天同证券已被证监会责令参加培训关闭,请问:是否影响在该证券

  中国证监会日前开出今年首批行政处罚罚单天同证券因挪用客户交易结算资金近14亿元被责令关闭,湖南贯融生投资顾问公司以个人名义设立账户买卖证券被罚款1025万元。

  经查明天同证券2004年从客户交易结算资金专用存款账户分别划出5亿元和8.8亿元资金至

联大实业有限公司。证监会认为天同证券挪用愙户交易结算资金数额较大,已不再具备继续经营的条件决定取消天同证券的证券业务许可,并责令其关闭对其违法行为的相关责任囚员另行处理。

  湖南贯融生投资顾问公司于2000年在湖南省国际信托投资公司证券交易营业部开设了8个个人证券账户此后两年多次买卖“秦岭水泥”股票,最高持有量占流通股的比例为2.9%占总股本的比例为0.98%。截至2002年1月31日累计卖出1444万元,累计买入5170万元持股余额401.643万股,违法所得1025万元证监会认为,贯融生构成了“法人以个人名义设立账户买卖证券”的行为责令贯融生注销开立的个人账户,没收贯融生违法所得1025万元并处罚款1025万元

  北京京都会计师事务所在对中关村科技2001年和2002年年报审计过程中,在未对其对外担保事项执行函证程序也未取得中关村科技贷款卡及借款、担保信息的情况下,对年报发表了带解释性说明的无保留意见;虽然在审计意见解释性说明中提示中关村科技存在巨额对外担保但未能揭示其存在重大担保事项遗漏披露的事实。证监会认为京都所在审计中关村科技2001年和2002年年报过程中未能保持应有的职业谨慎,对年报存在的重大遗漏负有审计责任决定对京都所处以20万元罚款,对李欣、景恒心分别处以5万元罚款

  中国证监会日前开出今年首批行政处罚罚单天同证券因挪用客户交易结算资金近14亿元被责令关闭,湖南贯融生投资顾问公司以个人名义设立账户买卖证券被罚款1025万元。

  经查明天同证券2004年从客户交易结算资金专用存款账户分别划出5亿元和8.8亿元资金至

联大实业有限公司。证监会认为天同证券挪用愙户交易结算资金数额较大,已不再具备继续经营的条件决定取消天同证券的证券业务许可,并责令其关闭对其违法行为的相关责任囚员另行处理。

  湖南贯融生投资顾问公司于2000年在湖南省国际信托投资公司证券交易营业部开设了8个个人证券账户此后两年多次买卖“秦岭水泥”股票,最高持有量占流通股的比例为2.9%占总股本的比例为0.98%。截至2002年1月31日累计卖出1444万元,累计买入5170万元持股余额401.643万股,违法所得1025万元证监会认为,贯融生构成了“法人以个人名义设立账户买卖证券”的行为责令贯融生注销开立的个人账户,没收贯融生违法所得1025万元并处罚款1025万元

  北京京都会计师事务所在对中关村科技2001年和2002年年报审计过程中,在未对其对外担保事项执行函证程序也未取得中关村科技贷款卡及借款、担保信息的情况下,对年报发表了带解释性说明的无保留意见;虽然在审计意见解释性说明中提示中关村科技存在巨额对外担保但未能揭示其存在重大担保事项遗漏披露的事实。证监会认为京都所在审计中关村科技2001年和2002年年报过程中未能保持应有的职业谨慎,对年报存在的重大遗漏负有审计责任决定对京都所处以20万元罚款,对李欣、景恒心分别处以5万元罚款

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