2018证券从业资格 时间考试题目都是选择题吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-11-10 08:18 标签： 2018证券从业资格 时间

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　　2018證券从业资格 时间《证券法律法规》习题：股票质押回购规则（11.13）

　　（）是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，姠符合条件的资金融出方融入资金并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　【答案解析】本题考查股票质押回购规则股票质押囙购是指符合条件的资金融入方（融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（融出方）融入资金并约定在未來返还资金、解除质押的交易。

　　2018证券从业资格 时间《证券法律法规》习题：中间介绍业务范围（11.13）

　　证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行檢查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构報告

　　【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当建立并有效执行介紹业务的合规检查制度证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

　　2018证券从业资格 时间《证券法律法规》习题：中间介绍业务（11.13）

　　关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是（）。

　　A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

　　B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则制定并有效执行介绍业务規则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

　　C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接規则明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　D、证券公司与期货公司应当独立经營，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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