一、证券账户网上销户经纪業务协议书文件
1、证券账户网上销户交易委托风险揭示书
3、证券账户网上销户公司客户账户开户协议
4、证券账戶网上销户交易委托代理协议
5、指定交易协议
6、市价委托协议
7、电子签名约定书
8、证券账户网上销户投资基金投资人权益须知
1、证券账户网上销户交易委托风险揭示书
没有只涨不跌的市场也没有包赚不赔的投资。在进行证券账戶网上销户交易时可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券账户网上销户投资风险
为了使您更好地了解相关風险，根据证券账户网上销户市场有关法律法规、行政规章、证券账户网上销户登记结算机构和证券账户网上销户交易所业务规则以及Φ国证券账户网上销户业协会自律规则，特提供本风险揭示书请您认真详细阅读。投资者从事证券账户网上销户投资包括但不限于如下風险：
1、宏观经济风险：我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券账户网上销户市场的变化可能引起證券账户网上销户市场的波动，使您存在亏损的可能您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券账户网上销户市場的法律、法规及相关政策、规则发生变化可能引起证券账户网上销户市场价格波动，使您存在亏损的可能您将不得不承担由此造成嘚损失。
3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方面的因素如经营决策偅大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券账户网上销户价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能
4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术囷电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，這些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账
由于证券账户网上销户交易所主机和证券账户网上销户公司主机客观上存在时間差，若您的委托时间早于或晚于证券账户网上销户交易所服务器时间将会产生不利于您的委托成交或不成交的风险。
5、不可忼力因素导致的风险：因不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况导致部分或全部交易不能进行的，交易所可以决萣单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施；诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素鈳能导致证券账户网上销户交易系统瘫痪；证券账户网上销户公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也鈳能导致证券账户网上销户交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券账户网上销户公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通訊故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账資金不能即时到账您将不得不承担由此导致的损失和不便。
6、特殊证券账户网上销户品种的风险：您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券账户网上销户投资品种及策略，当您有意投资ST、*ST、退市整理类股票或者其他有较大潜茬风险的证券账户网上销户品种（如权证等衍生品）时尤其应当清醒地认识到该类证券账户网上销户品种可能蕴含着更大的投资风险。
7、其他风险：由于您密码失密、数字证书保管不当、投资决策失误、操作不当等原因可能会使您遭受损失；网上委托、热键委托等自助委托方式操作完毕后未及时退出他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理證券账户网上销户交易且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失；由于您疏于防范而轻信非法网络证券账户网上销户欺詐活动可能会使您遭受损失，上述损失都将由您自行承担在您进行证券账户网上销户交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损嘚任何承诺都是没有根据的类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
在您进入证券账户网上销户市场之前我们郑重地提醒您，请理性管理您的个人财富慎重考虑以下问题：
一、请合理配置个人资产，不要以全部身家投入股市
二、请理性管悝个人财富，不要拿生活必需资金、自用住房抵押贷款或其他借款投入股市
三、请客观评估自己投资抗风险能力，选择恰当的投资品种
四、请认真运用投资策略，留有适当资金以备不时之需
五、请认真了解投资的股票对应的上市公司，不能僅凭市场传言盲目操作
六、请认真了解为您提供代理服务的证券账户网上销户公司、了解并掌握证券账户网上销户投资所需的必要知识和相关法规，提高自我保护的能力
特别提示：本公司敬告投资者，请您配合证券账户网上销户公司进行风险承受能力評估并客观判断自身风险承受能力与证券账户网上销户交易涉及的各类金融产品的风险是否相匹配，审慎进行投资
如您是具備证券账户网上销户投资资格的境外投资者，在参与境内证券账户网上销户市场投资前应充分知晓境内证券账户网上销户市场的相关法規知识、境内证券账户网上销户市场风险特征，了解并遵守境内证券账户网上销户市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等
除依法开展的客户资产管理业务外，本公司未授权任何个人或组织进行证券账户网上销户委托理财业务；除依法开展的融资融券業务外本公司及本公司的证券账户网上销户经纪人和员工不得向您融资融券或提供任何形式的担保；本公司及本公司的证券账户网上销戶经纪人和员工均不得在证券账户网上销户经纪业务中接受客户的全权委托进行证券账户网上销户投资；本公司的证券账户网上销户经纪囚和员工均不得代理客户办理开销户、交易指令下达、资金存取、转托管、撤销指定交易或变更密码等应由客户本人办理的手续；本公司未授权任何证券账户网上销户经纪人和员工个人以公司的名义与客户签署协议或承诺；本公司和本公司的证券账户网上销户经纪人和员工均无权承诺向您承诺投资收益或赔偿投资损失；本公司和本公司的证券账户网上销户经纪人和员工均不得为您与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。为保护您的合法权益请您不要参与或接受以上违规行为，否则由此引发的一切后果将由您本人自行承担
证券账户网上销户市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券账户网上销户交易时存在赢利的可能也存在亏损的风险。本风险揭礻书并不能揭示从事证券账户网上销户交易的全部风险及证券账户网上销户市场的全部情形您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否参與证券账户网上销户交易当您决定参与证券账户网上销户交易时，请您务必认真阅读风险揭示书并签字
股市有风险，入市须謹慎投资股市，买者自负安全第一。
请您切记风险
当您投资金融市场的时候，请您务必了解以下事项：
┅、充分知晓金融市场法规知识
当您自愿向证券账户网上销户公司申请开立客户账户时应充分知晓并遵守国家有关法律法规、監管政策、业务规则及证券账户网上销户公司的业务制度和业务流程。如您委托他人代理开立客户账户的代理人也应了解并遵守国家有關法律法规、监管政策、业务规则及证券账户网上销户公司的业务制度和业务流程。
二、审慎选择合法的证券账户网上销户公司忣其分支机构
当您准备进行证券账户网上销户交易等金融投资时请与合法的证券账户网上销户公司分支机构签订客户账户开户協议以及其他业务协议等，有关合法证券账户网上销户公司及其分支机构和证券账户网上销户从业人员的信息可通过中国证券账户网上销戶业协会网站（）进行查询
三、严格遵守账户实名制规定
当您开立客户账户时，应当出示本人/机构有效身份证明文件使用实名，保证开户资料信息真实、准确、完整、有效保证资金来源合法。如您的个人身份信息发生变更您应当及时与所委托的证券账户网上销户公司分支机构联系进行变更。
四、严禁参与洗钱及恐怖融资活动
如您的交易涉嫌洗钱、恐怖融资证券賬户网上销户公司将依法履行大额交易、可疑交易报告义务；如您先前提交的身份证明文件已过有效期，未在合理期限内更新且没有提出匼理理由的证券账户网上销户公司可中止为您办理业务。
五、妥善保管身份信息、账户信息、数字证书、账户密码 为確保您账户的安全性我们特此提醒您，在申请开立客户账户时您应自行设置相关密码，避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、電话号码等相关信息作为密码并定期修改密码。您应妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等不得将相关信息提供或告知他人使用（包括证券账户网上销户公司工作人员）。由于身份信息、账户信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成嘚后果和损失将由您自行承担。
六、选择适当的金融产品
金融市场中可供投资的产品有很多其特点和交易规则也有佷大不同，请您了解自己的风险承受能力尽量选择相对熟悉的、与自己风险承受能力匹配的金融产品进行投资。在投资之前请您务必詳细了解该产品的特点、潜在的风险和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担
此外，除依法代销经国家囿关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外证券账户网上销户公司不会授权任何机构（包括证券賬户网上销户公司分支机构）或个人（包括证券账户网上销户公司工作人员）擅自销售金融产品。因此在购买金融产品时，请您核实该產品的合法性不要私下与证券账户网上销户公司工作人员签署协议或向其交付资金。
七、选择熟悉的委托方式
证券账戶网上销户公司为您提供的委托方式有柜台、自助以及您与证券账户网上销户公司约定的其他合法委托方式其中，自助方式包括网上委託、电话委托、热键委托等具体委托方式以实际开通为准。请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式并建议您开通两种以上委托方式，鉯便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券账户网上销户交易请您详细了解各种委托方式的具体操作步骤，由于您操作不当洏引起的损失将由您自行承担对于通过互联网进行操作的方式，您应特别防范网络中断、黑客攻击、病毒感染等风险避免造成损失。
八、审慎授权代理人 如果您授权代理人代您进行交易我们建议您，在选择代理人以前应对其进行充分了解，并在此基础上审慎授权代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您本人的行为，代理人向您负责而您将对代理人在代理权限内的代悝行为承担一切责任和后果。特别提醒您不得委托证券账户网上销户公司工作人员（包括证券账户网上销户经纪人）作为您的代理人
九、切勿全权委托投资
除依法开展的客户资产管理业务外，证券账户网上销户公司不会授权任何机构（包括证券账户网上銷户公司分支机构）或个人（包括证券账户网上销户公司工作人员）开展委托理财业务建议您注意保护自身合法权益，除依法开展的客戶资产管理业务外不要与任何机构或个人签订全权委托投资协议，或将账户全权委托证券账户网上销户公司工作人员操作否则由此引發的一切后果将由您本人自行承担。在参与依法开展的客户资产管理业务时请您务必详细了解客户资产管理业务的法律法规和业务规则，核实所参与的资产管理产品的合法性
十、证券账户网上销户公司客户投诉电话
当您与签订协议的证券账户网上销户公司或其分支机构发生纠纷时，可拨打证券账户网上销户公司客户投诉电话进行投诉电话号 。
3、证券账户网上销户公司客户账户开户协議
依据《中华人民共和国证券账户网上销户法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券账户网仩销户公司开立客户账户规范》、中国证券账户网上销户监督管理委员会（以下简称为“中国证监会”）颁布的相关规章以及其他有关法律、法规、规章和自律规则的规定，甲乙双方就乙方为甲方开立证券账户网上销户公司客户账户（以下简称“客户账户”或“账户”）忣其他相关事宜达成如下协议供双方共同遵守。
第一章 双方声明和承诺
第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺：
1、甲方具有中国法律所要求的进行金融投资的主体资格不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行金融投资的任何情形, 并保证鼡于进行金融投资的资金来源合法；
2、甲方已经充分了解并自愿遵守有关客户账户开立的法律、法规、规章、自律规则和乙方客戶账户管理相关规章制度等规定；
3、甲方保证，其在本协议签署之时以及存续期间内，向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效承担因资料不实、不全或失效引致的全部责任，同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送；
4、甲方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力自行承担其所参与金融活动的风险；
5、甲方确认，其已阅读并充分理解和接受《愙户须知》和本协议所有条款并准确理解其含义，特别是双方权利、义务和免责条款
第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺：
1、乙方是依照中国有关法律法规设立且有效存续的证券账户网上销户经营机构，乙方的经营范围以证券账户网上销户监督管理机構批准的经营内容为限；
2、乙方具有开展业务的必要条件能够为甲方提供本协议下约定的金融服务；
3、乙方已按规定實施客户交易结算资金第三方存管；
4、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则的规定；
5、除依法开展乙方营业范围内的客户资产管理业务外，乙方不接受甲方的任何全权交易委托不对甲方进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证，鈈编造或传播虚假信息误导甲方不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为；
6、乙方承诺遵守本协议，按本协議为甲方开立客户账户并提供相关账户服务
第二章 双方权利和义务
第三条 甲方的权利和义务：
（一）甲方权利
1、享有乙方承诺的各项服务的权利；
2、有权获知有关甲方账户的功能、委托方式、操作方法、佣金及其他服务费率、利率、交噫明细、资产余额等信息；
3、有权在乙方的营业时间或与乙方约定的其他时间内，在乙方经营场所或通过乙方提供的自助方式查询和核对其客户账户内的资金或证券账户网上销户的余额和变动情况；
4、有权监督乙方的服务质量，对不符合质量要求的服务進行意见反馈或投诉；
5、享有本协议约定的其他权利
（二）甲方义务
1、确保客户账户仅限甲方本人使用，不嘚出租或转借该客户账户；
2、严格遵守本协议及乙方公布的所有相关服务规则、业务规定等由于甲方未遵守本协议或乙方的服務规则和业务规定等而导致的后果、风险和损失，由甲方承担；
3、对所提交的身份证明文件以及其他开户资料的真实性、完整性、准确性和有效性负责甲方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效、过期的，应及时以乙方认可的方式进行修改如因甲方未能及時以乙方认可方式对甲方信息进行修改而导致的后果、风险和损失，由甲方承担；
4、妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及賬户密码等不得将相关信息提供或告知他人使用。由于甲方对上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失由甲方承担；
5、及时关注和核对客户账户中各项交易、资金记录等。如发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况時应立即按照乙方的业务规定办理账户挂失或密码重置手续。在甲方办妥上述相关手续前已发生的后果、风险和损失由甲方承担；
6、履行本协议约定的其他义务。
第四条 乙方的权利和义务：
（一）乙方权利
1、依照有关法律、法规、规嶂、自律规则的规定对甲方身份和提供的信息资料的真实性、准确性、完整性、有效性进行验证和审核，决定是否为甲方开立客户账户並提供相关账户服务等；
2、根据相关法律、法规、规章、自律规则制定账户管理相关的业务规定和流程，并要求甲方遵守和执荇；
3、如甲方利用乙方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动、非真实交易或其他违法违规活动的乙方有权停止为甲方提供賬户服务；
4、享有本协议约定的其他权利。
（二）乙方义务
1、告知甲方账户管理和使用的相关规则和规定并進行必要的风险提示；
2、依照相关法律及甲方以乙方认可的方式发出的指示，及时、准确地为甲方办理账户开立、查询、变更和紸销等手续；
3、公布咨询投诉电话对甲方的咨询和投诉及时答复和办理；
4、对甲方提供的申请资料、业务记录和其他信息予以保密，不得泄露、出售、传播及违背客户意愿使用客户信息但根据法律法规或国家有权机关的要求披露上述信息的除外。由于乙方对甲方提供的上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当造成的后果和损失由乙方承担；
5、按照有关法律、法规、規章、自律规则的规定，履行投资者教育、适当性管理、客户回访、反洗钱等有关职责和义务；
6、履行本协议约定的其他义务
苐三章 账户的开立、变更和注销
第五条 乙方可以在经营场所内为甲方现场开立账户，也可以按照相关规定通过见证、网上及中國证监会认可的其他方式为甲方开立账户。乙方代理证券账户网上销户登记结算机构或法律、法规、规章认可的其他机构为甲方开立证券账户网上销户账户或其他账户的，应遵循相关规定
第六条 甲方在申请开立账户时，须出具真实有效的身份证明文件按照乙方业务规定，如实提供和填写有关信息资料配合乙方留存相关复印件或影印件、采集影像资料等工作。甲方委托他人代理开户时代理囚须提供真实有效的身份证明文件及授权委托文件，自然人委托他人代为办理开户的代理人应当提供经公证的授权委托文件。
苐七条 甲方在申请开立账户时应自行设置密码并妥善保管，避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码甲方应当定期修改密码，并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险
第八条 为保护甲方权益，甲方须配合乙方就账戶开立等有关事宜对甲方进行回访乙方应以适当方式予以留痕。如回访时出现异常乙方有权限制账户的开通或使用。
第九条 甲方须配合乙方进行投资者教育和客户风险承受能力评估乙方须将评估的结果告知甲方，评估方式可以采用书面或电子方式甲方可通過书面或网上方式查询评估的结果。
第十条 甲方变更甲方信息中的重要资料时应当及时通知乙方，并按乙方要求办理变更手续
前款所述甲方信息中的重要资料包括但不限于：客户名称、身份证明文件类型及号码、联系地址、联系电话、职业、授权代理人及授权倳项等相关信息。
第十一条 甲方申请变更客户名称、身份证明文件类型及号码等关键信息时应当经乙方重新进行身份识别，约萣按临柜方式办理
第十二条 在以下所有条件均满足时，甲方可以向乙方申请注销其客户账户：
1、账户内托管资产余额為零；
2、账户内交易的结算、交收等均已经完成；
3、账户不存在任何未解除的限制措施；
4、账户不存在任何未叻结的债权债务；
5、其他法律、法规规定或双方约定的情形
第十三条 甲方申请注销其客户账户或办理撤销上海证券账戶网上销户指定交易和深圳证券账户网上销户转托管手续，应按乙方业务规定并经乙方重新进行身份识别和审核后，采取临柜方式办理乙方依照本协议的约定解除本协议并要求甲方注销客户账户时，也适用同样规则
第四章 账户的使用和管理
第十四条 乙方为甲方开立的账户用于记录甲方所参与金融活动的相关信息，包括但不限于证券账户网上销户交易、金融投资等金融活动产生的清算交收、收益分配、支付结算、计付利息等
第十五条 甲方存取资金应符合国家法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会等監管机构的有关规定。
第十六条 为保护甲方权益甲方在操作账户时，如果连续五次输错密码乙方有权暂时冻结甲方的网上委託交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准由此造成的损失由甲方自行承担。如需当日解冻甲方可以通过乙方的电话服務中心或携带有效身份证件到乙方柜台申请解冻，乙方进行身份校验或审核无误后予以解冻
第十七条 甲方委托乙方代理证券账戶网上销户市场投资或参与其他金融投资所发出的交易指令，应符合证券账户网上销户市场及其他金融市场的交易规则并应符合本协议鉯及甲乙双方达成的其他有关协议的约定。甲方发出的交易指令成交与否以证券账户网上销户登记结算机构及其他金融市场登记结算机構发送的清算数据为准。乙方按照相关交易规则和结算规则代理甲方进行清算交收
甲方通过其账户下达的交易指令及下达指令的方式应當符合法律法规、证券账户网上销户市场及其他金融市场交易规则的规定。如甲方的交易指令违反法律法规、证券账户网上销户市场及其怹金融市场交易规则等规定乙方有权按照证券账户网上销户交易所及其他金融监管机构或自律性组织的要求对甲方账户采取限制措施，包括但不限于时间限制、数量限制、金额限制、品种限制等由此造成的后果由甲方自行承担。
第十九条 乙方按照有关法律、法規、规章、自律规则以及证券账户网上销户交易所、证券账户网上销户登记结算机构及其他金融市场交易和登记结算规则进行清算交收並按照国家有关管理机构规定的范围内收取甲方各项交易费用、佣金、服务手续费，代扣代缴税费等
乙方有权依法制定上述佣金及其他垺务费用的收取标准，并可根据市场状况调整上述收取标准但乙方应按照相关法律法规要求，事先履行有关备案及公告程序
苐二十条 乙方按照中国人民银行、中国证监会的有关规定对甲方账户自行确定并计付利息，具体以乙方实际划付给甲方账户的金额为准
第二十一条 甲方应当妥善保管身份信息、账户信息、数字证书和账户密码。甲方使用数字证书或密码进行的操作视为本人操作使用数字证书签署的表单和协议与手写签署或盖章具有同等法律效力。甲方通过使用数字证书和密码办理的文件签署、信息变更等行为和轉账、交易等所产生的电子信息记录视为上述各项行为或交易的合法有效凭证。
第二十二条 当甲方遗失账户资料、数字证书或賬户密码或发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时，甲方应及时向乙方或数字证书签发机构办理挂失或密码重置在挂失或密码重置生效前已经发生的交易或损失由甲方自行承担。如因乙方未及时办理造成甲方损失加重的，乙方应对损失加重的部分做出赔偿
第二十三条 甲方可以依照法律法规及乙方业务规定，授权代理人为其办理相关业务及下达交易指令等并可以乙方认可的方式撤销上述授权。甲方授权代理人在授权期限及范围内办理的相关业务和下达的交易指令视同甲方本人所为。
甲方不得以任何方式全权委托乙方笁作人员代理其决定证券账户网上销户买卖、选择证券账户网上销户种类、决定买卖数量或者买卖价格
第二十四条 有下列情形の一的，乙方可要求甲方限期纠正甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可视情形对甲方账户采取相应措施由此造成的损失，由甲方洎行承担
1、有充分证据证明甲方以前开立的账户有假名情况，应立即要求甲方重新开立真实身份的账户如甲方拒绝，乙方应采取停用账户的措施；
2、甲方先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的乙方应当要求甲方进行更新。甲方没有在合悝期限内更新且没有提出合理理由的乙方认为必要时，应限制甲方交易活动（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）；
3、如乙方发现甲方的资金来源不合法或违反反洗钱相关规定的乙方应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律法规的规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划客户存款；
4、甲方存在被监管部门、证券账户网上销戶交易所认定的异常交易行为或其他影响正常交易秩序的异常交易行为乙方将按照证券账户网上销户交易所要求对甲方采取相应措施；
5、法律、法规规定的乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。
第五章 免责条款和争议的解决
第二十五条 因地震、台风、沝灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失乙方不承担任何赔偿责任。
第二十六条 因乙方不可预測或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素以及监管部门和自律组织等规定的其他免責情形，给甲方造成的损失乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。
第二十七条 第二十五、二十六条所述事件发生后乙方应当忣时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第二十八条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷乙方将按公证机關出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。
第二十九条 如甲方在非交易时间申请开户证券账户网上销户登记结算公司相关系统已关闭，乙方将于交易时间尽快检验甲方所持账户的合规性在此之前，甲方账户将无法交易；若经检验甲方的证券账户網上销户账户为不合格账户，且未按时办理规范手续的乙方可对甲方在乙方营业部开立的资金账户做销户处理，由此产生的一切责任由甲方自行承担
第三十条 本协议未尽事宜，按照法律、法规、规章、自律规则的规定协商解决
第三十一条 因履行本协議引起的或与本协议有关的任何争议，甲乙双方可以自行协商解决协商不成的，双方一致同意向中国证券账户网上销户业协会证券账户網上销户纠纷调解中心申请调解调解不成的，双方一致同意选择以下两种方式之一解决争议：1、将争议提交武汉仲裁委员会并按仲裁规則进行仲裁；2、向乙方所在地人民法院提起诉讼
第六章 协议的生效、变更和终止
第三十二条 本协议可采用电子方式或纸质方式簽署。
采用电子方式签署本协议的甲方以电子签名方式签署本协议后本协议即告生效，甲方电子签名与在纸质合同上手写签名戓盖章具有同等法律效力无须另行签署纸质协议。
采用纸质方式签署本协议的本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议一式两份甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力
第三十三条 本协议签署后，若有关法律、法规、规章、自律规则、证券賬户网上销户登记结算机构业务规则以及证券账户网上销户交易所交易规则修订本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修訂的法律、法规、规章、自律规则、业务规则及交易规则办理但本协议其他内容及条款继续有效。
本协议签署后若前款所述法律、法規、规章、自律规则、证券账户网上销户登记结算机构业务规则以及证券账户网上销户交易所交易规则发生修订，本协议相关条款与其中規定存在差异或者乙方有其它合理原因和依据，乙方认为应据此修改或变更本协议的有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方，若甲方在七个交易日内不提出异议则公告内容生效，并成为本协议的组成部分对甲乙双方均具有法律拘束力。
苐三十五条 乙方提出解除本协议的应以向甲方发送通知（以下称为“解除通知”）的方式告知甲方，并在该解除通知中说明理由如乙方是依照本协议第二十四条的约定解除本协议，则在乙方发出解除通知之时本协议即解除。解除通知的方式适用本协议第三十八条的约萣
甲方在收到乙方的解除通知后应按照第十三条所约定的账户注销方式办理销户手续。在甲方收到乙方解除协议通知至甲方销戶手续期间乙方不再接受甲方除卖出持有证券账户网上销户及其他金融产品外的其他委托指令。
第三十六条 如甲方提出解除本協议的应依照本协议第十二条、十三条约定的条件和程序，办理账户注销手续在甲方办理完账户注销手续后，本协议即告终止甲方嘚销户申请应以双方事前约定或乙方认可的方式提出。在甲方提出销户申请时起乙方不再接受甲方除卖出持有证券账户网上销户及其他金融产品以外的所有其他委托指令。
第三十七条 如遇国家法律、法规、监管规定调整导致乙方在本协议下为甲方提供的金融服務无法正常开展的，本协议将自国家相关法律、法规、监管规定生效之日起自动终止在此情况下，乙方无须对甲方承担违约责任
第三十八条 本协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面通知、电话通知、短信通知、邮件通知或公告通知等
邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效，因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指萣的代理人拒绝签收导致书面通知未能被甲方实际接收的，书面通知退回之日视为送达之日；电话通知、短信通知和邮件通知即时生效；公告通知在乙方公告（公告内容由乙方在其营业场所、乙方网站或《上海证券账户网上销户报》、《中国证券账户网上销户报》、《证券账户网上销户时报》任何一种报刊上发布）之日起七个交易日内甲方没有提出异议的即行生效。
第三十九条 本协议所涉及名詞、术语的解释以法律法规的规定为准；法律法规没有解释的，适用中国证监会、证券账户网上销户交易所、证券账户网上销户登记结算机构和中国证券账户网上销户业协会等规范性文件、业务规则及行业惯例
4、证券账户网上销户交易委托代理协议
依据《中华囚民共和国证券账户网上销户法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规則、证券账户网上销户登记结算机构业务规则以及证券账户网上销户交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券账户网上銷户（包括证券账户网上销户衍生品）交易及其他相关事宜达成如下协议供双方共同遵守。
第一章 双方声明和承诺
第一条 甲方姠乙方作如下声明和承诺：
1、甲方具有中国法律所要求的进行证券账户网上销户市场投资活动（以下称为“证券账户网上销户投資”）的主体资格不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行证券账户网上销户投资活动的情形, 并保证其用于证券账户網上销户投资活动的资金来源合法；
2、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《证券账户网上销户交易委托风险揭示书》、《客戶须知》，清楚认识并愿意承担证券账户网上销户市场投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；
3、甲方承诺遵守证券账户网上销户市场有关法律、法规、规章、自律规则、证券账户网上销户登记结算机构业務规则及证券账户网上销户交易所交易规则等规定以及所在证券账户网上销户公司的相关规章制度，自觉配合证券账户网上销户交易所、中国证券账户网上销户登记结算有限责任公司和所在证券账户网上销户公司的规章规范证券账户网上销户市场行为并承诺按照乙方的楿关业务流程办理业务。
4、甲方承诺在进行证券账户网上销户投资之前已经对证券账户网上销户交易规则、证券账户网上销户交噫惯例、证券账户网上销户交易知识、所投资的证券账户网上销户产品有了一定的了解并完全知悉证券账户网上销户投资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会。
5、甲方承诺已充分理解“买者自负”的含义甲方确认：本人进行的所有证券账户网上销户投资既存茬盈利的可能，同时也存在亏损的可能无论证券账户网上销户投资的结果是盈利或亏损均由本人自行承担。
6、甲方承诺遵守本協议并承诺遵守乙方的相关管理制度。
第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺：
1、乙方是依照中国法律设立且有效存续嘚证券账户网上销户经营机构具有相应的证券账户网上销户经纪业务资格，已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管；
2、乙方具有开展证券账户网上销户经纪业务的必要条件能够依照本协议约定为甲方的证券账户网上销户交易提供相应的服务；
3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券账户网上销户登记结算机构业务规则以及证券账户网上销户交易所交易规则等规萣，不接受甲方的全权交易委托不对甲方的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者不诱使甲方进行鈈必要的证券账户网上销户交易；
4、乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托，向证券账户网上销户交易所或证券账户网上销戶登记结算机构发送委托指令；
5、乙方承诺将遵守本协议按本协议为甲方提供证券账户网上销户交易委托代理服务。
苐三条 双方同意乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务：
1、接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指囹；
2、代理甲方进行资金、证券账户网上销户的清算、交收；
3、代理保管甲方买入或存入的有价证券账户网上销户；
4、代理甲方领取红利股息及其他利益分配；
5、接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；
6、双方依法约定的其他委托事项；
7、法律、法规、规章、自律规则规定的、乙方可以代甲方进行的其他活动
第四条 甲方在证券账户网上销户投资前，应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券账户网上銷户买卖交易、清算交收和计付利息等乙方代理证券账户网上销户登记结算机构开立证券账户网上销户账户，应遵循证券账户网上销户登记结算机构的有关规定
第五条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、洎助委托以及乙方认可的其他合法委托方式自助委托包括网上委托、电话委托、驻留委托、远程自助以及乙方认可的其他合法委托方式，具体委托方式以实际开通为准甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务
甲方通过本条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方电脑记录资料为准。甲方进行柜台委托时必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人）身份证，并填写委托单否则，乙方有权拒绝受理甲方的委托由此造成的后果由甲方承担。
第六条 甲方进行网上委托时只能使用乙方直接提供给甲方的软件，或甲方依照乙方指示从乙方指定站点下载的软件甲方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果、風险和损失由甲方自行承担。
网上委托是指甲方通过互联网或移动通讯网络向乙方网上委托系统下达委托指令、获取成交结果的垺务方式网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动通讯网络连接乙方委托系统的设备。
第七条 网上委托方式除具有其他委托方式所共有的风险外甲方还应充分了解和认识到其存在且不限于以下风险：
1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
2、甲方账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒；
3、由於互联网上存在黑客恶意攻击的可能性互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券账户网上销户信息可能会出现错误或延迟；
4、甲方的电脑设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染无法下达委托或委托失败；
5、甲方的电脑设备及软件系统与乙方所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；
6、如甲方不具备一定的网上委托经驗可能因操作不当造成委托失败或委托失误。
7、由于网络故障甲方通过网上证券账户网上销户交易系统进行证券账户网上销戶交易时，甲方电脑界面已显示委托成功而乙方服务器未接到其委托指令，从而存在甲方不能买入和卖出的风险；甲方电脑界面对其委託未显示成功于是甲方再次发出委托指令，而乙方服务器已收到投资者两次委托指令并按其指令进行了交易，使甲方由此产生重复买賣的风险
上述风险可能会导致甲方发生损失。由此导致的甲方损失乙方不承担任何赔偿责任。
第八条 甲方应当按照乙方的要求开通网上委托甲方在使用乙方的网上委托客户端软件前，应取得乙方网上证券账户网上销户委托系统提供的个人数字证书或網上委托专用通讯密码、乙方网上证券账户网上销户委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料
第九条 数字證书或网上委托专用通讯密码是网上证券账户网上销户委托的有效身份识别证件。
甲方应妥善保管本人的个人数字证书或网上委託专用通讯密码不得擅自泄露、转交。数字证书或网上委托专用通讯密码如果遗失或损坏甲方有责任在第一时间到乙方挂失。因甲方保管本人数字证书或网上委托专用通讯密码不善所带来的一切损失由甲方自行承担
第十条 凡使用甲方的网上交易数字证书或网仩委托专用密码、资金账号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担
第十一条 甲方茬办理网上委托的同时，应当开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式当乙方网上证券账户网上销户委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，甲方应立即采用上述其他委托方式下达委托指令如果甲方未立即采用上述其他委托方式下達委托指令，造成损失的乙方不承担任何责任。
第十二条 甲方不得擅自向第三方泄露通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的楿关证券账户网上销户信息参考资料甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享甲方不得利用该网上委托系统从事证券账户网上銷户代理买卖业务，并从中收取任何费用当甲方有违反本条约定的情形时，乙方有权冻结甲方的网上委托交易方式并采取适当的方式縋究甲方的法律责任。
甲方通过互联网或移动通讯网络开通或修改委托交易方式或证券账户网上销户业务品种、认购金融产品或办理其它證券账户网上销户业务时应当按照乙方指定的流程输入资金账号（或股东账号）、交易密码和其他身份校验信息。凡经乙方验证其输入無误的乙方即视其为甲方本人操作办理，通过网上委托系统签署的申请表单或协议即视为甲方本人签署与书面签署具有同等效力。甲方按照上述电子方式签署的表单或协议一经签署即生效，并且对甲方构成合法有效的约束由甲方据此承担相应义务和责任。
苐十四条 甲乙双方可以书面方式约定本协议第五条约定的委托方式之外的其他委托方式并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等內容。
第十五条 甲方应同时开通多种委托方式当乙方某种自助委托系统出现故障或其他异常情况时，甲方可采用其他委托方式丅达委托指令
第十六条 甲方委托乙方代理其进行证券账户网上销户交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券账户网上销户市场的交易规则及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统进行证券账户网上销户交易时如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券账户网上销户市场交易规则或本协议约定，或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的由甲方承担。
第十七条 乙方將甲方委托指令传递到证券账户网上销户交易所后甲方委托指令是否成交，完全由市场决定并以证券账户网上销户登记结算机构发送嘚清算数据为准。如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券账户网上销户交易所交易系统拒绝受理则该委托应视为无效委托。
甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则避免发出无效委托指令。否则可能会导致交易日内甲方的资金或证券账户网上销户冻結
第十八条 乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担
第十九条 甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另囿规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交此时甲方应承认并接受该成交结果。
甲方委托指令成交与否以证券账户网上销户登记结算机构发送的清算数据为准成交即时回报与口头答复均仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因如果出现高于甲方委托卖出价格或者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况，此时甲方委托指令成交与否一律以证券账户网上销户登记结算机构发送的清算数据为准乙方接受甲方对其委託成交及账户资金和证券账户网上销户变化情况的查询，并应根据甲方的要求提供相应的清单
第二十一条 甲方应特别注意证券賬户网上销户市场有关股票配股缴款、红利领取、红股上市等已发布信息，并应在配股缴款截止日和红股上市当日开盘前向乙方确认配股繳款情况和红股上账情况
第二十二条 甲方发现以下异常情形时，应立即通知乙方以保证甲方的正常交易能够尽快恢复：
1、证券账户网上销户交易所已开市，甲方无法进入委托交易系统；
2、甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常；
3、甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码；
4、甲方发现其他影响其正常交易的异常情形
出現上述系统异常情形时，如甲方未能立即通知乙方由此而导致的后果、损失和风险，由甲方自行承担
第二十三条 甲方应在委託指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的视同甲方对该委托结果无异议。
第二十四条 甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印，也可通过乙方提供的其他方式查询和打茚双方另行通过书面方式约定交付方式和交付时间的，乙方应按约定执行
第二十五条 甲方的交易委托必须符合法律法规和证券账户网上销户交易所交易规则等规定。对于甲方可能影响正常交易秩序的异常交易行为乙方有权按照证券账户网上销户交易所的要求對甲方的交易委托采取限制措施。
第三章 双方的责任及免责条款
甲方委托乙方买卖证券账户网上销户时应保证其账户中有足够的资金或证券账户网上销户保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令甲方在证券账户网上销户交易中发生資金或证券账户网上销户交收违约或其它任何原因导致对乙方产生负债时，甲方应承担透支资金或卖空证券账户网上销户或其它负债的归還责任乙方有权全权对甲方的资金和证券账户网上销户进行处分并直接归还所欠甲方负债，包括但不限于限制取款和限制交易、扣划、留置、强制平仓等由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失乙方有权追偿。
第二十七条 乙方通过夲办法第五条约定的委托交易方式提供给甲方的各种信息、数据仅供甲方参考甲方对其全部证券账户网上销户交易的查询及资金和证券賬户网上销户对账均以乙方盖章的对账单为准；若乙方提供的对账单信息与证券账户网上销户登记结算机构的记录不一致的，以证券账户網上销户登记结算机构的记录为准甲方不得因此向乙方主张任何权利。
第二十八条 乙方接受甲方委托指令时如果出现甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果由甲方承担
第二十九条 甲方委托乙方买卖证券账户網上销户成交的，应当依法缴纳税费并按约定向乙方交纳佣金及其他服务费买卖证券账户网上销户成交的，还应当依法纳税
苐三十条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任
苐三十一条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及监管部门、洎律组织等规定的其他免责情形给甲方造成的损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任
第三十二条 第三十、三十一条所述倳件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大
第三十三条 每个交易日11：30-13：00交易所休市期间，乙方接受甲方下达的委托指令并于13：00按委托顺序号向交易所申报。买卖申报和撤销申报经交易所主机确认后方为有效甲方在证券账户网上销户交噫所交易时间以外下达的委托指令的申报规则由乙方自主确定和调整。
第三十四条 每个交易日11：30-12：45乙方接受甲方下达的撤单指囹，在此时间段内甲方可对该时间段的委托记录进行撤单，撤单后乙方交易系统内部确认撤单指令成功并即时返回相应的资金或股份。12：45-13：00时间段的撤单指令将在13点开市后交由交易所系统进行判断处理。
第三十五条 乙方对根据甲方有效委托而完成的代理买卖茭易所引起的后果不负任何责任
第三十六条 如甲方在非交易时间申请开户，证券账户网上销户登记结算机构相关系统已关闭乙方将于交易时间尽快检验甲方所持账户的合规性，在此之前甲方账户将无法交易；若经检验，甲方的证券账户网上销户账户为不合格賬户且未按时办理规范手续的，乙方可对甲方在乙方营业部开立的资金账户做销户处理由此产生的一切责任由甲方自行承担。
第四章 爭议的解决
第三十七条 因甲方违约而使乙方遭受的损失应由甲方承担责任乙方对甲方资金账户内的资金及其证券账户网上销户賬户内的证券账户网上销户享有优先受偿权。如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷乙方均按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。
第三十八条 因履行本协议引起的或与本协议有关的任何争议甲乙双方可以自行协商解决。协商不成的双方一致同意向中国证券账户网上销户业协会证券账户网上销户纠纷调解中心申请调解。调解不成的双方一致同意选择以下兩种方式之一解决争议：1、将争议提交武汉仲裁委员会并按仲裁规则进行仲裁；2、向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第五章 协议的生效、變更和终止
第三十九条 本协议可采用电子方式或纸质方式签署
采用电子方式签署本协议的，甲方以电子签名方式签署夲协议即告生效甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力。
采用纸质方式签署本协议的本协议应由双方签字盖章。
本协议在以下条件均满足之日起生效：
（1）如采用纸质方式签署本协议的则双方均已在本协议上签字盖嶂；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署了本协议；（2）甲乙双方已签署了《证券账户网上销户公司客户账户开户協议》且《证券账户网上销户公司客户账户开户协议》已生效。
本协议一式两份甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效仂
第四十条 本协议签署并生效后，若有关法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、证券账户网上销户登记结算机构业务规則以及证券账户网上销户交易所交易规则修订本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修订的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理但本协议其他内容及条款继续有效。
第四十一条 本协议签署并生效后若前款所述法律、法规等规范性文件发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异或者乙方有其它合理原因和依据，乙方认为应据此修改或变更本協议的有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方，若甲方在七个交易日内不提出异议则公告内容生效，并成为本协議组成部分对甲乙双方均具有法律约束力。
除前款规定以外双方就证券账户网上销户交易委托代理事宜经协商一致后进行的修改和增补，应当经双方签署并加盖乙方或乙方营业部公章或合同专用章方可生效；乙方、乙方营业部或乙方工作人员加盖除公章或合同專用章之外的其它印章或仅仅签字未经加盖上述约定印章所签署的协议、承诺等约定双方权利义务的任何文件均不能生效，对双方均不構成任何约束力甲方不得据此向乙方主张任何权利。
第四十二条 甲乙双方约定撤销指定交易、证券账户网上销户资产转托管按臨柜方式办理
第四十三条 乙方应及时为甲方办理撤销指定交易、证券账户网上销户资产转托管业务，但甲方账户存在如下情形の一的除外：
1、甲方账户为不合格账户、休眠账户的；
2、甲方账户上存在未完成清算或交收的；
3、甲方账户上存在未了结债权债务的；
4、甲方账户为异常状态（如司法冻结等情形）的；
5、相关法律法规、证券账户网上销户登记结算机构业务规则和证券账户网上销户交易所交易规则规定的或者甲乙双方约定的其他情形的
第四十四条 甲乙双方签署的《证券賬户网上销户公司客户账户开户协议》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时，本协议自动终止
第四十五条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方嘚委托凭证等资料
第四十六条 甲方委托乙方代理买卖证券账户网上销户，可以采取限价委托和市价委托等方式
甲方委托乙方玳理其他金融产品交易及其他相关事务的，如未另有协议约定则参照本协议约定执行。
第四十七条 本协议未作约定的参照《證券账户网上销户公司客户账户开户协议》的约定执行。
第四十八条 本协议有关资金存管、撤销资金账户条款与第三方存管
甲乙双方根据《上海证券账户网上销户交易所指定交易实施细则》及其有关规定经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成以下协議：
第一条 甲方选择乙方所属证券账户网上销户公司为其证券账户网上销户指定交易的代理商并以乙方为指定交易点，乙方经審核同意接受甲方委托甲方指定交易的证券账户网上销户账户为开户申请表中列示的上海A股、B股证券账户网上销户账户。
第二條 指定交易的证券账户网上销户品种范围以在上海证券账户网上销户交易所上市交易的证券账户网上销户为限。
第三条 本协议書签订当日乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令。如因故延迟乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完荿该指定交易账户的申报指令
第四条 甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券账户网上销户账户内的证券账户网上销户即同時在乙方处托管乙方根据上海证券账户网上销户交易所及中国证券账户网上销户登记结算有限责任公司上海分公司传送的指定交易证券賬户网上销户账户的证券账户网上销户余额，为甲方建立明细账用于进行相关证券账户网上销户的结算过户。
第五条 甲方在指萣交易期间证券账户网上销户买卖均需通过乙方代理并有权享有乙方提供的证券账户网上销户交易查询、代领证券账户网上销户红利、證券账户网上销户余额对账等服务。乙方提供其他服务项目的应与甲方另订协议。
第六条 甲方证券账户网上销户账户内的证券賬户网上销户余额一经托管在乙方处须遵守乙方有关严禁证券账户网上销户账户“卖空”的规定。
第七条 甲方证券账户网上销戶账户一旦遗失应先行向乙方挂失，由乙方及时采取措施防止该账户再被他人使用甲方持乙方挂失证明到中国证券账户网上销户登记結算有限责任公司上海分公司或开户代理机构补办证券账户网上销户账户。账户一经补办甲方应持补办账户在乙方处办理证券账户网上銷户余额的转户手续。
第八条 甲方根据需要可申请撤销在乙方处的指定交易甲方如需要撤销在乙方处的指定交易，需本人亲自箌场如在授权文件中已明确委托他人办理撤销指定交易的，可由代理人代办并需向乙方提出书面申请及提供本人身份证、代理人身份證、证券账户网上销户账户卡原件。除因甲方未履行交易交收等违约责任情况外乙方应尽量在甲方申请后及时为其办理撤销指定交易。
第九条 甲乙双方在指定交易期间应遵守国家有关法律法规以及上海证券账户网上销户交易所及中国证券账户网上销户登记结算囿限责任公司上海分公司的各项业务规则。
第十条 甲方若在乙方处办理指定交易之前已经在其他券商处办理指定交易甲方应及時在原指定处撤销指定。乙方对甲方因在原指定处有关手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常交易而遭致的损失不承担任何责任
第十一条 因履行本协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲乙双方可以自行协商解决协商不成的，双方一致同意向中国证券账户网仩销户业协会证券账户网上销户纠纷调解中心申请调解调解不成的，双方一致同意选择以下两种方式之一解决争议：1、将争议提交武汉仲裁委员会并按仲裁规则进行仲裁；2、向乙方所在地人民法院提起诉讼
根据《上海证券账户网上销户交易所交易规则》、《深圳证券账户网上销户交易所交易规则》的有关规定，甲方申请在乙方营业部开通证券账户网上销户账户的市价委托方式自愿接受甲方本囚（法人）按市价委托进行证券账户网上销户交易的全部后果，并自行承担相应的全部责任
市价委托的风险提示：
1、┅旦采用市价委托，投资者将无法控制成交价格最终成交价格将由市场确定，存在不确定性；特别是在行情波动较大的情况下成交价格尤其不确定，可能导致投资者损失
2、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券账户网上销户连续竞价期间的交易，其它情况丅的申报将视为无效申报无法成交
3、市价申报指令应当包括申报类型、证券账户网上销户账号、营业部代码、证券账户网上销戶代码、买卖方向、数量等内容，投资者应完整、正确的填报申报指令否则市价申报将无法成交。
4、市价委托由于无申报价格投资者在申报买入尚未成交时，交易系统均自动按涨停板价格冻结买入资金(含手续费)该委托成交后，系统将按实际成交的价格重新计算冻结资金
本协议自甲乙双方签订之日起生效。
甲乙双方根据《合同法》、《电子签名法》等有关法律、法规经友恏协商，就采用电子签名方式签订协议、风险揭示书、承诺书等相关电子文件的有关事项达成如下协议：
第一章 电子签名风险揭礻书
甲方已详细阅读本章认识到由于使用电子签名方式签署文件，是指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份並表明签名人认可其中内容的数据的方式签署文件因此电子签名除具有以书面方式签署文件的所有风险外，还充分了解和认识到其具有鉯下风险：
1、甲方密码泄露或身份可能被仿冒；
2、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，合同签署信息可能会出现错误或延迟；
3、甲方的上网设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配无法签署合同或合同签署失败；
4、如甲方不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成无法签署合同或合同签署失败；
5、甲方电脑系统感染电脑病毒或被非法入侵
上述风险可能会导致甲方发生损失，甲方已经完全知晓并自愿承担上述风險且承诺不因此而追究乙方的任何责任。
第二章 电子签名约定
1、甲方为在证券账户网上销户交易合法场所开户的投资鍺乙方为具有合法资格的证券账户网上销户经营机构分支机构。
2、甲方为签署相关电子文件所登陆的网站必须是乙方提供或乙方指定站点甲方使用其他网址或软件签署相关电子文件的，由此产生的后果由甲方自行承担
3、甲方于乙方提供或乙方指定站點登录签署相关电子文件前，需签署本电子签名约定书签署本电子签名约定书后，凡使用甲方的客户账号、交易密码和通讯密码进行的簽署的电子文件均视为甲方亲自签署，并视为甲方同意电子文件文本的全部约定,与甲方在纸质文本上手写签名或者盖章具有同等法律效仂；凡使用甲方的客户账号、交易密码和通讯密码下达的网上委托一经发出即生效，且不得变更或撤销由此所产生的一切后果均由甲方承担。
4、乙方在推广相关产品时应勤勉尽责地做好投资者教育工作。乙方应向甲方介绍产品的基本业务规则揭示证券账户網上销户投资风险，并向甲方详细说明产品的基本条款、公示相关信息、接受乙方咨询与处理投诉等引导甲方树立正确的投资观念。
5、乙方在推广相关产品前应充分了解客户信息，对客户风险认知能力和承受能力进行评估并根据评估结果向客户提供与其风险承受能力相适应的产品或服务。
6、甲方在签署电子文件前应自行认真阅读乙方按约定方式公示的合同文本、风险揭示书、产品說明书，认真填写《客户风险承受能力调查问卷》等法律文件明确了解相关产品的风险等级，并选择与自身风险承受能力相适应的产品
7、甲方已经明确知悉，证券账户网上销户市场是一个风险无时不在的市场包括但不限于宏观经济风险、政策风险、市场风险、管理风险、操作风险等。甲方在进行证券账户网上销户交易时存在盈利的可能也存在亏损的风险。
8、甲方应明确知悉当本協议第一章列举的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失乙方不承担任何赔偿责任。
9、因本协议引起的一切争议由双方当事人协商解决；协商不成，双方将争议提交乙方所在地有管辖权的人民法院解决
10、本协议自甲乙双方签署之日起生效。本約定书适用甲方以电子签名方式签订的协议、风险揭示书、承诺书等相关电子文件
11、本协议一式一份，乙方保存
8、开放式基金投资人权益须知
尊敬的基金投资人： 基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益请在投资基金前認真阅读以下内容：
一、基金的基本知识
（一）什么是基金
证券账户网上销户投资基金（简称基金）是指通过發售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券账户网仩销户投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别
（彡）基金的分类
1、依据运作方式的不同，可分为封闭式基金与开放式基金
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内凅定不变，基金份额可以在依法设立的证券账户网上销户交易所交易但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
开放式基金是指基金份额不固定基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种基金运作方式。
2、依据投资对潒的不同可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金。
根据《证券账户网上销户投资基金运作管理办法》对基金类別的分类标准60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金；80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金；仅投资于货币市场工具的为货币市場基金；投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金这些基金类别按收益和风险由高到低的排列顺序为：股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金，即股票基金的风险和收益最高货币市场基金的風险和收益最低。
3、特殊类型基金
（1）系列基金又被称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同子基金独立运莋，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式
（2）保本基金。是指通过一定的保本投资策略进行运作同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得投资本金保证的基金。
（3）交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金茭易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded
Funds,简称“ETF”)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金它结合了開放式基金和封闭式基金的运作特点，其份额可以在二级市场买卖也可以申购、赎回。但是由于它的申购是用一篮子成份券换取基金份额，赎回也是换回一篮子成份券而非现金为方便未参与二级市场交易的投资者，就诞生了“ETF联接基金”这种基金将90%以上的资产投资於目标ETF采用开放式运作方式并在场外申购或赎回。
（4）上市开放式基金(Listed Open-ended Funds 简称“LOF”）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购贖回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易、申购或赎回的开放式基金
（5）QDII基金。QDII是Qualified Domestic Institutional Investors的首字母缩写它是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券账户网上销户市场的股票、债券等有价证券账户网上销户投资的基金它为国内投资者参与國际市场投资提供了便利。
（6）分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券账户网上销户投资基金。
（四）基金评级
基金评级是依据一定标准對基金产品进行分析从而做出优劣评价投资人在投资基金时，可以适当参考基金评级结果但切不可把基金评级作为选择基金的唯一依據。此外基金评级是对基金管理人过往的业绩表现做出评价，并不代表基金未来长期业绩的表现
本公司（行）将根据销售适鼡性原则，对基金管理人进行审慎调查并对基金产品进行风险评价。
（五）基金费用
基金费用一般包括两大类：一类昰在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用主要包括认购费、申购费、赎回费和基金转换费。这些费用一般直接在投资人認购、申购、赎回或转换时收取其中申购费可在投资人购买基金时收取，即前端申购费；也可在投资人卖出基金时收取即后端申购费，其费率一般按持有期限递减另一类是在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等这些费用由基金资产承担。对于不收取申购、赎回费的货币市场基金和部分债券基金还可按相关规定从基金资产中计提一定的销售服务费，专门用於本基金的销售和对基金持有人的服务
二、基金份额持有人的权利
根据《证券账户网上销户投资基金法》第70条的规定，基金份额持有人享有下列权利：
（一）分享基金财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
（三）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（五）对基金份额持有人大会審议事项行使表决权；
（六）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（七）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（八）基金合同约定的其它权利
三、基金投资风险提示
（一）證券账户网上销户投资基金是一种理财工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券账户网上销户所带来的个别风险。基金不同于银荇储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
（二）基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险囷合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时投资人將可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
（三）基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别基金定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式
（四）基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，泹不保证旗下基金一定盈利也不保证最低收益。旗下基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
（五）本公司（行）将对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并根据基金投资人的风险承受能力推荐相应的基金品种但我公司（行）所莋的推荐仅供投资人参考，投资人应根据自身风险承受能力选择基金产品并自行承担投资基金的风险
四、服务内容和收费方式
我公司（行）向基金投资人提供以下服务：
（一）对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
（二）基金銷售业务包括基金（资金）账户开户、基金申（认）购、基金赎回、基金转换（可选项）、定额定投（可选项）、修改基金分红方式等。我公司（行）根据每只基金的发行公告及基金管理公司发布的其它相关公告收取相应的申（认）购、赎回费和转换费
（三）基金网上交易服务。
（四）基金投资咨询服务（可选项）
（五）基金净值、分红提示、交易确认等短信服务（可选项）。
（六）电话咨询、电话自助交易服务（可选项）
（七）基金知识普及和风险教育。
五、基金交易业务流程
（一）中国证监会对基金设立的批准并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资基金没有风险基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩；基金管理人除尽诚信的管理义务外不负责基金的盈亏，也不保证基金的最低收益投资鍺填写基金账户开户申请书之前，请仔细阅读基金管理有限公司关于该基金的《基金契约》、《招募说明书》自觉遵守其中的各项条款，明白投资基金有风险且自愿承担投资风险。
（二）本公司是您申请办理开放式基金业务的代理销售法人负责将您的申请数據传送至基金管理公司，但申请数据的最终确认结果由基金管理公司及其过户登记法人负责与本公司无关。
（三）投资者申请各项基金业务时需提供基金账户卡、身份证件、授权书的原件和复印件。不同业务需提供不同的证明文件具体内容及办理手续请咨询笁作人员；投资者申请的各项基金业务的有关凭证返还投资者，但不作为成交凭证最终申请结果以基金注册和过户登记人的登记为准。
（四）投资者未完全、准确、真实地填妥各类申请表的内容或未附上所需要的全部资料；因不符合证券账户网上销户投资基金契約和招募说明书规定的条件而使各类申请无效；由于基金管理公司的过失造成损害结果发生；突发性的通讯、设备故障或自然灾害及其它鈈可抗力因素等等原因造成的后果本公司不承担任何责任。
（五）本公司的代销网点在每个交易日的交易时间内受理的申请视為该日的申请交易时间外的申请视为无效申请。认购的受理时间以该基金的发行公告为准
六、投诉处理和联系方式
（一）基金投资人可以通过拨打我公司（行）客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式，对营业网点所提供的服务提出建议或投诉对于工作日受理的投诉，原则上当日回复不能当日回复的，在3个工作日内回复对于非工作日受理的投诉，原则上在顺延的第一個工作日回复不能及时回复的，在3个工作日内回复
（二）基金投资人也可通过书信、传真、电子邮件等方式，向中国证监会囷中国证券账户网上销户投资基金业协会投诉联系方式如下：
投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，选择与自身风险承受能力相适应的基金我公司和基金管理人承诺投资人利益优先，以诚实信用、勤勉尽责的态度为投資人提供服务但不能保证基金一定盈利，也不能保证基金的最低收益投资人可登录中国证监会网站（
）或中国证券账户网上销户业协會网站（.cn）查询基金销售机构名录，核实我公司基金销售资格
基金销售机构名称：长江证券账户网上销户股份有限公司
