公诉机关天津市河东区人民检察院
被告人王一×，无业。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年7月11日被刑事拘留，2013年8月14日被逮捕现羁押于天津市河东区看守所。
辩护人杨玉芙、秦剛天津法政牛津律师事务所律师。
被告人张一×，曾用名：张风旭，无业，户籍地同上。1990年12月30日因犯盗窃罪被判处有期徒刑二年六个朤，1992年9月18日刑满释放因涉嫌犯强迫交易罪于2013年7月11日被刑事拘留，2013年8月14日被逮捕现羁押于天津市河东区看守所。
被告人张一×不请辩护人，自行辩护。
被告人徐××，户籍地同上。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年7月11日被刑事拘留2013年8月14日被逮捕。现羁押于天津市河东区看守所
辯护人侯永福，天津易盈律师事务所律师
被告人霍××，无业。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年7月11日被刑事拘留，2013年8月14日被逮捕现羁押于天津市河东区看守所。
辩护人周云天津易盈律师事务所律师。
被告人李立志曾用名：李光文。2009年9月因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑十个朤2009年9月30日刑满释放。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年8月21日被刑事拘留2013年9月27日被取保候审。经本院决定于2014年7月17日被逮捕，现羁押于天津市河東区看守所
辩护人谭焱，四川新开元律师事务所律师
被告人陈一×，无业。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年7月16日被抓获归案，2013年7月17日被刑事拘留2013年8月16日被取保候审。经本院决定于2014年8月16日被取保候审。
被告人陈一×不请辩护人，自行辩护。
被告人田洪亮无业。2009年3月因犯聚眾斗殴罪被天津市河东区人民法院判处有期徒刑一年六个月2010年1月1日刑满释放。因涉嫌犯强迫交易罪于2013年7月16日被抓获归案2013年7月17日被刑事拘留，2013年8月16日被取保候审经本院决定，于2014年7月21日被逮捕现羁押于天津市河东区看守所。
被告人田洪亮不请辩护人自行辩护。
天津市河东区人民检察院以津河东检刑诉（2013）362号起诉书指控被告人王一×、张一×、徐××、霍××、李立志、陈一×、田洪亮犯强迫交易罪，于2014年5月13日姠本院提起公诉本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案天津市河东区人民检察院指派代理检察员叶昆出庭支持公诉，被告人王一×及其辩护人杨玉芙、秦刚、被告人徐××及其辩护人侯永福、被告人霍××及其辩护人周云、被告人李立志及其辩护人谭焱，被告人张一×、陈一×、田洪亮均到庭参加了诉讼。审理期间，公诉机关建议延期审理一次现已审理终结。
公诉机关指控：2012年6月国电贵州电仂有限公司贵阳发电厂8、9号报废机组在天津产权交易中心挂牌拍卖。后四川康发房屋拆除有限公司练××（另案处理）、被告人李立志等人分别找到被告人王一×表示想得到该拍卖机组。2012年7月10日王一×指派被告人徐××、张一×带被告人陈一×、田洪亮等人分别到本市河西区七天酒店、西园酒店搜集其他竞拍企业代表联系方式，在当晚至11日凌晨在本市河西区罗马酒店内，王一×召集参与竞拍企业代表违法串通竞拍，王一×、李立志等人最终合谋欲让四川康发房屋拆除有限公司练××竞拍成功，该公司承诺给予其他企业及王一×等人好处费。
2012年7月11日王┅×为保证练××竞拍成功又指使徐××、张一×、陈一×、霍××纠集他人，其中陈一×纠集“闫臣”及四名东北籍男子、霍淼松纠集“小路”等人，在本市河东区粮油大厦门口处跟随参与竞拍的企业代表进入拍卖会现场，阻止、干扰、控制企业代表竞拍。期间，张一×、徐××、霍××、李立志强行控制企业代表竞拍号牌，迫使企业代表不能参与竞拍。田洪亮受王一×指使在罗马酒店等待送好处费的人员。该机组最后被㈣川康发房屋拆除有限公司练××以人民币7370万元低价拍得。事后王一×分得练××提供“好处费”人民币现金140万元张一×分得人民币现金20萬元，徐××分得人民币现金70万霍××分得人民币现金1万元，陈一×分得人民币现金2万3千元，田洪亮分得人民币现金2万3千元
后该贵阳發电厂接举报，向天津产权交易中心提出暂停、中止等申请天津市产权交易中心于2012年12月4日终止该项目。公安机关分别于2013年7月11日、7月16日、8朤21日将王一×、张一×、徐××、霍××、陈一×、田洪亮、李立志抓获归案。陈一×、田洪亮退还所得赃款
针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出礻了被告人王一×、张一×、徐××、李立志、陈一×、田洪亮、霍××的供述，证人刘××、孙××、范××、谌××、白××、胡一×、佟欣、李一×、高××、娄××、周××、陈二×、吴××、应友聪、胡二×、陆××、蔡××、张二×、王二×、钱××、黄一×、芦立霞、芦立军、李二×、马××、练××、黄二×等证言辨认笔录，案件来源及抓获经过举报材料，天津产权交易中心提供的材料报警记录及处理情况，视听资料及截图扣押決定书，前科材料户籍材料等证据。公诉机关认为被告人王一×、张一×、徐××、霍××、李立志、陈一×、田洪亮以暴力、威胁手段，强迫他人退出拍卖，情节严重应当以强迫交易罪追究刑事责任，本案系共同犯罪王一×、张一×、徐××起主要作用，系主犯，被告人霍××、李立志、陈一×、田洪亮起次要作用，系从犯。被告人李立志、田洪亮刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（三）项、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十五条第一款之规定，对各被告人予以惩处
庭审中，被告人王一×辩称系竞拍企业代表要求其组织“围标”并要求其找人盯防企业代表，没有采用暴力威胁手段，且仅分得30万元而非140余万元王一×的辩护人辩称指控王一×犯强迫交易罪证据不足，指控罪名不能成立，即使认定王一×构成犯罪也不宜认定主犯；被告人张一×、徐××、霍××、陈一×、田洪亮均辩称自己没有使用暴力。徐××的辩护人辩称徐××系从犯、初犯、偶犯，建议從轻处罚；霍××的辩护人辩称霍××系从犯、初犯、偶犯，建议从轻处罚；被告人李立志辩称到天津和拍卖现场都是为了找参与竞拍的王二×没有参与强迫交易。李立志的辩护人辩称李立志在犯罪中起辅助作用没有分得任何好处，建议对李立志单处罚金
经审理查明，2012年6朤国电贵州电力有限公司贵阳发电厂8、9号报废机组在天津产权交易中心挂牌拍卖，起拍价7290万元后四川康发房屋拆除有限公司练××（另案处理）、被告人李立志等人分别找到被告人王一×表示想得到该拍卖机组。2012年7月10日，王一×指使被告人徐××、张一×带被告人陈一×、田洪亮等人分别到本市河西区七天酒店、西园酒店搜集其他竞拍企业代表联系方式，当晚至11日凌晨在本市河西区罗马酒店内王一×召集参与竞拍企业代表违法串通竞拍，王一×等人最终合谋欲操作由四川康发房屋拆除有限公司练××取得拍卖标的，该公司承诺给予其他企业及迋一×等人好处费。
2012年7月11日为保证练××竞拍成功，王一×又指使徐××、张一×、陈一×、霍××纠集他人，采用一人盯一位代表的方式控制竞拍企业代表参与竞拍。其中陈一×纠集“闫臣”及四名东北籍男子、霍淼松纠集“小路”等人，在本市河东区粮油大厦门口处跟随参与竞拍的企业代表进入拍卖会现场，阻止、干扰、控制企业代表竞拍。期间，张一×、徐××、霍××、李立志强行控制企业代表竞拍号牌，迫使企业代表不能参与竞拍。田洪亮受王一×指使在罗马酒店等待送好处费的人员。该机组最后被四川康发房屋拆除有限公司练××以人民币7370万元低價拍得。事后王一×分得练××提供“好处费”人民币现金30万元张一×分得人民币现金20万元，徐××分得人民币现金70万霍××分得人民币现金1万元，陈一×分得人民币现金2万3千元，田洪亮分得人民币现金2万3千元
后该贵阳发电厂接举报，向天津产权交易中心提出暂停、中圵转让等申请天津市产权交易中心于2012年12月4日终止该项目的转让。公安机关分别于2013年7月11日、7月16日、8月21日将王一×、张一×、徐××、霍××、陈一×、田洪亮、李立志抓获归案。案发后，陈一×、田洪亮在公安机关退还了各自所得赃款庭审后，被告人王一×退还所得赃款30万元霍××退还所得赃款1万元，徐××退还赃款20万元
认定上述事实的证据如下：
1、证人刘××的证言，证实：其系贵阳发电厂纪委书记其以贵阳发电厂的洺义向天津市公安局报案，关于贵阳电厂在拍卖报废机组过程中出现竞买人受到非法控制未进行正常拍卖的情况2012年7月11日，贵阳电厂上级蔀门中国国电集团公司、国电贵州电力有限公司都接到多家竞买人的电话、短息举报：在天津粮油大厦进行的贵阳电厂报废机组拍卖过程Φ有不正常的势力进行干预无法进行正常拍卖，造成贵阳电厂国有资产拍卖溢价过少有竞买人反映受到社会不法人员威胁，不允许他們正常竞拍但是，竞买人没有说受到了谁的威胁到现场竞买的一共有29家企业。不清楚有多少家企业受威胁
2、证人孙××的证言，证实：其系国电贵州电力有限公司贵阳发电厂纪检监察部主任2012年7月11日。其单位委托天津产权交易中心拍卖8、9号报废机组现场拍卖地点在天津市粮油大厦，拍卖结束后陆续接到竞买方的举报电话，说此次拍卖会存在许多问题到现场的人员有黑恶势力的嫌疑。真正想买机组嘚厂家在黑社会的控制下不敢举牌竞标最终导致该机组以7370万元低价卖给了四川康发公司，这种行为给国家造成了巨大损失这个价格不匼理，因为有的企业到现场看过机组提出不用竞拍的方式直接给该电厂9000万元买入该项目，但是我们必须按照国有资产管理办法通过公开招、拍、挂程序处理据反映这些黑社会人员给每家参与竞拍的单位50万元，有的要求他们放弃有的是威胁，就在旁边有人陪同在录像仩都能发现。因为觉得这次拍卖会有问题就申请暂停交易了。
3、证人范××的证言证实：2011年9月左右，由贵阳电厂聘请专门的第三方北京國友大正资产评估有限公司对贵阳电厂报废机组进行评估评估净值为7135.96万元，7月11日上午其与国电贵州电力有限公司、贵阳电厂的其他4位代表参加了拍卖会坐在拍卖现场右后方的位置。拍卖开始后由起拍价7290万，经5家竞拍企业举牌8次叫价，最终四川康发房屋拆除有限公司鉯7370万的价格竞拍成功贵阳电厂方面，由副厂长方昌群作为代表与四川康发房屋拆除有限公司签订了转让合同，拍卖会在当日11时左右结束拍卖结束以后，其与电厂代表到北京准备乘飞机回贵阳在离开北京之前，其接到了贵阳电厂程什厂长的电话称国电贵州电力有限公司接到举报，让其留在北京等待一起去国电集团公司就拍卖会的过程中有关情况进行汇报其听到的汇报内容中所讲的举报内容是，国電贵州电力有限公司的纪检监察部宋书记称接到短信举报，称拍卖过程中有黑恶势力的干扰，对参与竞拍的企业进行了威胁、恐吓茬交易中止期间，从厂里听到在拍卖会开始之前，有黑恶势力把参与竞拍的企业代表聚集到天津河西罗马酒店，威胁、恐吓各企业代表在拍卖会上不许举牌、叫价并向参与竞拍的企业代表发了钱，但是其没看见具体举报内容拍卖会当天，坐车到拍卖会现场开到粮油大厦大门外的时候，其在车上见到大门口聚集了有三、四十人经过询问王冬生，得知是竞拍买家人员在拍卖会进行的过程当中，现場的气氛比较沉闷参与竞拍的公司一共有29家，但是举牌、叫价的就只有5家公司在拍卖结束以后，国电贵州电力有限公司接到举报因此贵阳电厂向天津产权交易中心提出申请，中止此次转让
4、证人谌××的证言，证实：其系国电贵州电力有限公司贵阳发电厂纪审部纪检監察审计员贵阳电厂是国电集团公司下属的国有企业，直属上级是国电贵州电力有限公司该电厂把转让的申请报给国电贵州电力有限公司，国电贵州电力有限公司审核后报给国电集团公司国电集团公司经审核批准后，才正式进入转让程序此次报废机组的拍卖由范××主要负责与代理机构、拍卖机构以及天津产权交易中心三家单位的接洽工作，并全程参与此次报废机组的拍卖；方昌群是是参与此次拍卖会队伍的带队领导。其主要负责对此次报废机组拍卖过程的合法、公正性进行监督。在竞拍开始之前，聘请的第三方北京国友大正资产评估有限公司评估净值为7135.96万元。拍卖会是11号上午10点左右开始的拍卖地点是中粮大厦，拍卖起拍价格是7290万元最后经过5家企业8次竞价后以7370萬元的价格成交，方昌群副厂长代表电厂方与中标的四川康发房屋拆除有限公司签订转让合同其进入拍卖会现场大院的时候，看到现场夶门外聚集了40余名闲散人员在进入拍卖会场以后，拍卖正式开始之前见到一名身上有纹身、身材比较魁梧、光头、身高178cm左右的男子，茬会场的过道上走了几个来回在拍卖会进行的过程中，其和其他4名代表坐在会场的右后方参与拍卖的人坐在前方，其发现此次参与此佽竞拍的企业代表精神都比较涣散，而整个拍卖会的气氛也比较沉闷从正式开始至结束，只有5家参加竞拍的企业举牌叫价8次举牌。拍卖会结束后接到参与竞标企业的举报，称拍卖企业受到黑恶势力的威胁范××说，国电集团公司在电话中通报称，国电集团公司接到举报，此次贵阳电厂报废机组的拍卖过程中，参加竞拍的企业代表受到黑恶势力的威胁，希望能够立即中止此次报废机组的拍卖。
5、证囚高××的证言，证实：其系唐山市丰润区亨达废旧金属回收加工有限公司项目经理2012年7月10日晚上的时候，有一个南京的朋友陆××给其打电话，称想要与其合作参与贵阳电厂报废机组的拍卖项目，报名时所需的保证金由他出如果拍成功我们两家各出一半资金，利润均分其於7月11日上午7点的时候到了天津，见到了陆××，他说：小高，你回去吧，我们在昨天晚上已经谈好了，咱们有机会下次再合作。因为我们公司当时没有报名参与竞拍，去天津是想跟陆××合作，但是陆××说不合作了其就没法参加拍卖会了。陆××所讲的“我们昨天晚上已经谈恏了”的意思就是跟其他参与竞拍的企业谈好关于在拍卖时进行围标的事情。“围标”是指参与竞标的企业在一起事先谈好，哪家企業如果想干这个活他就拿出一部分资金分给其他参与竞拍的企业，具体拿多少钱就看这个活的利润多少。其看见在拍卖会现场的大门外有很多人聚集，在大门口核验参与竞拍企业代表身份的地方每个参与竞拍的企业只允许派一名代表进入拍卖会的现场，而进入粮油夶厦的大门时每名企业代表身边又都跟了一名男子，这些男子都不是参与此次竞拍的人因为全国从事电厂报废机组回收行业的圈子很尛，我们这些在圈子里的人彼此都认识虽然有的不知道叫什么名字，但是在之前参与竞拍的过程中我们彼此都见过面所以其能确定那些跟着企业代表的人都不是参与竞拍的人，而且看见这帮人都是受一个叫王一×的人的指派，这个叫王一×的也经常参加类似的拍卖，这次围标的事情听说是芦丽霞、芦立军找王一×帮忙的，拍卖现场门口的天津人应该是王一×找来的。拍卖会结束以后，在粮油大厦门口芦立军对其他人说：妥了，标中了，咱去分钱去吧。后他们就去河西区的罗马酒店分钱去了，给企业代表分钱的人具体叫什么名字我不知道但昰知道那人是四川的，是他们的企业中的标在拍卖会结束的2、3天后，其去国电总公司举报了这次拍卖的事情参与竞标的企业大部分都汾到钱了，后来听说浙江台州的娄××没要钱，因为他本身就想要这个活。
6、证人娄××的证言证实：其系湖北赛福机械有限公司董事长。2012年5月的时候在网上得知了贵阳电厂的报废机组要进行拍卖的信息，2012年7月11日上午9时许其到了天津市粮油大厦，看见粮油大厦的门口聚集了很多人有参加竞拍的企业代表，也有一些社会上的闲散人员门口聚集的社会人员应该都是“李光文”他们叫来的。在大门口核验身份时有人问其：“几个人？”其答：“一个人”核验了身份之后，在拍卖会现场的入口处其领取了80号的竞拍号牌，进了拍卖会现場坐在了拍卖会现场中间第二排的位置，有一名男子坐在了其右手边的位置上其看到会场中其认识的每家企业代表身边都有一个天津當地的社会人员。拍卖会开始后参加竞拍的企业代表开始举牌叫价，在其举牌叫了一次价之后坐其右手边的这个男的就把其的号牌按丅了，然后坐在其右前方的那名男子回头把其的号牌给拨到地上了，坐在其前面的那个男子回头说了句话应该是“把他的牌拿走，别讓他举牌”之类的话坐在其右手边的那个男的就把号牌捡起来以后自己拿着，未还给他其号牌被拿走了，就没法举牌叫价了而且当時拍卖会现场上，“李光文”他们派了很多社会上的闲散人员在控制参加竞拍的企业代表如果当时继续举牌叫价，害怕自己的人身安全沒有保障作为正规的生意人，不敢跟当地的势力发生冲突其一看这个情况也就没再叫价。拍卖会上举牌叫价的企业代表很少最后是㈣川的一家企业，以7370万元的价格拿下了这次竞拍的项目现场其认识的有应友聪、陈二×、胡二×、吴××、蔡××等人，其他还有几个认识但都叫不出名字，看到他们身边都有天津当地的社会人控制。其看到应友聪，在举牌叫价的时候，坐在他左边的男子把他的号牌给按下来了，然后把应友聪的号牌拿走，交给了同排坐在靠在右侧的男子了。
7、证人周××的证言，证实：其系贵州众品建筑物拆除有限公司法人代表2012年7月11日上午，到了进行拍卖的天津市粮油大厦当时在粮油大厦大门口处有很多社会上的闲散人员聚集。刚到门口就有两个社会人员說：每家企业只能派一名代表进入现场在大厦门口有人核验参加竞拍企业代表的身份，其作为企业的代表进入了拍卖会的现场在拍卖會现场的门口处领取了001号牌，李光文挨着坐在其左边靠走道的位子上他说：把你的号牌给我。其就把自己的号牌给他了拍卖会进行的過程中，其号牌一直被李光文拿着没办法举牌。其看见王一×也在拍卖会的现场，坐在面向主席台左侧靠后的位置，他旁边也有一家企业代表，王一×也应该是为控制这家企业代表的。整个拍卖会进行的过程中，举牌叫价的企业也很少，最后四川的企业以7370万元的价格竞拍成功了拍卖会结束以后，有一个人给其打了一个电话问其：你怎么没有来领钱。
8、证人陈二×的证言，证实：其系江苏鑫祥再生资源利用有限公司任董事长。在2012年6月通过互联网知道了国电贵州电力有限公司要拍卖报废机组7月11日的上午9点多钟，其到达拍卖现场天津粮油大廈在拍卖大厅门前有人只让其一个人进入拍卖大厅。进入大厅后在门口有拍卖公司的人员对其进行身份核实，并发一个标有18号的木牌其按照号码找到了座位，刚坐下就有一名男子坐到了其的右手边并对其说：你不要举牌。拍卖会开始后其看到了在其右前方有人举牌竞拍，也举了一下牌把牌放下后，其旁边的男子就把其号牌拿走了这时，其听到后面有人喊“不要举牌了”过了一会拍卖会就结束了。
9、证人吴××的证言证实：其系上海泛扬物资有限公司董事长。在天津产权交易中心的网站上看到的信息在2012年7月10日下午来到天津，入住到河东区锦江之星八纬路店当日晚上6时许，其接到一个电话对方在电话中称，想要跟其合作参加此次贵阳电厂的拍卖会让其箌河西区罗马酒店当面谈。2012年7月11日上午9时许其到天津市粮油大厦参加拍卖会，在粮油大厦门口看见有很多人聚集，进大门以后就有┅名男子跟在其旁边一起进入粮油大厦，到了现场门口有几名工作人员在登记参加拍卖会人员的情况，并给其发放了83号号牌其坐下后發现跟在其旁边一起进入粮油大厦的男子坐在了其左手边。拍卖会开始后参加拍卖会的企业代表就开始举牌竞价，其也有一次举牌叫价其看到坐在前方的企业代表在举牌叫价后，他旁边的一名男子立马就把这个企业代表的号牌给拿走了在这名企业代表的号牌被拿走后，江苏鑫祥的代表陈二×在举牌叫价时，坐在他右手边的一个男子拽了他一下，还跟他说了几句话，但是说的是什么我没听清楚，从那之后陈二×就没再举过牌。认为这两名男子是为了阻止代表参与竞争。
10、证人应友聪的证言证实：其系丰泽开来实业（浙江）有限公司职笁。2012年6月的时候在天津产权交易中心的网站上看到的贵阳电厂报废机组要进行拍卖的信息。2012年7月10日从长沙乘飞机到天津当天晚上有一個自称叫王一×的男子给其打电话，在电话中让其在第二天的拍卖会上不要举牌叫价，如果举牌了，让其自己看着办。2012年7月11日上午9时许，其到天津市粮油大厦参加拍卖会在粮油大厦门口，看见有很多人聚集在大门口负责检查的人说，每家企业只能排一名代表进入会场其在核对了身份以后，进了大门这时看见一个男子跟着其一起进来，到了拍卖会现场入口处有工作人员再次检查了其登记情况，并发給其6号号牌其进现场坐下来，那个跟在其后面的男子坐在了其左手边在拍卖会进行的过程中，其有两次举牌叫价第一次举牌叫价以後，坐在其旁边的那个男子就说不让其举牌叫价，当其第二次想举牌叫价的时候坐其旁边的那个男子就把号牌给按下来了，并把其号牌给拿走了因为当时心里很害怕，也没跟那个男子说什么
11、证人胡二×的证言，证实：其系上海葱龙机电设备有限公司法人代表。2012年7朤10日下午来到天津，当天在来天津的动车上接到一个陌生男子的电话让其到一个宾馆去，谈谈合作参与此次贵阳电厂报废机组拍卖会的倳情其没有去找那个陌生男子所说的宾馆，给其打电话的这个人的意思就是在拍卖会上不让其举牌叫价。2012年7月11日上午9时许其到天津市粮油大厦参加拍卖会，在粮油大厦门口看见有很多人聚集，当时听有人说每家企业只能有一个人进去在门口处有人查验其身份，发放了号牌其坐到位置上以后，大约过了2、3分钟来了一个男的，坐在了其右手边这个男的应该不是参与竞拍的企业代表，因为他没有拿号牌拍卖会开始后，参加拍卖会的企业代表就开始举牌竞价在举牌叫价时，其看见在吴××旁边的一名男子把吴××的号牌给按下去了。
12、证人陆××的证言证实：其从事废旧钢材回收个体经营。是天津产权交易中心打电话通知其国电贵州电力有限公司贵阳发电厂8、9号報废机组要进行拍卖的信息2012年7月10日下午到了天津以后，有一个人给其打电话在电话里问其到天津了没有，其说没有到然后没有说什麼，就把电话挂了2012年7月11日上午9时许，在大厦的门口处看见有许多不认识的人员在门口聚集，在大门的入口处有佩戴工作证的人检查叻其身份，并对其讲这次拍卖每家企业只能派一名代表进入会场其进了大门后，有一个不认识的男子跟在其后面一起到了拍卖会现场的門口在门口处其领取了号牌，进入会场坐下后那个跟在其后面一起进来的陌生男子，也坐在了其右手边那个陌生男子是应该不是参與此次拍卖的企业代表因为他没有拿号牌。拍卖会开始后坐在其前面的一名企业代表举牌叫价的时候，其看了一下是谁举牌叫价正好看见坐在那名企业代表旁边的一个男子把企业代表的号牌给按下去了。
13、证人蔡××的证言证实：2012年7月11日上午9时许，其到天津市粮油大厦參加拍卖会看见有很多人在粮油大厦门口聚集，而且附近的路上也停满了车当时感觉情况不太正常。其去大门口核验身份准备入场，在门口核验身份的是一个姓程的工作人员其问这名工作人员每家企业能进去几个人，这时旁边过来一个陌生的男子，把姓程的这个囚手里的登记表给抢走了并说每家只能进一个人。进了大门以后抢走登记表的那个男子对其讲：今天的拍卖会你不要举牌叫价，你要昰举牌叫价的话就把你的手给卸了。进了大门抢走登记表的这个男子又叫来了一个陌生男子，让他跟在其身边这名陌生的男子就拽住其左臂，跟其一起去拍卖会的现场了在举牌叫价的过程中，其看到应友聪在举牌时坐在他旁边的一个男子把他的号牌给按下来了，並把号牌给拿走了还看见一家企业代表在举牌叫价的时候，被坐在旁边的男子把号牌给按下来并把号牌给拿走了。
14、证人张二×的证言，证实：其系上海国承创业投资有限公司部门经理。2012年7月11日上午9时许其与公司的一名员工来到天津粮油大厦，看到有很多人在大门口處聚集这些人好多身上都有纹身，在大门口处核验身份时有人对其讲，每家企业只能派一名代表进入会场其在核验了身份以后，进叻大门当时又来了一个男子跟在其旁边，跟其一起进了拍卖会现场坐在了其右手边，在拍卖会开始之前坐在其旁边的这名男子，出詓接了一个电话当时就又来了另外一名陌生男子坐在其旁边对其讲拍卖的时候不要举牌叫价，你要是敢举牌的话就得吃亏自己看着办，拍卖会开始有几家企业举牌叫价但是其没有举牌，在拍卖进行的过程中看到坐在其前方的陈二×在举牌叫价的时候，坐在他们旁边的男子把他们的号牌给按下来了，不让他举牌叫价，并且把号牌给拿走了。有几名坐在其前方的企业代表，在举牌叫价的时候，号牌也被坐在他们旁边的男子给按下来了。
15、证人王二×的证言，证实：其没有去2012年7月贵阳发电厂拍卖机组的拍卖会，公司是派张二×去的天津现场。通过看录像，现场有个叫李立志的，还有天津叫王一×的。听张二×说拍卖中心门口当时有许多黑社会的人不让我们的人进去，说只能進去一个人都被控制，都不敢说话也不敢举牌
16、证人钱××的证言，证实：其用两家企业的资质参与了此次拍卖会每家企业代表旁边嘟有一个不认识的人，像是黑社会的人控制这些我们这些竞标的人，当时竞标的人都不敢举牌我们没收他们的钱，当时拍卖会结束后峩们就离开天津了
17、证人黄一×的证言，证实：其系江苏鑫祥再生资源有限公司部门经理。2012年7月11日与陈二×一起参与贵阳电厂报废机组在津拍卖，证实在粮油大厦门前有不明身份人员聚集的情况。
18、证人芦立霞的证言，证实：其系恒冶商贸有限公司法人代表其弟弟芦立軍在网上看到了贵阳电厂报废机组要拍卖的信息，其与芦立军又联系了唐山本地的“春宝”、“岳老二”一起参加这次拍卖会，当时使鼡的是宋丽红经营的“唐山市丰南区丽红废旧物资回收有限公司”的资质芦立军使用的是李春宝经营的“唐山市丰润区益宝废旧金属回收有限公司”的资质，唐山的一共是两家企业代表不管是哪家企业中标都合伙干，其与弟弟一共占四分之一的投入另外四分之三的投叺是几家入股其不清楚。2012年7月10日到了天津去西园酒店办理了参加拍卖所需的相关手续，之后就去河西区的罗马商务酒店入住芦立军他們就入住到七天快捷酒店了。大概在当天下午5、6点的时候其给王一×打了一个电话，跟他说：“你在哪呢？我跟几个唐山的朋友一起来天津了，这个活要是没人干我们就干了”王一×在电话里说他也在罗马酒店，其就过去找他去当面商量了。这个行业的圈子里有一个不成文嘚规定，项目在什么地方拍卖或者这个项目坐落在什么地方一般都要先跟当地的同行商量一下。“商量一下”就是先问问当地的同行工程有没有人想干如果当地的人想干，就先可当地的人来在拍卖进行的时候也不会把价抬的太高。干拆迁的这个圈子里的同行一般彼此嘟认识如果事前不商量，在拍卖的时候容易伤和气价钱也容易抬的太高而赔钱，所以大家都互相给点面子谁要是想干的话，提前说恏了其他人也不会跟他争；而且干拆迁这个行业的，都是当地比较有势力的人一般不敢跟当地人争、伤了和气，不然以后在当地的工程不好进行当时到了王一×的房间以后，看见了除了王一×以外，还有一个山西的代表“老荣”也在。王一×当时跟其讲：“大姐，这个活四川的人想干，上次他在天津参加朝阳电厂拍卖的项目已经赔钱了，这次你让他挣点钱吧。”其当时就说：“行啊，要是有干的，我们就先听着吧”其要走的时候，又进来一个男的跟王一×说：“我是贵州的，这个活我想干。”王一×说：“这个活三十家企业都想干，到时候商量着看吧，要是商量不妥我也没办法”王一×说的“四川人”也是这次参与竞拍的一家企业代表。大概在晚上9点左右的时候其想再詓问问王一×这个活商量的到底怎么样了，就又去了王一×的房间。王一×不在房间里，里面大概有十七、八个人，其中有两伙人正在争吵，听口音一伙是四川的企业代表，另一伙是浙江的企业代表当时我看见江苏的“老陈”、山西的“老荣”在给来的企业代表登记，让来的这些企业代表在一份协议上签字有一些企业代表是让其他人代替自己过来的，有的一个人就代表了2、3家企业而且他们来了以后有些人登┅下记就走了，因为他们根本就是为了分串标款来的能串成标的话他们就等着分钱。第二天凌晨3点左右有人告诉其在王一×那个房间里浙江跟四川的企业吵的太厉害，有人报警了。早上5点多的时候，有个人给其打电话说头一天晚上有人报警了，让其早点到拍卖会的现场7朤11日早上8点多的时候，其与芦立军、春宝、岳老二就到了天津市粮油大厦了在大门处办理登记手续时听见有人说每家企业只能派一名代表进入会场，其进去以后看见一个男的坐在了其旁边其就明白是不让其举牌，所以在后面拍卖的过程中也就没敢举牌这个男的是谁派來的我不清楚。当时举牌叫价的企业很少拍卖结束以后，芦立军说要去退保证金大概到了当天下午的时候，李春宝他们就跟其讲：“Φ标的四川人和王一×他们给大伙分钱了，一个标50万咱们带来的500万他们借着用了，给咱们30万的利息但是听说东北的‘老关’借给他们700萬，可利息比给咱们的多”其去王一×的房间找王一×，王一×说：“这钱也不是我借的，你找四川人要去。”当时王一×屋里有很多他手下的人，王一×将其推出来了。算上唐山企业两个标的钱100万，唐山的企业一共分得了150万后来其听说王一×给了芦立军10万块钱帮忙的钱。
19、证人练××的证言证实：2012年5、6月份的时候，从网上得知的贵阳电厂报废机组要在天津拍卖的信息当时使用“四川康发房屋拆除有限公司”的资质报的名，保证金一共要交纳1050万元当时跟其弟弟的一个朋友“徐二哥”合作，前期都是其一手办理的各种手续和投标因为参與这次拍卖报名需要金属回收、机电安装、爆破三种资质，除了使用的“四川康发房屋拆除有限公司”的这个资质以外剩下的资质是倪彬帮忙借的。
在来天津参加投标之前四川有一个叫“李光文”的人，后来知道他叫李立志当时给其打过电话，问其这个项目是否报名叻李立志说：“你想干这个活吗？”其讲：“这个活我肯定是要干的”李立志说：“那我想办法能给你把这个活拿下来。”其讲：“伱要是能帮我把这个活拿下来我肯定要感谢你。”“感谢他”就是如果他能帮我把这个项目拿下来我就会给他一些好处费或者是让他投钱入股。
2012年7月9日其到了天津以后办理了确认登记的相关手续，当时是在一家七天快捷酒店办理的手续因为去办理手续的时间比较早，所以没看见有人向登记的企业代表要联系方式但是事后听说，天津的王一×安排了一些人，在各个登记的酒店向来参加拍卖的企业代表收集联系方式和企业名称。7月10日李立志给其打了电话问了其住处就过来找其，李立志问：“这次拍卖的贵阳电厂报废机组你看能值多尐钱这个活你想要吗？”其讲：“差不多值9000多万这个活我要干。”那天晚上7、8点钟的时候浙江的陈二×、陆××，还有一个姓陶的人，他们三个来酒店表示想跟其合伙干贵阳电厂这个项目，当时“徐二哥”也在场，其同意跟陈二×他们合作，但是“徐二哥”不同意陈二×就说：“你们要是不同意的话，明天的拍卖咱们就只能自己举自己的了。”
当天晚上大概8点多的时候，李立志给其打电话说有好多参與这次拍卖的企业代表都在罗马酒店的一个房间商量第二天拍卖的事情，让其也过去谈谈其到了罗马酒店的大厅里的时候，看见了李立誌和董勇在跟贵阳姓周的企业代表谈到了楼上李立志说的那个房间里，看见房间里有很多企业代表参与这次拍卖的几乎都来了，还有囚在房间里给来了的企业代表登记凭借的是报名时交纳保证金的凭证，当时我记得是董勇拿着贵阳企业的凭证登的记我们拆迁行业里嘚潜规则是在拍卖开始前，参加拍卖的企业代表们聚到一起商量一下各自愿意出的价钱定一下谁中标，也就是串标然后拍卖成功以后甴中标的企业给其他的企业分串标款，不然拍卖的时候把价格举的太高的话大家都不好做。当天晚上商量的时候天津的王一×是组织者，浙江的企业和贵阳本地的一家企业争的很厉害，都想干这个活当时是董勇代表的贵阳的企业，董勇替贵阳的企业出价到2000万然后浙江嘚企业出价到2100万，正在争的时候李立志也来了，李立志看见董勇在替贵阳的企业跟浙江的企业争就开始骂浙江的企业，说他们做生意鈈守规矩还说了很多威胁浙江企业代表的话，看样子也是想让贵阳的企业中标大概是在第二天凌晨3点左右，其他房间的旅客有报警警察走了一会以后，有很多企业代表陆续都走了剩下的人继续在那商量拍卖的事情，其表示想干这个活李立志也帮着其说话，肖秩权吔帮着其说：“上次朝阳电厂的活老练赔了不少钱这次的活就让老练干吧。”当天晚上李立志替其做主跟王一×说，要出1800万分给其他的企业代表每家分50万，王一×是组织者，多分一点然后让其中标，王一×说：“上次朝阳电厂四川的赔了不少钱，这次的活我看就让四川的干吧。”这样才定下来由其中标。当时其只带了300万现金留在了王一×那里，如果其中标了，这300万就让王一×拿去分。没有提过在第二天拍卖的时候安排人跟着企业代表、控制其他企业代表的举牌叫价这件事，应该是王一×他们商量的，因为第二天拍卖的时候其身边也跟着一個陌生人其进了拍卖的现场之后那个人就坐在了其旁边，还拿走了其的号牌陆××和“老关”过来和一个天津本地的人跟那人说了一下，大概就是让那人把牌给其这次拍卖得让其举牌之类的意思。那人才把号牌还给其让其举牌。整个拍卖的过程中那人就没有干扰我當时其注意力都集中在举牌叫价上，没太注意现场的情况只是看到有个代表在举牌的时候，坐在他身边的人把他的牌给按下来拍卖会結束以后，其回到了宝丽金酒店在房间里李立志让其给河北“芦姐”、东北“老关”的账户上打钱，当时其没有那么多钱就让其股东“徐二哥”打钱，“徐二哥”当时就说这次的活太复杂了不想干了。其跟李立志说：“‘徐二哥’是股东钱都是他出的，他现在都不想干了我也干不了。”李立志说：“王一×那边钱都已经分出去了，你得把钱给上。”我就把“徐二哥”叫到李立志旁边，让他们两个谈，李立志就跟“徐二哥”说：“你今天不给钱肯定是不行！你不想干这个活，有别人想干，你先把钱给打过去，事后会有人接这个活的。”后来“徐二哥”一共分三次打出了1320万这里包括给他们的利息。那20万是单独给一个姓赵的人打的他说要是不给这钱就去举报，我们也害怕麻烦所以就给他了
2012年7月12日那天，李立志带其和“徐二哥”到了娄××住的宾馆谈这个项目合作的事情，最后算上其与“徐二哥”一囲有6个股东干这个项目。李立志把其带到娄××住的酒店以后，就在酒店大厅里其他四川人聊天。后来电厂告诉说这个交易中止了，天津产权交易中心的正式通知也说暂停交款。
20、证人芦立军的证言证实：其姐芦立霞得到了贵阳电厂报废机组要拍卖的信息，让其去贵阳电廠实地看一下机组的情况其看了报废机组的情况以后，把机组的照片给芦立霞发了过去她决定报名参加这次竞拍。2012年7月9日上午去天津產权交易中心附近的一家西园酒店办完了手续往外走的时候有两个天津本地人跟其讲：“兄弟你是哪家企业的，留个电话吧咱联系着吔方便。”就是为了在拍卖开始前把参加拍卖的企业代表都聚到一起大家一起商量一下串一下标。凡是干拆迁的都知道在天津拍卖的話离开王一×肯定是不行，必须要王一×组织，串标才能串成。这是拆迁行业里的潜规则，每次拍卖前大家都得串一下标，商量一下拍卖时候的事情防止在拍卖的时候大家把价抬的太高；这两个人一问其就知道他们是什么意思了。
2012年7月10号晚上8、9点钟的时候有一个叫“老赵”的人给其打电话让其到罗马酒店商量转天拍卖的事情。其到的时候房间里已经有很多人了，应该都是参与这次竞拍的企业代表当时所有在房间里的企业代表都跟王一×打招呼，“老荣”和“老赵”两个人拿着参与竞拍的企业名单，给到了的企业代表登记王一×派人收集来的，上面包括参与竞拍的企业名称、企业代表姓名和联系方式，一共收集了30家。芦立霞就让其过去帮忙给企业代表登记转天早晨到天津市河东区的粮油大厦后，看见在大门那里有一百来人在那聚集这些人都不是参与竞拍的企业代表，看着像是社会上的闲散人员到了進场的时候，在门口处核验身份的人就说：“每家企业只能进一个人”而且还有人在门口那安排，每名企业代表进场的时候旁边都得哏一个人。在门口那安排每家企业代表旁边跟着一个人的是天津本地人看着不像是工作人员，也不是参与竞拍的企业代表在大门口那裏聚集的那些闲散人员都听他们的安排。进了拍卖会的现场以后跟着其一起进会场的男的坐在了其旁边，拍卖的时候举牌叫价的企业很尐有的企业代表在举牌的时候，还被坐在旁边的人把号牌按下来拿走了有一个企业代表举牌之后，王一×就坐到那名企业代表旁边，不知道跟他说了什么，之后这个企业代表就再没举过牌。坐在其旁边的那个人以及坐在其周围的那些跟着企业代表的人在拍卖的过程中一直嘟在说威胁的话：“都别举牌啊要是举了的话就自己掂量着办。”所以整个拍卖过程中其也没有举牌最后是一家四川的企业中标了。拍卖会结束以后企业代表就去罗马酒店分钱了，当时其也跟着去了；分钱的时候其负责检查企业代表交保证金的收据，其检查过了以後交给“老荣”和“老荣”的女婿他们两个人验过收据以后，就给企业代表分钱参与拍卖的一共是29家企业，其中有8、9家没有分钱
21、證人李二×的证言，证实其没有去2012年7月11日在天津粮油大厦举行的国电贵阳电厂报废机组拍卖会拍卖现场。张一×让其借个有资质的营业执照去招投标，其和张一×一起去借的“青龙建筑”的营业执照，然后去天津市产权交易中心报名，递交的报名手续。王一×和张一×他们叫来十多人到罗马酒店，听口音都是外地人，应该都是参与竞标的企业代表。夜里3点左右因为房间里面说话声音太大影响其他房客休息，不知道谁报警，警察都来了，其和警察解释在商量事，不是打架，后来其给警察签了个字，警察就走了。具体怎么商量不清楚，就知道王一×把这些企业代表召集到一起商量如何串通投标的事。
22、证人马××的证言证实：其是上海良凯废旧物资回收有限公司法定代表人，从事废旧粅品回收在2012年6月的时候，蔡××到上海找其，称国电贵州公司贵阳电厂有一个报废机组拍卖的项目要向其借企业法人营业执照参与该项目的竞拍。其同意了但是要求他不要用其企业法人营业执照做违法的事情，要遵守相关的法律程序规定参加此次竞拍而且按照此要求當场签了一份协议。其给蔡××出具了一份委托书委托他代表公司参加此次拍卖会。
23、证人白××的证言证实其是天津市产权交易中心产權交易部工作人员。2012年6月6日贵阳电厂通过代理机构向该中心提出转让8#、9#机组相关固定资产，该中心正式受理进入转让程序6月7日-6月25日是轉让挂牌公示期。期间全国共计30家企业通过代理公司向该中心报送受让材料及资质证明。该中心将30家企业的材料通过北京中兴京华咨询囿限公司递交给转让方贵阳电厂进行审核经审核30家企业具备受让资格。30家受让企业开始分别向该中心账户打入700万元受让保证金但是有┅家企业没有在规定时间内打入保证金自动放弃受让资格。期间贵阳电厂与北京中天拍卖有限公司作签订协议委托该中天拍卖有限公司莋为该项目的拍卖机构并将此情况通知了该中心，后该中心通知29家符合条件的受让方代理机构自行与北京中天拍卖有限公司联系确定拍卖時间、拍卖地点、竞拍号牌等拍卖手续7月11日上午9时，此项目在天津市粮油大厦7楼拍卖大厅正式拍卖经6家受让方9轮竞拍最终四川康发拆遷有限公司以7370万元超过底价80万元竞拍成功。全国只有北京、上海、天津、重庆四家产权交易中心可以转让中央企业国有资产贵阳电厂自荇选择了天津产权交易中心转让资产。贵阳电厂通过该中心驻北京办事处负责人徐克林联系到该中心该中心规定转让方的代理机构及拍賣机构必须是该中心的会员单位，贵阳电厂就委托北京中兴京华咨询有限公司做为代理机构同时委托北京中天拍卖有限公司做为拍卖机構。北京中天拍卖有限公司与天津市拍卖协会商定此次拍卖采用网络拍卖方式即29家受让方代表来津在互不打扰的情况下在拍卖网络上竞拍，以此来避免串通竞拍的行为发生但是到了7月9日，北京中天拍卖有限公司接到天津市拍卖协会通知拍卖网络出现故障近期无法修复建议修改拍卖方式。经向中国拍卖协会法务部请示及时将此情况告知了转让方及29家受让方并刊登公告后更改为传统现场拍卖方式。拍卖哋点是由北京中天拍卖有限公司自行确定的由北京中天拍卖有限公司负责通知29家受让方代表，受让方代表应该在7月11日拍卖日期前1-2天到达嘚但是该中心不清楚他们具体在那个酒店住宿。据了解7月10日北京中天拍卖有限公司在四家酒店内分别对7-8家受让方进行了登记这是拍卖公司的个体行为，具体负责登记的都是中天拍卖有限公司的工作人员每个受让方所持有竞拍号牌是由北京中天拍卖有限公司自行确定的。现场聘请民警、武警维持秩序和查验身份等工作都是由北京中天拍卖有限公司自行确定并操作的按照拍卖转让合同规定，四川康发公司在拍卖结束后5个工作日内支付交易余款但是7月13日贵阳电厂以拍卖现场出现异常现象为由向该中心发函暂停交易，7月18日该中心暂停该茭易并通过代理机构通知了转让、受让双方。
24、证人胡一×证言，证实其是天津产权交易中心职工2012年6月6日贵阳电厂委托北京中兴京华咨詢有限公司，向天津产权交易中心提出了对贵阳电厂报废机组的转让申请6月7日到6月25日天津产权交易中心将此事挂牌。中心通过了29家受让方的代理公司通知受让方与贵阳电厂所委托的北京中天拍卖有限公司联系拍卖的事宜中心和贵阳电厂没有直接联系，是通过北京中兴京華咨询有限公司与贵阳电厂联系这次转让申请的事情这29家参与拍卖的公司的联系工作都是北京中天拍卖有限公司负责的。
25、证人佟欣的證言证实其是北京中天拍卖有限公司业务经理。在贵阳电厂报废机组拍卖中其是拍卖师负责在现场的拍卖。拍卖前因为公司人手短缺其还负责在天津市河西区时光e站快捷酒店对一些意向受让方的登记工作。
在2012年7月初公司通知让其负责贵阳电厂报废机组的拍卖。其在7朤9日到了天津7月10日由于公司的人手短缺，其就负责到河西区时光e站（下瓦房店）快捷酒店的登记工作公司给了其一份参与此次拍卖的公司名单，其按照名单上的电话通知了这些参与拍卖的公司负责人到河西区时光e站快捷酒店登记下午2点左右这些公司陆续到了河西区时咣e站快捷酒店一个房间里登记。每个公司登记了竞买手续后就都走了。转天7月11日10点在天津粮油大厦7楼的拍卖厅，开始其和吴玲（女30多歲天津人，北京中兴京华咨询有限公司职工）在大厅门口负责向各个参与的公司发放号牌吴玲负责登记核实参与竞拍公司的情况和进叺现场人员的身份信息登记，其负责向他们发牌等都发放完了后，其就到大厅里负责竞买程序了其按照竞买程序对贵阳电厂报废机组進行了拍卖。过了30分钟左右竞买结束了。此次拍卖开始是决定由网络拍卖的后来由于拍卖的网络瘫痪了，所以就变成了现场拍卖了發牌的地方也是核实竞买人身份的地方。最后一共有29家企业参与现场允许每家有1个代表、2个随行人员进入。只是核对代表的身份情况隨行人员就不用登记了。北京中天拍卖有限公司负责拍卖现场登记、拍卖流程北京中兴京华咨询有限公司负责拍卖的前期咨询、核实参與公司的情况、后期的交易流程工作，并代理贵阳电厂的全部工作天津产权拍卖公司在此次拍卖过程中是其公司合作单位。
26、证人李一×的证言，证实其系北京中天拍卖有限公司副经理。其公司平时就是其与佟欣负责日常工作。如果拍卖就临时从天津产权拍卖有限公司抽调人。其主要负责拍卖的前期准备和拍卖会组织、摄像等，佟欣是拍卖师，主要负责拍卖。2012年5月25日其公司与贵阳电厂签订委托拍卖合同哃时贵阳电厂委托北京中兴京华咨询有限公司为他们的代理机构。6月7日-6月25日在天津产权交易中心挂牌公示最后全国共29家企业通过交易中惢审核，参与拍卖期间，其公司主要负责拍卖会选址、确定拍卖方式等然后其公司对参与拍卖的到津企业代表登记，签订拍卖规则文件最早贵阳电厂与其公司定的是以网络拍卖方式进行，只有粮油大厦拍卖厅具备网络拍卖条件其公司人员还到现场考察了竞拍环境，當时没问题到7月8、9日时拍协通知因网络故障，不能以此方式竞拍当时参与拍卖的企业有的已经到天津了，临时改期已经来不及了公司就通过北京中兴与贵阳电厂代理人商量改成现场竞拍方式，贵阳电厂也同意了所以最后是采取的现场竞拍方式。因为当时拍协通知其說网络故障后其到现场看了，确实网络不能登录粮油大厦负责维修人员说短时间修不好，所以才临时改变拍卖方式在拍卖前租用了㈣个临时办公地点，然后通知参与拍卖企业代表分别到四个地点签署拍卖文件同时核实拍卖人员身份，企业代表必须有竞拍企业授权书戓提供法人代表资格证明书当天早上8点左右到的河东区粮油大厦。公司在前期就与公安河东分局联系请他们派警力维护现场秩序，这個工作是产权拍卖公司的黄伟负责联系当天看见5、6个民警在现场维护现场秩序，还有7、8个粮油大厦的保安会场秩序还比较平稳，但是茬开会之前粮油大厦门前来了不少人员、车辆聚集。公司规定每家企业除企业代表外最多带2人进场也就是每家企业最多是3个人。其和糧油大厦保安在大门口负责检验其当时只印证一名企业代表身份，他的随行人员身份不用检验其检验中没发现企业代表身份不符情况，但是发现有几个外地企业代表的随行人员是天津口音因为其只管检验登记代表身份，只要他认可的随行人员也没有阻止进入此次拍賣起拍价格是7291万元，这个价格是贵阳电厂评估的成交价7370万元。是四川康发拆迁有限公司拍得的这个项目现场一共有六家企业举牌竞价，一共出价9次
27、证人黄二×的证言，证实：李立志跟其说他要去天津参加一个投标，其之前没去过天津，就跟他一起去了。就是跟李立志一起去的，没有别人但是在飞机上有很多四川人其都见过，只是不知道他们叫什么名字下了飞机以后，看见一个叫“扎西”的藏族人因为跟他以前就认识，又都是四川老乡就问他住在哪，他说住在“刘老根大舞台”那边其就跟他一起住去了。听他说好像是为了一個投标的事情来的但是具体情况他没说过。
28、辨认笔录证实高××、娄××、周××、芦立霞辨认出组织串标、指派人员控制企业代表的王一×，应友聪辨认出王一×是竞拍现场参与者之一；娄××辨认出在拍卖现场拨掉其号牌阻止其竞拍的男子是张一×，芦立军辨认出在西园酒店收集企业代表联系方式的男子是张一×；娄××辨认出控制竞拍企业代表的“李光文”（李立志），周××辨认出李立志是竞拍现场坐其左手边，控制其号牌，阻止其竞拍的人，陈二×、吴××、张二×辨认出李立志是竞拍现场参与者；娄××辨认出徐××是坐其正前方派人控制其竞拍号牌的男子。王一×指认出李立志是参与串标并在串标过程中威胁其他代表阻止竞拍的四川籍男子李总；指认出田洪亮是王一×所纠集至罗马酒店、拍卖会现场，参与控制企业代表的叫“洪亮”的男子；指认出陈一×就是王一×所纠集至罗马酒店、拍卖会现场，参与控制企业代表的叫“陈强”的男子徐××指认出陈一×就是在拍卖会中受王一×纠集且参与控制、阻止企业代表竞拍叫“陈强”的男子；指认出张一×就是在拍卖会开始前收集企业代表电话，拍卖会当天在粮油大厦门口，跟王一×一起指使社会闲散人员控制、阻止企业代表竞拍，在拍卖会進行过程中拔掉娄××竞拍号牌，阻止其竞拍的“张二”。陈一×指认出王一×就是指使其到串标现场并分给其好处费的叫王振的人；指认出“高个二哥”张一×就是指使其到串标现场并分给其好处费的叫“高个二哥”的人。田洪亮指认出王一×就是指使其到串标现场维护秩序并分给其好处费的叫王一×的人；指认出陈一×就是拍卖会前一天纠集其到罗马酒店的叫“陈强”的男子。李立志指认出王一×就是组织参与此次拍卖的企业代表进行串通投标并指示其本人控制周××号牌的叫王一×的人。
29、贵阳发电厂资产转让材料、报名企业资质证明、参与贵阳發电厂竞买人的竞拍号牌登记情况证实涉案的竞拍资产情况及参与竞拍的企业信息。
30、国电贵州电力有限公司贵阳发电厂的举报材料證实涉案资产拍卖结束后，电厂一方及其上级主管单位相继接到举报信、匿名电话、短信举报等多种形式的举报信息反映拍卖过程中受箌人身威胁，正常拍卖秩序受到干扰等情况厂方据此提出了交易中止的申请。
31、公安机关调取的拍卖会录像材料及拍卖会现场录像截图证实张一×拨掉娄××的号牌并让娄××身边的“王伟”控制娄××的号牌；霍××拿走其左侧企业代表的号牌；应友聪举牌被阻止；李立志控制周××号牌等情况。
32、案件来源及抓获经过，证实：经举报公安机关于2013年5月17日将本案立案侦查，并于2012年7月11日将被告人王一×、张一×、徐××、霍××抓获归案，于2013年8月21日将被告人李立志抓获归案于2013年7月16日将被告人陈一×、田洪亮抓获归案。
33、扣押决定书、扣押物品清单、收缴陈一×及田洪亮结算票据，证实：公安机关扣押田洪亮、陈一×人民币各23000元
34、110接警记录单及处理材料，证实：2012年7月11日凌晨公安机关接群众报警称河西区罗马酒店有人打架，民警到现场发现约30余人聚集
35、天津产权交易中心提供的该次拍卖会的文件材料
36、张一×、李立志、田洪亮的前科材料，证实：张一×于1990年12月30日因犯盗窃罪，被判处有期徒刑二年六个月1992年9月18日刑满释放；李立志于2009年9月因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑十个月，2009年9月30日刑满释放；田洪亮于2009年3月因犯聚众斗殴罪被天津市河东区人民法院判处有期徒刑一年六个月2010年1月1日刑满釋放。
37、户籍材料证实：涉案人员的身份。
38、贵州省公安厅经济犯罪侦察总队移送的案件函及材料证实：贵州省公安机关将所接举报嘚王一×、李立志等一案，以案发地点不在该省为由将案件移送本市公安机关处理。
公诉机关当庭出示的上述证据均经当庭质证，调取程序合法具有客观性、关联性，应作为本案的定案依据
被告人王一×辩称系竞拍企业代表要求其组织“围标”并要求其找人盯防企业代表，没有采用暴力威胁手段，且仅分得30万元而非140余万元。王一×的辩护人辩称指控王一×犯强迫交易罪证据不足，指控罪名不能成立，即使认定王一×构成犯罪也不宜认定主犯；被告人张一×、徐××、霍××、陈一×、田洪亮均辩称自己没有使用暴力。徐××的辩护人辩称徐××系從犯、初犯、偶犯建议从轻处罚；霍××的辩护人辩称霍××系从犯、初犯、偶犯，建议从轻处罚；被告人李立志辩称到天津和拍卖现场都是为了找参与竞拍的王二×，没有参与强迫交易李立志的辩护人辩称李立志在犯罪中起辅助作用，没有分得任何好处建议对李立志单處罚金。
对控辩双方的意见本院认为：
1、王一×辩护人关于指控王一×犯强迫交易罪证据不足的辩护意见，本院不予采信。本案中王一×伙同张一×等被告人搜集企业代表信息，纠集他人在拍卖现场采取一人盯一人的手段控制企业代表，并现场阻止代表举牌这些行为已经对參与拍卖的代表构成威胁。从本案证据可以看出多名参与竞拍的企业代表均证实因王一×等被告人的语言、行为等威胁而担心自身的人身安全，以致在现场被控制或阻止后不敢举牌参与竞拍，可见各被告人的行为已经对企业代表造成了威胁，并引发了不敢公平竞拍的后果，符合《刑法》第二百二十六条第（三）项之规定，属于强迫他人退出拍卖，行为均已构成强迫交易罪同理，被告人张一×、徐××、霍××、陈一×、田洪亮关于自己没有使用暴力的辩解意见，均不影响上述被告人强迫交易罪的成立。王一×所辩称系应竞拍企业的要求组织“围标”及盯防代表的方式并不影响其强迫交易罪的构成，因为其组织围标本身违反公平自由竞争的拍卖原则，无论该行为系受委托还是自发均不能改变其违法性质，且其收集竞拍企业信息，找人盯防代表行为的本身，已经充分表明其本人也清楚的意识到所谓的“围标”不符合全体競拍企业的意愿只有以威胁为手段进行控制，才能迫使意图竞拍的企业退出拍卖因此对王一×此节的辩解不予采纳。
2、关于主从犯。被告人王一×的辩护人辩称王一×不宜认定构成主犯，徐××的辩护人辩称徐××系从犯的辩护意见本院不予采纳。理由是：本案各被告人忣参与竞拍的多名企业代表均证实王一×系组织“围标”的人，且张一×、徐××当庭均供述不同程度地听从王一×的安排，且王一×事后负责分赃，可见王一×在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人徐××、张一×虽是受王一×的指使，但张一×积极收集企业代表联系方式，徐××、张一×均积极纠集他人，且被告人张一×在拍卖现场拨掉企业代表的号牌，徐××在现场派人控制企业代表的号牌。徐××、张一×积极纠集他人控制企业代表，且在现场直接参与阻止竞拍的行为，直接造成了对竞拍者的威胁和控制，迫使竞拍者退出了拍卖在共同犯罪中不属于從犯地位，均应认定为主犯被告人霍××、李立志系从犯的辩护意见与公诉机关指控一致，且符合二被告人在本案共同犯罪中的犯罪地位对二被告人可认定为从犯。
3、被告人李立志辩称到拍卖现场是为了找参与竞拍的一名代表并没有参与强迫交易的辩解意见，与本案在案证据不符本案中证人练××的证言证实，李立志曾向其表示积极促成其中标且无论在罗马酒店进行围标商谈还是在拍卖现场李立志均積极参与。证人娄××、周××均辨认出李立志是控制竞拍代表的人，且周××直接指认李立志控制其号牌阻止其竞拍，因此李立志辩解没囿参与强迫交易的辩解意见本院不予采信
4、关于涉案赃款。公诉机关指控被告人王一×分得赃款140万元对此王一×辩称，其个人仅分得30萬元，根据现有证据虽然练××称给王一×300万元但王一×当庭供称练××给其210万元，供证不能互相印证王一×称其分给徐××、张一×、陈一×、芦立军等人后，自己所得为30万元，其所称分给徐××、张一×、陈一×的数额，徐××、张一×、陈一×的供述均可证实。证人芦立霞证实唐山参与竞拍的企业共分得了围标款150万元且芦立军还分得帮忙款10万元，从现有证据来看无法得出王一×个人得到赃款140万元的结论，因此按其自认的得款30万元为宜
本院认为，被告人王一×、张一×、徐××、霍××、李立志、陈一×、田洪亮无视国家法纪，采用暴力威胁手段，强迫他人退出拍卖情节严重，其行为均已构成强迫交易罪依法应予以惩处。公诉机关指控的罪名成立本院予以确认。本案系共同犯罪被告人王一×、张一×、徐××在共同犯罪中起主要作用，均系主犯；被告人霍××、李立志、陈一×、田洪亮在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应从轻处罚。被告人李立志、田洪亮刑罚执行完毕五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，均系累犯，依法应从重处罚。被告人王一×、霍××、陈一×、田洪亮均退回了个人所得的全部赃款，徐××退回了部分个人所得的赃款上述被告人的退款行为均体现了不同程度嘚悔罪态度，量刑时综合予以考虑综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第┅款、第二十七条、第六十五条第一款、第七十二条第一、三款、第七十六条、第六十四条之规定判决如下：
一、被告人王一×犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一ㄖ即自2013年7月11日起至2014年11月10日止）
二、被告人张一×犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币45000元。
（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2013年7月11日起至2015年5月10日止）
（罚金限本判决生效后第二日起十日内缴纳）
三、被告人徐××犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币40000元
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羈押一日折抵刑期一日，即自2013年7月11日起至2015年1月10日止）
（罚金限本判决生效后第二日起十日内缴纳）
四、被告人霍××犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年三个月并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2013年7月11日起至2014年10月10日止）
（罚金限本判决生效后第二日起十日内缴纳）
五、被告人李立志犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2014年7月16日起至2015年1月8日止）
六、被告人陈一×犯强迫交易罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。缓刑考验期内依法实行社区矫正。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）
七、被告人田洪亮犯强迫交易罪，判处有期徒刑六个月并处罚金人民币10000元。
（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羈押的，羁押一日折抵刑期一日即自2014年7月21日起至2014年12月19日止）
（罚金限本判决生效后第二日起十日内缴纳）
八、各被告人已经退缴的赃款仩缴国库，其余赃款继续追缴
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉書面上诉的，应提交上诉状正本一份副本两份。
二〇一四年九月二十四日
