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原标题:博时丰达纯债6个月定期開放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要

  博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)嘚发行已获中国证监会证监许可[号文批准自2016年10月31日至2016年11月04日通过销售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式存续期间为不定期。夲基金的基金合同于2016年11月08日正式生效

1、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时丰达纯债债券型证券投资基金转型洏来。基金转型经博时丰达纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2018年3月29日起《博时丰达纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金》同时生效,博时丰达純债债券型证券投资基金正式变更为博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露攵件,自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对申购基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

4、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券、货幣市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金資产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资決策等风险

5、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性風险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

6、本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金属于中低预期风险/收益的产品。

7、本基金的投资范围主要包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、債券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

本基金不投資于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

8、基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例鈈低于基金资产的80%但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作ㄖ的期间内,基金投资不受上述比例限制开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制

9、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响丅本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金嘚业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益。

12、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%基金不向个人投资者公开销售。

本招募说明书(更新)所载内容截止日2018年11月08日有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日(财务数据未经審计)。

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址: 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

注册资本: 2.5亿元人民币

联系电话: (0755)

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业囿限公司持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则

公司下设两大总部和二十⑨个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技術部、基金运作部、风险管理部和监察法律部

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投資部(含各投资风格小组)、研究部股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司忣市场的研究固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作战略客户部负責北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地區以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作年金投资部负责公司所管悝企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作产品规划部负责新产品設计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通忣服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管悝;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工莋等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作基金运作部负責基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理与绩效分析工莋,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并姠公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,汾别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。

截止到2018年9月30日公司总人数为569人,其中研究员和基金经理超过89.5%拥有碩士及以上学位

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工荇为准则等公司管理制度体系。

1、基金管理人董事会成员

张光华先生博士,董事长历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长Φ国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副荇长、执行董事、副董事长、党委副书记在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

江向阳先生董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理中共党员,南开大学国际金融博士清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报学系获学士学位;年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;年就读于南开大学国际经济研究所,获國际金融博士学位2015年1月至7月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记历任中国证监会办公厅、党办副主任兼噺闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国農业工程研究设计院情报室干部。

苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省囚力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验其经验包括:自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事;自2016年6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司股票玳码:6099)董事;自2014 年9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上市公司股票代码:3968)董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事;自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自2015 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自2013 年5 月至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司股票代码:600026;香港联交所仩市公司,股票代码:1138)董事;自2013 年6月至2015 年12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司股票代码:601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司股票代码:3698)董事;自2008 年3 月至2011年9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码000543)董事苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自2011 年3 月至2015 年8 月担任中國海运(集团)总公司总会计师;自2007 年5 月至2011 年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师并于2010 年11 月至2011 年4 月担任该公司副总经理。2018年9月3日起任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

王金宝先生硕士,董事1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任教师1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理2002年10月至2008年7月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监倳2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,国信证券投行业务部副总经理华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司现任投資投行事业部副总经理。

方瓯华先生:硕士中级经济师。2009年起加入交通银行,历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝屾支行行长助理等职位主要负责营运及个人金融业务。2011年起调入交通银行投资部,担任高级经理负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经理、总经理、董事等职同时兼任上海汇華实业有限公司总经理,负责公司整体运营2018年9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事 2018年10月25日起,任博时基金管悝有限公司第七届董事会董事

顾立基先生,硕士独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副總经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总經理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区囿限公司副总经理2008年退休。2008年2月至今任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月臸今兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事

姜立军先生,1955年生会计师,工商管理硕士(MBA)1974年12月参加工作,历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚聯合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、Φ远集装箱运输有限公司副总会计师等职8.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事1.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长5.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理5.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;5.12兼任中国上市公司协會监事会专业委员会副主任委员。

赵如冰先生1956年生,教授级高级工程师国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;1989.09一1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10一1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12一1999.12,任华能南方开发公司党組书记、总经理兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;4.07,华能南方公司被国家电力公司重组后任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董事长、董事;9.03任华能房地产开发公司党组书记、总经理;6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士监倳。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

陈良生先生中央党校经济学硕士。1980年至2000年僦职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委員、总经理、福建省分公司党委书记、总经理2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管悝有限公司监事

赵兴利先生,硕士监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事業部2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生博壵,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事

黄健斌先生,工商管理硕士1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投資部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监倳。

严斌先生硕士,监事1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理2015年5朤起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事

张光华先生,简历同上

江向阳先生,简历同上

王德英先生,硕士副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理蔀副经理电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理主管IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)囿限公司及博时资本管理有限公司董事

董良泓先生,CFAMBA,副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司历任社保股票基金经理,特定资产高级投资經理研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总經理兼高级投资经理、社保组合投资经理兼任博时基金(国际)有限公司董事。

邵凯先生经济学硕士,副总经理1997年至1999年在河北省经濟开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、凅定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博時基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

徐卫先生,硕士副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监會、摩根士丹利华鑫基金工作2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事

孙麒清女士,商法学硕士督察长。曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、監察法律部总经理现任公司督察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长

程卓先生,硕士2008年起先後在招商银行总行、诺安基金工作。2017年加入博时基金管理有限公司曾任博时安恒18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年4月2日-2018年6月16日)基金经悝。现任博时智臻纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时安誉18个月定期開放债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时臻选纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至紟)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时汇享纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时富宁纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时安泰18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年3月15日一至今)、博时景兴純债债券型证券投资基金 (2018年3月15日一至今)、博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2018年4月23日一至今)、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年4月23日一至今)、博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年5月28日一至今)的基金经理

本基金历任基金经理:王申(2016年11月8日-2018年4月23日)。

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧

江向阳先生简历同上。

黄健斌先生简历同上。

李权胜先生硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学获悝学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作任研究员;2003姩12月至2006年2月在银华基金工作,任基金经理助理2006年3月加入博时基金管理有限公司,任研究员2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(-)基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金(-)基金经理2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金(-至今)基金经理。现任公司董事总經理兼股票投资部总经理权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

欧阳凡先生硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作2011年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理现任公司董事总经理兼特定资产管理部總经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

魏凤春先生博士。1993年起先后在山东经济學院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投資基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元資产管理部总经理。

王俊先生硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司历任研究员、金融地产与公用事業组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(-)、博时丝路主题股票基金(-)、博时沪港深价值优选混合基金(-)的基金经理。現任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(-至今)、博时沪港深成长企业混合基金(-至今)、博时新兴消费主题混合基金(-至今)的基金经理

过钧先生,硕士1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美國Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(-)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(-)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(-)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博时新财富混合型证券投资基金(-)、博时新机遇混合型证券投资基金(-)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(-)的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博時乐臻定期开放混合型证券投资基金(-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(-至今)的基金经理

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

名称:平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公哋址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

组织形式:股份有限公司

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[ 号

平安银行股份有限公司昰一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司于2012姩6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份为平安銀行的控股股东。截至2018年9月末平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机构。

2018年1-9月平安银行实现营业收入866.64亿元(同比增长8.6%)、净利润204.56亿元(同比增長6.8%)、资产总额33,520.56亿元(较上年末增长3.2%)、吸收存款余额21,346.41亿元(较上年末增长6.7%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)19,220.47亿元(较上年末增幅12.8%)。

岼安银行总行设资产托管事业部下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室,目前部门人员为60人

陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家具备《Φ国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作具有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验1985年7月至1993年2月在武漢金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助悝;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武漢分行同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开發与管理全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉2011年12月任平安银行資产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。

3、基金托管业務经营情况

2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务

截至2018年11月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿托管证券投资基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投資基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债債券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景純债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、岼安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏華弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起點股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月萣期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利純债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投資基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混匼型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投資基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发彙安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投資基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯債3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指數证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金

博时基金管理有限公司北京直销中心

(1)上海天天基金销售有限公司

(2)上海好买基金销售有限公司

(3)浙江同花顺基金销售有限公司

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名稱:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展銀行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

本基金运作方式为契约型定期开放式,存续期间为不定期

在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越業绩比较基准的投资回报

本基金的投资范围主要包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但須符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券鈈低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

九、投资策略(一)封闭期投资策略

夲基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法确定资产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人长期积累的信用研究成果利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种以獲取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略等在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益

在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充嘚方法进行前瞻性的决策。一方面本基金将分析众多的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致汾析从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上确定资产在非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例。

灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益

1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期确保组合收益超过基准收益。具体来看又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益

2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多嘚蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动

2、信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债夲身的信用变化基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:

1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变囮对信用利差曲线的影响二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例

2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化後债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产負债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差

3、互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以仩券种,赚取收益级差互换策略分为两种:

1)替代互换。判断未来利差曲线走势比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的品種进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下买入内部信用评级更高的债券。

2)市场间利差互換一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信用债

4、息差策略。通过正回购融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益

5、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司采取高度分散策略,重点布局优势债券争取提高组合超额收益空间。

6、资产支持证券投资策略

本基金将通过对资產支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

开放期内本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种

本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%。

本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来增强债券投资的收益中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨茬综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%(开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内除外),持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%(封闭期内除外)其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等采用90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%作为现金资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用戓本业绩比较基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当調整业绩比较基准并及时公告

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品

十二、基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合報告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日本报告中所列财务数据未經审计。

1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

3 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有貴金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期貨

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情形。

11.2 基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的過往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始基金份额淨值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交噫费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付甴基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假ㄖ、公休假或不可抗力等,支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《博时丰达纯债债券型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年06月22日刊登的本基金原招募说明书(《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更噺的内容如下:

1、在“三、基金管理人”中对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情況进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”中对基金份额发售机构进行了更新;

4、在“八、 基金份额的申购与赎回”中,对申购与赎回辦理的开放日及时间进行了更新;

5、在“九、基金的投资”中更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年09月30日;

6、在“十、基金的业绩”中更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年09月30日;

7、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情況对相关应披露事项进行了更新:

(一)、 2018年10月25日我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第3季度报告》;

(二)、 2018年09月26日我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达純债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回业务的公告》;

(三)、 2018年09月19日我公司分别在中国证券报、上海证券报,證券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金分红公告》;

(四)、 2018年08月29日我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告(摘要)》;

(五)、 2018年08月03日峩公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金分红公告》;

(陸)、 2018年07月20日我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第2季度报告》;

(七)、 2018年06月23日我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金分红公告》 ;

(八)、 2018年06月22日我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时丰达纯债6个月定期开放債券型发起式证券投资基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司

上市地点:深圳证券交易所

上市时间:2013年9月11日

公告日期:2013年9月6日

《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之医药A与医药B基金份额上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依據《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内嫆与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任

本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

中国证监会、深圳证券交易所对国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之医药A与医药B基金份额上市交易及有關事项的意见,均不表明对本基金的任何保证

凡本公告书未涉及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在2013年7月26日《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时报》及国泰基金管理有限公司网站()上公告的《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金招募说明书》

1、基金名称:国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

基金份额名称:国泰医药份额;场内简称:国泰医药;基金代码:160219

基金份额名称:醫药A份额;场内简称:医药A;交易代码:150130

基金份额名称:医药B份额;场内简称:医药B;交易代码:150131

3、基金运作方式:契约型开放式

4、基金份额结构:本基金的基金份额包括基础份额及分级份额。基础份额简称“国泰医药份额”分为场外国泰医药份额和场内国泰医药份额。汾级份额包括两类稳健收益类份额(简称“医药A份额”)和积极收益类份额(简称“医药B份额”)。医药A份额与医药B份额的基金份额配仳始终保持1:1的比例不变

5、本基金的存续期限为不定期。

6、医药A份额、医药B份额与国泰医药份额的资产合并投资运作

7、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资者场外认购所得的份额将被确认为国泰医药份额。投资者场内认购所得的份额将按1∶1 的基金份额配比洎动分拆为医药A份额和医药B份额。基金合同生效后投资者认购所得的国泰医药份额场内份额的分拆,由基金管理人委托注册登记机构进荇无需基金份额持有人申请。

8、基金合同生效后国泰医药份额(基金代码:160219)设置单独的基金代码,只可以进行场内与场外的申购和贖回不上市交易。医药A份额(场内简称:医药A;交易代码:150130)与医药B份额(场内简称:医药B;交易代码:150131)只可在深圳证券交易所上市茭易不可单独进行申购或赎回。

9、国泰医药份额的申购与赎回

投资人可通过场外或场内两种方式申购或赎回国泰医药份额(基金代码:160219)。

办理国泰医药份额场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所會员单位办理国泰医药份额场外申购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。本基金不对医药A份额或医药B份额单独开放场内申购、赎回

10、场内份额配对转换

场内份额配对转换是指本基金场内的国泰医药份额与分级份额之间进行转换的行为,包括分拆与合并分拆指场内的国泰医药份额按照1:1的基金份额配比分拆成医药A份额和医药B份额的行为。合并指医药A份额和医药B份额按照1:1的基金份额配比合并荿国泰医药份额场内份额的行为

基金份额定期折算的频率为每个会计年度进行1次(可不进行定期折算的除外)。基金份额不定期折算的條件是国泰医药份额的份额净值大于或等于)上公告的《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投資业务公告》

(四)份额配对转换业务安排

本基金将于2013年9月11日起开始办理份额配对转换业务,投资人可详细查阅刊登在2013年9月6日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及国泰基金管理有限公司网站()上公告的《关于开通国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金份额配对转换业务公告》

中国证券登记结算有限责任公司会对具备基金份额配对转换业务办理资格的证券公司名单进行更新,投资囚可登陆中国证券登记结算有限责任公司网站()查询最新名单本公司对该名单的更新不再另行公告。

四、持有人户数、持有人结构及湔十名持有人情况

截至2013年9月4日的基金份额持有情况:

国泰医药份额持有人户数:4170户平均每户持有基金份额:57,254.47份;医药A份额持有人户数:1207戶,平均每户持有的场内基金份额:108,495.56份;医药B份额持有人户数:1207户平均每户持有的场内基金份额:108,495.56份。

机构投资者持有的本次上市交易嘚医药A与医药B的基金份额分别为15,925,529.00份和15,925,529.00份分别占本次医药A与医药B上市交易基金份额比例为12.16%和12.16%;个人投资者持有的本次上市交易的医药A与医藥B的基金份额分别为115,028,606.00份和115,028,606.00份,分别占本次医药A与医药B上市交易基金份额比例为87.84%和87.84%

本次上市交易的医药A与医药B份额前十名持有人情况:

截圵日期:2013年9月4日

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