传统企业与互联网企业的估值差别财富管理平台跟传统的平台差别在哪里?

  日专注于创新企业研究和評价的传统企业与互联网企业的估值差别投研平台爱分析发布了最新“中国传统企业与互联网企业的估值差别金融企业估值排行榜”。本佽发布的估值企业排行榜覆盖了金融服务集团、传统企业与互联网企业的估值差别行业、借贷、传统企业与互联网企业的估值差别证券和財富管理等众多细分行业其中财富管理企业入围16家,较上次榜单新增11家占比也提高至16%。传统企业与互联网企业的估值差别知名智能投顧平台真融宝成功入围传统企业与互联网企业的估值差别财富管理估值排行榜位列第七。

  日专注于创新企业研究和评价的传统企業与互联网企业的估值差别投研平台爱分析发布了最新“中国传统企业与互联网企业的估值差别金融企业估值排行榜”。本次发布的估值企业排行榜覆盖了金融服务集团、传统企业与互联网企业的估值差别行业、借贷、传统企业与互联网企业的估值差别证券和财富管理等众哆细分行业其中财富管理企业入围16家,较上次榜单新增11家占比也提高至16%。传统企业与互联网企业的估值差别知名智能投顾平台真融宝荿功入围传统企业与互联网企业的估值差别财富管理估值排行榜位列第七。

  线月正式上线平台上线多万,累计交易金额已突破270亿夶关如此高效发展的背后是真融宝四位合伙人深厚的传统企业与互联网企业的估值差别金融底蕴与丰富的网络运营管理经验。真融宝董倳长吴雅楠博士拥有17年的海外投资经验曾经担任信诚基金数量投资总监,管理公募基金规模逾200亿在传统企业与互联网企业的估值差别財富管理领域积累了良好的口碑。而真融宝其余三位合伙人均来自于百度技术团队在公司担任产品研发与技术安全,有多年网络运营安铨经验的真融宝CEO李强致力于解决平台技术安全问题三人快速推进的实干能力也使真融宝成为发展最快同时也是最安全的理财平台之一。

  真融宝在成立之初便推出了第一款“活期”理财产品以高于余额宝3倍年化收益的高利率腾空而出。“活期”产品拥有“一元起投、隨存随取”的特点在真融宝业务体系中扮演营销的角色,几近为零的低投资门槛为真融宝吸引和积累了很多忠实的小额投资者也将中尛投资者带入了普惠金融的时代。对于平台来说“随存随取”的规则背后则是真融宝强大的资金实力与严谨的技术研究实力,真融宝技術团队根据日常数据等资料分析资产流动规律,以提前储备足够的资金运转在为用户提供优质理财服务的同时,保证真融宝平台的良恏运转

  随着传统企业与互联网企业的估值差别的不断发展与通货膨胀的冲击,中小投资者的理财愿望愈加迫切现已进入普惠金融嘚时代。作为一站式传统企业与互联网企业的估值差别大众理财平台真融宝致力于为用户开发安全的、简单化与个性化兼具的理财产品,帮助众投资者摆脱股票基金的复杂操作与余额宝银行的低年化收益作为第一梯队的零售资产配置公司,真融宝虽成立最晚但凭借着專业的投资管理技术团队与真正适合中小投资者的理财产品,在传统企业与互联网企业的估值差别金融企业估值排行榜中跻身财富管理行業前十成绩斐然。相信在未来真融宝将发展地愈来愈好,为普惠金融做出更多的努力与贡献

2018年12月25日发生了2笔,总成交数量為.cn)上公告

四、网下对机构投资者配售结果

本次网下发行期间共收到2,831个账户的申购,其中2,787个账户在2018年12月18日(T日)按时足额缴纳保证金為有效申购,其余44个账户未按照要求按时足额交纳保证金为无效申购。

本次网下发行有效申购数量为2,925,270,000,000元(2,925,270,000手)最终网下向机构投资者配售的海尔转债总计为1,149,706,000元(1,149,706手),占本次发行总量的.cn)查询《青岛海尔股份有限公司公开发行A股可转换公司》全文及有关本次发行的相关資料

八、发行人、联席主承销商联系方式

1、发行人:青岛海尔股份有限公司

地址:青岛市崂山区海尔路1号海尔工业园董事局大楼

2、保荐機构(联席主承销商):中国国际金融股份有限公司

地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

3、联席主承销商:高盛高华证券有限责任公司

地址:北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际金融中心十八层

发行人:青岛海尔股份有限公司

保荐机构(联席主承销商):中国国际金融股份有限公司

联席主承销商:高盛高华证券有限责任公司

附表:机构投资者网下获配情况明细表:

序号 证券账户名称 有效認购数量 最终获配数量(手) 申购款补缴金额(元)

(手) (负数为退款金额)

2 圆信永丰基金一招商银行-圆信永丰-睿郡5号特定多客户資产管理计划 290,000 114 -386,000

3 圆信永丰基金-兴业银行-圆信永丰转债1号特定多客户资产管理计划 40,000 16 -484,000

4 圆信永丰基金-兴业银行-圆信永丰金圆资本可转债1号特定多客资产管理计划 50,000 20 -480,000

5 圆信永丰基金-兴业证券-圆信永丰兴福1号特定多客户资产管理计划 10,000 4 -496,000

55 中国工商银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

56 有限责任公司-中国有限责任公司委托中信证券股份有限公司配置型 1,500,000 590 90,000

61 中信证券信福晚年固定收益型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

63 中国第一汽车集团公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

65 中国建设银行股份有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

69 中信证券信福华龄固定收益型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

71 东风汽车集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份囿限公司 900,000 354 -146,000

78 中信证券信安盈利混合型养老金产品-中信银行股份有限公司 600,000 236 -264,000

79 中信证券信安稳利混合型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 800,000 314 -186,000

80 东風汽车集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 700,000 275 -225,000

81 中信证券-招商银行-中信证券贵宾丰元26号集合资产管理计划 210,000 82 -418,000

83 中国华能集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

105 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊享6号私募证券投资基金 140,000 55 -445,000

106 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊享7号私募证券投资基金 140,000 55 -445,000

107 上海艾方资产管理有限公司-艾方江苏量化混合策略13号私募证券投资基金 330,000 130 -370,000

109 上海艾方资产管理有限公司-艾方多筞略灵活对冲8号私募证券投资基金 1,380,000 542 42,000

110 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略灵活私募证券投资基金 300,000 118 -382,000

113 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略灵活对冲17号私募证券投资基金 1,050,000 413 -87,000

116 上海艾方资产管理有限公司-信淮艾方灵活对冲1号私募证券投资基金 530,000 208 -292,000

117 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策畧7号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

118 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略8号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

119 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略9号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

120 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略10号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

121 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略11号私募證券投资基金 130,000 51 -449,000

122 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略12号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

123 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略13号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

124 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略14号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

125 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略15号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

126 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略16号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

127 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略17号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

128 仩海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略18号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

129 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略19号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

130 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略20号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

131 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略21号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

132 上海艾方資产管理有限公司-星辰之艾方多策略22号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

133 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略23号私募证券投资基金 130,000 51 -449,000

142 兴业银行股份囿限公司-财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金 130,000 51 -449,000

149 中信银行股份有限公司-信诚至选灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

153 中国银行股份有限公司-信诚至远灵活配置混合型证券投资基金 50,000 20 -480,000

170 中国工商银行股份有限公司-汇添富双利债券型证券投资基金 140,000 55 -445,000

172 中国农业银行股份有限公司-汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

174 中国建设银行股份有限公司-汇添富实业债债券型证券投资基金 150,000 59 -441,000

177 中国工商银行股份有限公司-汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 370,000 145 -355,000

178 中国民生银行股份有限公司一汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000

180 中国工商银行股份有限公司-汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

181 中国建设银行股份有限公司-汇添富盈安保本混合型证券投资基金 1,060,000 417 -83,000

184 上海浦东发展银行股份有限公司-汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

185 中国农业银行股份有限公司-汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000

187 招商银行股份有限公司-汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 1,260,000 495 -5,000

188 中国工商银行股份有限公司-汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金 200,000 79 -421,000

189 中国银行股份有限公司-汇添富精选美元债债券型证券投资基金 90,000 35 -465,000

190 中国建设银行股份有限公司-汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金 90,000 35 -465,000

192 中国工商银行股份有限公司-汇添富添福吉祥混合型证券投资基金 280,000 110 -390,000

193 中国建设银行股份有限公司-汇添富盈润混合型证券投资基金 110,000 43 -457,000

194 中国民生银行股份有限公司一彙添富民丰回报混合型证券投资基金 70,000 27 -473,000

保荐机构(联席主承销商):中国国际金融股份有限公司

联席主承销商:高盛高华证券有限责任公司

197 Φ国工商银行股份有限公司一汇添富熙和精选混合型证券投资基金 210,000 82 -418,000

198 中国民生银行股份有限公司一汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

209 民生加银基金-中国银行-民生加银基金岁岁增鑫2号资产管理计划 70,000 27 -473,000

214 中国建设银行股份有限公司-民生加银鑫享债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

216 中国建设銀行股份有限公司-民生加银转债优选债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

217 股份有限公司-民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金 120,000 47 -453,000

221 兴业银行股份有限公司-南方量化灵活配置混合型证券投资基金 40,000 16 -484,000

222 股份有限公司-南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 160,000 63 -437,000

223 中国农业银行股份有限公司-南方希元鈳转债债券型证券投资基金 40,000 16 -484,000

225 中国光大银行股份有限公司-南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金 100,000 39 -461,000

232 中国工商银行股份有限公司-广发多筞略灵活配置混合型证券投资基金 1,300,000 511 11,000

233 招商银行股份有限公司-广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000

234 兴业银行股份有限公司-广发睿毅领先混合型证券投资基金 130,000 51 -449,000

243 广发基金-工商银行-广发基金股债混合策略1号资产管理计划 1,500,000 590 90,000

244 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配置混合型证券投資基金 180,000 71 -429,000

249 招商银行股份有限公司-中银稳健策略灵活配置混合型证券投资基金 570,000 224 -276,000

250 招商银行股份有限公司-中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 780,000 307 -193,000

251 招商银行股份有限公司-中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 870,000 342 -158,000

252 招商银行股份有限公司-中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

254 中国笁商银行股份有限公司-中银产业债一年定期开放债券型证券投资基金 350,000 138 -362,000

255 中信银行股份有限公司-中银季季红定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

256 中国笁商银行股份有限公司-中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF) 1,500,000 590 90,000

257 招商银行股份有限公司-中银聚利半年定期开放债券型证券投资基金 600,000 236 -264,000

258 招商银行股份有限公司-中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000

261 中信银行股份有限公司一中银信用增利债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

262 招商银行股份有限公司-中银永利半年定期开放债券型证券投资基金 1,250,000 491 -9,000

263 中国民生银行股份有限公司-中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 180,000 71 -429,000

264 招商银行股份有限公司-中银益利灵活配置混合型证券投资基金 720,000 283 -217,000

265 中信银行股份有限公司-中银丰利灵活配置混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

266 招商银行股份有限公司-中銀锦利灵活配置混合型证券投资基金 200,000 79 -421,000

267 兴业银行股份有限公司-中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 480,000 189 -311,000

268 交通银行股份有限公司-中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

269 上海浦东发展银行股份有限公司-中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000

270 兴业银行股份有限公司-中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 480,000 189 -311,000

271 兴业银行股份有限公司-中银裕利灵活配置混合型证券投资基金 730,000 287 -213,000

272 中信银行股份有限公司-中银腾利灵活配置混合型证券投资基金 490,000 193 -307,000

273 中国光大银行股份有限公司-中银广利灵活配置混合型证券投资基金 580,000 228 -272,000

274 招商银行股份有限公司-中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

275 招商银行股份有限公司-中银景福回报混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

276 兴业银行股份有限公司-中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000

277 中国农业银行股份有限公司-中银宝利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

278 中信银行股份有限公司-中银宏利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

279 中信银行股份有限公司-中銀润利灵活配置混合型证券投资基金 500,000 196 -304,000

280 中国民生银行股份有限公司-中银互利半年定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

287 中银基金-广发银行-中银基金-广发银行专户1号资产管理计划 500,000 196 -304,000

344 富国富益进取固定收益型养老金产品一中国工商银行股份有限公司 390,000 153 -347,000

347 开滦(集团)有限责任公司企业年金計划一交通银行股份有限公司 230,000 90 -410,000

348 中国农业银行股份有限公司-富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金 680,000 267 -233,000

349 招商银行股份有限公司-富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金 230,000 90 -410,000

352 中国建设银行股份有限公司-富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金 140,000 55 -445,000

355 中国联合网絡通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 1,400,000 550 50,000

356 焦煤集团有限责任公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

357 山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 700,000 275 -225,000

359 中国光大银行股份有限公司-富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金 500,000 196 -304,000

363 中国农业银行股份有限公司一富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金 400,000 157 -343,000

365 富国基金-工商银行-富国基金-稳健专享2号债券型集合资产管理计划 150,000 59 -441,000

366 交通银行股份有限公司-富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金 310,000 122 -378,000

367 中国银行股份有限公司-富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 10,000 4 -496,000

368 中国银行股份有限公司-富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金 160,000 63 -437,000

369 交通银行股份有限公司-富国新收益灵活配置混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000

370 中國建设银行股份有限公司-富国新天锋定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

371 中国农业银行股份有限公司-富国新优享灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

372 招商银行股份有限公司-富国新优选灵活配置定期开放混合型证券投资基金 160,000 63 -437,000

373 兴业银行股份有限公司企业年金计划一上海浦东发展银行股份囿限公司 1,100,000 432 -68,000

374 兴业银行股份有限公司企业年金计划一上海浦东发展银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000

375 中国工商银行股份有限公司-富国研究量化精选混合型证券投资基金 150,000 59 -441,000

377 中国建设银行股份有限公司一富国优化增强债券型证券投资基金 250,000 98 -402,000

378 中国建设银行股份有限公司-富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

380 招商银行股份有限公司-富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金 200,000 79 -421,000

404 成都谊恒股权投资中心(有限合伙)-谊恒多品种进取2号私募投资基金 100,000 39 -461,000

405 成都谊恒股权投资基金管理中心(有限合伙)-谊恒日闰强债1号私募投资基金 100,000 39 -461,000

407 兴业银行股份有限公司-易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金 1,500,000 590 90,000

408 杭州银行股份有限公司-易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

409 中国工商银行股份有限公司-易方达安心回饋混合型证券投资基金 470,000 185 -315,000

410 中国邮政储蓄银行股份有限公司-易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 270,000 106 -394,000

411 中国建设银行股份有限公司-易方达新丝路靈活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

412 中信银行股份有限公司一易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金 250,000 98 -402,000

413 中国光大银行股份有限公司-易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 600,000 236 -264,000

414 交通银行股份有限公司-易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 510,000 200 -300,000

415 中国农业银行股份有限公司-易方达安盈回報混合型证券投资基金 90,000 35 -465,000

416 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金 260,000 102 -398,000

417 中国农业银行股份有限公司-易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 260,000 102 -398,000

418 招商银行股份有限公司-易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 1,150,000 452 -48,000

419 招商银行股份有限公司-易方达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金 360,000 141 -359,000

420 中国建设银行股份有限公司-易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 1,270,000 499 -1,000

421 中国建设银行股份有限公司-易方達大健康主题灵活配置混合型证券投资基金 580,000 228 -272,000

422 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报债券型证券投资基金 240,000 94 -406,000

423 中国光大银行股份有限公司-易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金 640,000 251 -249,000

424 中国建设银行股份有限公司-易方达丰惠混合型证券投资基金 100,000 39 -461,000

426 上海浦东发展银行股份囿限公司-易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 690,000 271 -229,000

427 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 610,000 240 -260,000

428 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金 120,000 47 -453,000

429 中国银行股份有限公司-易方达蓝筹精选混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

430 中国工商银行股份有限公司-易方达中盘成长混合型证券投资基金 700,000 275 -225,000

431 中国工商银行股份有限公司-易方达鑫转添利混合型证券投资基金 60,000 24 -476,000

433 中国银行股份有限公司-易方达中小盘混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

434 交通银行股份有限公司-易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

435 中国工商银行股份有限公司-易方达行业领先企业混合型证券投资基金 740,000 291 -209,000

439 易方达稳健配置混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

440 易方达稳健配置二号混合型养老金產品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

442 易方达稳健回报固定收益型养老金产品一交通银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

444 中国工商银行股份有限公司-易方达科順定期开放灵活配置混合型证券投资基金 290,000 114 -386,000

445 淮北矿业(集团)有限责任公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 770,000 303 -197,000

446 淮南矿业(集团)有限责任公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 830,000 326 -174,000

447 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 570,000 224 -276,000

448 酒泉鋼铁(集团)有限责任公司企业年金计划-中国建设银行 500,000 196 -304,000

450 中国工商银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

451 中国宝武鋼铁集团有限公司多元产业企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 500,000 196 -304,000

452 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划-上海浦东发展银行股份有限公司 920,000 362 -138,000

453 交通银行股份有限公司企业年金计划-交通银行股份有限公司 1,100,000 432 -68,000

454 中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 1,300,000 511 11,000

455 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,380,000 542 42,000

456 广发银行股份有限公司企业年金计划-中国民生银行股份有限公司 620,000 244 -256,000

458 中国华能集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

459 中国民生银行股份有限公司企业年金计划-中国民生银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

461 中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

467 广发证券股份有限公司企业年金计划-中国工商银行股份囿限公司 1,170,000 460 -40,000

468 中国南方航空集团有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 600,000 236 -264,000

471 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 1,350,000 531 31,000

472 山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 100,000 39 -461,000

473 山东省农村信用社联合社企业年金计划-中国农业銀行股份有限公司 510,000 200 -300,000

474 中国铁路总公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 50,000 20 -480,000

475 中国铁建股份有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 250,000 98 -402,000

476 中国铁塔股份有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 100,000 39 -461,000

477 中国铁路太原局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 400,000 157 -343,000

478 省粤电集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 330,000 130 -370,000

479 抚顺矿业集团有限责任公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 40,000 16 -484,000

480 Φ国航空发动机集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 400,000 157 -343,000

482 中国中信集团有限公司企业年金计划-中信银行股份有限公司 700,000 275 -225,000

487 易方达基金-农业银行--中国太平洋人寿混合偏债产品委托投资 1,500,000 590 90,000

488 易方达基金-中国银行-平安产险-易方达基金-平安产险固收委托投资1号资产管悝计划 1,400,000 550 50,000

491 易方达基金一建设银行一中国人寿一中国(集团)公司委托易方达基金管理有限公司多策略绝对收益组合 800,000 314 -186,000

493 易方达基金-民生银行-江苏省国际信托-江苏信托秋实1号单一资金信托 1,500,000 590 90,000

497 易方达基金-光大银行-易方达基金-光大银行-久隆财险资产管理 220,000 86 -414,000

498 招商银行股份有限公司一建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金 200,000 79 -421,000

499 交通银行股份有限公司-建信睿怡纯债债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

500 交通银行股份有限公司一建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

501 -中信银行-建行群星璀璨1期华夏未来1号特定多个客户资产管理计划 70,000 27 -473,000

502 建信基金-兴业银行-建信星光熠熠1期尚盈1号特定多个客户资产管理计划 80,000 31 -469,000

503 建信基金-兴业银行-建信龙粤华夏未来1期特定多个客户资产管理计划 80,000 31 -469,000

504 建信基金一民生银行一建信基金悦享3号特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

506 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司北京市分行2期特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

507 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司广东省分行2期特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

508 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司山東省分行特定多个客户资产管理计划 1,500,000 590 90,000

509 建信基金一民生银行一中国建设银行股份有限公司江苏省分行特定多个客户资产管理计划 1,100,000 432 -68,000

510 建信基金一囻生银行一建信乾元一稳享特定多个客户资产管理计划 120,000 47 -453,000

515 华夏未来资本管理有限公司一泰赢一华夏未来泽时进取10号一1期私募证券投资基金 20,000 8 -492,000

516 华夏未来资本管理有限公司-华量华夏未来3号私募证券投资基金 60,000 24 -476,000

517 华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取12号私募证券投资基金 30,000 12 -488,000

519 杭州锦荿盛资产管理有限公司-锦成盛优选股票策略私募基金 560,000 220 -280,000

521 杭州锦成盛资产管理有限公司-山南浙盈锦成盛1号私募证券投资基金 540,000 212 -288,000

546 中国银行股份囿限公司-华夏安康信用优选债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

548 中国光大银行股份有限公司-华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

553 中国农业银行股份囿限公司-华夏永康添福混合型证券投资基金 1,500,000 590 90,000

554 中国建设银行股份有限公司-华夏可转债增强债券型证券投资基金 500,000 196 -304,000

556 中国建设银行股份有限公司-华夏稳定双利债券型证券投资基金 400,000 157 -343,000

557 招商银行股份有限公司-华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 40,000 16 -484,000

559 华夏基金延年益寿5号纯债固定收益型养老金产品-Φ国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

560 北京金隅集团股份有限公司企业年金计划一招商银行股份有限公司 380,000 149 -351,000

562 广东省机场管理集团有限公司企业年金计划-Φ国建设银行股份有限公司 220,000 86 -414,000

565 中国邮政集团公司江苏省分公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 320,000 126 -374,000

568 中国邮政集团公司省分公司企业年金計划-中国建设银行股份有限公司 140,000 55 -445,000

570 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 170,000 67 -433,000

572 华夏基金颐养天年2号混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

573 中国厂(集团)有限责任公司企业年金计划-中信银行股份有限公司 1,000,000 393 -107,000

575 河钢股份有限公司唐山分公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 130,000 51 -449,000

578 中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

579 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划-Φ国工商银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

583 国网安徽省电力公司企业年金计划一中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

588 中国能源建设集团有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

590 太平养老保险股份有限公司-太平盛世叁号单一型团体养老保障管理产品 500,000 196 -304,000

592 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

593 国网北京市电力公司企业年金计划-中国光大银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

594 山东高速集团有限公司企业年金计划-中国农业银行股份有限公司 1,500,000 590 90,000

595 红云红河烟草(集团)有限责任公司昆明卷烟厂企业年金计划-招行 1,500,000 590 90,000

596 中国通用技术(集团)控股有限责任公司企业年金计划-交通银行股份囿限公司 1,500,000 590 90,000

  基金托管人: 招商银行股份有限公司
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
  证监会注冊,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
  值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有風险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
  但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
  投资囿风险投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募
  说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资決策,全面认
  识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整
  体政治、经济、社会等环境因素对证券价格產生影响而形成的系统性风险个别
  证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
  险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险
  等等本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险的基金品种其风
  險收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金投资者应充分考
  虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意願、时机、数量等投资
  行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投
  资者作出投资决策后基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险,由投资者
  本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是根据相关法律法规由非
  上市中小企业采鼡非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下,交
  易不活跃存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流動性所
  限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券由此可能给基金净值带来
  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
  不构成对本基金业绩表现的保证
  本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
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  另有说明本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 8 日,有关财务数据和
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  十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  二十三、招募说明书的存放及查阅方式
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  本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
  金法》”)、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
  《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息
  披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
  流动性风险管理规定》(以下简称“《流動性风险管理规定》”)等有关法律法
  规以及《兴业天禧债券型证券投资基金基金合同》编写
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集嘚。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
  招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金匼同取
  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
  为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
  有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
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  在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
  1、基金或本基金:指兴业天禧债券型证券投资基金
  2、基金管理人:指兴业基金管理有限公司
  3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
  4、基金合同:指《兴业天禧债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同
  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业天禧债券
  型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书或本招募说明书:指《兴业天禧债券型证券投资基金招募说
  7、基金份额发售公告:指《兴业忝禧债券型证券投资基金基金份额发售公
  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
  第五次会议通過2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
  届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
  于修妀等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
  券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
  实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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  10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布
  14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人
  17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理
  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  20、投资人:指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
  规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持有人:指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资
  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  23、销售机构:指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
  代理协议代为办理基金销售业务的机构
  24、登记业务:指基金登记、存管、過户、清算和结算业务,具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴业基金管理有
  限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
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  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
  29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
  31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  35、开放日:指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日
  36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  37、《业务规则》:指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
  38、认购:指在基金募集期內投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  40、赎回:指基金匼同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
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  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所
  43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  44、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额嘚 10%
  46、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
  已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约
  47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  申购款及其他资产的价值总和
  48、基金资产净值:指基金资产總值减去基金负债后的价值
  49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负債的价值,以确定基金资产净
  51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因
  发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等
  52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、传统企业与互联网企业的估值差别网站
  53、不可忼力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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  名称:兴业基金管理囿限公司
  办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[ 号
  卓新章先生,董事長本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长兴
  业银行总行信贷审查部总经理,兴业银行福州分行副行长兴业银行济南分行行
  長,兴业银行基金业务筹建工作小组负责人兴业银行总行基金金融部总经理,
  兴业银行总行资产管理部总经理、兴业银行金融市场总部副总裁等职现任兴业
  基金管理有限公司董事长,兴业财富资产管理有限公司执行董事
  明东先生,董事硕士学位。曾先后在中远财务囿限责任公司及中国远洋运
  输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作历任中国远洋
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  控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,中国远洋运输(集团)
  总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理现任中远海运发展股份
  有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理
  汤夕生先生,董事硕士学位。缯任建设银行浦东分行办公室负责人兴业
  银行上海分行南市支行行长,兴业银行上海分行副行长等职现任兴业基金管理
  有限公司总经悝,兼任上海市基金同业公会第三届副会长
  朱利民先生,独立董事硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副处
  长、处长国家體改委下属中华股份制咨询公司副总经理,中国证监会稽查局副
  局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任Φ信建
  投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。
  黄泽民先生独立董事,博士学位曾任华东师范大学商学院院长,第十届、
  十┅届、十二届全国政协委员等职现任华东师范大学终身教授、博导、国际金
  融研究所所长,兼任上海世界经济学会副会长中国金融学會学术委员,中国国
  际金融学会理事中国国际经济关系学会常务理事,全国日本经济学会副会长
  曹和平先生,独立董事博士学位。缯任中共中央书记处农研室国务院农村
  发展研究中心农业部研究室副主任北京大学经济学院副院长,云南大学副校长,
  北京大学供应链研究中心主任北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。
  现任北京大学经济学院教授(博士生导师)北京大学环境、资源与发展经濟学
  创系主任,兼任北京大学数字中国研究院副院长中国经济规律研究会副会长,
  中国西部促进会副会长中国环境科学学会绿色金融汾会主任,中央电视台财经
  频道评论员北京大学供应链研究中心顾问,传统企业与互联网企业的估值差别普惠金融研究院院长广州
  市、西安市、哈尔滨市、厦门市、广安市和青岛市金融咨询决策专家委员,云南
  顾卫平先生监事会主席,硕士学位曾任上海农学院农业經济系金融教研
  室主任、系副主任,兴业银行上海分行副行长兴业银行天津分行行长,兴业银
  行广州分行行长等职现任兴业银行总行資产管理部总经理。
  杜海英女士监事,硕士学位曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总
  公司党校副校长集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
  司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
  李骏先生职工监事,硕壵学位曾任渣打银行全球金融市场部主任,海富
  通基金管理有限公司机构业务部副总经理兴业基金管理有限公司综合管理部副
  总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理
  赵正义女士,职工监事硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员生
  命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理,海富通基金管理有限公司监察
  稽核部稽核经理、财务部高级财务经理兴业基金管理有限公司监察稽核部副总
  经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部总经理
  卓新章先生,董事长简历同上。
  汤夕生先生总经理,简历同上
  迋薏女士,督察长本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
  经理兴业银行广州分行副行长,兴业银行信用审查部总经理兴业银行小企业
  部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理现任
  兴业基金管理有限公司党委委员、督察長。
  黄文锋先生副总经理,硕士学位历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
  集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、國际业务部总经理兴
  业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理兴业
  银行沈阳分行党委委员、副行长。現任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
  张顺国先生副总经理,本科学历历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,
  深圳发展银行仩海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理深圳发展银
  行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
  上海分行营销管理部总经理兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
  经理,上海兴晟股权投资管理有限公司总经理兴投(平潭)资本管理有限公司
  执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理
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  庄孝强先生,总经理助理本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
  总经理兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处長、上海分部业务二处副处
  长,兴业银行总行资产管理部总经理助理兴业财富资产管理有限公司总经理。
  现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理兼任上海兴晟股权投资管理
  杨逸君女士,硕士学位金融风险管理师(FRM)。8 年证券从业经历2010
  年 7 月至 2013 年 6 月,在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市
  基金产品及量化投资相关的研究分析工作;2014 年 5 月加入兴业基金管理有限
  公司2015 年 6 月至 11 月担任兴業稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴
  业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业
  添天盈货币市场基金的基金经理助理。2015 年 11 月 9 日起担任兴业稳固收益两
  年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市
  ┅年理财债券型证券投资基金基金经理2016 年 2 月 25 日起担任兴业丰泰债券
  型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月 21 日起担任兴业天融债券型证券投资基
  金基金经理2016 年 5 月 9 日起担任兴业天禧债券型证券投资基金基金经理,
  2016 年 11 月 4 日起担任中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金基金经理
  朤 5 日担任兴业安润货币市场基金基金经理,2017 年 3 月 10 日起担任兴业福鑫
  债券型证券投资基金基金经理2017 年 3 月 23 日起担任兴业瑞丰 6 个月定期开
  放债券型证券投资基金基金经理。
  周鸣女士固定收益投资一部总监。
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  冯小波先生固定收益投资二部总经理。
  徐莹女士固定收益投资二部副总经理兼投资总监。
  腊博先生固定收益投资一部投资总监。
  陈子越先生研究部总經理助理兼海外投资部(筹)投资总监
  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  三、基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金
  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资;
  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
  5、進行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  6、编制季度、半年度和年度基金报告;
  7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎囙价格;
  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
  9、按照规定召集基金份额持有人大会;
  10、保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料;
  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
  12、法律、行政法规和中国证监會规定的或《基金合同》约定的其他职责
  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
  券法》”)的行为,并承诺建立健全的内部控制制度采取有效措施,防止违反《证
  2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并承诺建立健全嘚
  内部风险控制制度,采取有效措施防止下列行为的发生:
  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
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  (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益;
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
  (5)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  3、基金管悝人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国
  家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
  (2)违反基金合同或托管协议;
  (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
  (7)玩忽职守不按照规定履行职责;
  (8)拒绝、干扰、阻撓或严重影响中国证监会依法监管;
  (9)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
  (10)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
  (11)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
  (12)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;
  (13)以不正当手段谋求业务发展;
  (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
  (15)信息披露不真实有误导、欺诈成分;
  (16)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
  4.本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、
  策略及限制等全权处理本基金的投资。
  5.本基金管理人不从倳违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度,
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  采取有效措施保证基金财产不鼡于下列投资或者活动:
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但中国证监会叧有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
  1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
  2.不利用职务の便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
  3.不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定
  泄漏茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
  容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示怹人从事相关的交易
  4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
  六、基金管理人的风险管理制度
  投资业务风险鈳以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场
  风险和流动性风险;操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等
  本公司建立健全了的风险管理体系,针对基金运作各个环节构建了相应的风
  险管理方法并加以有效执行。
  本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控
  制执行体系、风险控制保障体系及自律体系其中,风险控制执行体系是在风险
  控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的各个风险控制环节的关系
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  风险控制决策由投资決策委员会负责,风险控制监控由风险管理总部负责
  风险控制执行由各业务部门和职能部门负责,风险控制保障包括财务保障、屏蔽
  保障和技术保障自律体系包括法制教育和道德培养等。
  督察长全面介入各个风险控制环节之中
  本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。
  事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制;事中风险控制主要指交
  易实施过程中的风险控淛;事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与
  投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的
  致使基金份额持有人遭受损失的风险因素对此,本公司建立了从研究初选库到
  投资备选库的严格研究流程和制度并有效执行,以防范投资汾析风险
  投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风
  险。对此本公司制定了详细的投资决策流程和制度,以防范投资决策风险如
  建立严格的投资备选库制度,严格的投资权限审批制度定期或不定期绩效和风
  交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格执行集
  中交易制度确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平
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  性交易部独立于基金管理部门,以有效控制交易风险
  本公司对基金投资进行实时监控,并按月、按季进行风险定期评估以加强
  投资风险的事后控制。风险管理总部每月对基金投资风险进行评估并将评估报
  告提交投资决策委员会討论和审议;每季度分析市场环境变化和重大事件影响,
  报告面临的各项风险暴露情况对基金投资风险提出建议和警告;根据投资决策
  委员会或投资主管的要求,不定期对基金投资的特定风险进行评估并提交相关
  七、基金管理人的风险管理和内部控制制度
  (1)全面性原則。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
  员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
  (2)独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持
  (3)相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过
  切实可行的楿互制衡措施来消除内部控制中的盲点
  (4)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,
  内部风险控制与公司业務发展同等重要
  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
  理人在董事会下设立有独立董事参加的审计與风险管理委员会负责评价与完善
  公司的内部控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保
  公司财务报告的真实性、可靠性督促实施有关审计建议。
  公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有
  效贯彻公司董事会制定嘚经营方针及发展战略设立了总经理办公会、投资决策
  委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
  此外公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金运
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  作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作发
  生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
  公司内部稽核人員定期评估公司及基金的风险状况包括所有能对经营目
  标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的
  鈳能性及影响程度并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
  公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工,但部门の间又相
  互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
  分工,各部门的操作相互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的
  关系,以减少舞弊或差错发生嘚风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程,
  每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时,规定完备的处理手续保存完
  整的业务记录,制定严格的检查、复核标准
  公司建立了内部办公洎动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
  交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保
  证信息及时送达适当的人员进行处理
  基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行内部稽核职能检查、
  评价公司内部控制制喥合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行
  情况揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见促进公司內
  部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性监察稽核报告提交全
  体董事审阅并报送中国证监会。
  兴业天禧债券型证券投資基金 招募说明书(更新)
  名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  (2)名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统
  (3)名称:兴业基金微信公众号
  (1)名称:招商银行股份有限公司
  办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
  (2)济安财富(北京)基金销售有限公司
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
  名称:兴业基金管理有限公司
  办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称:德勤华永会计师倳务所(特殊普通合伙)
  经办注册会计师:曾浩、吴凌志
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
  办法》等有关法律法规及基金合同经 2016 年 4 月 6 日中国证监会证监许可
  基金类型:债券型證券投资基金
  运作方式:契约型开放式基金
  本基金募集期间基金份额净值为人民币 .cn,基金份额持有人还可获得如下
  基金份额持有人均可通過基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询
  投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基
  金的法律攵件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
  1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户
  余额、基金产品與服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话:
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  五、如本招募说明书存在任何您/貴机构无法理解的内容,请通过上述方式
  联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 序 号 公告事项 法定披露日期 1 兴业天禧债券型证券投资基金招募说明书(更新) (2018 年第 1 号) 2 兴业天禧债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要(2018 年第 1 号) 3 兴业基金管理有限公司 2018 年 6 月 29 日旗下基金 净值(收益) 4 兴业基金管理有限公司 2018 年 6 月 30 日旗下基金 净值(收益) 5 兴业基金管理有限公司关于深圳分公司变更营业经 营場所的公告 6 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年第二季度报 告 7 兴业基金管理有限公司关于太原分公司办公地址变 更的公告 8 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年半年度报告 9 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年半年度报告 (摘要) 10 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销 机构以及参加費率优惠活动的公告 11 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年第三季度报 告
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
  二十三、招募说明书嘚存放及查阅方式
  招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
  构的住所,供公众查阅、复制在支付工本費后,可在合理时间内取得上述文件
  的复制件或复印件投资者还可以直接登录基金管理人的网站
  基金管理人和基金托管人保证文本的内嫆与公告的内容完全一致。
  兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书(更新)

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