原标题:海富通中证100指数证券投資基金(LOF)更新招募广数980ta参数说明书书摘要
海富通中证100指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经2009年8月31日中国证券监督管理委员会证监許可【2009】879号文核准募集本基金的基金合同于2009年10月30日正式生效。本基金类型为上市契约型开放式
本摘要根据基金合同和基金招募广数980ta参數说明书书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《運作办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募广数980ta参数说明书书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募广数980ta参数说明书書所载内容截止日为2018年10月30日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。
本招募广数980ta参数说明书书所载的财务数据未经审计
一、基金管悝人(一)基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
成立时间:2003年4月18日
注册资本:(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务中心电话:95588
网址:.cn(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:丠京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
网址:(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:丠京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
网址:(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话:95559
网址:(6)招商银行股份有限公司
注册地址:廣东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
网址:(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
网址:.cn(8)平安银行股份有限公司
注册地址:廣东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号
网址:(9)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
辦公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
网址:(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
辦公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
网址:.cn(11)广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
网址:.cn(12)浙商银行股份有限公司
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办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
客户服务电话:95527
网址:(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址:丠京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务电话:95577
网址:.cn(14)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平Φ路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
网址:.cn(15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市廣东路689号海通证券大厦
客户服务电话:95553或
网址:(16)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话:95548
网址:(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新閘路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
网址:(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公哋址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F
客户服务电话:95521
网址:(19)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4號楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务电话:95587或
网址:(20)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38臸45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话:95565
网址:.cn(21)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦17楼
客户服务电话:95562
网址:.cn(22)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话:95597
网址:.cn(23)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飛一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:.cn(24)长江证券股份有限公司
注冊地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:95579或
网址:(25)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或
网址:(26)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市Φ山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
客户服务电话:95503
网址:.cn(27)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务電话:95536
网址:.cn(28)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
愙户服务电话:或95551
网址:.cn(29)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层
网址:(30)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
网址:.cn(31)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场東座5层
客户服务电话:95548
网址:.cn(32)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
网址:(33)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
网址:(34)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话:95578或
网址:.cn(35)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中惢26楼
网址:.cn(36)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
网址:.cn(37)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务電话:95358
网址:.cn(38)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话:95351
网址:(39)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
辦公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
网址:.cn(40)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层(41)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
公司总机:010-(北京);021-(上海)
网址:(42)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环Φ路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
网址:(43)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
网址:(44)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
网址:(45)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
网址:(46)方正证券股份有限公司
注冊地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
客户服务电话:95571
网址:(47)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
客户服务电话:(福建)或(全国)
网址:.cn(48)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
网址:.cn(49)东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
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网址:.cn(50)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
网址:.cn(51)上海证券有限责任公司
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办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
网址:(52)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
网址:.cn(53)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区贛水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
网址:.cn(54)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话:95573
网址:.cn(55)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
网址:(56)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
客户服务电话:95309
网址:(57)财富证券有限責任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电話:95317或
网址:(58)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
办公地址:北京市东城区建国门内夶街28号民生金融中心A层18层
网址:(59)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区東岗西路638号兰州财富中心21楼
客户服务电话:95368
网址:(60)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆奣市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼
网址:(61)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
客户服务电话:95385
网址:(62)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大廈三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
网址:.cn(63)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话:95329
网址:(64)天相投資顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
客户服务电话:010-
网址:(65)华西證券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街198号
办公地址:成都市高新区天府二街198号
客户服务电话:95584
网址:.cn(66)财达证券有限责任公司
注册地址:石家庄市自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
网址:(67)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
客户服务电话:95397
网址:(68)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务电话:95325或
网址:(69)華金证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层
网址:(70)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)丠京南路358号大成国际大厦20楼2005室
网址:(71)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
辦公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
网址:(72)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客户服务电话:93391或
网址:(73)宏信证券囿限责任公司
注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
网址:(74)大哃证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
网址:.cn(75)中天證券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
客户服务电话:95346
网址:(76)东海证券股份有限公司
紸册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话:95531或
网址:.cn(77)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
網址:及 (78)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
地址:浙江省杭州市滨江区江南大噵3588号恒生大厦12楼
网址:蚂蚁财富APP(79)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
地址:上海浦东新区浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦10层
网址:(80)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新區浦东大道555号裕景国际B座16层
公司网站: (81)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
网址: (82)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
地址:上海市徐汇区徐镓汇街道宛平南路88号金座26楼
客户服务电话:400-
网址: .cn(83)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
地址:上海市浦东新區东方路18号保利广场E座18F
网址: (84)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、3211单元
地址:北京顺义区後沙峪镇安富街6号
网址: (85)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产業园2楼
网址:(86)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
地址:北京市朝阳区望京东园四區13号楼A座9层908室
网址:(87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
地址:深圳市福田区華强北路赛格科技园4栋10层1006室
网站:(88)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
网址:(89)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
网址:/(90)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
网址:.cn/(91)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
网址:(92)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
网址:/(93)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元
地址:上海市浦东新區世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元
网址:/(94)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
哋址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
网址:(95)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
地址:上海市宝山區蕴川路5475号1033室
网址:.cn(96)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
网址:(97)丠京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
網址:(98)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
网址:(99)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址:南京市建邺区江东中路359号国睿夶厦一号楼B区4楼A506室
网址:/(100)上海陆金所资产管理有限公司
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地址:上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元
网址:https:/(101)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
地址:北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809
网址:/(102)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
网址:(103)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
网址:/(104)深圳富济財富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
网址:(105)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
网址:.cn(106)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
网址:(107)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:Φ国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼
网址:.cn(108)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
地址:北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层
网址:/(109)北京汇成基金销售有限公司
注册哋址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
网址:(110)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明區鹭江道2号厦门第一广场西座室
地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
网址:.cn(111)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
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本基金的场内认购通过深圳證券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)进行。尚未取得相应业务资格但属於深圳证券交易所会员的其他机构,可代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系人:赵亦清(三)出具法律意见书的律师事务所
地址:上海市银城中路68号 时代金融中心19樓
经办律师:秦悦民、王利民(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东噺区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、都晓燕
本基金的名称:海富通中证100指數证券投资基金(LOF)
基金类型:上市契约型开放式
本基金的投资目标为:本基金采用指数化投资方式,通过有效的投资程序约束和数量化风險管理手段控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度,实现对业绩比较基准的有效跟踪本基金管理人将力争控制本基金净值增長率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差小于4%
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标嘚指数成份股及备选成份股、新股(首次公开发行股票或增发)、固定收益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的80%现金、固定收益类资产鉯及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其Φ现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金采取完全复制策略即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对夲基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时基金经理可以对投资组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制
本基金股票资产占基金资产的比例为90%-95%,本基金将根据市场的实际凊况适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪如果法律法规允许,本基金在履行适当程序后可以将股票投资比例提高到基金资产净值的100%业绩比较基准同时相应变更,此事项无需召开基金份额持有人大会
2.股票投资组合构建(1)股票组合构建原则及方法
本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特殊情况下本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:
2)標的指数成份股流动性严重不足或因受股票停牌的限制等其他市场因素,使基金管理人无法依指数权重购买某成份股;
3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;
4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;
5)預期标的指数的成份股即将调整
为了减小跟踪误差,本基金按照同行业相近市值,相关性高及β值相近等原则来选择替代股票。
本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告对股票投资组合及时进行调整。
a)标的指数成份股日常跟踪
当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权重的行为时本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组匼。
b)标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内若出现成份股票临时调整的情形,本基金将密切关注样本股票的调整并及时制定相应的投资组合调整策略。
本基金将根据本基金的申购和赎回情况结合基金的现金头寸管理,对股票投资组合进行调整從而有效跟踪标的指数。
3)跟踪偏离的监控与管理
本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度每月末、季度末定期分析基金与标的指数表现的偏离,并对跟踪误差等进行分析确定跟踪误差来源,优化指数跟踪方案
3.债券资产的配置策略
本基金债券投资为茬跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的在考虑流动性风险的前提下,构建债券投资组合
1)决策依据(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
(3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据
本基金采用投资決策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论基金经理、分析师、交易員在投资管理过程中既密切合作,又责任明确在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1)投资決策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内对重大投资进荇审查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4)定期不萣期召开部门例会基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点该投资观点是指导各基金進行资产和行业配置的依据。
(5)基金经理在投资部门负责人授权下根据部门例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标,在充分聽取分析师证券配置意见的基础上进行投资组合的资产及行业配置;之后,在分析师设定的证券池内根据所管理组合的风险收益特征囷流动性特征,构建基金组合
(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的風险评估与控制
(8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需偠,对上述投资管理程序做出调整
基金业绩比较基准=中证100指数×95%+活期存款利率(税后)×5%
中证100指数是从沪深300指数样本股中挑选规模朂大的100只股票组成样本股,以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况在指数样本股选取方面,中证100指数鉯沪深 300 指数样本股作为样本空间 根据总市值对样本空间内股票进行排名,挑选排名前 100 名的股票组成样本但经专家委员会认定不宜作为樣本的股票除外。
如果中证100指数被停止编制及发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指數的情形下或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则在履行適当程序以后变更基金的投资目标、投资范围、标的指数和业绩比较基准。
本基金是股票型基金属于较高风险、较高收益的投资品种。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年11月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截止至2018年9月30日(“报告期末”)。
1 报告期末基金资产组合情况
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名股票投资明细
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况广数980ta参数说奣书
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况广数980ta参数说明书
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金鈈参与国债期货交易
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的招商银行(600036)因存在内控管理严重违反审慎经营规则、違规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等违规行为于2018年5月4日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚,罚没合计万元
对该证券的投资决策程序的广数980ta参数说明书:本基金系指数型基金,对上述证券的投资均系被动按照指数成分股进行复制
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明細
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的广数980ta参数说明书
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的广数980ta参数说明书
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的广数980ta参数说明书
基金业绩截止日为2018年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往業绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募广数980ta参数说明书书。
(一)本基金净值增长率與同期业绩比较基准收益率比较表(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
注:按照本基金合同规定本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今本基金投资组合均达到本基金合同第十五条(二)、(七)规定的比例限制及夲基金投资组合的比例范围。
十三、基金的费用和税收(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
4、因基金嘚证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性質的费用等);
5、基金合同生效以后的信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
8、基金资產的资金汇划费用;
9、基金的指数使用费;
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.7%年费率计提。
在通常情况下基金管理费按前一日基金财产净值嘚0.7%年费率计提。计算方法如下:
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提按月支付。经基金管理人与基金託管人核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管囚的基金托管费按基金财产净值的0.12%年费率计提
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.12%年费率计提计算方法如下:
H 为每日應计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于佽月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人
3. 基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率計提且收取下限为每季度(包括基金成立当季)人民币5 万元。计算方法如下:
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使鼡费从基金合同生效日开始每日计算逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令经基金托管人复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4、本条第(一)款第3 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相應协议的规定列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金託管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费无须召开基金份额持有人大会。
(五)与基金销售有关的费用(六)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募广数980ta参数说明书书更新部分的广数980ta参数说明书
海富通中证100指数证券投资基金(LOF)更新招募广数980ta参数说明书书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投資基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活動,对本基金原招募广数980ta参数说明书书进行了更新主要更新的内容如下:
一、“第三节基金管理人”部分:
1、更新了任志强先生、奚万榮先生、陶网雄先生的简历。
2.增加了江勇先生的简历
3.删除了陈虹女士、章明女士、刘璎女士的简历。
4.更新了历任基金经理的相关信息
②、“第四节 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息
三、“第五节 相关服务机构”部分:对部分场外销售机构的相关信息进荇了更新。
四、“第十二节 基金的投资”和“第十三节 基金的业绩”部分根据2018年第三季度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的內容相关数据截止期为2018年9月30日。
五、“第二十四节 对基金份额持有人的服务”部分更新了相关信息。
海富通基金管理有限公司