鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华中尛企业纯债债券型发起式证券投资基
鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于2012 年11 月5 日成立同时进入三年
封闭运作期根据《鹏华中尛企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定，封
闭期为三年封闭期到期后将进行基金转型。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基
金封闭期于2015 年11 月4 日到期2015 年11 月5 日起鹏华中小企业纯债债券型发起式证
券投资基金转型为上市开放式基金（LOF），基金更名为“鵬华丰和债券型证券投资基金
（LOF）”基金的投资目标、投资范围、投资策略等依据《鹏华中小企业纯债债券型发
起式证券投资基金基金匼同》中对转型后基金的相关约定执行。
2015 年11 月5 日起由《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》
修订而成的《鹏华丰和債券型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
核准，但Φ国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、上市交易风险、上市
公司经营风险、管理風险、流动性风险及其他风险本基金的预期风险和预期收益低于股
票型基金、混合型基金，但高于普通债券型基金
基金的过往业绩并鈈预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资囿风险
投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受
能力选择适合自己的基金产品予以投资
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018 年11 月
4 日有关财务数据和净值表现截止日为2018 年9 月30 日（未经审计）。
九、基金份额的申购与赎回
十五、基金的费用与税收
十六、基金的会计与审计
十九、基金的终止与清算
二十、基金合同的内容摘要
二十┅、基金托管协议的内容摘要
二十二、对基金份额持有人的服务
二十三、其他应披露事项
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）
基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
本招募说明书阐述了鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或
“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明書。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指鹏华丰和債券型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《鹏华丰和债券型证券投资
基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《鹏华丰和债券型证券投資基金（LOF）招募说明书》及其定期的
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过洎2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
9、《销售办法》：指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2012 年6 月19 日颁布实施的《证券投资基金运作
管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中國银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内
证券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指直销机构和代销机构
23、直销机构：指鹏华基金管理有限公司
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业
务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金銷售业务的机构，以
及取得基金代销业务资格、可以通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证
25、注册登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资
人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鵬华基金管
理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
27、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系统又简称为
28、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
29、基金账户：指注册登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》的生效
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
36、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金
业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券茭易所
证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实
施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机
构业务规则等相关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订
39、认购：指在鹏华中小企业純债债券型发起式证券投资基金募集期内投资人根据
基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
偠求将基金份额兑换为现金的行为
42、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从
C 类基金份额基金资产Φ计提属于基金的营运费用
43、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基
金份额分为不同的类别茬投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基
金代码并分别公布基金份额净值
44、場外：指通过深圳证券交易所外各销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场
所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称為场外认购、场外申购、场外赎
45、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份额认购、
申购、赎回和上市交噫的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场
内认购、场内申购、场内赎回
46、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基
47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
48、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注冊登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行
49、跨系统转托管：跨系统轉托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金
账户之间进行指投资人将基金份额在证券登记结算系统内某会员单位（交易单え）与注
册登记系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的行为
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日基金总份额的10％
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指當开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
60、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
61、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同
由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行
本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证
券交易所非正常暂停或停止交易
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
6、电话：（0755） 传真：（0755）
8、注册资本：人民币.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注冊地址：广东省东莞市城区南城路2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路2 号
客户服务电话：961122
3）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
4）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路413 号
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦東新区银城中路188 号
客户服务电话：95559
6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
客户垺务电话：95528
7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
客户服务电话：95594
8）招商銀行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
9）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街55 号
办公地址：北京复兴门内大街55 号
客户服务电话：95588
10）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区金融大街25 号
客户服务电话：95533
11）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门內大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
客户服务电话：95568
12）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
辦公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
客户服务电话：95599
13）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
客户服务电话：95580
14）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝陽门北大街8 号富华大厦C 座
客户服务电话：95558
（3）证券公司销售机构
1）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大廈14 楼、16 楼、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 楼、16 楼、17 楼
2）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一蕗115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
客户服务电话：95358
3）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183 号大嘟会广场5、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室
客户服务电话：95575
4）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
5）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务電话：95536
6）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路689 号
客户服务电话：95553
7）华融证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至18 层
客户服务电话：95390
8）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
客户服务电话：95584
9）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）
10）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
客户服務电话：0-8866
11）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
客户服务电话：5523
12）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼
客户垺务电话：5000
13）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号
客户服务电话：/95355
14）湘财证券股份囿限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
愙户服务电话：95351
15）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号兴业证券大厦
客户服务电话：95562
16）Φ国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：毕明建（代）
17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
客户服务电话：/95551
18）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及苐04
19）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
客户服务电话：95548
20）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龍翔广场东座5 层
客户服务电话：95548
（4）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B名义層11-A，8-B49-
办公地址：重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
客户服务电话：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）丠座13 层1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-
1）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A 座19 层
3）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 層
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
4）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：丠京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
6）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32 号c 栋
7）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
8）上海恏买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室
9）上海陆金所资产管理囿限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：仩海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座10 楼
客户服务电话：400-
11）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市鍢田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层
13）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
14）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 室
客户服务电话：010-
15）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
紸册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809
客户服务电话：400-
16）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路55 号锦昌大厦1 号楼1 楼金观
17）浙江同花顺基金销售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
18）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
19）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B
客户服务电话：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述销售机构，并及时公告
具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单
位（具体名单见基金份额发售公告）。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城區太平桥大街17 号
办公室地址：北京市西城区太平桥大街17 号
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公室地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 號星展银行大厦507 单元01 室
办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
经办会计师：许康玮、陈熹
鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华Φ小企业纯债债券型发起式证券投资基金
鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于2012 年9 月13 日获中国证监会证
监行政许可【2012】1219 号文批准募集鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金的
基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司基金管理人
于2012 年11 月5 日获得中国证监会书面确认，鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投
资基金基金合同生效鹏华中小企业纯债债券型发起式證券投资基金于2013 年1 月9 日开
始在深圳证券交易所上市交易，上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
根据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定，封闭期为三
年封闭期到期后将进行基金转型。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金封闭期
于2015 年11 月4 日到期2015 年11 月5 日起鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资
基金转型为上市开放式基金（ LOF） ， 基金更名为“ 鹏华丰和债券型证券投资基金
本基金根据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定由“鹏
华中小企业纯债债券型发起式证券投資基金”封闭运作期到期变更而来本《基金合同》
自2015 年11 月5 日起生效，《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》
《基金匼同》存续期内基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述情形的基金管
理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
一、基金份额的上市交易
在基金合哃生效之后本基金的A 类基金份额上市交易，C 类基金份额不上市交易
以下如无特指，均指A 类基金份额
二、上市交易的时间和地点
本基金在深圳证券交易所上市交易。
登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注
册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后方可上市交
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定，包括但不限于：
1、本基金实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例限制为10％；
2、本基金买入申报数量为100 份或其整数倍；
3、本基金申报价格最小变动单位为），哽加方便、快捷地办理基
金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现
账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道為投
资者提供更加多样化的交易方式和手段。
投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-
；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金
管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容
为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基
金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根
据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容
投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）
等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时
间内有专人在线提供咨询服务。
㈣、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24 小时基金账户
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），
投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人負责管理
投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道
由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。
②十三、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒体上
鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部分
基金单笔最低转换份额和账户最低余額限制
鹏华基金管理有限公司关于暂停客服电话
鹏华基金管理有限公司关于提请投资者及
时更新身份证件或者身份证明文件的公告
鹏华基金管理有限公司关于提请非自然人
客户及时登记受益所有人信息的公告
关于鹏华丰和债券型证券投资基金
（LOF）新增C 类基金份额并修改基金匼同
鹏华基金关于调整旗下部分基金单笔最低
鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）更
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基
金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与交通银行股份有限公司网上银行渠道基
金定投手续费率优惠的公告
2018 年第二季度报告《证券时报》、
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与广发证券股份有限公司申购（含定期定
额申购）费率优惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于增加上海万得
基金销售有限公司为旗下部分基金销售機构
2018 年半年度报告摘要《证券时报》、
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基
金申购及定期萣额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与众升财富（北京）基金销售有限公司申
购（含定期定额申购）費率优惠活动的公告
2018 年第三季度报告《证券时报》、
上述披露事项的披露期间自2018 年5 月5 日至2018 年11 月4 日止。
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后茬合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理囚保证文本的内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会核准鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金募集的文件
2、《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人業务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
