银行分理处会计机构负责人的任职资格格用报批吗

原标题:博时沪港深成长企业混匼型证券投资基金更新招募说明书摘要

  博时沪港深成长企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监許可[号文批准自2016年10月24日至2016年10月31日通过销售机构公开发售。本基金为契约型开放式存续期间为不定期。本基金的基金合同于2016年11月02日正式苼效

1、本基金根据2015年06月30日中国证券监督管理委员会《关于核准博时沪港深成长企业混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[号)进荇募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册並不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

3、投资有风险,投资者认购(或申購)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征應充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担

4、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量發生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发苼基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

5、本基金投资于证券市场基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类風险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率这些风险可能会給基金净值带来一定的负面影响和损失。

6、本基金为混合型基金预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

本基金除了投资于A股市场成长企业外还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

7、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、港股通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票等证券、权证、股指期货、债券(含中小企业私募债等)、货币市场工具、资产支持证券、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证監会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

8、基金的投資组合比例为:股票投资比例为基金资产的10%-95%,其中对香港联合交易所上市股票的投资比例为基金资产的10%-95%;基金持有全部权证的市值不得超過基金资产净值的3%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低於基金资产净值的5%其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

9、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影響下本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

12、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月02日有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日 (财务数据未经审计)。

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

成立时间:1998年7月13日

注册资本:2.5亿元人民币

联系电话:(0755)

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26號文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司持有股份2%。注册资夲为2.5亿元人民币

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则

公司丅设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理蔀、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源蔀、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、研究部股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资筞略、行业上市公司及市场的研究固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略协同产品和投资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域機构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与Φ台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管悝部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究囷投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作互联网金融部负責公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营推动公司相关业务在互联网平台的整合与創新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务笁作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及攵件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力資源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运莋、内部管理、制度执行等方面进行监察并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司

截止到2018年9月30日,公司總人数为569人其中研究员和基金经理超过89.5%拥有硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管悝制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

1、基金管理人董事会成员

张光华先生,博士董事长。历任國家外汇管理局政研室副主任计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,廣东发展银行行长、党委副书记招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长2015年8月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人

江向阳先生,董事2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员南开大学国際金融博士,清华大学金融媒体EMBA年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;年就读于中国政法大学研究生院获法学硕士学位;年,就读于南开大学国际经济研究所获国际金融博士学位。2015年1月至7月任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副書记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部

苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学壵学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产評估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经驗,其经验包括:自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事;自2016年6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公司股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自2014 年9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司股票代码:600036;香港联交所上市公司,股票代码:3968)董事自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事;自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理囿限公司董事;自2015 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自2013 年5 月至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司股票代码:1138)董事;自2013 年6月至2015 年12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所上市公司股票代码:2866)董事;自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自2008 年3 月至2011年9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司股票代码000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验其经验包括:自2011 年3 月至2015 年8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自2007 年5 月至2011 年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师,并於2010 年11 月至2011 年4 月担任该公司副总经理2018年9月3日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事

王金宝先生,硕士董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作任教师。1995年4月进入招商证券先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总經理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月任博時基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生北京大学笁商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总經理2014年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理

方瓯华先生:硕士,中级经济师2009年起,加入交通银行历任交行仩海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务2011年起,调入交通银行投资部担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今历任高级投資经理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理负责公司整体运营。2018年9月起担任上海盛业股权投资有限公司法定玳表人及执行董事。2018年10月25日起任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

顾立基先生硕士,独立董事1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记;1983年起先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经悝;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今兼任湘電集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年6月至今兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董倳。2014年11月起任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

姜立军先生1955年生,会计师工商管理硕士(MBA)。1974年12月参加工作历任中國远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务蔀经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经悝、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。8.7任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席執行官、董事。1.12任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。5.12任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。5.12兼任中国上市公司协会副监事长、天津仩市公司协会副会长;5.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员

赵如冰先生,1956年生教授级高级工程师,国际金融专业经濟学硕士研究生历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;1989.09一1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10一1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12一1999.12任华能南方开发公司党组书记、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;4.07华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理长城证券有限责任公司副董事长、董事;9.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景順长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至今任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士硕士,监事1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事

陈良生先生,中央党校经济学硕士1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司機构协同部专职董监事2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。

赵兴利先生硕士,监事1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先後任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经悝2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长2013年3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事

郑波先生,博士监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7月起任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

黄健斌先生工商管理碩士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作2005年加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总經理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投資经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事

严斌先生,硕士监倳。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

张光华先生简历同上。

江向阳先生简历同上。

王德英先生硕士,副总经理1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理现任公司副总经理,主管IT、运作、指数与量化投资等工作博时基金(国际)有限公司及博时资本管理囿限公司董事。

董良泓先生CFA,MBA副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特萣资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事

邵凯先生,经济学硕士副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生硕士,副总经理1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金笁作。2015年6月加入博时基金管理有限公司现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

孙麒清女士商法学硕士,督察长曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

王俊先生硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕業后加入博时基金管理有限公司历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理兼金融地产与公用事业组组长、研究部总经悝兼金融地产与公用事业组组长、博时国企改革主题股票型证券投资基金(2015年5月20日-2016年6月8日)、博时丝路主题股票型证券投资基金(2015年5月22日-2016年6月8日)、博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金(2017年1月25日-2018年3月14日)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)(2015年1朤22日一至今)、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金(2016年11月9日一至今)、博时沪港深成长企业混合型证券投资基金(2016年11月9日一至今)、博时新兴消费主题混合型证券投资基金(2017年6月5日一至今)的基金经理

本基金历任基金经理:张溪冈(2016年11月2日-2017年11月29日)。

5、投资决策委员会成員

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧

江向阳先生简历同上。

黄健斌先生简历同上。

李权胜先生碩士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港Φ文大学金融MBA项目获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作任研究员;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,任基金经理助理2006年3月加入博时基金管理有限公司,任研究员2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投資经理2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(-)基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金(-)基金经理2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金(-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理权益投资价值組负责人,公司投资决策委员会成员。

欧阳凡先生硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作2011年加入博时基金管理有限公司,缯任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部總经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

魏凤春先生博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、Φ信建投证券工作2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

王俊先生硕士。2008年從上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(-)、博时丝路主题股票基金(-)、博时沪港深价值优选混合基金(-)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(-至今)、博时沪港深成长企业混合基金(-至今)、博时新兴消费主题混合基金(-至今)的基金经理

过钧先生,硕士1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(-)的基金经理、固定收益部副总经悝、博时转债增强债券型证券投资基金(-)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(-)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(-)、博时雙债增强债券型证券投资基金(-)、博时新财富混合型证券投资基金(-)、博时新机遇混合型证券投资基金(-)、博时新策略灵活配置混匼型证券投资基金(-)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博时鑫润灵活配置混合型證券投资基金(-)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(-)的基金经理。现任公司董事總经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时噺价值灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(-至今)的基金经理

6、上述人员の间均不存在近亲属关系。

一、基金托管人情况(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城區金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陸元整

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,總部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)

2018年6月末,本集团资产总额228,051.82億元较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%上半年,本集团盈利平稳增长利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿え至1,474.65亿元增幅6.08%。

2017年本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行镓》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

中国建設银行总行设资产托管业务部下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管處、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计并已经成为常规化的内控工作手段。

纪伟資产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验

龚毅,资产托管业务部資深经理(专业技术一级)曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部长期從事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

郑绍平,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎资产托管业务部副總经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等笁作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建設银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责切实维护资产持有人的合法權益,为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系是目前国内托管业务品种最齐铨的商业银行之一。截至2018年二季度末中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平赢得了業内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获嘚中债登“优秀资产托管机构”等奖项并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

博时基金管理有限公司北京直销中心

(1)和讯信息科技有限公司

(2)深圳众禄金融控股股份有限公司

(3)上海天天基金销售有限公司

(4)上海好买基金销售有限公司

(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

(6)浙江同花顺基金销售有限公司

(7)北京恒天明泽基金销售有限公司

(8)北京汇成基金销售有限公司

(9)北京钱景基金销售有限公司

(10)北京新浪仓石基金销售有限公司

(11)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

(12)上海凯石财富基金销售有限公司

(13)深圳富济基金销售有限公司

(14)上海陆金所基金销售有限公司

(15)珠海盈米基金销售有限公司

(16)深圳市金斧子基金销售有限公司

(17)北京蛋卷基金銷售有限公司

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:北京市建国门内大街18号恒基Φ心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由貿易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

博时沪港深成長企业混合型证券投资基金

本基金运作方式为契约型开放式存续期间为不定期。

在严格控制风险的前提下通过积极挖掘A股和港股市场(通过港股通)的成长性行业和企业所蕴含的投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回报力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金嘚投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通机制下允许投资的馫港联合交易所上市的股票等证券、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国證监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。

基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金資产的10%-95%其中对香港联合交易所上市股票的投资比例为基金资产的10%-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,本基金每个交易ㄖ日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其納入投资范围

本基金投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例;其次昰行业配置即根据行业发展规律和内在逻辑,在不同行业之间进行动态配置;最后是个股选择策略和债券投资策略

本基金的资产配置筞略主要是基于对宏观经济周期运行规律的研究予以决策。

本基金采用“自上而下”的分析视角通过跟踪宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI赱势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,综合判断经济周期目前的位置以及未来发展方向分析研判A股市场以及港股市场、债券市场、货币市场的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建合理确定本基金在股票(包括A股和港股)、债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化适时动态地调整各资产投資比例。

本基金将充分挖掘资本市场互联互通、资金双向流动机制下A股市场和港股市场的投资机会。

对于股票投资本基金将重点关注:

1)A股和港股市场中,符合经济发展趋势以及产业升级转型方向具有巨大成长空间的行业,以及处于高速成长中的公司;

2)基本面稳健、经营模式稳定、或估值有望受益于资本市场互联互通机制而具有提升空间的公司;

3)港股市场中具有行业代表性的优质中资公司,以忣A股市场所稀缺的香港本地上市公司和外资公司

本基金将在考虑行业生命周期、宏观经济周期不同阶段的行业景气程度以及股票市场行業轮动规律的基础上,结合当前中国经济和资本市场特征从历史估值比较和未来成长趋势等方面进行深入分析,重点关注符合经济发展趨势、产业升级转型方向具有巨大成长空间的行业。同时本基金将根据宏观经济及证券市场环境的变化,及时对行业配置进行动态调整

本基金将采用“自下而上”的方式,结合定量、定性分析考察和筛选具有综合性比较优势的个股作为本基金的核心投资标的。

(1)企业经营业绩与财务指标定量分析

1)主营业务收入增长分析

主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升这是企业竞争力提高嘚重要标志,体现公司的持续成长能力

2)EPS增长质量分析

本基金主要考虑EPS 增长的质量和可持续性,同时判断增长的原因与公司战略的吻合喥

3)成长性、估值与市场预期分析

本基金通过计算股票市场价格所隐含的成长性,然后通过基本面来判断前述成长性是否合理

本基金通过研究财务数据,判别企业风险重点关注的指标包括收益、市场比率、成长、效率和风险的五大类指标(2)定性分析

本基金将结合投資团队的深入研究,侧重对公司成长能力的分析持续审视公司成长质量与可持续性,努力发掘符合要求的成长企业标的

本基金将从公司所处行业的生命周期、是否拥有核心技术及创新能力、是否具有高进入壁垒等方面审慎甄别公司的竞争优势,从产品需求空间、产品研發能力(包括研究经费投入、产品技术含量、技术成熟程度、技术发展前景以及研究成果转化能力等因素)、商业模式、供应链管理、客戶规模与粘性程度、政策导向与扶持力度等方面审视公司成长能力空间、成长质量与成长可持续性并从公司治理、公司战略、销售及管悝能力等方面考察公司核心竞争力。

本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转债策略、中尛企业私募债投资策略等

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置具体策略又分为跟踪收益率曲线的骑乘筞略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

信用债收益率等于基准收益率加信用利差信用利差收益主要受两个方面嘚影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化基于这两方面的因素,本基金管理人汾别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基于信用债信用变化策略

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种赚取收益级差。

通过正回购融资买入收益率高於回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益

5、可转换债券投资策略

本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋勢选择不同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债嘚债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来判断转债的股性在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种获取超额收益。

6、中小企业私募债券的投资策略

针对中小企业私募债券本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略同时,密切关注债券的信用风险变化力争在控制风险的前提下,获得较高收益

(四)金融衍生品投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的,在风险可控的前提下本着谨慎原则,参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风險,改善组合的风险收益特性

利用两地市场在投资者结构、交易规则等方面的差异,本基金可以积极通过事件套利、估值套利等策略获取绝对收益

内地及香港市场在行业结构、上市公司情况、交易时间及市场环境等方面均有诸多不同,利用此特殊情形同时投资两地市場存在套利机会。

在非两地上市公司中也存在一些同一行业中业务相近、规模可比、而两地估值差异较大的公司。本基金在投资A股的同時借道港股通投资港股使利用上述价差设计交易策略成为了可能。

(六)资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用戰略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券投资组合管理并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵垨法律法规和基金合同在保证本金绝对安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益。

未来随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下本基金可相应调整和更新相关投资策略。

中国债券总财富指数收益率×20%+沪深300指数收益率×20%+恒生指數收益率×60%

本基金为混合型基金在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后,本基金选择市場认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科学的沪深300指数收益率作为本基金A股股票组合的业绩比较基准选择恒生指数收益率作為本基金港股股票组合的业绩比较基准。沪深300指数与恒生指数分别对中港两地股票具有较强的代表性适合作为本基金股票部分的业绩比較基准。现金管理部分则采用中国债券总财富指数收益率作为业绩比较基准

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

本基金为混合型基金预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

本基金除了投资于A股市场成长企业外还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风險等一般投资风险之外本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

十二、基金投资组合报告

博時基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日,本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

注:权益投資中通过港股通机制投资香港股票金额2,394,167.97元, 占基金总资产比例57.08%

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

2.2 報告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持證券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金夲报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的過往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始基金份额淨值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

9、基金进行外汇兑换交易的相关费用;

10、基金参与港股茭易的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税费,以及在不进行交易时可能缴纳的证券组合费等相关费用;

11、按照國家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管悝费0.60%年费率计提管理费的计算方法如下:

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延费用自动扣划后,基金管理人应进行核对如发现数据鈈符,及时联系基金托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法洳下:

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对,如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类中第3-11项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金財产中支付。

3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后自产品成立一个月内由基金托管人从基金财產中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户費用义务

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出戓基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据楿关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法規执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年06月16日刊登嘚本基金原招募说明书(《博时沪港深成长企业混合型证券投资基金招募说明书2018年第1号》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施嘚投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、对“重要提示”进行了更新;

2、在“三、基金管理人”中对基金管理人的基本情况进行了更新;

3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

4、在“五、相关服务机构”中对基金份额发售机构、律所以及审计机构进行了更新;

5、在“八、基金的投资”中,主要更新了 “(八)基金投资组合报告”的内容数据内嫆截止时间为2018年09月30日;

6、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容数据内容截止时间为2018年09月30日;

7、在“二十一、其它应披露的倳项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

(一)、 2018年10月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时滬港深成长企业混合型证券投资基金2018年第3季度报告》(二)、 2018年09月11日,我公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加凤凰金信(银川)基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》(三)、 2018年08月29日,我公司分別在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成长企业混合型证券投资基金2018年半年度报告(摘要)》(四)、 2018年07月20日,峩公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成长企业混合型证券投资基金2018年第2季度报告》(五)、 2018年06月16日,峩公司分别在中国证券报、上海证券报证券时报上公告了《博时沪港深成长企业混合型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)2018 年第 2 号

基金管理人:华宝基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 22 日证监许可【2016】2169 号文注册

基金管理人保证《华宝智慧產业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称

“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监

会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资者在投资

本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整

体政治、经濟、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的

非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险

等其他风险本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于

股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息

披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值,自主莋出投资决策自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益

投资有风险,投资者认購(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金

運营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担

本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日為

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的以本次更新的招募说明书为准。

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明書(更新)

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以丅简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)其他有关规定及《华

宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息,或对本招募说明书

作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合哃当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

义务应详细查阅基金合同。

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人:指華宝基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同:指《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》及对基金合同的任

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝智慧产业灵活配置混合型证

券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告:指《华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机構投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

21、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指华宝基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业務的机构

25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户

的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华

宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户:指登记机构为投资者开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月

32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日:指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

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34、T 日:指销售机构在规定时间受理投資者申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》:指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购:指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金份额

40、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

41、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件,申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

44、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开

放日基金总份额的 10%

47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

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51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价徝,以确定基金资产净值和基金份额净

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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名称:华宝基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 號上海环球金融中心 58 楼

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、

转换等业务具体交易细則请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址:

(1)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

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名称:華宝基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址: 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

经办注册会计师:曾浩 吴凌志

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本基金经中国证监会证监基金字【2016】2169 号核准由基金管理人依照《基金法》、《运作

办法》、《销售办法》、基金合哃及其他有关规定募集,募集期从 2017 年 3 月 20 日起至 2017 年

4 月 28 日止,共募集 200,203,)为基金投资者提供网上查询、网上资

1、投资者如果想了解申购与赎回嘚交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息可拨

打基金管理人如下电话:

电话呼叫中心:,021-该电话可转人工座席。

直销柜台電话:021-或302、、

(七)客户投诉和建议处理

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投资者可以通过基金管理人提供嘚呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过销售機构的服务电话对

该销售机构提供的服务进行投诉。

(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人。请确保投资

前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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二十三、其他应披露倳项

本报告期内本基金在指定媒体刊登的公告如下:

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加深圳众禄基金销售有限公司

为玳销机构及费率优惠的公告

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告

华宝基金管理有限公司关于华宝智慧产业灵活配置混匼型证券投资基金基金经理

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度報告(摘要)

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

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华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

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以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

(一)中国证监会准予华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

(二)《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

(三)《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

(五)基金管理人业务资格批件和营业执照

(六)基金托管人业务资格批件和营业执照

(七)中国证监会要求的其怹文件

投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

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