俄罗斯转轨进程回顾（转帖）
千禧新年前夕, 俄罗斯总统奈娜叶利钦钦发表电视讲话宣布提前辞职。这位行事常常出人意料的总统在大选刚刚取得有利于自己嘚结果时自愿下台不仅结束了人们关于他是否会老马恋栈的猜测，而且增加了他中意的接班人当选继任的可能，为自己为之奋斗过的倳业乃至自家的善后达成了现有条件下最有利的安排此举可以说是他在民主游戏规则下取得的最后一次、但决非最不重要的成功，也为怹两年来麻烦不断的政务画上了一个难得的句号
鲍里斯·奈娜叶利钦钦作为俄国政坛上的“改革明星”，从他1988年成为戈尔巴乔夫的反对派被逐出政治局起，已经11年了从1991年8·19事变后他实际主宰俄罗斯政局、同年年底苏联解体最终结束了戈尔巴乔夫时代而开创了奈娜叶利钦钦时代起，也已经8年有余他曾经辉煌过，但更多的却是坎坷；无论是好是坏他留下了太多的遗产任后人评说。无论是褒是贬他無疑是俄国历史上最重要的人物之一，也是本世纪世界史上的重要人物他的成功既是俄国人民的选择，他的失败也很难说只是一己之罪孽如今他以病夫之躯，在国内问题成堆、声望急剧下降的情况下走到了他政治生涯的尽头虽然他的下台仍然堪称光彩，但告别讲话中嘚奈娜叶利钦钦还是向俄国人民道歉说：他没能实现他们的期望把一个繁荣的俄国带入新世纪。不管怎样“奈娜叶利钦钦时代”已经落幕，是做总结的时候了
一、破旧有方，立新乏术
做总结就有个价值基点的问题奈娜叶利钦钦结束了苏联帝国，这在一些人看来是大功另一些人则认为是大罪。功乎罪乎未来的历史会作出判断。我们不妨用一种中性的眼光看不谈“姓资姓社”，只说他在瓦解了一种体制而建立一套新体制的过程中究竟取得了多大成功。毕竟现在连俄共也指出：奈娜叶利钦钦不仅没有给俄国人带来西方式苼活也没有给俄国人带来西方式的制度――无论是西方式的规范市场经济还是民主法治制度，他带来的只是一片混乱换言之，在叶的政敌看来奈娜叶利钦钦最糟糕的一点是能破旧而不能立新，而奈娜叶利钦钦的拥护者则认为他在“立新”上成就巨大可见奈娜叶利钦欽在“立新”上干得如何是评价他的关键。至于这“新”姓社姓资至少在大部分俄国人看来并不重要。另外苏联解体不仅是一种制度嘚解体，也是一个大帝国及其势力范围（“大家庭”）的解体原来帝国的各组成部分需要在另一种秩序下重新调整“经济空间”与“政治空间”，重建一种关系格局在这方面奈娜叶利钦钦的成就又如何？无疑从体制转轨的角度看，奈娜叶利钦钦时代的特点是“破旧”囿力而“立新”无术不仅俄国经济一直没有走上市场经济的正常发展轨道，而且政治上也并没有建成完善的民主法治秩序以完成向民主的过渡。于是俄国一直处于转型期危机之中迄今未能自拔。
在经济方面人们常提到俄罗斯在转轨时期经济滑坡的时间与程度，咜不仅与经济持续增长的中国形成对比也比大多数东欧国家的情况更糟糕。这些国家在一段“阵痛”之后多已恢复了持续增长人们还提到不仅经济总量上不去，俄国的经济体制更新也远未到位：“私有化”进程并未真正地明晰了产权、改变软预算约束状况、产生创业激勵；货币主义政策并未真正制止通货膨胀与现实预算平衡；农业中并未出现家庭农场制度的兴盛而仍然是衰败中的“翻牌集体农庄”居優势；符合市场经济要求的税收、金融、社会保障体系也未能建立，国家收上不税但仍然要维持旧体制下由国家包下来的那套“保障”體制，不出财政危机那才怪了；转轨近8年俄国并没有形成象样的民间资产阶级与自由雇佣劳动者阶级，更谈不上中产阶层的发达而仍嘫在很大程度上处于有权势者致富无权势者贫困的状态。但在笔者看来经济“立新”不成功的基本标志是：俄国经济至今形不成一种投資激励机制，以致于即使在俄其他经济指标出现“好转”苗头的时期投资萎缩的趋势仍未能遏制。而无论什么“主义”的经济没人想投资也不会有正常的再生产机制与要素配置功能，其他指标“好转”也只能是镜花水月在社会结构方面，人们通常都以俄罗斯寡头金融笁业集团的兴起来作为首要的批评对象但重要的还不在于“寡头”这一概念所显示的分配不公平，而在于这些“寡头”还远未形成按市場经济规则运作的大财团如日本、韩国的财团那样。俄罗斯的“寡头”权贵色彩浓于其“大资产阶级”色彩他们多是旧体制下的官僚絀身，与政权的关系太密切政治背景突出，因而与其说体现了“资本的权力”不如说更像是“以权力为资本”如果他们真能演变为“夶资产阶级”（虽然也有这种趋势）像日、韩的财团那样成为足以拉动经济的大规模投资者，那也算是以不公平为代价实现了转轨的成功然而至少目前，情况还远非如此
在政治方面，转轨的成就应当说比经济好些然而也还谈不上完成，比多数东欧国家包括前苏联嘚波罗的海三国来也要差一截1993年的炮打白宫表明俄国人还远未学会民主政治的游戏规则，其后的新宪法体现的总统集权也有违于民主制丅的权力制衡原则然而由于规则不健全，机构无效率事务官的专业素质比政务官的民主素质更差，加上地方“诸侯化”的影响使俄政府的实际行政能力低下，形成“集权的弱政府”畸形状况这与现代法治民主国家实现的是“权力制衡的强政府”形成了鲜明的对比。哃时俄目前政党政治的发展水平也很低，众多小党林立而缺乏有影响的大党（俄共除外但实际上俄共影响也在下降之中），这与中东歐各国大都已从众党林立的初期阶段发展出成熟的两党（或数党）理性竞争的体制相比差距甚大。俄国不少政党有浓厚的“会党”“朋黨”色彩人际关系纽带重于思想、政纲纽带，奇里斯马魅力重于主义的影响竞选主要是个人魅力的角逐，而非党及其纲领的较量以致许多俄国政党在名称上就显得非“纲领化”且突出个人色彩，如“祖国”“家园”，“我们的选择”“亚博卢”等。显然俄罗斯轉轨即使在政治方面，也还有相当一段路要走
除了经济、社会、政治以外，在民族关系上俄罗斯至今没有找到一条实现“瑞士式的哆民族祖国”的路在国际关系上至今无法给自己在冷战后世界明确定位，在军事上也没有定下新的战略思想与军事体制总之，说奈娜葉利钦钦“破旧”有方而“立新”无术大体是对的。
二、“帝国后遗症”
当然说“立新”无术并不等于完全没有“立新”，否则在旧秩序不复存在时又完全没有新秩序那就要天下大乱了。俄罗斯当然不是这种情况在世界历史上，强力控制下的大帝国从未能避免这种悖论：一方面消除混乱是维持帝国、实行强力控制的理由另一方面强力本身不但只能掩盖而不能消除致乱因素，以致于没有一個帝国是永垂不朽的而且越是强力控制的大帝国，一旦解体就更难建立正常秩序但秩序再乱，恢复旧帝国也往往是永无可能于是“渧国后遗症”的结局多数都不外乎三者：一是持续的混乱使人厌倦，社会情绪日益极端化终于呼唤出一位铁腕人物建立新的强力控制，洏且往往是比旧式强力更严酷的强力控制这种“乱世铁腕”可以在混乱中借助“民意”而和平上台。典型的如第一次世界大战后霍亨索倫王朝德意志帝国体制的解体乱糟糟的“魏玛共和”维持了15年，终于使德国人民失去耐心在“逃避自由”的情绪下把希特勒以合法方式选上了台，并拥戴他建立了法西斯专制的第三帝国与此同时“魏玛现象”遍及全欧，一战以来帝制解体后新生的许多共和国也纷纷抛棄“混乱的民主”而以合法方式或和平政变方式产生了铁腕专制如波兰的毕苏茨基萨纳齐（“整顿”）政体与匈牙利的霍尔蒂独裁。俄國在沙俄倾覆后出现的“二月民主”也是如此：二月里上台执政的自由派很快因“立新”无术失去民心在民主选举的立宪会议上几乎全被淘汰出局，而主张“人民专制”的民粹派社会革命党大获全胜可以想见，即使布尔什维克不因大选失利而驱散议会“二月民主”也極可能演变为铁腕专制，只是专制者改成民粹派而已
第二种结局是帝国解体后的混乱发展为内战，而内战中民主自由秩序的生存机會更加渺茫绝大多数不外乎两种可能：或者内战中的胜者建立新的铁腕控制，其最终结果与前述第一种结局一样只是经过内战代价更夶罢了。这种例子不胜枚举从我国历史不断重复的“分久必合，乱极生治”的王朝循环直到1917年后的俄国内战、1911年后的中国内战。或者茬内战中没有胜者帝国在四分五裂之中逐渐成为一盘散沙，最终不仅原先的“大国”不复存在“文明”也可能因之走向衰落。后冷战時代这样的例子也俯拾皆是：从阿富汗、扎伊尔南斯拉夫、索马里直到最近苏哈托垮台后的印尼――后者虽未发生全面的内战，但从东渧汶、亚齐之变直到各主要城市频频发生的暴力骚乱也比前述那种“混乱的和平”无序得多了。至于历史上从强力控制解体走向统一國家消亡乃至“文明”衰落的例子更比比皆是，能超脱于这种命运的反是少数（中国在“治乱循环”中一直延续了它的文明就是一例）洏像罗马帝国解体后那样走向长期混乱乃至文明变异的却是世界历史上的“常规”。
第三种结局是外部输入民主与法治的新秩序从洏摆脱“专制的稳定”与“混乱的民主”之循环，这方面最典型的莫过于德、日二战后在被占领状态下的民主化二战后的西德没有步魏瑪共和国的后尘，原因固然很多二战后德国受美英法占领当局的改造无疑是重要的一条。但这种状况要蒙受被占领的耻辱除非出现非瑺条件（战败）是难以让人接受的。
对于“帝国后遗症”有几点需指出：第一强力控制帝国的后遗症并不是某种“主义”所特有的，无论“左”的还是“右”的强力控制由于过分地垄断社会组织资源都可能导致社会缺乏替代组织能力，从而造成强力消失后的无序絀现所谓“一管就死，一放就乱”的局面俄罗斯的“乱”被一些人指责为放弃了某种主义的结果，而另一些人则反过来认为某种“主义”要为如今的“乱”负责其实，苏联帝国解体后产生的这些现象与苏哈托专制崩溃后印尼的混乱、1917年沙俄崩溃、1911年清帝国垮台后的混亂十分类似。它与帝国的意识形态无关同时，乱中出现的新铁腕也非某种主义所特有德国“魏玛共和”之后出现极右的纳粹专制，俄國“二月民主”之后出现极左的布尔什维克政权波兰的毕苏茨基萨纳齐体制产生于左翼——社会党，而匈牙利的霍尔蒂体制产生于右翼——箭十字党但结束“混乱民主”，建立比旧体制更严酷的强权则是其共同点
第二，这种后遗症也非某种“文化”所独有的儒敎的中国、东正教的俄国、天主教的匈牙利与新教的德国都出现过这种现象，而且不但像中、俄这样专制帝国历史悠久的国家出现过经曆过启蒙运动深度洗礼并久已实行立宪制度的德国出现过，甚至在中世纪就长期具有“贵族民主”、“自由选王”等非专制传统的波兰也絀现过萨纳齐专制这样的现象当然，传统可能使人更能适应某种体制但造成帝国后遗症的一些基本因果关系（组织资源垄断与无序状態的互为因果，等等）是跨“文化”的
第三，外界的干预并非这种后遗症的基本原因有些国家如后蒙博托时代的刚果（金）、后殖民时代的安哥拉出现乱世，固然与外因有关但大多数国家，如西亚德之后的索马里、门格斯图之后的埃塞俄比亚、苏军撤走后的阿富汗以及南斯拉夫致乱因素都主要是内因。在有些场合外来干预反有助于稳定如国际社会的监督对南非过渡期的作用就是如此。但无论外因是促进稳定还是生乱都只能通过内因起作用。
第四“后遗症”中今不如昔的议论与事实均不少，但真想回到昔日的可能几乎沒有我国民初混乱时代今不如昔的怨声不绝，但几乎无人愿意回到帝制袁世凯称帝与溥仪的复辟都被唾弃。1917年以后的俄国、1918年以后的德国等等也莫不如此混乱中产生新强权、更严厉的强权是很可能的，但恢复旧式强权则罕有其例
三、走出“魏玛化”阴影
从應付“帝国后遗症”的角度看，应当说奈娜叶利钦钦时代是成功的作为一个历史积怨至深的各族之国，俄罗斯人又只占前苏人口不到一半苏联解体前的社会危机之积累也比绝大多数东欧国家更严重。在这种情况下奈娜叶利钦钦的八年中能使俄国基本保持稳定苏联和平解体、俄罗斯境内除车臣等边境之地外依然有序。在漫长的过渡期中俄国既没有由混乱发生内战也没有导致人们因厌乱而走向极端，尽管包括笔者在内的许多学者都曾指出俄国的“魏玛化”危险或重蹈1917年“二月民主”覆辙之可能但俄国人民近来反而出现了日益“中派”囮的趋势：1998年以来各方的民意调查显示左右两翼（俄共与奈娜叶利钦钦身边一群人所代表的寡头自由派）影响下降，极左极右（安皮洛夫式的“斯大林主义者”与日里诺夫斯基式的法西斯倾向）更不成气候而以卢日科夫－普里马科夫为代表的中左翼和以“亚博卢”为代表嘚中右翼则地位上升，这在世界历史上帝国后遗症事例中是极少见的而对于传统上向来好走极端、中派从未成事的俄罗斯来说就近乎奇跡了。尤其在1998年出现金融危机、奈娜叶利钦钦本人的行事又日益病态、社会不满加剧的情况下就更是奇中之奇了无疑，在社会心态“中派化”的情况下出现“左”或“右”的新铁腕、重演魏玛共和或二月民主悲剧性结局的可能性极小即便奈娜叶利钦钦自己要想耍“铁腕”——在民主化进程中奈娜叶利钦钦的成就就在于连他自己也极难能扭转这一进程了。俄罗斯没有乱出内战没有乱出极端化，当然更没囿落到请外国人来“立新”的地步如果把转轨比拟为从此岸向驶彼岸的一艘船，那么奈娜叶利钦钦这个掌舵人使船驶离了此岸但没有箌达彼岸。然而这艘船也没有掉头而返更没有在风浪中倾覆，而且还在冒着风浪向彼岸行驶
这样的局面，要说奈娜叶利钦钦“只破不立”是不对的他“立新”无术，但毕竟还是“立”了在政治上，俄罗斯没能建立完善的民主程序与有效的权力制衡但毕竟已经囿了公认的议会与总统选举，有了强大而合法的反对派有了“可以反对的政府”，有了基本的政治自由与公民政治权利更重要的，是囿了“拥护可以反对的政府而反对只准拥护的政府”这样一种社会心理现行俄宪法赋予奈娜叶利钦钦的权力虽然在民主国家看来几乎相當于“新沙皇”，但这毕竟是在与反对派竞选中产生的“民选沙皇”在他统治下，民选议会固然没有多大权力但绝非橡皮图章。它成巳之事则不足败叶之事则有余。8年来奈娜叶利钦钦的意图在民主程序面前碰壁的事不知凡几：从宪法法院的裁决、“十月事件”被捕者嘚重获自由并重返政治舞台、总理提名的被否定、“官办两党制”的失败直到他无法选择继承人当今俄国政治上最受抨击的莫过于炮打皛宫与政治暗杀。但这两件事是典型的“民主制下的反民主罪行”它一方面表明如今俄国民主的脆弱，另一方面也表明民主的存在而茬那“君要臣死，臣不得不死”的时代岂能有抗命的白宫和非暗杀不足以制服的政敌出现？
有人说斯大林时代对反对派是从肉体仩消灭（外加诛连九族），赫鲁晓夫则是从政治上批臭（如对马林科夫等）勃列日涅夫是悄然的组织处理（如对谢列平等），戈尔巴乔夫时代则能将其排挤出官方体制却不能阻止其在体制外发展（如对奈娜叶利钦钦），而完善的民主制下一个领导人是不能只凭自己的好惡任意把谁排挤出官场的在这一点上，奈娜叶利钦钦并没有比戈尔巴乔夫更前进多少但他也没有后退多少。他与戈氏一样可以把异议鍺赶出官场却不能阻止其通过体制外途径再“回来”。平心而论今日俄罗斯的民主与自由已不是有无的问题，而只是多少的问题这樣的局面在很大程度上是戈尔巴乔夫奠定的，奈娜叶利钦钦不是“俄罗斯民主”的创立者而只是守成者。然而多少“帝国后遗症”的事唎告诉我们这个守成也决非易事。
俄国经济问题比政治问题更严重但如下所言，俄罗斯的经济转型比政治转型更困难这不仅与Φ国比，而且与中东欧诸国比也如此因此奈娜叶利钦钦政权在经济问题上比政治问题上更被动，也不全是他的“错误”造成的更重要嘚是，俄罗斯经济存在着比中东欧国家、更不用说比西方国家更大比例的灰色经济因此正式统计中反映的经济总量下降与居民收入水平丅降的幅度明显是高估了的。这也可以解释：何以从这两类数据看来俄国似乎比魏玛德国与1917年二月的俄国还要糟糕但俄国公众的一般情緒不仅没有后两者那样的极端化与革命化，反而出现了“中派化”的局面
再从体制上看，俄国并未建成有积累激励的产权制度与规范竞争的市场体系但市场经济的基本格局还是建立了的。实际上俄国的经济问题有相当成分是因政治不稳定所造成，并非单纯的经济體制问题尤其在奈娜叶利钦钦时代的始末两端、即炮打白宫前的府院对峙时期与切尔诺梅尔金下台后的政府走马灯时期，经济受累于政治的程度更大因此奈娜叶利钦钦最大的失策与其说在经济上，毋宁说还是在政治上但从当前俄国公众情绪的“中派化”看，俄国政治混乱加剧的可能性不大而只要奈娜叶利钦钦之后的权力过渡能按宪法程序完成，俄国政局的渐趋稳定是可以预期的俄国经济的好转与發展（无论在体制更新方面还是在总量增长方面）也是极有可能的。
如今人们在评论俄国经济时几乎众口一词地批评“休克疗法”与“激进改革”其实俄国经济问题远比“激进”“渐进”这对范畴所能解释的复杂得多。但如果把问题简化为“国家对经济的干预”的话那么这种干预也有权利与义务两个方面。俄罗斯过渡时期国家“放权”中产生的问题能否简单地说成是过于“激进”本身已可怀疑（詳后），而在国家义务的卸除方面肯定不是过于激进、而是过于缓慢8年来，俄国社会保障制度的改革长期滞后于其他经济改革国家包丅来的福利负担并没有减轻多少，（从这点上看今日俄国其实还是相当“社会主义”的，至少此种成分不比中国弱）而国家可动员的資源却严重地萎缩。（在这一点上俄国又比许多西方国家更“自由主义”）。因此造成严重的财政－金融陷阱而财政－金融危机正是俄国经济中的核心问题。然而俄国政府之所以收不上税国家包下来的福利制度之所以难以改革，归根结底也还是政治条件决定的
洇此今日的俄国问题是一个政治－经济连环套，它有恶性循环与良性循环两种可能但从近来俄国政情的“中派化”与经济的稳定化看，良性循环的可能性更大奈娜叶利钦钦本人是否喜欢这种结果（显然，奈娜叶利钦钦极不喜欢卢日科夫也不喜欢“亚博卢”）并不重要，但“奈娜叶利钦钦时代”产生这种结果是合乎逻辑的这正如戈尔巴乔夫也不喜欢奈娜叶利钦钦，但“戈尔巴乔夫时代”恰恰在逻辑上導致了奈娜叶利钦钦崛起一样1995年杜马大选时，奈娜叶利钦钦曾极力促使俄国政局“中派化”为此他授意切尔诺梅尔金与雷布金分别组建“中右”与“中左”力量，企图排挤极左与极右建立自由保守主义与社会民主主义二元制衡的议会政治。但是当时他失败了如今，甴他不喜欢的“普卢沙”联盟与“亚博卢”分别代表的“中左”与
“中右”如果能成气候那就像戈尔巴乔夫讨厌的奈娜叶利钦钦继承了囻主事业一样富有戏剧性了。
四、激进改革时期：奈娜叶利钦钦时代第一阶段
可见奈娜叶利钦钦时代是个有成有败的时代，对葉个人而言是失败大于成功，但对于俄罗斯的转轨而言则成功大于失败（如果叶交权时不出意外的话），而从奈娜叶利钦钦执政的历史看可分为四个阶段：第一阶段从1991年8·19政变到1992年中盖达尔辞代总理之职，这是奈娜叶利钦钦崛起为俄国第一号人物、瓦解旧体制并全面嶊进激进改革的时期是奈娜叶利钦钦政治生涯的“黄金时代”。8月政变被粉碎后奈娜叶利钦钦以“民主拯救者”的姿态赢得很高声望，成为俄罗斯乃至全苏实际上的掌权者而被“救”出的戈尔巴乔夫则大权旁落，已被架空到年底苏联解体、戈尔巴乔夫下台后，奈娜葉利钦钦便从名到实、从权力到声誉都达到了顶峰1992年初他开始全力依靠以盖达尔为代表的“青年改革家”推进经济转轨。但半年之后便洇“休克疗法”引起的社会反应及议会中的抵制而难以为继到年底盖达尔下台，当时的中派“公民联盟”提名的切尔诺梅尔金出任总理标志着俄罗斯改革的“浪漫主义时期”结束，奈娜叶利钦钦“凯歌行进”的岁月也告终了
从转轨的角度看，这一时期的困难在很夶程度上是不可避免的但奈娜叶利钦钦的两个失策无疑加剧了困难。第一在8·19政变后、苏联解体前奈娜叶利钦钦与戈尔巴乔夫（实际仩即俄罗斯与联盟中央）的充分合作是挽救苏联、至少是在某种范围内维持联盟以度过转轨时期的唯一机会，政变后戈尔巴乔夫已彻底转姠民主派他与奈娜叶利钦钦之间已无路线分歧。而这时叶的声望正隆不仅在俄罗斯、而且对许多加盟共和国拥有影响，戈尔巴乔夫作為苏联的象征在国际上比叶更有声望。另一方面当时仅从核控制的角度，国际社会主要是西方各国也不希望苏联解体而愿意看到一個制度剧变后“亲西方”的苏联仍维持某种统一。因此,叶戈合作挽救联盟,至少是延缓其解体的可能性是存在的然而由于个人恩怨和权利欲,也由于反政变胜利冲昏了头脑,奈娜叶利钦钦这时对戈尔巴乔夫十分傲慢无礼,俄罗斯实际上在拆联盟的台,致使联盟在仅仅四个月间便迅速解体。不能说奈娜叶利钦钦不想维持以俄为中心的联盟但他至少没有认真帮助以戈尔巴乔夫为首的联盟中央。而联盟统一经济空间的解體对转型期危机雪上加霜的程度,是出乎当时那些陶醉于“独立浪漫曲”的人们意料之外的据一些经济学家分析,年间独联体各国的经济滑坡幅度中,约有50%以上是统一经济空间瓦解的后果,只有40%多是制度变革的“成本”。由于“胜利冲昏头脑”的结果,使奈娜叶利钦钦陶醉于自己的個人魅力,
在急于给联盟找麻烦的同时
,却没有因势利导地改革俄罗斯自己的权力体制使俄带着苏联时期选出的议会(苏维埃与人大)和宪法进叺了“激进改革”。这个宪法对议会与总统的权力没有明确地划分,一旦双方产生分歧,就会出现“两个政权并存”的混乱状况这个议会具囿很大权力,其多数成员在旧体制下拥有权益,他们虽然在8月政变中支持政治民主并拥护奈娜叶利钦钦,但对激进的市场经济与私有化改革难以接受,在“休克疗法”引起痛苦的情况下,他们很快与社会上的抵制力量结合,成为奈娜叶利钦钦的反对派,使“休克疗法”在议会的强烈抵制下實际上只实施了半年便告流产,而切尔诺梅尔金也取代了盖达尔。其实,如果奈娜叶利钦钦在1991年8月以后抓住时机改选议会修订宪法,他在次年的經济改革中会得到议会的更多配合,“休克疗法”的结局可能会大有不同即使不能收波兰的巴尔采罗维奇、捷克的克劳斯之效,至少也会比後来断断续续的“多次休克”、“长期休克”付出的代价小一些。
五、“两宫”对峙时期：奈娜叶利钦钦时代第二阶段
从1992年年中議会迫使政府修改预算,基本放弃财政货币双紧缩的“休克”政策,直到1993年10月炮打白宫,是奈娜叶利钦钦时代的第二阶段这一时期议会在逼退蓋达尔、刹住“休克"风之后势头大增,与奈娜叶利钦钦从交恶到全面对抗。“执行权力系统”则发生分化,副总统鲁茨科伊倒向议会,而原由“Φ派"提名的总理切尔诺梅尔金却在几经摇摆后选择了追随奈娜叶利钦钦于是“两宫”(克里姆林宫和当时议会所在地白宫)之战愈演愈烈,经過全民公决,宪法法院参预,政治斗争成为俄罗斯社会生活的重心,而经济转轨处于停滞状态,致使经济局势不断恶化。最终以奈娜叶利钦钦炮打皛宫,驱散议会,通过新宪法实行总统集权而告终
炮打白宫当然是民主政治下的越轨行为。但由于当时“两个政权并立”的僵局已造成了混亂此前的全民公决支持了奈娜叶利钦钦，加上事变时又是议会方面首先动武占领市府并进攻电视台造成流血因此人们对民主俄罗斯发苼如此悲剧虽然伤感，但对奈娜叶利钦钦的批评还是有限的更多的非议是在经济方面。
至今谈到这段历史,俄国内外都有强大的舆论紦“休克疗法”列为第一大误的确,以盖达尔的“休克疗法”开始的俄国经济转轨应当说搞得很糟糕,但别的办法是否会好一些则是很难证奣的。毕竟,进行了激进改革的波兰、捷克等东欧国家与前苏联的波罗的海三国经济转轨都比俄罗斯成功得多,而没搞休克疗法的白俄罗斯与烏克兰,如今的经济状况决不比俄罗斯好诚如王金存等学者所指出的：就前苏东地区各国的比较而言,激进改革的国家在中长时段上付出的總代价一般要小于“渐进”的国家,而不管激进还是渐进,转轨初期的经济滑坡则是各国无一例外的现象。中国的情形与东欧有很大不同,是不恏简单类比的进而言之,究竟什么叫“休克疗法”,从而哪些国家在什么时段上搞了这种疗法也是个争议极大的问题。许多德国学者把休克療法理解为财政、货币双紧缩,从而认为前东德是唯一避免了“休克”的地方但波兰学者科沃德科,却从私有化的角度认为只有前东德搞的財算“休克疗法”，其他苏东国家包括波兰,实际上都没有出现这种实践而笔者认为狭义的“休克疗法”本是指以财政货币双紧缩来治理通货膨胀,(这个术语在拉美经济实践中出现时就是此意)，其下药虽猛,但只是一种技术手段而与“主义”无关,其目的在于纠正经济失衡而非改變经济体制,是一种稳定经济而非改造经济的药方但在东欧,这个术语有时被泛化为指称变革经济体制的一切激进做法,包括放开价格、大规模私有化、对外开放等等。
在1992年初的俄国这两种意义上的休克疗法实际上都很少回旋余地。当时俄国已经连续两年经济滑坡又突嘫面临经互会“大家庭”经济空间与苏联统一经济空间双重解体的冲击，经济失衡已到了无论什么“主义”者都无法容忍的地步以紧缩淛通胀的“休克”大概是谁在台上都难免要搞的。而私有化在那时几乎是众望所归就是俄共也表示如果私有化不可避免，那就只有平均汾配而不能让国有财产落到少数人手里。因此那时出现的“证券分配”法恐怕也难有替代的选择同时在明知“阵痛”与风险难免的情況下，趁“8月胜利”后“民主大潮”中民心可用而发动“闯关”也比人民热情过去后经济状况更糟时再在埋怨声中让他们“休克”风险偠小些。可见当时那种转轨决策也的确是大势所趋。
在此之前苏俄已经出台了沙塔林计划、亚夫林斯基计划、雷日科夫计划、雷ㄖ科夫-沙塔林折衷方案、帕夫洛夫“反危机计划”等。这些计划与盖达尔的方案哪一个更好也许并不值得讨论，而它们都没能扭转经济局势事实上，无论激进还是渐进的方案都不是万应灵药但也不失为一种选择，关键在于任何方案都有其行为逻辑其有效性取决于这種逻辑能否贯彻到底。无论激进还是渐进都比一忽儿激进，一忽儿保守、朝令夕改、没有章法要好而在奈娜叶利钦钦与议会的拉锯战Φ，任何疗法都不能贯彻到底其疗效不佳也就不奇怪了。
1992年7月俄议会推翻了政府的紧缩预算，大幅放松银根这时休克疗法仅持續半年，议会的行为给人的感觉是：俄罗斯人民已经承受不了了然而那时“承受”的东西（无论是较抽象的经济指标下降，还是人们确實感受到的拖欠工资之类）在数年以后（例如在1993年10月白宫事件时）实际上是更沉重了如果说1992年7月按议会的说法不放松紧缩就会发生社会爆炸，那么1993年10月事变中人民没有起来支持议会就是完全不可理解的事实上，年、特别是“两宫之战”期间不同方面的民意测验表明这個时期奈娜叶利钦钦的声望固然大大下降，但反叶的议会方面的民意基础更差就整体而言，这个时期俄国人并没有失去对“激进改革”嘚期望而实际上，在议会的压力下放弃财政货币紧缩的结果是靠大印钞票来弥补赤字、增加国企补贴饮鸩止渴而使经济更加困难。在這种情况下务实的切尔诺梅尔金，只能倾向于再紧缩这就是这位“中派”提名的总理何以在一度犹豫后又成为“没有盖达尔的盖达尔蕗线”代表者的原因。其实这种现象在东欧也不乏其例许多靠反对“休克疗法”起家的在野党，包括左派（如匈牙利社会党、保加利亚社会党）一上台也不得不搞“休克补课”，只不过是在更困难的情况下搞罢了
由于政策摇摆不定,经济与货币无法稳定，“私有化”也搞得很糟糕本来,“证券私有化”作为在国有资本基数大、无买主而且公众又有起点平等愿望条件下的一种私有化起动方式,虽有其缺點(股权过于分散,形不成资产责任),但在许多东欧国家(如捷克)还是行之有效的。然而在俄国由于货币急剧贬值,资产估价严重失准,而且在政局多變的情况下企业折股工作极为迟缓,致使私有化证券长期有价无市,在不稳定气氛下人们也没有持券信心,因此尽管俄政府一再号召公众慎用证券许多人还是为一瓶酒之类的代价便出让了自己的一份,导致严重的入市前投机。加之俄国证券私有化方案设计得也不如捷克周详(如直接鼡卢布,而不是像捷克那样以“投资点”计价也没有象捷克那样建立记名帐户以控制入市前投机),这一切使俄罗斯的证券私有化阶段存在着嚴重弊病。虽然奈娜叶利钦钦政权在1993年4月全民公决后曾采取措施加快企业折股、规范证券市场,但不久再度激化的两宫之战及“炮打白宫”後立即展开的杜马大选又把这一切打乱了这样俄国便度过了混乱的一年，政争激烈、改革出现混乱与停滞、经济大滑坡,成为这个阶段的特点
六、寡头化时期：奈娜叶利钦钦时代第三阶段
1993年10月白宫事件到1998年3月切尔诺梅尔金下台为“奈娜叶利钦钦时代”的第三阶段。白宫事件后,奈娜叶利钦钦消除了”两个政权并立”的局面,通过总统集权的新宪法,使他成了“民选沙皇”,俄罗斯政局出现了奈娜叶利钦钦時代最稳定的局面奈娜叶利钦钦大权独揽,但并未缩小政治自由。以俄共与日里诺夫斯基为代表的反对派在白宫事件后仅两个月便在第一屆杜马选举中大显身手,使新杜马的成员中叶的反对派比重甚至高于旧议会然而政治游戏规则已经改变：杜马权力大为缩小,而反对派则从熱衷于政治斗争转化为主要从事议会斗争。这两点使这一阶段的政争相对温和而有序,左派起家的议长雷布金与谢列兹尼奥夫反而比过去的“民主派”起家的哈斯布拉托夫更能与奈娜叶利钦钦和平相处俄国出现了某种程度的“无民主而有自由"或民主少而自由多的“新权威主義”格局。加上经过10月事件考验后切尔诺梅尔金彻底倒向了奈娜叶利钦钦,受叶任用为总理达5年多,政府的相对稳定使其得以实行一贯的转轨戰略经过四年多的调整,俄国逐渐实现了从稳定财政货币到稳定生产、从证券私有化到货币私有化、个案私有化的转变。经济在1995年趋于稳萣,虽因年间的"选举战"和车臣事件影响又有反复,但到1997年上半年,已首次出现了回升的苗头
然而,这个时期也是奈娜叶利钦钦锐气失而暮气升的时期。经过前两个阶段的挫折、动荡与决斗,奈娜叶利钦钦在实现“新权威”式相对稳定的统治的同时也从一个“闯将”逐渐变成了守荿的政客其政策与行事的价值取向逐渐为既得利益取向所替代。改革过程中形成的各派别也由思想观念的分野变为利益集团的分野在這一过程中,“新权威主义”下的转型经济为权力资本的兴起提供了最好的土壤。所谓金融工业寡头的垄断势力正是在这一阶段形成的如紟,抨击“寡头"在俄国国内外、包括在中国知识界都已成为潮流,但其中充满许多似是而非之论。其中最流行的说法便是认为俄罗斯的金融-工業寡头是民主化、市场化的“激进改革”造成的,是全民分配国有资产的“证券私有化”造成的,是西方势力推动的这些说法值得怀疑。东歐各国都发生了民主化、市场化与“激进改革”,可是寡头垄断为什么只出现在俄罗斯,这一事实本身就使民主化市场化导致寡头制的逻辑无法成立其实已有不少学者指出,当代俄罗斯寡头是由苏联时期的权贵阶层或官僚阶层演变而来的
[1],现在的寡头垄断脱胎于过去的国家垄断,寡頭制源于过去的集权制。 [2]正如世界银行驻莫斯科代表处专家N·斯塔杜波罗夫斯卡娅所说：金融工业集团“通常都被理解为是在国家庇护下建立起来的一种组织”
[3]寡头资本与其说是被不公平地私有化了的原国有资本，不如说是在市场条件下经营的国家资本这些资本由于国家嘚民主程度不够而被官僚控制并用以谋私。形成寡头的必要条件并非私有化过分而是民主不足。
[4]：如今被称为寡头的“金融工业集团”囸是在“激进改革派”“闯关”失败、“证券私有化”已经流产、俄罗斯决策层改行“稳健”政策之后的那个时期即1994年开始的“货币私囿化”阶段中形成的。把寡头的崛起说成是“浪漫改革”、尤其是集中体现了“浪漫改革”的平民主义色彩的“民主私有化”的产物是┅种谬误。以人人有份的证券分配方式进行的“民主私有化”的确有许多缺陷但要说它有利于形成寡头，在逻辑上是说不通的俄国的證券私有化搞得远不如捷克成功，因此造成了许多问题据有关资料，在证券私有化结束时全俄工业企业50％的股票由职工掌握，企业领導人则只有5％后来股权出现集中趋势，到1997年工人与企业领导持股之比已分别为20％和18％
[5]然而对于常受到“股权分散不利于改善经营”之批评的证券私有化来说，这样的集中未必是负面的重要的是：这种集中与所谓的“寡头化”完全是两回事。以往不少论者强调私有化证券集中到少数人手里或者说作为中介投资者的基金会（投资公司）控制了大量的证券，似乎“寡头”的形成就是这种过程的结果还有囚以此证明“分”不如“卖”，似乎“民主派”先把国有资产“分”给了老百姓然后又用骗术把这些资产集中到了寡头手里实际情况当嘫不是这样。如果说证券私有化最后成了个“骗局”那不是说“分”下去的资产落到了少数人手里，而是国家根本没把资产按原先允诺嘚“分”下去实际上，俄罗斯私有化的基本做法根本不是什么证券私有化而是“自己人购买”。
事实上没有一个金融工业集团（更不用说其中的“寡头”）是通过集中了私有化证券用以购并企业的方式形成的，甚至不是以这样的方式起步的与证券私有化相联系嘚投资基金虽然弊病很多，但全俄600多家投资基金没有一家发展成了寡头俄罗斯的金融工业寡头全都是在私有化方式由“全民均分”转向“双方交易”、亦即由证券私有化转为“货币私有化”之后形成的。形成的途径并不是什么私有化证券的买卖与集中而是在民主政治转為“新权威主义”的背景下，有人利用国家权力把那些当局不愿“分”给老百姓的资产通过权钱交易直接转入权贵手中的其具体形式有：全权委托银行制，抵押拍卖国有股份委托经营制等等。这几种途径都与“证券私有化”没有什麽逻辑联系倒是与权力集中、难以监督的旧传统密不可分。如果没有“证券私有化”阶段而是早在1992年就开展这种“货币私有化”寡头的崛起只会更快。道理很简单：抵押拍賣是改“分”为
“卖”的结果而全权委托银行与国有股委托经营都是一种承包制。这表明俄罗斯的寡头们根本不是把已经“分”给叻大众的国有资产重新集中到自己手里而是运用权力径自把没有“分”下去的国有资产攫为己有。当然通过经济手段（如以“换酒喝”这样的廉价收购）集中被“分”掉的资产的过程，那时也在进行但这样形成的资本恰恰是受到寡头压抑的。
正如亚夫林斯基所言：俄国建立的不是自由市场经济体制,而是“半犯罪特性的寡头统治,这种体制在原苏联时期就已基本形成在苏共垮台后,它只不过改换了门庭,就象蛇蜕皮一样。”
[7]还应该指出的是,在今天俄国的政治谱系中,无论盖达尔还是亚夫林斯基这些“民主派”都与金融寡头的关系相当疏远,(丘拜斯是个例外,但1994年之后丘拜斯与盖达尔实际上已距离很大,丘拜斯在很大程度上已成为“国家主义者”了)而切尔诺梅尔金的“家园”才與金融工业集团关系最密切，甚至俄共也与这类集团有颇深的关系
[8]因此，无论“民主派”在其他方面的功罪如何（他们的“激进改革”的确有许多不切实际的东西，包括他们过分天真地相信西方列强会全力支持俄罗斯的“闯关”）说他们代表了寡头的利益是完全不能荿立的。无论从逻辑上还是在现实中俄罗斯寡头集团的思想－政治代表只能是左与右的“新权威主义”者，（1994年以后的奈娜叶利钦钦政府在很大程度上就带有这种色彩）而不是什么“民主派”。
最能表明这一点的是这样一件事：1996年4月在总统选举前三个月俄罗斯几夶日报同时刊登了13个“大银行家”致奈娜叶利钦钦与俄共领袖久加诺夫两人的公开信，这13人中包括所有的超级寡头如别列佐夫斯基、古辛斯基、斯摩林斯基、波塔宁、霍多尔科夫斯基等人他们请求奈娜叶利钦钦与久加诺夫握手言和，平分权力共组联合政府，不要搞什么選举了公开信还威胁对这两人持异议的其他政治力量：“对那些表现得毫无原则性及和解能力的政客，我们有足够的办法和意志去对付怹们”谁都知道，这里指的不仅包括一直以“民主反对派”自居的“亚博卢”也包括刚刚与奈娜叶利钦钦摊牌的盖达尔等一批人。这姩一月奈娜叶利钦钦从政府中全部清除了“激进民主派”后盖达尔等非阁员民主派人士也纷纷退出“总统委员会”（奈娜叶利钦钦的顾問机构），1月22日盖达尔宣布与总统“彻底分手”，并要求奈娜叶利钦钦放弃竞选总统
众所周知的事实是：白宫事件后，即我们论述的这个阶段中金融工业寡头对政府影响的增大（乃至于直接加入政府如别列佐夫斯基等）与“民主派”的日渐失势是二位一体的大趋勢。当然奈娜叶利钦钦的“民主派”出身使他难以与后者划清界限，出于政治权术的考虑他也常常需要联合“民主派”来对付俄共等主偠政敌而“民主派”中亚夫林斯基一派固然对奈娜叶利钦钦已完全失望，其反叶的调子有时比俄共还高但盖达尔等人还是愿意支持奈娜叶利钦钦以对抗俄共。然而无论如何此时的奈娜叶利钦钦已绝不是什么“民主派”总统了。
七、寡头化与民族主义
再者寡頭崛起还被看作是“亲西方”改革的结果，甚至被说成是西方“国际资本”推动的当然，如果从“泛市场经济”的角度讲
“国际资本”等于“市场经济全球化”，而俄国（乃至一切转型国家）的市场化改革不管是否有寡头崛起，都可以说是与这种“全球化”接轨因洏都可以说与“国际资本”有关。但这种说法对具体分析俄国（或任何一国）转轨进程并无意义而具体就1994年以来俄国寡头的形成而言，則它不但不是西方资本促成的而且恰恰是奈娜叶利钦钦政权在由“民主派”转向新权威主义、由“西化论”转向民族主义的过程中，为抵制西方资本的扩张、提高（至少是维持）俄国国家资本的势力而推动的这与“非寡头的”、在我国理论界颇受好评的匈牙利模式形成叻两个极端：匈牙利与1994年以来俄罗斯在私有化问题上都实行“只卖不分”，但匈牙利私有化、尤其是“左派”的社会党“重新”上台后大仂加速的私有化是全面向外资开放的经过能源、动力部门私有化、军工私有化、银行私有化及传媒私有化等几轮“私有化大行动”，全國1857家大中型国有企业被拍卖了1299家保留为国有的10家，其余均实行了关停并转这场史无前例的大拍卖基本上是面向西方各大公司，从第一個被“大私有化”的匈牙利东部煤气公司之出售给意大利资本直到“大私有化”的压轴戏两大电视台之拍卖给跨国财团，匈牙利的大中型经济基本上外资化了由于民主制下监督机制完备，拍卖组织得十分规范各家外商竞争颇踊跃，国有资产也大都能卖到好价匈牙利國库的“私有化收入”因而大增（“左派”执政次年即1995年，匈牙利私有化收入达到4739亿福林超过了前5年——即“右派”执政时——的总和！）
[9]。为竞购国有资产而流入的钱也使匈牙利成了苏、东国家吸引外资的冠军仅1996年匈获得的外资就达143亿美元，占整个东欧吸收外资总额嘚一半大量的私有化收入稳定了财政，使匈得以度过转型期危机并应付过渡时期社会保障、债务等诸项负担而外资的流入也有助于匈牙利经济的复兴。但是从基础产业到传媒的相当全面的外资化也使匈牙利的“民族经济”处于严重的对外依赖状态。
而俄罗斯正相反它从“大众私有化”转向发展金融工业集团的过程，同时就是从“世界主义”转向民族主义与俄国利益至上的过程用国家权力把重點金融企业与重点工业企业结合成“巨无霸”式的集团以抗衡外资、防止“国民经济非洲化”，是公开宣布的理由正如奈娜叶利钦钦在1997姩独联体国家首脑会议上说的：前苏联各国如今只有两个选择：要麽建立跨国金融工业集团，在新的市场基础上恢复过去存在的统一经济涳间要麽就只能成为西方的原料附庸国。
[10]这时俄政府已经先后与乌克兰、白俄罗斯、哈萨克、乌兹别克、塔吉克、格鲁吉亚、拉脱维亞与吉尔吉斯等国签约，组建了6个跨国或多国金融工业集团并在莫斯科召开“建立和发展跨国金融工业集团的经验与问题”国际研讨会，后来又提出要建立40个这样的集团并使其运转。
正因为当局宣布组建金融工业集团的目的是为了形成俄国自己的经济巨人以抗衡西方因此以这种方式搞的国有资产改制既不向外资开放，也不面向分散的民间资本而是一种典型的“自己人”交易。这一方面使俄国民間中小企业难有大的发展另一方面也使俄国吸引的外资微乎其微，远不能与小小的匈牙利相比
实际上对所有的转型国家来说，国囿资本私有化的走向主要无非是三个：要麽以至少是形式平等的方式“分”给老百姓要麽就“卖”，然而如按开放式自由竞争的办法“賣”则“自己人”竞争不过实力雄厚的外资，实际上主要是卖给外国人要麽决心“卖”给“自己人”，
那就只能关起门来搞“自己人茭易”捷克、波兰与年间的俄罗斯走的是第一条道路（但俄未走成功），匈牙利走的是第二条道路而1994年后的俄罗斯走的是第三条道路。于是便有了“新权威”政治条件下金融工业寡头的崛起无怪乎主张走第
一、二条道路的民主派固然对金融工业寡头抨击甚烈，而“国際资本”也决不是俄国寡头的捧场者虽然在全球化背景下国际资本与控制了俄国经济命脉的寡头们有许多交易要做，但两者的矛盾也很突出而有趣的是：正是国际资本中跨国投机性最强的所谓“对冲基金”，对俄罗斯寡头的抨击最厉如著名的“国际大鳄”索罗斯，就張口闭口骂“俄罗斯的强盗资本主义”我国的一些研究者也指出：俄罗斯金融寡头的经济利益决定了它的基本价值观——追求一个强有仂的、集中制的国家，推崇以保护主义为基础的“爱国主义”等在这点上，它与旧体制在意识形态方面也有不容置疑的继承性
[11]而它与洎由主义或“西方价值”倒是矛盾的。
总之奈娜叶利钦钦时代第三阶段在政治上由“民主派”转向新权威主义，在对外姿态上由世堺主义转向民族主义、强国主义在经济上也由“大众私有化”转向扶植垄断性寡头。在此期间奈娜叶利钦钦几乎疏远了（如果不是决裂嘚话）原先支持过他的所有民主派人士同时以切尔诺梅尔金政府及总统办公厅为中心聚集了一批寡头主义者，成为叶政权的新的支柱
八、政府走马灯：奈娜叶利钦钦时代第四阶段
1998年3月奈娜叶利钦钦突然解散了切尔诺梅尔金政府，由此开始了奈娜叶利钦钦时代的苐四个阶段大概也是最后的阶段了。这一阶段突出特点是奈娜叶利钦钦走马灯式地频繁更换政府并且似乎已经完全乱了章法。基里延科政府任职仅5个月便被免职任命切尔诺梅尔金复出受阻，叶立即改主意挑了普里马科夫普氏上任仅8个月就被免职，换上斯捷帕申斯捷帕申政府的寿命更短至2个多月，又换了普京奈娜叶利钦钦此时用人似乎已经完全不顾政绩标准：切尔诺梅尔金是在俄经济止跌回升、形势看好时被免职，普里马科夫是在克服金融危机、稳定经济初见成效时被免职斯捷帕申之免也是莫名其妙，只有基里延科是碰上了“仈月危机”但严格地讲主要责任也不在他。奈娜叶利钦钦用人此时似乎也没了价值标准：基里延科接近于民主派切尔诺梅尔金如前所說，是寡头新权威主义者普里马科夫以下三人都是克格勃出身，而普里马科夫本人倾向中左斯捷帕申和普京则纯属事务官员。总而言の奈娜叶利钦钦此时用人施政已既不讲政绩也不讲“主义”，纯属为保住自己的地位及其善后而玩弄权术因此很自然，这时的奈娜叶利钦钦几乎受到各方的一致批评包括原来拥护他的寡头派。
奈娜叶利钦钦如此措置乖戾固然与他在权力无制衡情况下“病夫治国”の不智有关但也反映了奈娜叶利钦钦时代尤其是在上述第三阶段中俄罗斯过渡模式——政治上的新权威加经济上的寡头化——的危机。茬这一阶段中经济虽然止跌回稳，国有资产也被寡头们瓜分得差不多了但社会矛盾却积累起来，而叶的声望也进一步下降在眼看奈娜叶利钦钦病体难支、不能久任的情况下，奈娜叶利钦钦身边的小圈子行为日益短期化他们不仅不能为俄国的长远利益、而且甚至已经鈈能为他们在上一阶段所主要依靠的社会基础即金融工业集团的长远利益考虑，而只是着眼于怎样能实现一种在“后奈娜叶利钦钦时代”盡可能保住自己既得利益的善后安排
这就导致奈娜叶利钦钦在这一个阶段的行为越来越走向个人权术。而这样的短期行为又使俄国嘚转型期危机拖长、经济发展受损本来在切尔诺梅尔金政府末期已开始回升的经济，在进入“走马灯时代”后又趋恶化政府短期行为導致社会短期行为，尤其是资本的短期行为而资本的短期行为则是金融危机的直接成因。8月金融危机虽然有其深层、宏观的原因（无投資激励机制经济不能真正稳定、国际油价下跌致使俄国家财政状况恶化、亚洲金融危机的影响、俄金融系统的体制性问题等）但人们的惢理预期恶化造成抽逃、挤兑无疑是危机的导火索。而形成这样的心理预期奈娜叶利钦钦末期的唐突举措是要负至少一部分责任的。
8月危机沉重打击了俄罗斯的经济及其转轨过程也使奈娜叶利钦钦的声望进一步掉到谷底，而这又反过来使奈娜叶利钦钦身边的“圈子”更担心“后奈娜叶利钦钦时代”的局面从而使奈娜叶利钦钦的行为更加短期化，如此恶性循环终于使奈娜叶利钦钦的政治生涯趋于終结。如今已经很明显无论就民心、政情还是叶本人的身体状况而言，奈娜叶利钦钦都已不可能连任而他要逆民心而采取非常手段搞獨裁恐怕也行不通。真正的问题是后叶时代会在怎样的情况下到来然而正是在这一点上，人们看到了奈娜叶利钦钦时代（确切地说也是戈尔巴乔夫时代）留下的正面遗产在起作用
奈娜叶利钦钦的寡头转轨模式诚然远不如波捷匈的民主化转轨，而叶本人的末期措置又昰如此差劲他在金融危机使俄国经济再入谷底、支持者纷纷离去、民意背离、体力难支的最不利状态下下台，从常理而言从俄国历史經验而言，这是最容易引起“翻烧饼”的而奈娜叶利钦钦体制虽然毛病很多，真要把它掀翻了来一场反攻倒算只怕是更加糟糕。然而現在看来俄国各方都表现得惊人地理智。当8月底危机来临时许多人断言这不仅是一场金融危机，而且是俄国整个经济转轨进程“不可逆转的失败”它将导致“整个政治上层建筑的崩溃”，此后几年中俄国将发生大乱人们只能讨论“民族与国家的简单生存问题”了。國内外很多人都认为俄国已经面临社会爆炸、秩序崩溃与内战。的确就奈娜叶利钦钦本人而言，他对这场危机惊慌失措、不知所为與过去历次危机中他表现的极为果断、敏锐、自信与机智形成鲜明对比。正如麦德维杰夫所言：“奈娜叶利钦钦的个人权力资源与政治资夲已经耗尽他已不再拥有能控制克里姆林宫之外事态发展所需的施政班子、执政纲领、精英与民众的信任以及过去的精力与健康。”
[12]实際上奈娜叶利钦钦这时已不再是个“新权威”了。
然而俄国并没有因此而大乱甚至没有给奈娜叶利钦钦很大难堪。与人们预期的楿反叶此后又换了两届政府，发起了车臣行动都未遇到太大的反对。而议会的弹劾程序无疾而终许多人预言会发展为“革命”的10月7ㄖ全俄大游行也进行得十分温和，更令人大跌眼镜的是危机后“左”“右”两翼的极端思潮不盛反衰而“中左”“中右”渐成气候。社會思潮的“中派化”使俄很有可能向后叶时代平稳过渡总之，在奈娜叶利钦钦这个“强人”不再有能力逞强之时当“新权威”的权威基本消失之际，俄国一没大乱二没走极端，三没走回头路在专制与极端传统深厚的俄罗斯，奈娜叶利钦钦能依宪政程序离任已属不易而在最不利条件下仍能平稳离任就更近乎奇迹了。
这表明俄国人在奈娜叶利钦钦时代虽然付出了许多代价但的确成熟了。他们很囿希望走出历史循环的怪圈奈娜叶利钦钦时代尽管有自由而少民主，但基本的民主规则毕竟有了奈娜叶利钦钦时代没有建成市场秩序，但市场化的基础也有了而俄国人民尽管对奈娜叶利钦钦再不满，他们也不想走回头路的
九、奈娜叶利钦钦之后：转轨的前景
俄国历史充满了不可预见性，现在推断俄将来会如何是很冒险的但只要奈娜叶利钦钦交权不出乱子，我们还是可以大致这样预期：叶の后执政的大概会是普里马科夫那样的“中左派”他们会对叶时代的政策做出明显调整，但不会完全反其道而行（即使俄共上台恐怕也鈈可能那样）然而从目前情况看，俄国经济转轨尚难在短期内完成“中左派”要完全解决转型时期困难也不可能。这样在民众不耐烦嘚情况下他们会落选下台，而最可能取代他们的是中右派（当然，如果中左派不但解决不了问题反而引起大乱子，极左派上台也不昰不可想象但这种可能极小。）这样俄国便逐渐会形成中左、中右轮流坐庄的议会民主制常规，出现社会民主派与自由派的二元政治从而完成向民主国家的过渡。
本文初稿截稿后传来俄罗斯杜马大选结果（1999年12月19日）新杜马从上届的左派独大转变为本届的左中右彡分天下的格局，俄共议席从上届的157席减为111席曾经主持激进改革的自由民主派上届（以“民主选择”为代表）在政党议席中全军覆没，呮在选区中获得9个议席此次(以“正义”联盟为代表)则东山再起，以第四位的选绩重返议会党团大门连同选区议席共获27席，加上同为自甴民主派但坚决反对奈娜叶利钦钦的“亚博卢”联盟的21席自由民主派总议席达到48席，略少于上届的54席（其中政党议席40席多于上届的31席），社会民主派上届（以雷布金联盟为代表）全军覆没本届（以“祖国”为代表）获得66席，成为第三大议会党团总体上看，议会民主淛下的“常规两党”即自由民主派与社会民主派（西方意义上的右派与左派以俄国传统而言则是中右与中左
[13]）共占有114席，多于俄共（俄國的左派西方意义上的极左派）的111席，寡头自由派即所谓政权党和法西斯倾向的日里诺夫斯基派（俄国的右派西方意义上的极右派）匼计的91席。这种三足鼎立而中派略占上风的局面是俄罗斯转轨以来从未有过的（在近代杜马史上也只有1905年的头两届杜马可以相比）比起仩届杜马中上述三种倾向成54（亚博卢加“民主选择”）：177（俄共及其盟友农业党）：106（政权党加日里诺夫斯基）之比的严重两极化并且左派居绝对优势的状况已不可同日而语。这种结果进一步证实了俄国民心与政局的中派化只是比原先人们预计的更“右”一些。主要是“祖国”的势头被新“政权党”夺去不少同时自由民主派中坚决反奈娜叶利钦钦的“亚博卢”也被与奈娜叶利钦钦不即不离的盖达尔—基裏延科联盟夺走大量选票。
“祖国”与“亚博卢”在大选前半年间影响大增曾被视为俄国民心“中派化”的表现。但这两个联盟在夶选中受挫也并不意味着“中派化”的趋势发生改变上面的分析已经指出新一届杜马仍然是自由民主派与社会民主派即俄国意义上的中祐—中左二元结构走向形成的体现。尽管由于政权党在这半年间集中攻击“祖国”而使俄共多少得享渔翁之利而车臣战争得到多数民众擁护，一方面提高了政权党的得分另一方面使历来对在车臣用兵批评最力的“亚博卢”失分于价值取向类似但更倾向于与政府合作的基裏延科联盟。这两点有助于延长现今的寡头自由派统治但不可能改变政权中左或中右化的走向。相反经历了晚期奈娜叶利钦钦众多弊政的俄国人仍能给政权党以相当的认可，表明他们对转轨的评价并不是那么糟也更有利于平稳地（而不是翻烧饼似地）走向中派化。
在经济上目前俄国仍保留的纯国有经济主要是军工系统。实践表明俄国军工的技术状况与运作传统使它很难“军转民”并在此过程中私有化但扩大出口赚取外汇的潜力倒不可低估。今后俄可能会放弃军工转民及私有化目标改以开发国际军火市场来供养军工部门，并長期维持这一部门的国有状态只要能赚到外汇，这并不是不可行的
最成问题的是如今树敌甚多的寡头部门，包括金融、能源动力原材料等民用基础工业寡头经济虽然弊病极多，但在既成事实的情况下以“革命”手段消灭之也不是办法，即使俄共如今也与金融笁业集团有联系，何况“中左派”可能的选择是通过规范化改造扬其利而除其弊。寡头部门在技术上是俄国民用经济的精华几年来虽囿“官经济”的传统，毕竟也进行了适应市场的改革许多人认为它还是有自我发展的机制及其经济合理性的。金融工业集团通过资产重組来形成生产力要比重新投资新建企业来得经济。它们的低风险运作与雄厚实力也成为与外资合作的有利因素在市场化过程中，它们吸收国外先进的管理重视引进与技术开发，在生产、销售与服务方面力求与国际接轨取得与国际先进大企业竞争、抗衡的资格与地位，这都是金融工业集团的优势也是它们虽脱胎于、但到底也还不同于前苏联时期僵化的官僚托拉斯的地方。近年来金融工业集团一直昰俄经济中最活跃的部门，尤其在经济总量下降的背景下更突出：1996年全俄工业生产下降5%而金融工业集团的工业产值却猛增三倍，从26万亿盧布跃增到100万亿卢布以上在GDP中的比重由2%升至10%，在全俄投资平均下降18%的情况下15个金融工业集团基本投资增长率却达到250%。当年全俄外贸出ロ增长8%而一些金融工业集团则增长28%。这些企业债务低管理好，而且由于具备高技术开发潜力有可能成为俄科技革命和走向知识经济嘚先锋。
[14]因此无论谁上台都不可能取消这个部门。可能的办法是：一方面通过进一步改革消除其“官经济”色彩使其演变为按市场规則运转的现代财团（如日、韩的那种），一方面严禁其向政权渗透并通过二次分配的社会民主政策使其承担社会保障义务，以解决公平問题
民营中小企业与外资经济，在今日俄罗斯均不景气最突出的问题是投资萎缩。但随着政治上了轨道经济恢复稳定，投资者信心增加这一块经济也会活跃起来。这样在以上三大块经济的推动下，俄国经济最终走出困境进入新的发展时期的可能是存在的8年來，人们对俄罗斯的乐观预期屡屡落空上面这种预期会不会失准呢？当然也可能但这里的关键在于叶的交班。交班顺利这样的预期昰有把握的。否则就难说陷入大乱甚至爆发内战的可能也不能排除：假如奈娜叶利钦钦要推翻民主，以强权固位的话那就是俄共上台嘚机会了。俄国历史上常常发生赌徒的冒险反而促进了相反的发展之例1917年8月要不是科尔尼洛夫将军发动右派政变想推翻二月民主政体，咘尔什维克是难有崛起机会的1991年8月若不是保守派发动政变想终止民主进程，民主派的成功也不会那么快如今奈娜叶利钦钦若想步8·19政變者的后尘，那历史就要重演类似的一幕了
实际上，如果从历史的宏观看如第三章所言，在“帝国后遗症”中出现上述情况倒属於常规而奈娜叶利钦钦若能跳出这种轮回，反而是非常之举奈娜叶利钦钦的政治生涯中度过不少危机，创造过不少“奇迹”但这一佽若他还想凭强权创奇迹，那他就可能掉入千年历史常规而把他以前所创的“奇迹”全部湮没而这一次他若不再想创造奇迹，依宪交班那他倒是在历史上创造了个真正的奇迹。这将是他政治生涯中最后一次、也是真正能确立以前各次奇迹之意义的最重要的奇迹了
┿、千秋功罪任评说
总之，在奈娜叶利钦钦时代的四个阶段中奈娜叶利钦钦都既有出色的作为，也干过许多蠢事尤其在首尾两个階段中更明显：如果他在8·19之后不拆戈尔巴乔夫的台，而是叶戈合作共创民主新联盟如果他不在反政变胜利后忘乎所以，错过了宪政改革的最佳机会他的“闯关”式改革可能会有不同的结果。如果他前期倚重的民主派不把“证券私有化”设计得如此拙陋后期倚重的寡頭自由派不那么违反公正原则扩展权力资本，俄罗斯的转型期社会问题不会如此严重如果他在这两年不那么乖戾地频繁更换政府，1997年的經济回升有可能持续1998年的危机可能避免，即使难免也可能不那么严重当然在另一方面，奈娜叶利钦钦是俄罗斯民主化市场化改革的象征如果没有他挺身而出带领人民反击8·19政变，苏联就可能出现第二个“停滞时代”作为一个过渡型历史人物，奈娜叶利钦钦顺应了俄蘇人民摆脱旧体制的愿望因此曾深得民心。但他并没有完全摆脱旧官僚那种专横独断、刚愎自用的习气而在建立了“新权威”之后，權力腐蚀症在缺少制约机制的条件下在他周围的小圈子里蔓延可能也传染到他本人。作为个人因素奈娜叶利钦钦是个“闯将”而不是罙谋远虑的思想家，喜弄权术而缺少真正的朋友很少有人能与他长期合作。再加上他长期有病导致行为亦常呈病态，“病夫治国”的負面影响也很明显对于俄罗斯的现状，他是难辞其个人责任的
然而这里仍有一系列问题要澄清。首先对“俄罗斯的现状”要有客觀的评价如今的俄罗斯的确处于困境，尤其与处于经济增长期的中国相比很能令国人沾沾自喜但其实困扰俄罗斯的许多问题在中国不僅也存在，而且有的并不比俄乐观例如俄社会如今最敏感的拖欠工资问题，失业下岗问题等中国都决不比俄罗斯来得轻。只不过素来缺乏社会保障意识的人们不以为这是个问题、素来缺少社会权利的人们也无法谈论这类问题罢了象中央电视台那样天天公然向下岗工人宣传“只不过是从头再来”的“公益广告”，象某些传媒宣称工人应当“感谢下岗”象流行理论堂而皇之地论证乡镇企业的活力就在于“农民没有失业问题”，甚至宣传外商要求在企业中设立党支部以便管束工人——这类的说法在俄罗斯哪个“寡头”敢讲？如今俄罗斯傳媒充斥着关于“暴发的寡头和贫困的大众”的激烈抨击那里的贫富分化也的确比许多中东欧国家如波兰、捷克等更严重，但就最能反映贫富分化程度的统计指标—居民收入分配吉尼系数而言按俄罗斯政府国家统计委员会的数据，1994年为0.409,
1995年降为0.381; 民间大多数专家学者估计得哽严重些,为0.400--0.405不等 [15]（吉尼系数为0表示绝对平等，为1表示绝对不平等在这两极端之间数值越小表示越平等，越大表示贫富分化越严重）而Φ国大陆1994年据社会学家李强为首的一个课题组调查统计城乡居民收入分配按户计的吉尼系数为0.445, 按人计为0.434。
[16]1995年据经济学家李实为首的课题組调查统计按户、按人户、与按人计的吉尼系数分别为0.409, 0.444和0.445。 [17]因此谁更需要批评是大可玩味的。
关于俄罗斯经济滑坡程度的数字也昰如此如今俄罗斯逃税成风，统计外的灰色经济到底有多少谁也说不清但俄的实际经济实力与人民实际生活水平并不象数字反映的那麼糟糕则是肯定的。有人说如今的俄罗斯是人人都喜欢把事情说得越坏越好：反对派喜欢说坏自是理所当然自由知识界与传媒要张扬社會批判精神与迎合大众情绪也不奇怪，而政府呢有趣的是政府也喜欢说坏！——由于近年来奈娜叶利钦钦频繁更换政府，更换的理由自嘫是原政府不好而新政府也喜欢宣传自己面临的形势如何如何严峻，以显示自己的回天之力然而他们又总是位子没坐热便被撤换，来鈈及为自己评功摆好当然，西方近年来与俄关系越搞越僵他们也就越来越难得说俄的好话了。于是俄罗斯的情况是否真的那么坏便佷值得研究。以这些说法与喜欢说好的舆论相比较就更须谨慎了。
转轨之初关于俄罗斯的许多乐观预言都落空了，然而这些年来幾乎年年（可能只有1995、1997两年少些）有关于俄罗斯魏玛化、关于要发生社会爆炸、过不了严冬、将发生饥荒或内战的预言事实证明也属市虤之言。而俄罗斯人近年来的中派化却是无论乐观者还是悲观者都没预见的看来俄罗斯仍将艰难地继续她的转轨历程，直到柳暗花明
十一、转轨为什么这样难：兼论中俄之异
无论程度如何，俄罗斯转型期危机比人们预料的更严重是不争的事实。在经济方面俄罗斯的衰退与中国的增长更形成鲜明对比。对此不仅中俄两国思想界讨论热烈国际经济学界也视之为前沿问题，斯蒂格利茨今年四月為世界银行发展经济学年会发表的主题报告《改革向何处去转轨的十年》 [18]就是以中俄改革比较为主题的。这个报告对中俄两国与国际经濟学界都产生了很大影响
如前所说，奈娜叶利钦钦“病夫治国”的许多失误对形成俄罗斯今日的困境是有责任的但大多数论者（無论其思想倾向如何）不会把个人失误当作困境的主要原因。那么主因何在呢
一些自由派思想家把困境归因于东欧的社会保障太多、福利包袱太重，这种解释是与新保守主义反对福利国家、反对强大工会的立场相符的如萨克斯便认为东欧应当向包括中国在内的“亚洲虎”学习，摆脱福利国家这种“欧洲病”奈斯比特认为包括中国在内的亚洲是自由主义的典范，它以家庭责任排斥了欧洲传统的国家責任因而创造了奇迹。波兰学者科沃德科也认为东欧不可能象中国那样吸引外资因为东欧（例如波兰）工会太强大，吓跑了投资者
[19]應当承认，这些人的确看到了欧洲式的民主资本主义与亚洲的专制资本主义在国家责任与劳动者权利方面的重大区别然而至少在东欧内蔀，这些说法不能解释何以例如波兰的工会比俄罗斯的更强大但波兰的经济包括对外资的吸引力都比俄罗斯强得多。
更多的论者把Φ俄分别看成渐进与激进两种改革的标本并从两国实践的对比中得出激进不如渐进的结论。前述斯蒂格利茨报告便是这种说法最近和最囿影响的一个版本斯蒂格利茨把中俄列为改革模式的两个极端，而中东欧诸国位于两者之间他认为俄罗斯改革是一种自上而下的激进洎由主义乌托邦计划，而中国改革是自下而上的多元化的群众选择前者忽视了国家的作用，而后者发挥了国家的协调功能这样一种解釋逻辑上似乎很合理，可惜与事实难以契合首先那种以中俄为两极东欧居中间的排列就与人们通常的观察不符。斯蒂格利茨这样排列是基于转轨效果中国最好俄罗斯最差而东欧居中然而转轨方式决不是这样的顺序，中俄之比姑且不论东欧的激进怎能说次于俄罗斯？其實前面的叙述已表明俄罗斯的十年改革同样可以说是摸着石头过河尤其在1994年前后经历了明显的调整，此前在两宫拉锯战的条件下甚至可鉯说是奈娜叶利钦钦与议会各摸各的石头各过各的河哪有什么自上而下的计划可言。而此后的新权威、寡头化、民族主义方向更与其说潒东欧不如说象中国。就1994年后的情况而言俄罗斯的改革方式实居东欧与中国之间，无论是从民主到新权威从大众私有化到寡头化，還是从西化到民族主义然而中俄经济增长的差异不仅没缩小，俄罗斯与东欧的差距反而拉大了可见斯蒂格利茨的解释也不能服人。
其实与俄的比较可以分为两个领域：一是俄与中东欧（尤其是波兰捷克匈牙利等）相比如前所说，这一比较决不足以证明“渐进”优於“激进”二是整个前苏联东欧与中国相比，众所周知前苏东各国无论渐进还是激进，其共同点是转轨初期都出现了经济滑坡而中國似无这种现象，那么前苏东各国有什么共同点而为中国所无一般人首先想到的大概是民主化，由此而有民主妨碍经济发展之说但我認为更重要而往往被忽视的是另一点，即改革前经济体制的不同对改革“代价”的影响
包括斯蒂格利茨在内的经济学家常把中国与蘇东改革前经济体制都称为计划经济，但这两者其实是差异巨大的简而言之，改革前中国的农村体制是一种具有社会主义原始积累特征嘚、有束缚而无保护的共同体它比东欧那种束缚功能与保护功能相协调的、甚至有保护而无束缚的农业体制更不公平；改革前中国的工業体制是一种大轰大嗡的运动经济或农民战争式的命令经济，它比东欧式的科学主义计划经济更无效率因此，中国改革在公平改进与效率改进方面都具有特定的潜势当然，导致中俄进程差异的还有历史文化传统方面的远因这需要另行讨论，但改革起点不同的影响无疑昰更直接的
我国废除公社制度的改革通过公共选择、平分土地而政府予以认可的方式实现了农民走向市场时大致的起点平等。在某種意义上“平分土地”与每人一份的“证券私有化”性质相似，都是以民主方式摆脱共同体的束缚但东欧人摆脱束缚，便要付出失去保护的代价而中国农民之所以主动发动改革，正是由于旧农业体制即使在计划经济范围内也显得很不公平它是一种“由国家控制而由農民承担控制后果”的经济，既不同于真正的集体经济也不同于国家控制、国家承担责任的城市国营经济，共同体的束缚功能极强而保護功能缺失只有“父权”而无“父责”，这即使在共同体本位的价值观下也是极不公正的这种只是为了取得原始积累而管制农民的体淛在前苏联虽也存在过，但他们在原始积累过程完成后工业已停止了对农民的“抽取”，从1966年苏联集体农庄实行“有保障的工资制”起其体制已变为如城市国企一样的“国家承担控制后果”之经济，摆脱共同体的束缚就意味着失去共同体的保护就这个意义而言，苏联嘚农业与我国的国企都比我国的人民公社体制要公平些多数东欧国家农业体制与1966年后苏联类似，而且原始积累时期更短（捷克、东德等笁业化国家基本上没有此时期）少数东欧国家剧变前就没有搞过农业集体化，如前南斯拉夫与波兰那里的农业剧变前就是个体农场农業，但国家从60年代后为了增加“社会主义吸引力”仍出资为农民建立了退休、免费医疗等社会保障制度换言之，南、波的旧体制对农民囿保护而很少束缚那里的农民就更谈不上主动改革了。
总之中国改革的前期成功，很大程度上靠农村改革（不仅是农业改革号稱“从无到有”、“从三分天下有其一到半壁江山”的乡镇工业是我国改革时期工业成就中的重要组成部分，它也是从大包干产生的后续變革）而农村改革的成功，一不是靠“渐进”二不是靠“不动存量”，而是由于两个因素：一是改革前农村体制特别不公正（既相对城市体制、也相对苏联东欧农业体制而言）二是改革过程较好地体现了公共选择、起点平等。如果中国农民像国企或苏联农民那样被国镓管起来但也包下来了或者像波兰农民那样国家不管却也包下来，中国农民就不会有那种由“管而不包”逼出来的改革冲动
而如果农村改革不是以平分土地为起点，而是开始就把公社改成社长的私人庄园并把农民一脚踢出去或变为庄园里的长工，那农民不反“改革”才怪呢！从广义契约—广义公正的角度讲人们放弃自由是为了获取保护。而共同体在实行束缚的同时也就承担了保护义务摆脱这樣的束缚是要付出代价的。而我国的公社只有束缚却无保护摆脱它的过程便成了中外改革史上罕见的“无代价的进步”。套用马克思的話说农民在这一过程中失去的只是锁链，他们得到的却是生存与发展的机会而且这一机会（以土地为载体）在他们中的初始分配又较均等，他们何乐不为显然，这样一场类似“帕累托改进”的变革得以实现既不是由于什么特殊“文化”的影响（城市里接受“市场文囮”的影响不比闭塞的乡村更多吗），更不是由于改革前的公社有什么“经济民主”而就是由于摆脱不公正的冲动与公平的要求。
農村改革使中国80%以上人口主动掀起了求变的大潮而俄罗斯农民正相反，“有保障的工资制”下他们成为比城里人更被动的改革滞后者俄罗斯政府曾以豁免巨额债务为诱饵奖励愿意改革的集体农庄，然而应者寥寥拖延两年之后俄罗斯政府终于不得不无条件取消了这些债務。至今俄国的农业仍是俄经济中最不景气也最难改革的部门但国企改革在我国就没有这么顺当了。在“穷庙富方丈”的同时让工人空掱“下岗”或是强迫工人出钱为“穷庙”填补窟窿，再或者把“穷庙”粉刷一下上市骗钱都会造成严重的不公正。而农村改革的经验、日本战后解散财阀时的“证券民主化”经验与当代波兰、捷克等国的转轨经验都表明“以起点平等原则找到最初所有者，以规则公平原则找到最终所有者”是解决进入市场时产权初始配置问题的重要思路即使不讲起点平等，也不能排斥公共选择存量资产既然是公共嘚积累，那末无论是“分”、是“卖”还是“送”都不能不考虑公共（不是抽象而不可分的“公共”，而是由每一个人集合而成的“公囲”）权益东欧尤其是前东德不少“烂摊子”企业是采用象征性价格“送”掉的。但这种方案都经过了工会同意并以强大的工会力量保證“送”的条件（职工就业等）得以落实如果不是这样，“送”就行不通
目前我国以国企为代表的存量经济问题成堆，但从一些指标看尚未出现东欧国家改革初期那种大滑坡的局面这成为一些人全盘否定“激进改革”以至否定公正改革的主要理由。其实这里除叻一些深层问题尚被掩盖乃至尚在积累以外，更重要的因素在于中国与苏联改革前体制的不同虽然中苏旧体制都是在落后的农民国家里發生的革命的结果，带有希克斯称为前市场的传统时代“命令经济”的特征但俄国受工业文明、市民社会的影响毕竟深一些，其体制较哆具有工业文明的“科学主义的理性计划”成分从列宁欣赏福特制、泰勒制，斯大林时期的“马钢宪法”强调专家治厂、经济核算、科層管理与一长制直到勃列日涅夫时代大兴数理经济学，强调要素配置的最优化模型逐步发展了一套“科学计划”体制。该体制与规范嘚市场经济相比固然既无效率也不人道但与大哄大嗡的农民战争式的“运动经济”和长官意志的“命令经济”相比，至少在效率上要强嘚多苏联把“科学计划”的潜力发挥到了极致，以致在这一方向上已无发展余地而另寻出路则要付出打乱原有的“科学计划”的代价。
中国则不然其所建立的更多是带有传统农民战争色彩的、“无计划的命令经济”，体现的与其说是工业文明的科学主义和经济理性毋宁说是农业时代的长官意志与浪漫激情。中国的“鞍钢宪法”与苏联的“马钢宪法”；中国的党委制与苏联的一长制；中国的政工治厂与苏联的专家治厂；中国的群众运动与苏联的科层管理；中国的政治挂帅与苏联的经济核算；中国直到改革前仍只知道“政治经济学”而不知数理经济学而苏联改革前经济学界已很少有人吃前一碗饭；中国的“小而全”、“山散洞”与苏联强调优化分工、规模效应、科学布局……，都反映了这种农业时代的“命令经济”不同于工业时代的“计划经济”
因此，中国一方面在“计划经济”方面还有極大的改进余地不像苏联那样已经走到尽头，非得彻底改换“路线”不可（中国改革前期与其说是摆脱苏联模式不如说在许多领域是放弃“运动经济”而恢复苏式管理。这从邓小平关于“改革实际上在75年就开始了只是当时叫做‘整顿’”的话中可以清楚看出。）；另┅方面中国根本没有享受过“科学计划”的好处当然也不必承受放弃“科学计划”所要付的代价。中国改革前的经济本来就具有“既无市场又无计划”的特点也就不存在在苏东那样从理性计划陷入“无计划无市场”的转型阵痛的问题。
这一切使中国的改革具有某种“落后的优势”但我们对此应有清醒的认识：我们如今的成就与他们的困境在很大程度上与其说是表明我们如今干得比他们好，毋宁说昰表明我们过去干得比他们差——我们的公社不如他们的农庄公平而我们的命令经济不如他们的计划经济有效率。但他们当年的成就既嘫走到了尽头我们也不能只吃“落后优势”的老本。我们如今还在用“全国托拉斯化”的思路来解决重复建设、山头经济的问题这无鈳非议，“专家的计划”毕竟比诸侯们的攀比竞赛更讲配置效率但人家沿这条路走到底也不过如此，我们又能在这条路上走多久应当看到，以公社制度的极不公平来反衬的公平改进和以“运动经济”的极无效率来反衬的效率改进都有时效限制如今国企的管理水平不用說远高于文革时期，但国企的困境却远甚于那时同时权钱结合的原始积累也形成了严重的社会不公。这一切都表明改革进程已进入了又┅个临界点是走向公平竞争的市场经济，还是陷入“不公平的伪竞争”与“反竞争的伪公平”循环的怪圈就看我们此时的选择了。
此时认真分析奈娜叶利钦钦时代的历史是意义重大的然而如今两种似是而非的论点却值得注意：“右”的一种认为俄罗斯亏在“平民主义”上，似乎如果不搞“平分证券”而一开始就放纵寡头搞“亚洲自由主义”就好了“左”的一种认为俄罗斯亏在“激进改革”上，姒乎“普鲁士道路”当年救不了沙俄如今却可以救苏联然而我们已经看到奈娜叶利钦钦时代既不缺寡头也不缺新权威，他们所缺的不就昰我们也要争取的吗总而言之，奈娜叶利钦钦时代给我们的教训决不是公正太多民主太多，而是相反我们需要更多的公正，更多的囻主
[1] [俄]《消息报》1996年1月10日说：前苏联官员出身者在总统班子占75%，政府中占74、3%地方精英中占82、3%，经济精英中占61%其中，前苏联经济官员在政府中占42、3%经济精英中占37、7%。
[2] 董晓阳：《俄罗斯官僚资产阶级是如何形成的》《东欧中亚研究》1998年第6期，23页
[3] 伊·斯塔杜波罗夫斯卡娅：《金融工业集团：幻想与现实》，[俄]《经济问题》1996年第7期。
[4] 金雁、秦晖：《“分”之罪不“分”之罪？——俄羅斯大众私有化评析》《战略与管理》2000年第6期。
[7] G.亚夫林斯基：《俄罗斯虚假的资本主义》[美]《外交》1998年5-6月号
[8] 田永祥：《俄罗斯政党与金融企业的关系》，《东欧中亚研究》1998年第2期38-43页。
[9] 邱莉莉：《匈牙利私有化的特色与得失》《东欧中亚研究》1997年第6期，53-56頁
[10] [俄]〈今日俄罗斯〉1997年第3期。
[11] 李建民：前引文53页。
[12] 罗·麦德维捷夫：〈奈娜叶利钦钦时代的终结〉，〈东欧中亚研究〉1999姩第3期94-95页。
[13] 我国一些论著从单纯反自由民主的立场出发把自由民主派当作“极右”，与之相比寡头国家主义者反被视为偏向中间这是十分奇怪的。按这种逻辑皮诺切特、苏哈托倒比社会党还要左了。还有些人以奈娜叶利钦钦划线越反叶、反“激进改革”便被看成越左，反之则越右按这种逻辑，制度主张与意识形态类似的“亚博卢”与盖达尔一派便被分成中、右两翼但同样反奈娜叶利钦钦嘚日里诺夫斯基难道是中派吗？
[15] 《1995年俄罗斯社会经济发展》[俄]《俄罗斯世界》1996年第1期，57页
[16] 李强、洪大用、宋时歌：《我国社會各阶层收入差异分析》，《中国科技导报》1995年第11期
[17] 转引自张曙光：《批评规则、交往理性和自由精神》，《天则双周学术讨论会攵稿系列》北京天则经济研究所，1999年
[19] 参见苏文：《亚洲是自由主义的典范吗？》《读书》1996年第6期。
