% 0.35% -0.01% 3.2.2自基金合同生效以来基金累計净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达深证100交易型开放式指数基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的曆史走势对比图 （2006年3月24日至2018年12月31日） 注：自基金合同生效至报告期末基金份额净值增长率为224.57%，同期业绩比较基准收益率为197.86% §4 基金经理(戓基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 成曦 本基金的基金经理、易方达中小板指数分級证券投资基金的基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)的基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金的基金经理、易方达生物科技指数汾级证券投资基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数證券投资基金的基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF)的基金经悝、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、噫方达并购重组指数分级证券投资基金的基金经理、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 - 10年 硕士研究生，曾任華泰联合证券资产管理部研究员易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。 刘樹荣 本基金的基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金的基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金的基金经理、易方达香港恒苼综合小型股指数证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金聯接基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金的基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达标普信息科技指數证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)的基金经理 - 11年 硕士研究生曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理 紸：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管悝办法》的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益在本报告期内，基金运作合法合规无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、茭易流程以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投資备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专項说明 本报告期内公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%嘚交易共41次其中40次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发苼的反向交易有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期內基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为深证100指数深证100指数由深圳证券市场规模大、流动性好、最具代表性的100只股票组成，以综合反映深圳证券市场最具影响力的一批龙头企业的整体状况本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 2018年进入四季喥之后信用收缩叠加中美贸易摩擦使得经济数据仍在温和回落过程中，同时政府的多项对冲政策陆续落实但从政策底到经济底的过渡依然需要时间。整个市场结构分化的特征较为明显部分业绩稳定，调整充分的公司已经开始受到资金重新重视 市场体现出两类趋势：┅种是伴随着经济下行，传统行业都出现份额向龙头集中的趋势另一种，经济结构也在向创新产业切换成长风格预计将在下一阶段得箌加强。 深100指数是深市成长性蓝筹的核心代表成份股性质以优质民营企业为主，优势源于在充分竞争中形成管理、技术、人员护城河楿对而言，对冲经济周期波动能力较强同时还具备一定的成长性。 基金运作层面报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成分股调整事项保障基金的正常运作，基金跟踪误差以及日均偏离度等指标控制在合同规定范围之内 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为3.3173元本报告期份额净值增长率为-14.41%，同期业绩比较基准收益率为-14.76% 本报告期，本基金日跟踪偏离度的均值为0.01%年化跟踪误差0.24%，在合同规定的目标控制范围之内 §5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货 5.10报告期末本基金投资的国債期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.12018年2月7日大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银荇承兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事实对平安银行处以人民币四十万元行政罚款。 2018年3月14ㄖ中国人民银行针对平安银行违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，给予警告没收违法所得3,036,061.39元，并处罚款10,308,084.15元合计处罚金额13,344,145.54元。 2018年6月28日天津银监局针对平安银行贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资；贷后管理失职流动资金贷款被挪用，罚款人民币50万元 2018年7月26日，中国人民银行针对平安银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告罚款人民币140万元。 本基金为指数型基金上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定除平安银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有絀现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 47,309.14 2 应收证券清算款 6,440,408.93 3 应收股利 - 4 应收利息 6,728.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,494,446.87 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 923,306,465.00 报告期基金总申购份额 355,600,000.00 减：报告期基金总赎回份额 266,739,000.00 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,012,167,465.00 注：期初基金总份额包含场外份额6,139,000份；总赎回份额包含場外总赎回份额6,139,000份。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8影响投资者決策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 中国银行股份有限公司－易方达深证100茭易型开放式指数证券投资基金联接基金 1 2018年10月01日~2018年12月31日 301,417,256.00 报告期内本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致嘚特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端凊况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨額赎回基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者夶额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 注：申购份额包括申购或者买叺基金份额赎回份额包括赎回或者卖出基金份额。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1. 中国证监会核准易方达深证100交易型开放式指数基金募集嘚文件； 2. 《易方达深证100交易型开放式指数基金基金合同》； 3. 《易方达深证100交易型开放式指数基金托管协议》； 4. 基金管理人业务资格批件和營业执照 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年一月二十二日