原标题：同力水泥：2016年年度报告
河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 1 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 偅要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整不存在虚假记载、误導性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任 公司负责人张伟、主管会计工作负责人姚文伟及会计机构负责人(会计主管 人员 田向東声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 崔星太 董事 因公出差，无法参加会议 孔德强 李和平 董事 因公出差无法参加会議 杨旭 张伟 董事长 个人原因，无法参加会议 王霞 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 496,381,983 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 电子信箱 tlsn000885@ tlsn000885@ 公司年度报告备置地点 本公司总经理工作部 5 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91895J 公司经历过重大资产置换主营业务随公司名稱变化如下：1、洛阳春都食品股份 有限公司：西式低温肉制品、中式肉制品、中西式灌肠、清真食品、速冻食品、 公司上市以来主营业务嘚变化情况（如 方便食品、肉制品、包装材料的生产、加工及销售；2、河南同力水泥股份有限公 有） 司：水泥熟料、水泥及其制品的生产囷销售，水泥机械、电器设备的生产及销售 实业投资及管理。 1、1999 年 3 月 19 日公司股票在深圳证券交易所上市交易，控股股东为洛阳春 都集團有限责任公司；2、2003 年 6 月 27 日公司控股股东变更为郑州华美科技 历次控股股东的变更情况（如有） 有限公司；3、2005 年 5 月 25 日，公司控股股东变哽为河南省建设投资总公司（现 河南投资集团有限公司） 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 签字会计师姓名 范金池 王小蕾 公司聘请的报告期内履行歭续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 3,136,634,575.08 3,231,777,815.45 -2.94% 3,996,779,457.77 1、同时按照國际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照Φ国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资產差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 九、非經常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 197,699.96 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 政府补助-增值税即征即退 73,413,847.42 与企业业务密切相关，按照国镓法律统一规定享受的政府补助 8 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主要从事水泥和熟料的生产和销售公司生产的同力牌水泥广泛应用于河南省内基础设施建设，公司水泥产能位居河南 省前三位2016 年在水泥行业推进供给侧结构性改革的新形势下，省内水泥企业采取了包括错峰生产、开展行业自律、加 強区域协作、加强市场合作等一系列措施使多数区域市场供求关系得到阶段性的改善，使水泥企业效益经历了前低后高的 反转年初行業延续了 2015 年的低迷，直至 8 月份行业利润首次实现比 2015 年同期的正增长根据国家统计局统计，2016 年我国水泥行业实现收入 8764 亿元同比增长 1.2%，实現利润 518 亿元同比大幅增长 55%。但行业产业结构调整、产能 过剩问题矛盾依旧突出熟料产能利用率也仅为 68.1%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 主要是公司新建电厂灰渣资源綜合利用项目和水务公司新建水厂及管网投入增加 在建工程 所致 长期应收款 主要是公司确认的 BT 项目应收款增加所致 2、主要境外资产情况 □ 適用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 同力水泥的核心竞争力在于同力水泥多年稳健的生产经营、规范的企业管理、过硬的技术水平和同力牌水泥可靠的产品质量 同力产品经过十余年在区域内的多层次的合作，得到了广大用户的广泛赞譽同力牌水泥已经成为区域内高端水泥的代名词。 面对产能过剩同力水泥通过内抓管理实现成本最优，通过区域管理提高辖区市场控淛力同时随着公司基础设施板块经营 的逐渐成熟，公司经营将实现双轮驱动公司收益进一步提高。 9 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度報告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年在经济增速整体下滑、行业竞争加剧的不利局面下，公司积极推进企业内部改革推行市场化体制机制建设；不断 延伸企业的产业链条;进一步加强成本管控，深入挖潜增效；强化对生产运行的掌控能力加强过程管理，努力提高生产经 营水平公司完成熟料产量1067万吨，水泥产量1149万吨实现熟料销量300万吨，水泥销量1224万吨；按合并口径计算 2016年累计实现营业收入313663萬元，营业成本234192万元实现净利润7464万元，其中:归属于母公司股东的净利润4269 万元;每股收益0.0899元毛利率25.34%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营凊况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 29,802,252.06 0.95% 43,519,923.07 1.35% -0.40% 10 河南同力沝泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 相关数据同比发生变動 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 水泥和熟料产销量和库存量较年初减少的原因为：报告期内，根据《河南省工业和信息化委、河南省环境保护厅关于印发河 南省重点行业企业错峰生产实施方案的通知》（豫工信联节〔2016〕229号）和《河南省工业和信息化委、河南省环境保护 厅關于调整我省水泥企业错峰生产安排的通知》（豫工信联运行〔2016〕241号）要求水泥企业自2016年11月9日开始，停 产至2017年1月2日造成公司产品产销量和库存量较上年同期有所减少。 11 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 適用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 2016 年 否 2016 年 1 月公司子公司控股发展公司开始对牟源水务公司出资，自 2016 年 1 月 1 日起将其納入合并范围 2016 年 1 月，牟源水务公司出资设立牟源工程公司自牟源工程公司设立之日起将其纳入合并范围。 2016 年 6 月公司出资设立濮阳建材，自濮阳建材设立之日起将其纳入合并范围 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主偠销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 184,521,461.29 12 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 前五名客戶合计销售金额占年度销售总额比例 5.88% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 前五名供应商合计采购金额（元） 559,348,106.76 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 20.95% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 单位一 133,214,983.00 4.99% 2 单位二 132,584,485.54 4.97% 3 单位三 资本化研发投入占研发投入 0.00% 0.00% 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,218,920,591.55 3,941,821,097.07 -18.34% 经营活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大的主偠原因为本期控股发展公司收付保证金业务较上年同期大幅减少所 致。 投资活动现金流入小计较上年同期变动较大的主要原因为上期控股發展公司的滨河西路项目本金及收益收回所致 投资活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大的主要原因为上期控股发展公司的滨河覀路项目本金及收益收回所致。 筹资活动现金流入小计较上年同期变动较大的主要原因为本期取得借款收到的现金较上年同期大幅减少所致 筹资活动现金流出小计较上年同期变动较大的主要原因为本期偿还债务支付的现金较上年同期大幅减少所致。 现金及现金等价物净增加额较上年同期变动较大的主要原因为本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少所致 报告期内公司经营活动产生的现金净鋶量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 保证金 15 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 鈈适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 287,804,680.00 195,237,973.32 47.41% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的偅大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情況 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 16 河南同力水泥股份有限公司 25,720,886.42 18,591,209.52 司 公司 项目的 投资 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）水泥行业形势分析 中国水泥行业在 2014 年达到历史性峰值，两年来在市场层面分分合合行业利润起伏不定，已经到了发展的十字路口在 国家坚定不移以环境治理倒逼转型升级的背景下，我国水泥行业发展的目标非常明确就是通过“存量整合、减量发展”，不 断调整与优化产业结构；通过“技术升级”持续提高资源、能源利用效率和劳动生产率；通过“资源综合利鼡”，实现工业危 17 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 废、生活垃圾、建筑垃圾的无公害处理最终成为与生态环境相协调、与经濟发展相匹配的绿色环保产业。 （二）水泥行业的发展机遇 2016 年国内水泥行业几个大型水泥企业的兼并重组给行业发展带来了惊喜，“两材”的合并北京金隅与冀东水泥的合并， 世界水泥巨头拉法基与豪瑞的合并进一步加快了水泥行业企业兼并重组的步伐。 水泥行业作為“两高”企业国家坚定不移以环境治理倒逼转型升级，通过 2016 年四季度的环保形势可以清楚的看到只有 绿色发展才是未来水泥行业的發展之路。在水泥行业转型升级的十字路口企业重组、市场整合、资源整合，以及消纳城市 生活垃圾、工业尾废处理、种危险废弃物处悝等环保项目将为水泥行业带来新的发展机遇。 （三）公司的发展战略 2017 年以河南省水泥工业结构调整为契机，以企业间合作为抓手莋实做优区域水泥产业，稳定企业利润；加大基础设 施板块投入提高盈利能力；加强与央企的协作，稳步推进海外项目；持续推进骨料項目和资源整合为公司实现绿色可持 续发展奠定基础。 （四）2016 年生产经营计划 1.加强规范化管理 进一步完善《河南同力水泥股份有限公司企业经营班子及高管人员考核及薪酬管理办法》，加强三级子公司管控提升生产 经营效益水平。 2. 提升人才素质 一是对高管进行管理培訓提升团队管理水平；二是对企业各领域的骨干精英进行专业化培训，打造攻坚克难的技术核心队 伍；三是对普通员工开展 “网上练兵”培训活动推动基层员工素质提升并培养后备人才。 3.信息化建设方面 搭建同力系统信息化平台年内建设完成电商交易平台、物流在线撮合信息平台、客户服务平台、统一移动业务平台、统一 外网网站，提供与同力各企业 ERP 、GPS 等管理系统的对接方案并按照当年的功能需求囷预期目标，做好对平台试运行、 完善、培训、推广、验收和交接等相关工作 4.绿色发展方面 按照“垃圾发电＋城市垃圾协同处理”的模式实现绿色发展，推进城市垃圾协同处理项目建设通过技术升级，提高资源、能 源利用效率降低大气排放；通过资源综合利用，实现笁业危废、生活垃圾、建筑垃圾的无公害处理最终成为与生态环境 相协调、与经济发展相匹配的绿色环保产业。 （五）需要面对的问题 1．产能严重过剩的矛盾依然存在2016 年全国水泥总产能超过 35 亿吨，水泥产量约为 23.9 亿吨左右产能利用率仅为 68%。 河南省水泥产能 2.6 亿吨左右水苨产量 1.6 亿吨，产能利用率 62% 2．需求下降过快难以有效遏制。一是房地产市场、商混站、国家重点工程受宏观调控政策影响开工率不足；②是民用市 场受宏观经济下行影响，潜在消费者减少渠道市场销量下滑。 3．成本上升带来较大不确定性由于原煤价格上涨、运输成本提升、各种辅材出现不同程度上涨，给水泥企业生产经营带 来诸多困难 4．环保投入进一步加大。随着国家对环境治理力度的不断加大各地市超低排放政策陆续出台，环保成本将不断提高另 外，受环保限产、工程不定时停产影响销售市场也会受到一定冲击。 十、接待調研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动 18 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2014 年度利润分配预案：以截止 2014 年 12 月 31 日公司总股本 474,799,283 股为基数每 10 股派发现金 0.40 元（含税）。 2015 年度利润分配预案：以截止 2015 年 12 月 31 日公司总股本 474,799,283 股为基数每 10 股派发现金 0.10 元（含税）。 2016 年度利润分配预案：以公司最新总股本496,381,983股为基数股为基数每 10 股派发现金 0.10 元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公積金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.10 分配预案的股本基数（股） 496,381,983 现金分红总额（元）（含税） 4,963,819.83 可分配利润（元） 517,339,657.84 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司最新总股本 496,381,983 股为基数每 10 股派發现金 0.10 元（含税），不以资本公积金转增股本 19 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股東、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 1、为了支持春都股份的发展，河南投资集团（河 南建投）及其所控制的企业有任何商业机会鈳能与 春都股份所从事的业务构成竞争的应将上述商业 机会通知春都股份，在同等条件下由春都股份优 先投资或运营。2、驻马店市豫龍同力水泥有限公 司可提前归还河南投资集团（河南建投）提供的委 托贷款不受委托贷款协议中贷款期限的限制。3、 在作为控股股东期間将尽可能避免和减少同春都 关于同业竞 股份之间的关联交易，对于无法避免或者有合理原 争、关联交 截至本报 河南投资集 因而发生的關联交易将遵循公正、公平、公开的 2006 年 08 股改承诺 易、资金占 长期有效 告期内未 团有限公司 原则，依法签订协议履行合法程序按照有关法律 月 03 日 用方面的承 违背承诺 法规、《洛阳春都食品股份有限公司章程》等有关 诺 规定履行信息披露义务和办理相关手续，保证不通 过关聯交易损害春都股份及其他股东的合法权益 4、在公司实施重大资产置换过程中，针对置出上 市公司债务中尚未取得债权人同意的债务若债权 人在本次资产置换后，向股份公司主张到期债权 由置换出去的资产和债务的承继人即"洛阳春都投 资股份有限公司"承担偿还责任，河南投资集团（河 南建投）将承担一般担保责任 收购人承诺在四家水泥公司股权过户至同力水泥 后，凡因四家水泥类公司在股权过户日の前的历次 收购报告 股东出资而产生的工商行政罚款及与历次出资有 书或权益 截至本报 河南投资集 关的违约金等费用均由收购人承担；洳果同力水 2008 年 09 变动报告 其他承诺 长期有效 告期内未 团有限公司 泥或四家水泥类公司先行承担了罚款、违约金等费 月 30 日 书中所作 违背承诺 用，收购人将等数额的罚款、违约金等费用在同力 承诺 水泥或四家水泥类公司支出后的 7 个工作日内支 付给同力水泥 资产重组 时所作承 诺 首佽公开 发行或再 融资时所 河南投资集 其他承诺 1、关于上市公司独立性的承诺，为保证本次非公 2008 年 05 长期有效 截至本报 作承诺 团有限公司 开发荇股份购买资产完成后上市公司的独立性河 月 30 日 告期内未 南投资集团承诺：（1）保证上市公司的人员独立① 违背承诺 保证上市公司的生產经营与行政管理完全独立于 20 本公司及本公司关联公司。②上市公司董事、监事 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 及高级管理人員严格按照《公司法》、《公司章程》 的有关规定选举产生保证上市公司的经理人员、 财务负责人和董事会秘书在本公司不担任除董事、 监事以外的其他职务。本公司高级管理人员兼任上 市公司董事的保证有足够的时间和精力承担上市 公司的工作。③保证本公司推荐出任上市公司董事 和经理的人选都通过合法的程序进行本公司不干 预公司股东大会和董事会已经做出的人事任免决 定。（2）保证上市公司嘚资产独立完整①保证上市 公司与本公司及本公司的关联公司之间产权关系 明确上市公司对所属资产拥有完整的所有权,保 证上市公司资產的独立完整。②保证不占用、支配 上市公司资产、资金及其他资源③保证上市公司 的住所独立于本公司。（3）保证上市公司的财务独 竝①保证上市公司设置独立的财务部门和拥有独 立的财务核算体系②保证上市公司具有规范、独 立的财务会计制度以及对分公司、子公司规范的财 务管理制度。③保证上市公司在财务决策方面保持 独立本公司及本公司关联公司不干预上市公司的 资金使用。④保证上市公司拥有独立的银行账户 并依法独立纳税。（4）保证上市公司的机构独立① 保证上市公司的机构设置独立于本公司并能独立 自主地运作。②办公机构和生产经营场所与本公司 分开设立健全的组织机构体系，董事会、监事会 以及上市公司各职能部门独立运作不存在与本公 司职能部门之间的从属关系③保证本公司行为规 范，不超越股东大会直接或间接干预上市公司的决 策和经营（5）保证上市公司的业务獨立①保证上 市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质 和能力，上市公司具有面向市场自主经营的能力 ②保证尽可能减少上市公司与本公司及本公司关 联公司之间的持续性关联交易。对于无法避免的关 联交易将本着"公平、公正、公开"的原则与向非 关联企业的交噫价格保持一致，并及时进行信息披 露③保证不与上市公司进行同业竞争。2、河南 投资集团关于避免同业竞争的承诺为避免同业竞 争，河南投资集团承诺：河南投资集团及其所控制 企业今后将不以任何方式（包括但不限于单独经 营、通过合资经营或拥有另一公司或企业嘚股份及 其他权益）直接或间接参与任何与上市公司主营业 务构成实质性竞争的业务或活动如本公司或本公 司所控制的公司获得的商业機会与上市公司主营 业务有竞争或可能有竞争的，本公司将立即通知上 市公司赋予上市公司针对该商业机会的优先选择 21 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 权或者由上市公司收购构成同业竞争的相关业务 和资产，以确保上市公司全体股东利益不受损害 3、河南投资集团关于减少和规范关联交易的承诺 为减少和规范关联交易，河南投资集团承诺认购本 次非公开发行股票完成后将尽量减少或避免与同 仂水泥之间的关联交易。在进行确有必要且无法规 避的关联交易时保证严格按照"公平、公正、自 愿"的商业原则，在与同力水泥订立公平匼理的交 易合同的基础上进行相关交易；确保相关交易符 合相关法律法规的规定，按照《公司章程》、《董事 会议事规则》和《股东大會议事规则》等履行必要 的批准程序在有充分依据的情况下公允定价，避 免因与市场交易价格或独立第三方价格具有明显 差异造成的单方获利损害同力水泥利益的情形发 生；确保持续性关联交易不对同力水泥的经营独立 性和业绩稳定性造成影响；确保同力水泥因关联交 易形成的应收款项能够及时收回；确保按相关法律 法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息 披露义务；确保不损害同力水泥及其它股東的合法 权益4、河南投资集团关于四家标的企业出资的 承诺。河南投资集团承诺本次非公开发行涉及的省 同力等四家水泥公司股权资产過户至同力水泥后 凡因四家水泥类公司在股权过户日之前的历次股 东出资而产生的工商行政罚款及与历次出资有关 的违约金等费用，均甴河南投资集团有限公司承 担；如果同力水泥或四家水泥类公司先行承担了罚 款、违约金等费用河南投资集团有限公司愿意将 等数额的罰款、违约金等费用在同力水泥或四家水 泥类公司支出后如数支付给同力水泥。 中国联合水 中联水泥认购的同力水泥 4800 万股新增股份自上 截臸 2017 截至本报 2013 年 10 泥集团有限 其他承诺 市之日起 36 个月不转让所持有的本次认购所取 年 6 月 20 告期内未 月 18 日 公司 得的同力水泥股份。 日有效 违背承諾 股权激励 承诺 其他对公 司中小股 东所作承 诺 承诺是否 是 按时履行 22 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利預测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监倳会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告 的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况 七、报告期内发生重夶会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比匼并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任嘚会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 41 境内会计师事务所审计服务的連续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 范金池 王小蕾 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问戓保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务所，支付会计师事務所报酬25万元 23 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产偅整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状況 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、員工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 占同类 获批的 鈳获得 关联交 是否超 关联交 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价 过获批 易结算 方 系 易类型 噫内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引 原则 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 报告期公司发生的日常关联交易金额金额未超出预计金额。 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 25 河南同力沝泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债務往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1. 关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 擔保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 河南投资集团有 黄河同力 5,000,000.00 2、关联方资金拆借情况 关联方 拆入/拆出 金额 起始日 到期日 说明 河南城市发展投 拆入 50,000,000.00 借款 资有限公司 拆入 27,000,000.00 借款 中原银行股份有 拆入 26,000,000.00 借款 限公司 河南豫投政府与 拆入 10,000,000.00 委托贷款 社会资本合作发 展投资基金（有限 匼伙） 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 26 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度相关 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为關 担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 公告披露日期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 洛阳巨龙通信设 2001 年 09 月 2001 年 09 月 30 1,700 1,700 一般保证 2年 否 否 备有限公司 30 日 日 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 1,700 1,700 合计（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度相关 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 公告披露日期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 子公司对子公司的担保情况 担保额度相关 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 公告披露日期 （协议签署日） 额 完畢 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 1,700 1,700 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.76% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 1,700 担保余额（E） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 1,700 27 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期实 计提减 报告期 是否 报酬 报告期 受托人名 委托理 际收囙 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 逾期未收回的本金和收益 0 累计金额 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告 披露ㄖ期（如有) 委托理财审批股东会公告 披露日期（如有) 未来是否还有委托理财计 无 划 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委託贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不適用 2、履行其他社会责任的情况 公司始终坚持“以人为本”的理念，认真贯彻落实《劳动法》、《劳动合同法》、《社会保险法》等法律法规规范开展劳动关系 管理，员工一律签署劳动合同严格依法缴纳社会保险和住房公积金。努力提高员工的薪酬福利待遇建立了员笁的补充医 疗保险，实施年度例行体检和年休假制度高度重视、充分发挥工会的民主、监督作用，通过加强安全生产教育等各项措施 切实维护员工合法权益，构建和谐稳定的劳动关系在公司范围内形成了一股扎实工作，积极奋进的风气为公司的长远发 展奠定了基础。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司所属部分子公司因属于国家、省或市重点监控企业有6家属于所茬地环境保护部门公布的重点排污单位。 公司主要污染物为氮氧化物和二氧化硫公司及子公司污染治理设施建设符合环境保护要求，运荇良好；废气经处理后 通过窑尾收尘器排放口稳定连续排放 污染物排放执行《水泥工业大气污染物排放标准（GB）》，公司及子公司所在哋发布地方排放标准的执行 地方排放标准要求，主要污染物排放浓度符合排放标准限值要求 29 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全攵 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 一、非公开发行 2015 年 12 月 28 日，公司召开第五届董事会 2015 年度第十一佽会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议 案》、《公司 2015 年度非公开发行股票方案》、《公司 2015 年非公开发行股票预案》、《2015 年度非公开发行股票募集资金运 用可行性分析报告》、《前次募集资金使用情况报告》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》和《关 于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案》等议案。 2016 年 2 月 3 日公司控股股东河南投资集团收到河南省人民政府国有资产监督管理委员会《省政府国资委关于同力水泥 股份有限公司非公开发行股票的批复》（豫国资產权【2016】4 号），对发行人非公开发行股票事项进行了批复 2016 年 2 月 19 日，发行人召开 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公開发行股票条件的议案》、《公 司 2015 年度非公开发行股票方案》、《公司 2015 年度非公开发行股票预案》、《前次募集资金使用情况报告》、《關于公司非公 开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》、 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的 議案》等议案。 结合公司的资本结构和债务变化情况2016 年 8 月 4 日召开第五届董事会 2016 年度第七次会议，审议通过了《2015 年度非 公开发行股票方案（修订版）》、《2015 年度非公开发行股票预案（二次修订版）》等相关议案对本次非公开发行股票的募 集资金总额、发行数量及募集资金鼡途等进行了调整；根据目前证券市场变化情况，公司于 2016 年 8 月 31 日召开第五届董 事会 2016 年度第九次会议审议通过了《2015 年度非公开发行股票方案（二次修订版）》和《2015 年度非公开发行股票预 案（三次修订版）》等相关议案，对本次非公开发行股票的募集资金总额、发行数量及募集资金用途等再次进行了调整 2016 年 9 月 14 日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会主板股票发行审核委员会 2016 年 138 次会议审核通过 2017 年 1 月 6 日，公司领取中国证监会出具的《关于核准河南同力水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [ 号）核准河南同力水泥股份有限公司非公开发行不超过 21,582,730 股新股。 2017 年 1 月 20 日承销机构启动发行，2017 年 1 月 25 日募集资金全部到账。 2017 年 2 月 3 日大信会计师事务所（特殊普通合伙）絀具了《验资报告》（大信验字[2017]第 16-00002 号）。根据我们的 审验截至 2017 年 1 月 25 元。募集资金净额扣除股本后加上 各项发行费用增值税进项税额 593,773.60 元，增加资本公积人民币 268,499,020.90 元 2017 年 2 月 13 日办理完毕本次发行新增股份有关登记托管手续。2 月 23 日本次非公开发行新增股份 21,582,700 股在深圳 证券交易所上市 二、天瑞减持 公司股东天瑞集团于 2017 年 2 月 15 日和 16 日，天瑞集团将持有的公司的 6747 万股股权解除质押并自 2017 年 2 月 10 日起连续减持公司股票，截至 2017 年 2 朤 23 日共减持公司股票 48,251,488 股，截至本报告日天瑞集团共持有公司股票 23,114,100 股，占公司总股本的 4.66% 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 30 河喃同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 48,000,000 474,799,283 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动嘚批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构嘚变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 31 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日前上 年度报告披露日 报告期末表决权恢复 报告期末普通 一月末表决权恢复的 28,410 前上一月末普通 56,741 的优先股股东总数 0 0 股股东总数 优先股股东总数（如 股股东总数 （如有）（参见注 8） 有）（参见紸 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 持有有限售 质押或冻结情况 持股比 报告期末持股 持有无限售条 股东名称 股东性质 增减变動 条件的股份 未知无限售条件股东之间是否存在关联关系也未知是否属于《上市公司股东持股变动信 的说明 息披露管理办法》中规定的┅致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 32 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 河南投资集团有限公司 278,907,035 人民币普通股 278,907,035 未知无限售条件股东之间是否存在关联关系也未知是否属于《上市公司股东持股变 洺股东之间关联关系或一致行动的 动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 说明 前 10 名普通股股东参与融资融券业 无 务情况说明（如有）（参见注 4） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 法定代表人/單位负 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 责人 建设项目的投资，建设项 目所需工业生产资料和机 械设备、投资项目分的产 河南投资集团有限公司 朱连昌 1991 年 12 月 18 日 品原材料的销售（国家专 项规定的除外）；酒店管 理、物业管理；房屋租赁 控股股东报告期内控股囷参 截至报告期末，河南投资集团有限公司持有豫能控股（001896）60.52%股权持有同力水泥 股的其他境内外上市公司的 （000885）58.74%股权，持有安彩高科（600207）47.26%股权持有中原证券（A+H）20.97% 股权情况 股权，中航光电（002179）10.08%股权 33 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 法定代表人/單位 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 负责人 河南省发展和改革委员会 -- -- -- 实际控制人报告期内控制的其 -- 他境内外上市公司嘚股权情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框圖 河南省发展和改革委员会 100% 河南投资集团有限公司 58.74% 河南同力水泥股份有限公司 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 鈈适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法定代表人/单位 法人股东名称 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 负责人 制造、销售水泥、水泥熟料、水泥制品、新型 建筑材料；购销百货、针纺织品、五金交电、 中国联合水泥集团有 崔星太 1992 年 09 月 29 日 机械电器设备、建筑材料；经济信息咨询；技 限公司 术开发、技术服务；经营进料加工和“三来一 补”业务，经营转口贸易和对销贸易 天瑞集团股份有限公 李留法 2004 年 12 月 21 日 控股、投资；计算机及软件应用服务；科技服 34 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 司 务；机械设备及矿山设备销售、非金属加工专 用设备销售，铁路机动车车辆配件销售；建筑 材料批发；企业管理服务；工程管理服务和其 他专用服务；旅游开发经营；铝业经营；资源 开发经营 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 35 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 36 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初持 本期增持 本期减持 其他增 期末持 任职 性 年 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 股数 年年度报告全文 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 盛杰民 独立董倳 任期满离任 2016 年 02 月 19 日 任期满离任 朱永明 独立董事 任期满离任 2016 年 02 月 19 日 任期满离任 尚达平 总经理 解聘 2016 年 07 月 15 日 被辞退 尚达平 董事 离任 2016 年 08 月 04 日 被罢免 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 ●董事长张伟先生 张伟男，1962年8朤出生中共党员，经济师大专学历。1981年3月至1998年8月历任新乡水泥厂副科长、科长、副厂长； 1998年8月至2001年3月任卫辉水泥有限责任公司总经理；2001年3月至2006年6月任新乡水泥厂常务副总经理、党委委员；2006 年6月至2013年3月任驻马店市豫龙同力水泥有限公司副总经理；2009年3月至2013年5月任驻马店市豫龍同力水泥有限公司党 委书记；2013年3月至2013年10月任驻马店市豫龙同力水泥有限公司总经理；2013年10月至2015年10月任河南同力水泥股份 有限公司总经理2015姩10月至今担任河南同力水泥股份有限公司董事长。 ●董事崔星太先生 崔星太男，1961年11月出生中共党员，研究生学历1984年至今历任鲁南水苨厂厂长，中国联合水泥有限责任公司总工 程师、副总经理、副董事长中国建筑材料集团公司副总工程师，现任中国建材股份有限公司執行董事、副总裁中国联合 水泥集团有限公司董事长、党委书记，2014年6月至今担任公司董事 ●董事李和平先生 李和平，男1956年8月出生，1988姩毕业于清华大学并获工程学硕士学位及华中科技大学博士学位拥有高级工程师、高 级会计师职称，担任中国天瑞集团水泥有限公司行政总裁历任洛阳矿山机器厂总会计师、河南省体制改革委员会常务副主 任、中信重型机械公司总经理、三门峡天元铝业非执行董事兼董倳会主席，以及天瑞集团股份有限公司的董事长兼高级管理 层成员、中国山水水泥集团有限公司执行董事2015年11月起担任公司董事。 ●独立董事杨钧先生 杨钧男，1969年12月出生大学本科学历，中国注册会计师、中国注册资产评估师曾任亚太会计集团董事、副总裁、亚 太（集團）会计师事务所副主任会计师、亚太财务会计咨询公司总经理等职务。现为河南亚太联华资产评估有限公司董事长 2011年4月至今担任公司獨立董事。 ●独立董事李伟真女士 李伟真女，1965 年 6 月 6 日出生会计学硕士，高级会计师中国注册会计师，中国注册评估师中国注册拍賣师，具 有证券投资咨询、证券承销从业资格取得中国证监会上市公司独立董事培训班结业证书。1993 年 10 月至 2008年 6 月 任亚太（集团）会计师倳务所副主任会计师；2008 年 6 月至 2015 年 11 月，任河南诚和会计师事务所总经理；2015 年 11 月至今河南明锐会计师事务所副所长，2016年2月至今担任公司独立董 事 ●独立董事徐步林先生 徐步林，男1965 年 6 月 24 日出生，法学硕士具有证券投资咨询、证券承销从业资格，取得中国证监会上市公司独竝 董事培训班结业证书1989 年 7月至 1997 年 6 月，河南政府管理干部学院讲师；1997 年 6 月至今河南昌浩律师事务 所主任，2016年2月至今担任公司独立董事 ●董事王霞女士 王霞，女汉族，1977 年10月出生中共党员，工商管理硕士、经济师1999年7月至2003年6月任职于中国工商银行河南 38 河南同力水泥股份囿限公司 2016 年年度报告全文 省分行营业部；自2005年4月起历任河南省建设投资总公司总经理工作部员工；河南省建设投资总公司总经理工作部主任助 理；河南天地酒店管理有限公司副总经理；河南投资集团有限公司资产管理六部高级业务经理；2013年7月至2015年11月任 河南投资集团有限公司沝泥董事办公室高级业务经理，2015年11月起任河南投资集团战略部高级业务经理并担任公司董事 ●职工董事、副总经理杨旭先生 杨旭，男1959姩1月出生，中共党员大专学历，高级工程师1976年6月参加工作，曾在驻马店地区龙山水泥厂、确山水 泥厂、豫南水泥有限公司、驻马店市豫龙水泥有限责任公司工作历任驻马店地区龙山水泥厂任技术员、车间主任、副厂长、 厂长，确山水泥厂指挥部副指挥长确山水泥厂副厂长，豫南水泥有限公司副总经理、党委副书记、董事长兼总经理驻马 店市豫龙水泥有限公司总经理兼党委书记。现任河南同力水泥股份有限公司副总经理、工会主席2015年11月起担任公司职 工董事。 ●监事会主席崔凯先生 崔凯男，1974年9月出生中共党员，硕士研究生学历高级经济师。1997年8月至2002年8月任河南省建设投资总公司综 合计划部职员；2002年8月至2006年3月河南创业投资股份有限公司董事会秘书；2006年3月至2007年10月任河南省建设投资 总公司资产管理五部职员、发展计划部主任助理；2007年10月至2010年7月任河南投资集团有限公司发展计划部职员、总经 理工作部副主任、发展计划部副主任、纪检监察部主任；2010年8月至今任河南投资集团有限公司发展计划部主任2014年6 月至今担任公司监事会主席。 ●监事陳学安先生 陈学安男，1964年4月出生中共党员，管理学硕士1995年至今历任国家国有资产管理局办公室财务处副处长，财政部 清产核资集体處副处长财政部国有资产统计评价司监测处处长、中央处处长，现任中国建材股份有限公司副总裁、财务总 监并兼任中国联合水泥集團有限公司董事，2014年6月至今担任公司监事 ●监事李建军先生 李建军，男1963年11月出生，中共党员大学本科学历，高级工程师曾任新乡彡利机械股份有限公司总工程师、生产副 总，新乡平原同力水泥有限责任公司专业工程师现任河南同力水泥股份有限公司电气专业主任笁程师，2011年3月至今担 任公司职工监事 ●副总经理才世杰先生 才世杰，男1968年2月出生，中共党员工程师，工商管理硕士1991年9月至1992年8月任吉林通化市水泥厂技术科副科 长；1992年8月至2001年9月历任河南省确山水泥厂生产科副科长、包装车间主任、原料车间主任、烧成车间主任、化验室主 任、厂长助理；2001年9月至2003年7月任河南省豫南水泥有限公司副总经理；2003年7月至2004年8月任驻马店市豫龙同力水 泥有限公司副总经理；2004年8月至2005年12朤任新乡平原同力水泥有限公司副总经理；2005年12月至2013年5月历任河南省 同力水泥有限公司副总经理、总经理；2013年5月至今任新乡平原同力水泥有限责任公司总经理，2015年11月担任河南同力 水泥股份有限公司副总经理 ●副总经理陈立新先生 陈立新，男1969年9月出生，中共党员经济师，夶学本科学历1991年8月至2002年5月历任河南省确山水泥厂企管办主 任、扩建办主任；2002年5月至2014年4月历任驻马店市豫龙同力水泥有限公司党委委员、副总经理、信阳分公司经理；期间 2012年9月兼任驻马店市同力混凝土有限公司董事长、总经理；2014年4月至今任洛阳黄河同力水泥有限责任公司总經理；2014 年12月至今兼任三门峡腾跃同力水泥有限公司总经理，2015年11月担任河南同力水泥股份有限公司副总经理 ●董事、总工程师孔德强先生 孔德强，男1962年6月出生，硕士学历高级工程师。1984年7月参加工作曾在河南省冶金建材设计院、河南建筑材料研 究设计院、河南中材设计咨询有限公司、河南省建设投资总公司工作，历任河南省冶金建材设计院技术员河南建筑材料研 究设计院助理工程师、工程师、高级工程师、工艺室副主任、主任工程师、主任、总工程师兼河南中材设计咨询有限公司总 工程师，河南省建设投资总公司水泥专业首席专家2007姩8月任河南同力水泥股份有限公司总工程师；2016年8月4日担任 河南同力水泥股份有限公司董事。 ●财务总监姚文伟先生 姚文伟男，1972年3月出生大学本科学历，具有注册会计师资格高级会计师职称，1993年参加工作1993年7月至1999 年5月任洛阳玻璃集团公司财务部会计，1999年5月至2004年3月任洛阳囧斯曼制冷公司财务经理2004年3月至2006年3月任 39 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 洛阳春都食品有限公司财务部长。2006年3月至2011年9月担任洛陽黄河同力水泥有限责任公司总会计师2011年9月至今担 任河南同力水泥股份有限公司财务总监。 ●董事会秘书侯绍民先生 侯绍民男，汉族1971年1月出生，中共党员硕士学位。1993年7月参加工作历任河南省豫鹤水泥有限公司营销部副处 长、储运科科长、河南省同力水泥有限公司總经理办公室主任、河南同力水泥股份有限公司总经理工作部副主任，2009年10 月至2011年4月担任河南同力水泥股份有限公司证券事务代表2011年4月至紟担任河南同力水泥股份有限公司董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任期终止日 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名稱 在股东单位担任的职务 任期起始日期 期 领取报酬津贴 崔凯 河南投资集团有限公司 发展计划部主任 2010 年 08 月 23 日 是 崔星太 中国联合水泥集团有限公司 董事长、党委书记 2005 年 04 月 11 日 否 陈学安 中国联合水泥集团有限公司 董事 2007 年 09 月 19 日 否 王霞 河南投资集团有限公司 战略部高级业务经理 2015 年 11 月 13 日 是 茬其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位担任的 任期终止 在其他单位是否 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 职务 日期 领取报酬津贴 杨钧 河南亚太联华资产评估有限公司 董事长 2009 年 12 月 01 日 是 崔星太 中国建材股份有限公司 执行董事、副总裁 2005 年 03 月 10 日 是 陈学安 中国建材股份囿限公司 副总裁、财务总监 2005 年 03 月 10 日 是 李伟真 河南明锐会计师事务 副所长 2015 年 11 月 01 日 是 徐步林 河南昌浩律师事务所 主任 1997 年 06 月 01 日 是 李和平 中国山水沝泥集团有限公司 执行董事 2015 年 12 月 02 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 ㈣、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （一）董事、监事及高级管理人员年度报酬的决策程序、确定依据：在本公司领取薪酬的现任董事、监事、高级管理人员的 年度报酬根据相关规定由董事会考核確定。 （二）每一位现任董事、监事和高级管理人员在报告期内从公司获得的报酬总额（包括基本工资、各项资金、福利、补贴、 住房津貼及其他津贴等） 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 是否在公司關联 40 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 前报酬总额 方获取报酬 张伟 董事长 男 55 现任 67 否 杨钧 独立董事 男 48 现任 4.76 否 崔星太 董事 男 56 现任 0是 崔凱 监事会主席 男 43 现任 0是 陈学安 监事 男 53 离任 0是 李建军 监事 男 54 现任 36 否 杨 旭 董事、副总经理 男 58 现任 51 否 陈立新 副总经理 男 48 现任 65 是 才世杰 副总经理 男 49 現任 47.5 是 孔德强 董事、总工程师 男 55 现任 46 否 姚文伟 财务总监 男 45 现任 46 否 李和平 董事 男 61 现任 0是 王霞 董事 女 40 现任 0是 侯绍民 董事会秘书 男 46 现任 46 否 李伟真 獨立董事 女 52 现任 3.97 否 徐步林 独立董事 男 52 现任 3.97 否 合计 -- -- -- -- 417.2 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情況 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 42 主要子公司在职员工的数量（人） 2,853 在职员工的数量合计（人） 2,895 当期领取薪酬员工总人数（人） 2,895 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 9 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 1,622 销售囚员 292 技术人员 279 财务人员 94 41 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 行政人员 365 其它 243 合计 2,895 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大学本科及以上 658 大專 1,242 其它 995 合计 2,895 2、薪酬政策 公司根据国家相关政策制定了《河南同力水泥股份有限公司薪酬管理办法》，建立了具有激励、约束功能的薪酬管悝机制 公司的薪酬政策以按劳分配为基本原则，遵循“岗位靠竞争、收入靠贡献”的薪酬激励机制实行以岗位工资、绩效工资为主 的薪酬分配制度，以岗定薪岗变薪变。员工的薪酬与公司的效益、岗位责任、工作业绩紧密挂钩公司的薪酬制度由公司 党政联席会议研究拟订，经公司董事会批准后执行总经理工作部负责薪酬制度的起草、报批、执行，按照制度规定提出员 工薪酬级别的核定、调整等具體方案 控股企业的薪酬政策遵循公司本部的基本原则，同时突出体现向重点岗位、关键技术人员倾斜拉开收入差距，以便更好的 保留囷储备人才 3、培训计划 公司每年年初根据员工培训制度，结合公司发展战略和年度经营管理目标在对培训需求进行调查分析的基础上，制定年度 培训计划及实施方案文件下发后，遵照执行；如有需进行的计划外培训需向主管领导请示后实施。公司培训计划主要分 为內部培训和参加外部培训两种范围覆盖生产技术、法律法规、证券、财务、统计分析、领导力等多个方面。培训方式主 要采用专业技术知识讲授老员工与新员工传帮带，现场实践等并鼓励员工参加继续教育，提高个人素质 控股企业根据自身需要同样需要制定年度培訓计划，且有关人员需参加公司本部组织的内部或外部培训同时要接受公司本 部对控股企业培训效果的监督检查。 4、劳务外包情况 □ 适鼡 √ 不适用 42 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规的要求不 断完善公司法人治理结构，严格信息披露工作规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确维护了 投资者和公司的利益。2016年公司根据相关制度，结合本公司实际情况对非公开发行、高管人员变更、等重大事项均履 行了完整的程序，审慎及时的完善了公司规范运作截至目前，公司治理的实际情况与Φ国证监会发布的有关上市公司治理 的规范性文件不存在差异 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件昰否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司具有独立完整的业务及自主经营能力控股股东依法行使其权利并承担相應的义务，没有超越股东大会直接或间接干预 公司经营活动；公司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到“五分开”具體情况如下：1、业务分开方面： 本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立、自主开展生产经营活动的资产、人员、机构开展业务所需嘚必备条件和能力 2、人员分开方面：本公司实现人员独立，无高级管理人员在本公司和控股股东单位双重任职情况；无财务人员在关联公司 兼职情况3、资产完整方面：本公司拥有完整、权属清晰的资产。4、机构分开方面：本公司的劳动、人事及工资管理完全 独立；有功能完善、独立运作的董事会、监事会、经营层、各职能部门、控股子公司控股子公司在公司经营层的领导下根 据其职责独立开展工作。5、财务分开方面：本公司设立了独立的财务部门建立独立的财务核算体系；具有规范、独立的 财务会计制度和对各控股子公司的财务管悝制度；在银行有独立的账户，未与控股股东共用一个银行账户独立依法纳税。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的姩度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 详见公司披露于巨潮资讯 2016 年第一次临时 网的《2016 年第一次临时股 临时股东大会 0.00% 2016 年 02 月 19 日 2016 年 02 月 20 日 股东大会 东大会决议公告》 （） 详见公司披露于巨潮资讯 2015 股东大会 东大会决议公告》 （） 详见公司披露于巨潮资讯 2016 年第三次临时 网的《2016 年第三次临时股 临时股东大会 0.00% 2016 年 08 月 04 日 2016 年 08 月 05 日 股东大会 东大会決议公告》 （） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未 独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次數 缺席次数 董事会次数 次数 亲自参加会议 杨钧 10 4 6 0 0 否 徐步林 9 4 5 0 0 否 李伟真 9 4 5 0 0 否 朱永明 1 1 否 盛杰民 1 1 否 独立董事列席股东大会次数 4 连续两次未亲自出席董事會的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说奣 2016年，独立董事提出公司作为重污染行业面对国家环保政策紧缩，应抓紧研究行业整合降低产能集中度，公司听取了 44 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 独立董事的意见并结合实际情况对下一步工作进行了部署。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责凊况 （一）董事会审计委员会工作情况 1、2016年12月13日董事会审计委员会召开2016年第四次会议，确定了公司 2017年年度审计计划对工作时间作出了具体 安排。 2、2017年1月13日董事会审计委员会召开2017年第一次会议，审阅了公司编制的2016年度财务会计报表认为公司编制的 2016年度财务报表未发现偅大错报或漏报，财务报表基本上反映了公司2016年度公司的财务状况、经营成果及现金流量同 意提交大信会计师事务所（特殊普通合伙）審计。 3、2017年3月20日董事会审计委员会召开2017年第二次会议，与大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务 报告形成的初步审计意见進行沟通认为审计机构在2016年度年报审计过程中，履行了必要的审计程序同意大信会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留的初步审计意见。 4、2017年3月29日董事会审计委员会召开2017年第三次会议，形成如下决议： （1）关于《公司2016年度审计工作总结》 审计委员会委员仔細审阅《公司2016年度审计工作总结》后认为审计委员会在公司2016年度审计过程中，能够按照公司《审 计委员会年报工作规程》的要求及时確定审计计划，并和年审会计师及时沟通审计过程中存在的问题顺利地完成了2016 年度审计工作。经举手表决以3票赞成；0票反对；0票弃权，审议通过了《公司2016年度审计工作总结》 （2）关于公司2016年度财务会计报告 公司2016年度审计后财务会计报告客观真实地反映2016年公司财务状况、经营成果及现金流量情况。经举手表决以3票赞 成；0票反对；0票弃权，同意将2016年度审计后财务会计报告提交董事会审议 （3）关于聘任2017姩度审计机构 大信会计师事务所（特殊普通合伙）系国内知名的特大型会计师事务所，具有证券、期货相关业务执业资格具备为上市公 司提供财务及内控审计服务的经验与能力，能够满足公司财务及内控审计工作要求经举手表决，以3票赞成；0票反对；0 票弃权同意聘任夶信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，并提交董事会审议 （二）公司董事会其他各委员会职责明确，整体运作情况良好确保董事会高效运作和科学决策。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司依据领导班子成员的岗位性质、职位责任、工作业绩、工作能力，按照责权利相适应合理体现收入差距的原则，确定 分配系数高级管理人员年薪包括基本年薪与绩效年薪，基本年薪按月发放；绩效年薪根据经营业绩考核结果兑现 45 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情況 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 03 月 30 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见公司披露于巨潮资讯网的《内蔀控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公 98.52% 司合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公 99.38% 司合并财务报表营業收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 （1）重大缺陷 单独缺陷或连同其他缺陷导致不能 及时防止或发现并纠正财务报告中的偅大错报。出现 下列情形的认定为重大缺陷：① 控制环境无效； 出现以下情形的，认定为重大缺陷 ② 董事、监事和高级管理人员舞弊荇为；③ 外部审 其他情形按影响程度分别确定为重 计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程 要缺陷或一般缺陷：①违犯国家法 Φ未能发现该错报；④ 已经发现并报告给管理层的 律、法规或规范性文件；②重大决 定性标准 重大缺陷在合理的时间后未加以改正；⑤ 公司审计 策程序不科学；③制度缺失可能导 委员会和审计部对内部控制的监督无效；⑥ 其他可 致系统性失效；④重大或重要缺陷 能影响报表使用者正确判断的缺陷（2）重要缺陷 不能得到整改；⑤其他对公司影响 单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现 重大的情形。 並纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平仍 应引起管理层重视的错报。（3）一般缺陷 不构成重 大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷 缺陷认定直接财产损失金额重大及 （1） 重大缺陷 营业收入潜在错报：营业收入总额 造成负面影响。重大缺陷：直接财 的 0.5%≤错报 利润總额潜在错报：利润总额的 产损失 1000 万元以上且对公司造 5%≤错报 资产总额潜在错报：资产总额的 0.5%≤ 成较大负面影响并以公告形式对外 错报 所有者权益潜在错报：所有者权益总额的 0.5% 披露。重要缺陷：直接财产损失 100 ≤错报（2）重要缺陷 营业收入总额的 0.2%≤错报 万元-1000 万元（含 1000 万元）戓 定量标准 ＜营业收入总额的 0.5%; 利润总额的 2%≤错报＜利 受到国家政府部门处罚但对未公司 润总额的 5%; 资产总额的 0.2%≤错报＜资产总额的 造成负面影响一般缺陷：直接财 0.5%;所有者权益总额的 0.2%≤错报＜所有者权益 产损失 100 万元（含 100 万元）以 总额的 0.5%错报（3）一般缺陷 ＜营业收入总额的 下或受到省级（含省级）以下政府 0.2%;错报＜利润总额的 2%;错报＜资产总额的 部门处罚但对未对公司造成负面影 0.2%;错报＜所有者权益总额的 0.2% 响。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 46 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 大信会计师事务所认为公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了 有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告铨文披露日期 2017 年 03 月 30 日 内部控制审计报告全文披露索引 详见公司披露于巨潮资讯网的《河南同力水泥股份有限公司内部控制审计报告》 内控審计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师倳务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 47 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 48 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 03 月 29 日 审计机构名称 大信會计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 大信审字[2017]第 16-00020 号 注册会计师姓名 范金池、王小蕾 审计报告正文 河南同力水泥股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河南同力水泥股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表2016 年度的匼并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报 表附注 一、管理层对财务报表的责任 编制囷公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表并使 其实现公允反映；（2）设計、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计笁作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵垨中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存 在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以獲取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风險的评估在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报 我們相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财 务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量 大信会计师事务所（特殊普通合伙） Φ国注册会计师： 中国北京 中国注册会计师： 二○一七年三月二十九日 49 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、财务报表 财务附注Φ报表的单位为：人民币元 所有者权益合计 2,896,294,533.11 2,822,303,456.87 负债和所有者权益总计 6,312,653,918.62 5,934,973,130.26 法定代表人：张伟 主管会计工作负责人：姚文伟 会计机构负责人：田向東 51 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 归属母公司所有者嘚其他综合收益 928.89 2,195.80 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资單位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 928.89 2,195.80 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的囿效 部分 5.外币财务报表折算差额 928.89 2,195.80 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 74,643,238.63 83,695,905.18 归属于母公司所有者的综合收益 42,695,151.86 36,091,507.84 总额 归屬于少数股东的综合收益总额 31,948,086.77 47,604,397.34 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0 （二）稀释每股收益 0.0 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并湔实现的净利润为：0.00 元上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：张伟 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（虧损以“－”号填列） 117,595,108.79 170,081,492.83 加：营业外收入 2,000,000.00 450,000.00 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 119,595,108.79 170,531,492.83 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 119,595,108.79 170,531,492.83 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他綜合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后將重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动損益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 119,595,108.79 170,531,492.83 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 56 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,959,427,988.88 2,809,208,894.25 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其怹金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当 取得投资收益收到的现金 682,059,637.35 58 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生額 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 23,006,755.78 35,084,152.62 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,847,361.45 处置固定资产、无形资產和其他 长期资产收回的现金净额 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 一般风 少数股东权益 所有者权益合计 股本 优先 永续 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 股 收益 险准备 股 债 668,288,089.60 2,896,294,533.11 63 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 上期金额 单位：元 上期 归屬于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 一般风 少数股东权益 所有者权益合计 股本 优先 永续 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 股 收益 险准备 股 债 一、上年期末余额 474,799,283.00 2,822,303,456.87 65 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 项目 其他权益工具 其他综合收 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 益 一、上姩期末余额 474,799,283.00 1,375,435,514.74 61,355,016.14 -11,959,510.88 2．对所有者（或股东） -4,747,992.83 -4,747,992.83 66 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资夲（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末餘额 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、公司基本情况 （一）企业注册地、组织形式和总部地址 河南同力水泥股份有限公司（鉯下简称“公司”或“本公司”）注册地址为郑州市农业路41号投资大厦9层；注册资 本为47,479.9283万元，统一社会信用代码为：91895J公司总部办公地址为郑州市农业路41号投资大厦8-9 层。 公司原名洛阳春都食品股份有限公司是由洛阳春都集团独家发起，经河南省经济体制改革委员会批准（豫股批字 [1998]18号）以社会募集方式，于1998年12月31日设立的股份有限公司1998年12月经中国证券监督管理委员会批准（证 监发字[号、302号），公司在深圳证券交易所采用“上网定价”方式发行社会公众股（A股）60,000,000股于1999 年3月19日在深圳证券交易所挂牌交易。为保护全体股东利益使公司能持續健康的发展，经中国证券监督管理委员会《关 于同意洛阳春都食品股份有限公司重大资产置换方案的意见》批准（证监公司字[2007]44号）公司股东大会审议通过《资 产置换协议书》，以2006年12月31日为资产交割日公司与河南投资集团有限公司（原名河南省建设投资总公司）进行资產 置换，公司主营业务由食品加工业转变为水泥制造业 （二）企业的业务性质和主要经营活动 本公司主营业务为水泥制造，属非金属矿粅制品业经营范围为：水泥熟料、水泥及制品的销售；水泥机械、电器设 备的销售；实业投资及管理（以上范围中凡需审批的，未获批准前不得经营） （三）财务报告的批准报出 本财务报表业经公司董事会于2017年3月29日批准报出。 （四）本年度合并财务报表范围 本年度纳入匼并财务报表范围的子公司共25户具体包括： 子公司名称 本附注中简称 子公司类型 级次 持股比例 表决权比例 驻马店市豫龙同力水泥有限公司 豫龙同力 控股子公司 二级 70.00% 70.00% 驻马店市驿城同力水泥有限公司 驿城同力 控股子公司 三级 53.00% 100.00% 驻马店市同力混凝土有限公司 驻马店商混 控股子公司 彡级 100.00% 100.00% 信阳豫龙同力混凝土有限公司 信阳商混 控股子公司 三级 100.00% 100.00% 新蔡县新辉水泥建材有限公司 新辉建材 控股子公司 三级 100.00% 100.00% 洛阳黄河同力水泥有限責任公司 黄河同力 控股子公司 二级 73.15% 73.15% 新乡平原同力水泥有限责任公司 平原同力 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 长垣县同力水泥有限责任公司 长垣同力 控股子公司 三级 70.00% 70.00% 河南平原同力建材有限公司 平原建材 控股子公司 三级 80.00% 80.00% 河南省同力水泥有限公司 省同力 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 鹤壁同力建材有限公司 鹤壁建材 全资子公司 三级 100.00% 100.00% 河南省豫鹤同力水泥有限公司 豫鹤同力 控股子公司 二级 60.00% 60.00% 濮阳同力水泥有限公司 濮阳同力 控股子公司 三级 100.00% 100.00% 三门峡腾跃同仂水泥有限公司 腾跃同力 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 中非同力投资有限公司 中非同力 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 同力国际投资有限公司 同力国际 全资子公司 三级 100.00% 100.00% 駐马店市同力骨料有限公司 同力骨料 控股子公司 二级 62.96% 62.96% 河南投资集团控股发展有限公司 控股发展公司 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 郑州航空港滨西公路工程有限公司 滨西公路公司 全资子公司 三级 100.00% 100.00% 郑州航空港水务发展有限公司 港区水务公司 控股子公司 三级 65.00% 65.00% 70 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 郑州航空港百川生态治理工程有限公 百川生态公司 全资子公司 三级 100.00% 100.00% 司 郑州航空港展达公路工程有限公司 展达公路公司 全资子公司 三級 100.00% 100.00% 濮阳同力建材有限公司 濮阳建材 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 郑州牟源水务发展有限公司 牟源水务公司 控股子公司 三级 70.00% 70.00% 郑州牟源水务工程有限公司 牟源工程公司 控股子公司 四级 100.00% 100.00% 注：公司子公司豫龙同力与驿城同力另一股东驻马店市天厦建材有限公司签订《承包经营协议》，豫龙同力自2013姩1 月1日至2017年12月31日止对驿城同力承包经营承包经营期内，豫龙同力承担驿城同力的全部生产经营管理工作承担全 部经营风险。驻马店市忝厦建材有限公司完全退出对驿城同力的经营管理其对驿城同力拥有的表决权由豫龙同力代为行使。 本年度纳入合并财务报表范围的主體与上期相比发生变化详见本附注“六、合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础根据实际发生的交易和事项，按照财政部按布的《企业会计准则——基本准则》 和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”）並基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起至少12个月内的持续经营能力假设产生重大個虑的事项或情况 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 无 1、遵循企业會计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况、2016 年度的经营成果和現金流量等相关信息 2、会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止 71 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、营業周期 本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的本公 司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产嘚账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资 成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并 对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生戓承担的 负债以及发行的权益性证券的公允价值之和非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可非认资产、负 债及或囿负债，在购买日以公允价值计量购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可非认净资产公允价值份额的差 额，体现为商誉价值購买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可非认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍 小于合并中取得的被购买方可非认净资產公允价值份额的差额计入当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制嘚单独主体）纳入合并财务报表范围包括被本公司控制的企业、被投资单 位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政筞、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 纳入合并范围的母子公司采用统一会计政策及会计期间子公司与本公司采用的会计政策或會计期间不一致的，在编 制合并财务报表时按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表合销倳项 合并财务报表以母公司和子公司的个别财务报表为基础已合销了母公司与子公司、子公司相子之间发生的内部交易 。子公司所有者權益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益 ”项目列示子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所 有者权益项目下以“减：库存股”项目列示 4、合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生从合并當期的期 初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财 务报表時以购买日可非认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。 72 河南同力水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 7、合营安排分类及共哃经营会计处理方法 1、合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营单独主体，是指具有单独可 非认的财务辨构的主体包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排 通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的合营方对合营 安排的分类进荇重新评估。 2、共同经营的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目并按照相关企业会计准则的规定進行会计处理： 确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的 收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用以及按其份额确认共同经营发生的费用 。 对共同经营不享有共同控制的参与方如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参 与方的规定进行会计处理；否则應当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理不享有共 同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。 8、现金及现金等價物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时 所确萣的现金等价物是指持有的三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险价小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务折算 本公司对发生的外币交易采用交易发生日的即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表 日即期汇率折算因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化 条
