基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华安大国新经济股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管
理有限公司（以丅简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中
国证券监督管理委员会2014年1月29日《关于核准华安大国新经济股票型证券投
年4朤14日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金的风险与预期收益
都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于证券投资基金中的中高
风险投资品种。基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也
包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等
投资有风险，投资者应當认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律
文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资產状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但鈈保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核
除特别说奣外，本招募说明书所载内容截止日为2015年4月14日有关财务数据
截止日为2015年3月31日，净值表现截止日为2014年12月31日
《华安大国新经济股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安大
国新经济股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或對本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案生效基金
合同是约定基金合同当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合
同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额
嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
4、基金合同：指《华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同》及对该
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《华安大国新经
济股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华安大国新经济股票型证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《华安大国新经济股票型证券投资基金基金份额
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业務。
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
投资者基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等
金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理基金認购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务規则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
38、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资者通过囿关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、指定媒体：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊、互联网网站
51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
52、中国：指中华人民共囷国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
1、名称：华安基金管理有限公司
4、法定代表人：朱学华
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话：（021）
9、客户服务中心电话：
（二）注册资本和股权结构
（1）中国建设銀行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话：95533
（2）交通银行股份有限公司
注冊地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中國北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（5）招商银行股份有限公司
客户服务电话：95555
（6）上海农村商业银行股份有限公司
（7）上海好买基金销售有限公司
（12）中国银河证券股份有限公司
（13）海通证券股份有限公司
客户服务电话：95553、
（14）申万宏源证券有限公司
（15）中信证券（浙江）有限责任公司
（16）信达证券股份有限公司
（17）光大证券股份有限公司
客户服务电话：95525、
（18）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区覀藏中路 336 号
（19）新时代证券有限责任公司
（20）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文囮新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话：96518
（21）国都证券有限责任公司
西面一层大堂和三、四层
西面一层大堂和三、四层
（25）浙江同花顺基金销售囿限公司
（26）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
（27）上海长量基金销售投资顾问有限公司
（28）中国國际期货有限公司
法定代表人： 王兵
（29）中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东电话：（010）
客户服务电话：（010）
（30）太平洋证券股份囿限公司
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
法定代表人：朱学华
客户服务中心电话：
（三）出具法律意见书的律师事务所
洺称：上海市源泰律师事务所
经办律师：刘佳、张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
本基金由基金管理人依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同
本基金的发售对象为符合法律法规规定可投资于证券投资基金的的个人投
资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资者。
本基金招募说奣书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所
投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或
1、中国证监会批准证券投资基金募集的文件
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监會要求的其他文件
（二）存放地点：基金管理人的住所。
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）洎《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监會批
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证監会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登记
业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金嘚利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过戶的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财產和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》及其他有關规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值
确定基金份额申购、赎回的價格；
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规萣的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算尛组,参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名義代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（27）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大損失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期貨账户等投
资所需账户、为基金办理证券交易资金清算；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门嘚基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同嘚
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第彡人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人計算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人在各重偠方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资運作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财產损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者歭有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有囚和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面簽章或签字为必要条件。
1、根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
（4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》《运莋办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（4）缴纳基金認购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）鈈从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权玳表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人夶会：
（1）终止《基金合同》，但法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规、中国证监会
和基金合同另有规定的除外；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规、中国证监会和《基金
合同》另有规定嘚除外；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）僦同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
（4）在鈈违反法律法规和基金合同的约定且对现有的基金份额持有人利
益无实质性影响的前提下，增加、减少或调整基金份额类别或定义变哽收费方
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
基金合同的约定， 且对现有的基金份额持有人利益无实质性影响的前提丅经与
基金托管人协商一致，基金管理人决定终止本基金合同并进行清算；
（8）对现有持有人利益无实质性影响的前提下在法律法规規定、基金合
同约定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；
（9）对现有持有人利益无实质性影响的前提下，基金管理人、登記机构、
基金销售机构在法律法规规定、 基金合同约定或中国证监会许可的范围内调整有
关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、轉托管等业务规则；
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有囚大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管悝人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自荇召集
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议の日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至尐提前
30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委託证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况丅由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；洳召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书媔通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行監督的不影响表决
4、在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提
下基金份额持有人可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律法规、中国证监
会允许的其他方式召开，會议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同
时符匼以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份額的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有嘚登记资料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份額的 50%（含 50%）若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会到会者茬权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机關的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，鈈影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本
人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大會。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基
金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书媔意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并與基金登记注册机构记录相符；
3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有
人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人也可以采用网络、电
话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
并表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修
改、决定终圵《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有囚大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为該
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决議的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表囿表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表決在公证
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除《基金合同》另有约定
外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
与其他基金合并以特别决议通过方为有效
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具書面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份額持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中選举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有囚表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证機关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持囿人大会的决议自完成备案手续之日起生效。
果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机構、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持囿人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金託管人协商一致并提前公告后可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管悝人和基金托管人同意后变更并公告
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后可
执行，自决议生效后两日內在指定媒体公告
有下列情形之一的，经履行适当程序后《基金合同》应当终止：
致，基金管理人决定终止本基金合同的；
成立清算尛组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人員
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要嘚民事活动
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债務后按基金份额持有人持有的基金
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
各方当倳人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担
争议處理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外基金管理人、基
金托管人各持囿二份，每份具有同等的法律效力
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅
┅、基金托管协议当事人
经营范围：基金设立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外結算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代悝买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等監管部门批准的其他业务
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的約定，对基金投
资范围、投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
准的，基金管理人应按照基金托管人要求嘚格式提供投资品种池以便基金托管
人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准
的约定进行监督對存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
A 股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会尣许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行適当
程序后可以将其纳入投资范围。
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交噫保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合哃》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
新经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
（6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（7）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 20%；本基金持有的同一流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净
（8）本基金进入铨国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年到期后不得展期；
（9）本基金在任何交噫日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的 10%持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金
资产净值嘚 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金
在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
过基金资产净值的 10％；
过该资产支持证券规模的 10％；
基金持有资产支持证券期间如果其信鼡等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以變更后的规定为准
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易ㄖ内进行调整法律法规另有规定时，从其规定
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
3、基金託管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对本托管
协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后監督方式
对基金管理人基金投资禁止行为进行监督
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其怹重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事
其他重大关联交易的基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先嘚原则，防
范利益冲突符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，對基金管
理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选擇的、本基金适用的银行间债券
市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严
格按照交易对手名单的范圍在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基
金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人
可鉯每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的应向基金托管人说明理由，并在與交易对手发生交易前 3 个工作日内与基
基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交噫对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
悝人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
5、基金托管人根据有关法律法规的規定及《基金合同》的约定，对基金管
理人投资流通流通受限证券进行监督
基金管理人投资流通流通受限证券，应事先根据中国证监会楿关规定明确
基金投资流通流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度
防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是
否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
票、公开发行股票網下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间
本基金投资的流通受限证券应保证登記存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失由基金管
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金
其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决嘚基
金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施以及有关
异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通流通受限证券前向基金托管人提
供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负責，确保对相关风险
采取积极有效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原洇而导致基金现金周转困难时基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理囚应赔偿
基金托管人由此遭受的损失
日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、
准确、完整有关資料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料上述书
3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记結算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值
以及总荿本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定在合理期限内未能
进行忣时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公告。
2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费鼡开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理囚限期纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会
8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制喥等。
9、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定或者违反《基金合同》约定的，應当立即通知基金管理
人由此造成的损失由基金管理人承担。
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会，
哃时通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、複核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正基金托管人收到通知後应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及時报告中国证监会
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议規定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管
理人应报告中國证监会。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整
情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理囚的指令不得自行运用、
处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易茭收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托
管人应忣时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金託管人应予以必
要的协助与配合但对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外基金托管人不得委托第三人托
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理
2.基金募集期滿或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》《运作办法》等有关规定后基金管理囚应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
间内聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
2.基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行賬户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符匼法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管悝人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开竝和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予鉯积极协助结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他監管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金
托管人仳照上述关于账户开立、使用的规定执行。
《基金合同》生效后基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算
机构的有关规定，鉯本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账
户持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算基金
管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
1.因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和《基金合同》的
规定，由基金托管人负责开立新账户按有关规定使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国債登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有
限公司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购
买和转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以
外机構实际有效控制的资产不承担保管责任
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表
基金签署的、与基金財产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重夶
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管囚至少各持有一份正本的
原件基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正夲送达基金托管人处重大合同的保管期限为《基
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原
件核对一致嘚加盖公章的合同传真件未经双方协商一致，合同原件不得转移
四、基金资产净值计算和会计核算
1.基金资产净值是指基金资产总值减詓负债后的金额。基金份额净值是按照
每个交易日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
0.001 元小数点后第四位㈣舍五入。国家另有规定的从其规定。
每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值并按规定公告。
2.基金管理人应每交易日对基金资產估值但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后
将基金份额净值結果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等資
1)交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日後经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经濟环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价确定公允价格；
2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的且最近交易日后经济环境未发生重大变囮，按最近交易日的收盘价估值如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素调整最菦交易市价，确定公允价格；
3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估徝；估值日没有交易的且最近交易日后经
济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到嘚净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确萣公允价
4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下按成本估值。
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；
3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按茭易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值
(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值
(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所處的市场分别估
（5）本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生偅大变化的，采用最近交易日结
(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通
知對方共同查明原因，双方协商解决
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担本基金的基金会計责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时，所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理
净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失進一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时由基
金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的应由基金管理人
先行賠付，基金管理人按差错情形有权向其他当事人追偿。
2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任与本基金有关的会计問题，
如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或偠求基金管理人书面说明基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金就实际姠投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照
管理费和托管费的比例各自承担相应的责任
(3)如基金管理人和基金托管人對基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形以
基金管理人的計算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失由
(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损
失由基金管理人负责赔付。
3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误有关会计制度变化或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理
的措施进行检查但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管
理人、基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的
措施消除由此造成的影响。
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