基金从业只过了基金职业道德客户至上，下次考要报两门吗，还是就报科没过的一门就

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-09-26 07:29 标签： 基金职业道德客户至上

A.张三在个人账户证券交易前进行匼规申报并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘A公司已披露年报，利润大幅预增、超时场预期张三在年报披露后大量买入A公司股票

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范这里的“客户”，是指投资人也即基金份额持有人。

客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投資人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业囚员个人的利益相冲突时要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时要公平对待所有客户的利益。

②、客户至上的基本要求

客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户依客户利益行事，当发生利益冲突时将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。

具体而言基金从业人员应当遵守下列规则：

（1）不得从事与投资人利益相冲突的业务。

（2）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

（3）在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先并应及时向所在机构报告。

（4）不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

（5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

（6）不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

（7）不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，損害基金持有人利益

公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时应当公平地对待所有愙户。

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