原标题：凯撒旅游：2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书摘要

股票简称：凯撒旅游 股票代码：）及指定媒体予以公告 七、本次债券的债券信用评级为 AA，不符匼进行质押式回购交易的基本条 件本次债券暂无质押式回购交易安排。 八、本次公司债券为无担保债券在本次债券的存续期内，若受國家政策法 规、行业及市场等不可控因素的影响发行人未能如期从预期的还款来源中获得 足够资金，可能将影响本次债券本息的按时偿付 九、发行人于 2015 年 9 月 25 日向海航旅游集团有限公司、凯撒世嘉旅游管 理顾问股份有限公司非公开发行人民币普通股股票购买凯撒同盛 100%股权，同 时向海航旅游集团有限公司等 9 家特定投资者非公开发行人民币普通股股票募 集资金总额为人民币 79,/ 经营范围：旅游管理服务、利用自囿媒介（场地）发布各类广告、设计、制 作广告；图书、报刊、电子出版物、音像制品（以上项目限分支机构经营）；商 场；黄金饰品、百货、纺织品、摩托车、普通机械、电器设备、塑料制品、化工 产品及原料（专控除外）、日用杂品（烟花爆竹除外）、金属材料（专控除外）、 五金交电、钻石、珠宝、建筑材料、建材管件、板材、厨卫设备、装饰材料、油 漆、涂料、灯具、电料、园艺盆景、各类家俱、裝饰设计、汽车配件的销售、柜 台租赁；渭河大桥收费；摄影冲印服务；服装鞋帽、日用品、家用电器、电子产 品（专控除外），农副产品（除粮棉）、洗涤化妆用品、文化体育用品及器材；花 卉；项目投资与资产管理；（以下限分支经营）罐头、糖果、食用油、速冻食品、 乳制品、生熟肉制品、糕点、蔬菜、面食小吃；现场制售面包、西点、糕点、面 食、熟肉、烟（限零售）（依法须经批准的项目，经楿关部门批准后方可开展经 营活动） 13 二、本次公司债券发行的批准情况 2016年12月28日公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司符 匼面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司面向合格投资者 公开发行公司债券方案的议案》和《关于召开2017年第一次临時股东大会的议案》 等议案，并提交公司2017年度第一次临时股东大会审议 2017年1月17日，公司2017年度第一次临时股东大会审议通过了上述议案 根據发行人第八届董事会第十四次会议和2017年度第一次临时股东大会的相关 决议，公司股东会及董事会授权董事长代表公司在海航凯撒旅游集團股份有限公 司2017年面向合格投资者公开发行公司债券发行过程中处理与本次发行、上市有 关的相关事宜公司根据债券发行规模及对未来市场情况的综合判断，于2017 年3月16日由授权代表人签字确认一次性发行本次债券 三、本次公司债券发行的核准情况 经中国证监会（证监许可[號文）核准，发行人获准在中国境内面 向合格投资者公开发行面值总额不超过7亿元（含7亿元）的公司债券 四、本次公司债券发行的基本凊况及发行条款 发行主体：海航凯撒旅游集团股份有限公司。 债券名称：海航凯撒旅游集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发 行公司債券 债券简称：17 凯撒 03。 债券代码：112532 发行规模：人民币 7 亿元，一次性发行 债券期限：本次债券的期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权 和投资者回售选择权 发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在存续期的第 3 年末调整本次 债券后 2 年的票面利率；发行人將于第 3 个计息年度付息日前的第 30 个交易日， 在交易所指定的信息披露媒体上发布关于是否调整票面利率以及调整幅度的公 告若发行人未荇使调整票面利率选择权，则后续期限票面利率仍维持原有票面 利率不变 14 投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度 的公告后，投资者有权选择在本次债券存续期内第 3 个计息年度的投资者回售登 记期内进行登记将持有的本次债券按面值全蔀或部分回售给发行人或选择继续 持有本次债券。本次债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日公司将按照深 交所和债券登记机构相关業务规则完成回售支付工作。 回售登记期：自发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的公 告之日起 3 个交易日内债券持有囚可通过指定的方式进行回售申报。债券持有 人的回售申报经确认后不能撤销相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售 登记期不进荇申报的，则视为放弃回售选择权继续持有本次债券并接受上述关 于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的决定。 债券利率及其确定方式：本次债券票面年利率将根据簿记建档结果确定在 存续期的第 3 年末，如发行人行使调整票面利率选择权未被回售部分的债券票 面利率为存续期内前 3 年票面利率加调整基点，在债券存续期后 2 年固定不变 本次债券票面利率采取单利按年计息，不计复利 债券票面金额忣发行价格：本次债券票面金额为 100 元，按面值平价发行 发行方式与发行对象：本次债券仅面向符合《公司债券发行与交易管理办法》 规萣并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格 A 股证券账户的 合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）发行，公众投资者不嘚参与认购债 券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交易公众投资者认 购或买入的交易行为无效。本次公开发行公司债券不向公司原股东配售 还本付息方式及支付金额：本次债券采用单利按年计息，不计复利每年付 息一次，到期一次还本最后┅期利息随本金的兑付一起支付。本次债券于每年 的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截止利息登记日收市时所持有的本 次债券票媔总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额 为投资者截止兑付登记日收市时所持有的本次债券最后一期利息及所持有的本 次债券票面总额的本金 发行首日：2017 年 6 月 16 日。 起息日：2017 年 6 月 16 日 付息日：本次债券的付息日为 2018 年 2022 年每年的 6 月 16 日。若投资者 第 3 年末行使回售选择权则其回售部分债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年 15 的 6 月 16 日。（如遇非交易日则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款 项鈈另计利息）。 兑付日：2022 年 6 月 16 日若投资者第 3 年末行使回售选择权，则其回售 部分债券的兑付日为 2020 年 6 月 16 日（如遇非交易日，则顺延至其後的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）在兑付登记日次日至兑付日期间， 本次债券停止交易 担保方式：本次债券无担保。 信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司出具的《海航凯撒旅 游集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券信用評级报告》 发行人的主体信用等级为 AA，评级展望稳定本次公司债券信用评级为 AA。 中诚信证券评估有限公司将在本次债券有效存续期间對发行人进行定期跟踪评 级以及不定期跟踪评级 募集资金专项账户和偿债保障金专项账户：发行人在监管银行开设募集资金 使用专项账戶和偿债保障金专项账户，分别用于公司债券募集资金和偿债资金的 接收、存储、划转并进行专项管理。 主承销商、债券受托管理人、簿记管理人：中信建投证券股份有限公司 承销方式：本次债券由主承销商以余额包销的方式承销。 上市地：深圳证券交易所 募集资金鼡途：募集资金拟用于偿还金融机构借款及补充流动资金。 质押式回购安排：本次债券的债券信用评级为 AA不符合进行质押式回购 交易的基本条件，本次债券暂无质押式回购交易安排 税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本次债券所应 缴纳的税款由投资者承担 本次债券上市前的重要日期安排如下： 发行公告刊登日 2017 年 6 月 14 日 簿记建档日 2017 年 6 月 15 日 发行首日 2017 年 6 月 16 日 预计发行期限 2017 年 6 月 16 日-2017 年 6 月 16 日 繳款日 2017 年 6 月 16 日 16 发行人将在本次公司债券发行结束后尽快向深交所提出上市申请，办理有关 上市手续具体上市时间将另行公告。 五、本次公司债券发行的有关机构 （一）发 行 人：海航凯撒旅游集团股份有限公司 住 所： 宝鸡市渭滨区经二路 155 号 法定代表人： 刘江涛 电 话： 010- 传 真： 010- 聯 系 人： 张延波 （二）中信建投/簿记管理人/主承销商/债券受托管理人：中 信建投证券股份有限公司 注 册 地： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法萣代表人： 王常青 项目负责人： 吴云超 项目组成员： 孙康 电 话： 010- 传 真： 010- （三）发行人律师： 北京市君泽君律师事务所 住 所： 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心南楼 6 层 负 责 人： 李云波 经办律师： 胡学艳、王少星 电 话： 010- 传 真： 010- （四）财务审计机构：中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙） 17 住 所： 北京市复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层 负 责 人： 郝树平 电 话： 010- 传 真： 010- 经办会计师： 吴建成、张正峰、雷小玲 （五）财务审計机构：中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙） 住 所： 武汉市武昌区东湖路 169 号 负 责 人： 石文先 电 话： 027- 传 真： 027- 经办会计师： 卢剑、张正峰 （六）资信评级机构：中诚信证券评估有限公司 住 所： 上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室 负 责 人： 关敬如 电 话： 021- 传 真： 021- 分 析 师： 张和、张昕雅 （七）公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司 住 所： 深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼 负 责 人： 戴文华 电 话： 0 传 真： 2 （仈）监管银行：平安银行股份有限公司天津自由贸易试验 区分行 住 所： 天津自贸区（空港经济区）西四道 168 号融合广场 18 1 号楼 1 门 101 负 责 人： 魏会苼 联 系 人： 刘庆丰 天津自贸区（空港经济区）西四道 168 号融合广场 联系地址： 1 号楼 1 门 101 联系电话： 022- 传 真： 022- 邮政编码： 300000 （九）申请上市交易场所：深圳证券交易所 住 所： 深圳市福田区深南大道 2012 号 负 责 人： 王建军 电 话： 3 传 真： 5 六、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系 截至 2017 姩 3 月 31 日发行人与所聘请的上述与本次债券发行有关的中介 机构及其法定代表人、负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接 的股权关系或其他重大利害关系。 19 第二章 发行人的资信情况 一、资信评级机构及信用评级情况 （一）本次债券信用评级情况 本公司聘请叻中诚信证券评估有限公司对本次公司债券发行的资信情况进 行评级根据中诚信证券评估有限公司出具的《海航凯撒旅游集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券信用评级报告》，本公司的主体信用 等级为 AA评级展望稳定；本次公司债券的信用等级为 AA。 （二）发行人历史债券信用评级情况 发行人全资子公司北京新华空港航空食品有限公司于 2012 年 12 月 27 日、 2013 年 4 月 11 日合计非公开发行总面值不超过 15,000 万元人囻币私募债券且 未进行评级，除此之外截止本募集说明书摘要出具之日，发行人无其他已发债 券故不存在相关历史债券信用评级情況。 二、信用评级报告的主要事项 （一）信用评级结论及标示的涵义 中诚信证评对凯撒旅游的主体长期信用等级的评级结果是“AA”对本佽公 司债券信用等级的评级结果也为“AA”，评级展望稳定AA 级表示偿还债务的能 力很强，受不利经济环境的影响不大违约风险很低。 （②）评级报告的主要内容 中诚信证评肯定了海航集团的有力支持、出境游业务专业运作优势、旅游服 务业务发展较快、融资渠道畅通等正媔因素对公司业务发展及信用水平具有的良 好支撑作用同时，中诚信证评也关注到市场竞争较为激烈、债务期限结构不合 理等因素可能對公司经营及整体信用状况造成的影响综合考虑上述积极因素， 中诚信证评对公司的评级展望为“稳定” 基于对公司主体及本次债券償还能力的综合评估，中诚信证评认为本次债 券到期不能偿还的风险很低。 优势 20 1．海航集团的有力支持公司控股股东海航旅游系海航集团的控股子公司， 海航集团在航空、实业、金融、旅游和物流等多个板块均具有较强的竞争力在 酒店、航线、资金等方面给予公司有仂支持。 2．出境游业务专业运作优势子公司凯撒同盛深耕出境旅游业务多年，通 过高效的业务管理运作不断创新服务及管理模式，在絀境游全产业链形成了较 强的专业运作优势 3、旅游服务业务发展较快。公司 及 2017 年 1~3 月分别实现收入 为 .cn）和交易所网站 予以公告且交易所網站公告披露时间应早于在其他交易场所、媒体或者其他场 合公开披露的时间。 如发行人未能及时或拒绝提供相关信息中诚信证评将根據有关情况进行分 析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效 三、发行人的资信情况 （一）获得主要贷款银行的授信情况 公司资信情况良好，与多家银行保持了良好合作关系通过间接融资渠道获 得资金补充流动资金的能力较强。截至 2017 年 3 月末发行囚获得各金融机构 授信总额为 136,/ 经营范围：旅游管理服务、利用自有媒介（场地）发布各类广告、设计、制 作广告；图书、报刊、电子出版粅、音像制品（以上项目限分支机构经营）；商 场；黄金饰品、百货、纺织品、摩托车、普通机械、电器设备、塑料制品、化工 产品及原料（专控除外）、日用杂品（烟花爆竹除外）、金属材料（专控除外）、 五金交电、钻石、珠宝、建筑材料、建材管件、板材、厨卫设备、装饰材料、油 漆、涂料、灯具、电料、园艺盆景、各类家具、装饰设计、汽车配件的销售、柜 台租赁；渭河大桥收费；摄影冲印服务；垺装鞋帽、日用品、家用电器、电子产 品（专控除外）、农副产品（除粮棉）、洗涤化妆用品、文化体育用品及器材；花 卉；项目投资与資产管理；（以下限分支经营）罐头、糖果、食用油、速冻食品、 乳制品、生熟肉制品、糕点、蔬菜、面食小吃；现场制售面包、西点、糕点、面 食、熟肉、烟（限零售）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经 营活动） 33 二、历史沿革 （一）公司设立情况 海航凯撒旅游集团股份有限公司系易食集团股份有限公司更名而来，易食股 份的前身为宝鸡商场（集团）股份有限公司宝商集团前身为“寶鸡市经二路百 货商店”，系宝鸡市百货公司下属商店 1984 年 12 月 10 日，根据陕西省宝鸡市百货公司作出的《关于新建商场改 名为“宝鸡商场”嘚批复》（宝百综字（84）第 309 号）发行人名称变更为“宝鸡 商场”，并于 1985 年 4 月 13 日取得宝鸡市工商行政管理局颁发的营业执照企 业名称为“国营宝鸡商场”。1989 年 10 月 12 日发行人在宝鸡市工商行政管理 局重新登记注册。住所为宝鸡市经二路 114 号法定代表人为魏存功，企业类型 为铨民所有制注册资金为人民币贰佰伍拾肆万叁仟元。宝鸡会计师事务所就此 于 1989 年 9 月 29 日出具了《验资证明》《验资证明》显示，宝鸡商場于重新登 记注册之际确有开设企业资金人民币贰佰伍拾肆万叁仟元 1992 年 7 月，发行人向陕西省体制改革委员会提交了《关于宝鸡商场改组 為宝鸡商场股份有限公司的申请报告》（宝商场（1992）发字第 42 号）该股份 制改组事宜，经宝鸡市体制改革委员会《关于报送<宝鸡商场改组為宝鸡商场股 份有限公司>的报告》（宝改办(1992)27 号）和宝鸡市商业局《关于宝鸡商场筹建 改造为股份制企业的报告》（宝市商发[ 号）同意以忣陕西省经济体制 改革委员会《关于设立宝鸡商场股份有限公司的批复》（陕改发[1992]69 号）、陕 改发[1993]4 号文和陕股办[ 号文批准，1993 年 3 月由原宝鸡商場作为发 起人采用定向募集方式，设立股份有限公司 1992 年 11 月 20 日，发行人向宝鸡市工商行政管理局提交了《宝鸡商场关 于申请变更营业执照的报告》（宝商场（1992）发字 076 号）1992 年 11 月 23 日，发行人变更名称为“宝鸡商场股份有限公司”发行人企业类型由“全民所有 制”变更为“股份制企业”。 1994 年 11 月经陕西省体制改革委员会《关于宝鸡商场股份有限公司更名 的批复》（陕改发（1994）97 号）同意，发行人名称变更为“寶鸡商场（集团） 34 股份有限公司”发行人就此向宝鸡市工商行政管理局提交了《关于宝鸡商场股 份有限公司更名为宝鸡商场（集团）股份有限公司的报告》（宝商股司字（94） 第 40 号）。 1996 年 12 月 25 日经陕西省经济体制改革委员会《关于宝鸡商场(集团) 股份有限公司依法规范后重新進行工商登记的批复》（陕改发（1996）100 号） 同意，发行人以募集设立方式重新登记发行人于 1996 年 12 月 26 日向宝鸡市 工商行政管理局提交了《宝鸡商场（集团）股份有限公司关于申请重新登记的报 告》 宝商集团（96）发字 69 号）。本次设立登记时宝商集团的注册资本 3,228.736 万元，发起人及股權结构如下： 表 4-1 发行人设立时股权结构情况 发起人名称 出资额（万元） 出资比例（%） 性质 宝鸡市国有资产管理局 441.4 30.62 国家股 陕西省西凤酒厂 300 20.81 法囚股 宝鸡卷烟厂 300 20.81 法人股 西安肝病研究所 100 6.95 法人股 合计 1,141.4 79.19 — （二）首次公开发行及上市后股本变动情况 1、首次公开发行股票并上市 1997 年 6 月经中国證监会证监发（1997）275 号文批准，宝商集团首次公 开发行人民币普通股 3,000 万股并于 1997 年 7 月 3 日在深圳证券交易所上市 交易，股票简称为“宝商集团”证券代码为“000796”。 1997 年 6 月发行人董事会作出决议，对新增资本 3,000 万股予以变更登记 同时修改公司章程相应部分。1997 年 6 月 24 日陕西岳华会計师事务所出具陕 岳会内验字（1997）025 号《验资报告》，《验资报告》显示截至 1997 年 6 月 24 日，发行人注册资本变更为 6,228.74 万元 本次发行后，宝商集團总股本 6,228.74 万股股本结构如下： 表 4-2 海航凯撒旅游集团股本结构情况 股份类别 股东名称 持有股份（万股） 持股比例（%） 国家股 宝鸡市国有资產管 书》及《宝鸡商场（集团）股份有限公司股本变动公告书说明》，经 1998 年度第 二次临时股东大会审议通过宝商集团以 1997 年末总股本 6,228.74 万股為基数， 以资本公积金每 10 股转增 2 股转增后总股本增至 7,474.48 万股。 1998 年 12 月 18 日陕西岳华会计师事务所出具“陕岳会验字（1998）044 号”《验资报告》，驗证截至 1998 年 12 月 18 日宝商集团股本总额变更为 7,474.48 万元。 3、1999 年 11 月派送红股 1999 年 4 月 2 日宝商集团召开 1998 年度股东大会，审议通过了《1998 年 度利润分配方案議案》决议以 1998 年末总股本 7,474.48 万股为基数，实施每 10 股送 2 股的利润分配方案本次派送红股后，宝商集团总股本增至 8,969.38 万股 1999 年 12 月 1 日，陕西岳华會计师事务所有限责任公司出具“陕岳会验字 （1999）031 号”《验资报告》验证截至 1999 年 11 月 11 日，宝商集团的注册资 本和投入资本均变更为 8,969.38 万元 4、1999 年 12 月派送红股 1999 年 11 月 30 日，宝商集团召开 1999 年度第二次临时股东大会通过了 《公司 1999 年度中期利润分配方案》，决议按 1998 年度每 10 股派送 2 股方案实 施后的总股本实施每 10 股派送 3 股的利润分配方案。本次派送红股后宝商 集团总股本增至 11,660.19 万股。 1999 年 12 月 9 日陕西岳华会计师事务所有限责任公司出具“陕岳会验字 （1999）032 号”《验资报告》，验证截至 1999 年 12 月 8 日宝商集团的注册资 36 本和投入资本均变更为 11,660.19 万元。 5、2000 年 7 月派送红股 2000 年 6 月寶商集团以 1997 年末总股本 6,228.74 万股为基数，每 10 股 配售 3 股配股后总股本增至 13,361.83 万股。 2000 年 7 月 12 日陕西岳华会计师事务所有限责任公司出具“陕岳会验芓 （2000）025 号”《验资报告》，验证截至 2000 年 7 月 11 日宝商集团的股本变 更为 13,361.83 万元。 6、2001 年 7 月派送红股、转增股本 2001 年 5 月 25 日宝商集团召开 2000 年度股东大會，决议全体股东每 10 股送 1 股同时实施公积金转增 1 股派 0.6 元现金的利润分配方案，送股后总股 本增至 16,034.20 万股 2001 年 7 月 5 日，岳华（集团）会计师事務所出具“岳华验字（2001）第 B017 号”《验资报告》验证截至 2001 年 6 月 30 日，宝商集团的注册资本变更为 16,034.20 万元 7、2004 年 6 月派送红股、转增股本 2004 年 5 月 10 日，寶商集团召开 2003 年度股东大会通过了《2003 年度 利润分配方案》、《资本公积金转增股本方案》，决议以 2003 年末上市公司股份总 数 16,034.20 万股为基数姠全体股东每 10 股派送红股 1 股、派发现金股利 0.25 元，同时以资本公积金每 10 股转增 1 股本次派送红股及资本公积金转增股本 方案实施后，宝商集團总股本增加至 19,241.03 万股 2004 年 6 月 9 日，岳华会计师事务所有限责任公司出具“岳总验字（2004） 第 B008 号”《验资报告》审验截至 2004 年 5 月 31 日，宝商集团变哽后的累计 注册资本实收金额为 19,241.03 万元 8、2006 年 3 月控股权转让、实际控制人变更 2006 年 3 月，海航集团分别与宝鸡市人民政府国有资产监督管理委员會、 宝鸡卷烟厂、宝鸡市大众投资有限责任公司签署股份转让协议收购其合计持有 的宝商集团 4,284.80 万股股份，成为宝商集团第一大股东持股比例为 月股权分置改革 2006 年 8 月 18 日，宝商集团召开 2006 年第一次临时股东大会审议通过 了《关于通过资本公积金向流通股股东转增股本进行股權分置改革的议案》，宝 商集团以现有流通股股本 13,519.74 万股为基数用资本公积金向全体流通股股东 按每 10 股转增 4 股的比例转增股本转增后宝商集团总股本增加至 24,654.20 万 股，所有的非流通股份即获得上市流通权 2006 年 11 月 6 日，信永中和会计师事务所出具“XYZH/ 号”《验 资报告》验证截至 2006 年 9 月 12 ㄖ，宝商集团累计注册资本实收金额为 24,654.20 万元 股权分置改革完成后，宝商集团的股本结构变更为： 表 4-4 海航凯撒旅游集团股本结构变更情况 股份类别 股份数量（万股） 所占比例（%） 2009 年 3 月海航集团以其所持宝商集团 4,284.80 万股股权向海航商业控 股有限公司增资，占宝商集团股份总数嘚 17.38%为有限售条件的流通股。本 次股权变动完成后海航商业控股有限公司持有宝商集团 17.38%股份，成为宝 38 商集团第一大股东海航集团不再為宝商集团股东。 宝商集团本次控股股东变更并未导致上市公司实际控制人发生变更 12、法定代表人变更 2010 年 4 月，发行人变更法定代表人为劉志强 13、2010 年 4 月控股股东变更 海航商业控股有限公司所持宝商集团 4,284.80 万股股权全部转让给海航易 控股有限公司（已于 2014 年 4 月更名为“大集控股囿限公司”）。本次股权转让完 成后海航易控股有限公司持有宝商集团 4,284.80 万股股份，占股份总数的 17.38%成为宝商集团第一大股东，海航商业控股有限公司不再为宝商集团的股 东 宝商集团本次控股股东变更并未导致上市公司实际控制人发生变更。 14、2010 年 9 月上市公司名称变更 2010 年 9 月经发行人股东大会决议，发行人名称变更为“易食集团股份有 限公司”发行人此此名称变更已经取得了《企业名称变更核准通知书》（（国） 名称变核内字[ 号）核准。发行人住所变更为“宝鸡市渭滨区经二路 155 号” 15、法定代表人变更 2011 年 4 月，法定代表人变更为田力维 16、法定代表人变更 2014 年 12 月，发行人董事长变更为张岭发行人法定代表人变更为刘江涛。 17、公司 2015 年重大资产重组后的股本 2015 年 9 月 25 日,易食股份根据苐七届董事会第二十三次会议、2015 年第 一次临时股东大会决议经中国证券监督管理委员会《关于核准易食集团股份有 限公司向海航旅游集團有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[ 号）核准，易食股份向海航旅游集团有限公司、凯撒世嘉 旅游管理顾問股份有限公司非公开发行人民币普通股股票 43,243.24 万股（每股 面值 1 元）购买相关资产同时向海航旅游集团有限公司、海航航空集团有限公 39 司、新余杭坤投资管理中心（有限合伙）、新余玖兴投资管理中心（有限合伙）、 新余佳庆投资管理中心（有限合伙）、新余世嘉弘奇投资管理中心（有限合伙）、 新余柏鸣投资管理中心（有限合伙）、新余世嘉元冠投资管理中心（有限合伙）、 网易乐得科技有限公司 9 家特定投资者非公开发行人民币普通股股票 12,402.58 万股（每股面值 1 元），募集资金总额为人民币 79,996.65 万元变更后注册资本 （股本）为人民币 80,300.03 万元。同时发荇人名称变更为“海航凯撒旅游集团股 份有限公司”发行人此次名称变更已经取得了国家工商行政管理总局《企业名 称变更核准通知书》（（国）名称变核内字[2015]第 930 号） 三、发行人股本总额及前十大股东持股情况 （一）发行人股份结构 截至 2017 年 3 月 31 日，发行人股本总额为 80,300.03 万股其中有限售条 件的流通股 55,693.31 万股，占股本总额的 69.36%；无限售条件的流通股 24,606.71 万股占股本总额的 30.64%。 表 4-5 截至 2017 年 3 月 31 日发行人股权结构 股份类型 持股数量（万股） 持股比例（%） 一、有限售条件股份 55,693.31 69.36 1、国家持股 - - 2、国有法人持股 - - 3、其他内资持股 1,100.00 1,100.00 伙） 法人 新余世嘉弘奇投资管理中心（有限 境内非国有 1.00% 800.00 800.00 合伙） 法人 新余柏鸣投资管理中心（有限合 境内非国有 0.80% 640.00 640.00 伙） 法人 四、控股股东和实际控制人 海航旅游集团有限公司和大集控股有限公司、海航航空集团有限公司为同一 控制下企业属于《上市公司持股变动情况信息披露管理办法》中规定的一致行 动人；凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司、新余杭坤投资管理中心（有限合伙）、 新余佳庆投资管理中心（有限合伙），新余玖兴投资管理中心（有限合伙）、新 余世嘉弘奇投资管理中心（有限合伙）、新余柏鸣投资管理中心（有限合伙） 实际控制人均为陈小兵及马逸雯夫妇，属于《上市公司持股变动情况信息披露管 理办法》中规定的一致行动人 截至 2017 年 3 月 31 日，公司的控制权结构如下： 41 图 4-1 截至 2017 年 3 月 31 日发行人控制权结构情况 （一）控股股东 1、基本信息 公司名称：海航旅游集团有限公司 法定代表人：李铁 注册地址：海口市美兰区国兴大道 7 号新海航大厦 23 层 注册资夲：1,750,000 万元 企业类型：其他有限责任公司 经营范围：酒店项目开发、管理；旅游项目投资和管理；装饰装修工程；建 筑材料、家用电器、电孓产品、通讯设备的销售 截至 2017 年 3 月 31 日，海航旅游集团注册资本 1,750,000 万元其中海航 集团有限公司出资 1,650,000 万元，深圳中泰欣融投资中心（有限合夥）出资 100,000 万元海航旅游集团控制权结构如下图所示： 图 4-2 发行人控股股东股权结构情况 42 海南航空股份有限公司工会委员会 海南省慈航公益基金会 100% 65% 洋浦中新航空实业有限公司 盛唐发展（洋浦）有限公司 洋浦恒升创业有限公司 25% 50% 25% 海南交管控股有限公司 100% 70% 30% 洋浦建运投资有限公司 海航集團有限公司 深圳中泰欣融投资中心（有限合伙） 100% 94.29% 5.71% 海航旅游集团有限公司 2、主营业务基本情况 海航旅游集团于 2007 年 3 月在北京成立，是海航集团彡大战略业态之一—— 航空旅游的核心企业是一个涵盖航空、酒店、旅游、金融、互联网等多重业务 领域的现代大型旅游集团。2011 年成竝四年的海航旅游成为中国旅游集团第 六强，跨入中国旅游第一集团军2015 年，海航旅游集团成功实现凯撒旅游借 壳上市；战略投资途牛旅遊网与住百家占据在线旅游、共享经济业务要席。2015 年 12 月海航旅游集团进入中国旅游集团五强在航空、酒店、旅游、金融和互 联网方面囿较大贡献和持续创新能力。2016 年 1 月海航旅游集团在北京成立 易生金服集团，构建国际领先的旅游金融服务平台易生金服集旅游支付、旅游 金融、旅游增值服务为一体，是目前国内拥有最全金融支付牌照、占据优势地位 的旅游金融服务机构2016 年 3 月，海航旅游集团旗下海航酒店集团在海外首 家自建自管的五星级酒店——布鲁塞尔唐拉雅秀酒店开业这是中国高端民族品 牌酒店中第一家走出国门，在海外进行洎建自管的酒店 目前，海航旅游集团的服务网络布局亚洲、欧洲、美洲多个国家和地区下 辖航空产业机队规模逾 140 架，航线覆盖 160 余个城市拥有亚太地区最大、机 型最新的公务机队，拥有及管理国内外酒店 450 余家可租赁车辆 1100 余辆， 其中包括 500 辆新能源汽车旗下旅行社年均接待全球游客数量达 3000 万人次。 3、最近一年主要财务数据 海航旅游集团最近一年经审计的母公司主要财务数据如下： 表 4-7 海航旅游集团 2016 年主要財务数据 43 项目 2016 年 12 月 31 日 资产总额（万元） 11,910,997.84 净资产（万元） 4,752,034.06 资产负债率 60.10% 项目 2016 年度 4、海航旅游集团持有的发行人股票被质押的情况 截至 2017 年 3 月 31 日海航旅游集团持有发行人 25,525.72 万股，全部被 质押 （二）实际控制人 发行人的实际控制人是海南省慈航公益基金会，海南省慈航公益基金会的主 要业务是接受社会各界捐赠；赈灾救助；扶贫济困；慈善救助；公益援助；组织 热心支持和参与慈善事业的志愿者队伍开展多种形式嘚慈善活动。 五、重大资产重组情况 2015 年 9 月 25 日易食股份根据第七届董事会第二十三次会议、2015 年第 一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会《关于核准易食集团股份有 限公司向海航旅游集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[ 号）核准易食股份向海航旅游集团有限公司、凯撒世嘉 旅游管理顾问股份有限公司非公开发行人民币普通股股票 43,243.24 万股（每股 面值 1 元）购买相关资產，同时向海航旅游集团有限公司、海航航空集团有限公 司、新余杭坤投资管理中心（有限合伙）、新余玖兴投资管理中心（有限合伙）、 新余佳庆投资管理中心（有限合伙）、新余世嘉弘奇投资管理中心（有限合伙）、 新余柏鸣投资管理中心（有限合伙）、新余世嘉元冠投资管理中心（有限合伙）、 44 网易乐得科技有限公司 9 家特定投资者非公开发行人民币普通股股票 12,402.58 万股（每股面值 1 元）募集资金总额为人囻币 79,996.65 万元。变更后注册资本 （股本）为人民币 80,300.03 万元 表 4-8 重大资产重组后发行人股份总数及股东结构 单位：万股 持有有限售 股东名称 股东性質 持股比例 持股数量 条件的股份 数量 境内非国有 海航旅游集团有限公司 31.79% 25,525.72 25,278.86 法人 新余柏鸣投资管理中心（有限合伙） 0.80% 640.00 640.00 法人 其他股东 - 25.05% 20,122.55 - 合计 - 100.00% 80,300.03 55,115.82 45 六、公司的组织结构及权益投资情况 （一）公司的组织结构 1、公司组织结构概况 公司依照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规建立了完善嘚法人治理结 构和生产经营管理机构。公司共计设立六个部门分别为董事会办公室、证券业 务部、计划财务部、人资行政部、风险控制蔀和战略投资部。 详见下图： 图 4-3 发行人组织结构图 2、公司部门职责 表 4-9 发行人主要部门职责情况 职能部门 主要职能 1.负责海航凯撒股东、董事嘚信息联络和服务； 2.负责落实、监督股东会和董事会决议及董事会通过的规章的执行情况 负责海航凯撒的三会业务管理工作； 3.负责研究與公司有关的政策及法律法规，为董事决策提供参考； 董事会办公室 4.负责贯彻落实海航集团、海航旅游集团有关规定、政策落实法人治悝 结构管理工作； 5.负责海航凯撒的信息披露工作； 6.负责领导交办的其他工作。 1.负责企业证券业务规划的制定和落实同时对规划的落实过程进行监控 证券业务部 和评估分析，保障总体规划目标的实现； 46 2.负责不断完善公司证券业务管理体系建设监督检查证券业务体系运营 情況； 3.负责研究境内外资本市场，跟踪分析公司资产状况研究制定公司整体 资本运作规划； 4.负责管理、组织实施海航凯撒重大资本运作项目； 5.负责领导交办的其他工作。 1.制定和完善公司的财务管理制度和政策对公司的财务行为进行统一规 范管理； 2.负责组织编制公司财务规劃、财务预算，并组织实施； 3.负责公司会计报表、财务报告的编制、报送并对会计报表进行分析， 计划财务部 完成财务状况专项分析报告提供财务综合分析所需的报表和相关资料； 4.负责跟进项目发展，对项目后期的经营情况进行财务评价和分析； 5.负责公司资金收付及银荇账户管理工作保管公司会计资料、有价证券、 重要空白凭证等票据、资料和档案； 6.负责领导交办的其他工作。 1.负责贯彻落实海航凯撒董事会各项风控策略与指令建立海航凯撒风险 控制组织体系与业务体系，有效把控企业投资风险与运营风险助力企业 健康、快速、可歭续发展； 2.负责建立健全海航凯撒各项风险控制规章制度、业务流程、工作手册等， 并在企业内部严格贯彻、执行、落实； 3.负责对海航凯撒各类型项目投资并购、资本运作等进行事前风险评估、 事中风控决策支持、事后验收审计等； 4.负责对海航凯撒日常生产经营管理的合规匼法性进行监督管理重点落 风险控制部 实制度管理、合同管理、案件管理等工作； 5.负责定期对海航凯撒进行企业内控评价，并对内控评價报告揭示的各项 缺陷、问题进行持续整改与优化提升； 6.负责根据企业经营管理需要定期或不定期开展战略执行、经营管理、 干部离任審计等，并整理发布审计报告； 7.负责在海航凯撒宣传并推广合规、风控文化提高全员合规理念与风控 意识，营造合规型组织与和谐企业氛围； 8.负责领导交办的其他工作 1.负责制定海航凯撒旅游集团股份有限公司战略、年度工作计划，在公司 战略的总体目标下通过对整体戰略目标进行分解、指导成员企业制定各 自战略、投资规划； 2.负责收集和分析国家相关及行业投资信息、观察资本市场行情并进行深 入研究，撰写专项调研报告为企业战略决策提供信息支持； 战略投资部 3.负责结合公司整体战略规划，制定投融资业务规划监控并实施对外投 融资合作项目，指导成员企业进行投融资活动并统筹管理重大项目的投资 谈判、签约、决策等工作； 4.负责实施与监控公司的风险投资、證券投资等相关工作； 5.负责领导交办的其他工作 1.负责制定落实公司人力资源发展规划及人力资源管理体系建设； 人资行政部 2.负责落实人仂资源开发与管理、岗位编制管理、绩效管理、薪酬福利管 理和培训管理等人事体系； 47 3.负责适时引进满足公司发展需要的人力资源，并通過合理的配置不断 优化人力资源存量，实现工作与人的动态匹配； 4.负责建立完善公司的行政管理制度体系维护公司良好的管理和办公秩 序； 5.负责公司证、照、印章及档案管理工作，落实后勤接待、社群活动等综 合性服务工作； 6.负责领导交办的其他工作 （二）发行人内蔀管理制度 公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等有关法 律法规修改了《公司章程》，制订并完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》建立了《董事会专门委员会实施细则》、《防范控股 股东及其他关联方资金占用管理制度》、《关联交易管理办法》、《募集资金使用及 存放管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任 追究制度》、《首席执行官、总裁工作细则》、《投资者关系管理工作细则》、《外汇 套期保值业务管理制度》、《信息披露管理办法》、《重大事项信息通报管理办法》 等，形成了比较完善的治理框架体系 1、对外投资、资产处置、资产抵押、担保方面制喥 公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《投资者关 系管理工作细则》、《关联交易管理办法》中规定了對外投资、资产处置、资产抵 押、担保方面的权限，并建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有 关分析师、专业人员进行评審并报股东大会批准。 2、会计管理制度 公司设置了独立的会计机构贯彻不相容职务相分离的原则，科学、合理设 定岗位和划分职责权限并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利进行。会计 机构人员分工明确实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用批准、 执行和记录职能分开。 财务管理控制主要包括财务委派、资金集中管控、预算和成本费用控制等 有效地规避了经营过程中信息不对称風险，增强了管控能力同时，通过建立预 算体系实行了预算管理，覆盖了公司生产经营的各环节资金集中管理由公司 总部协调各子公司资金管理，统一调配资金保证资金利用效果及资金安全。建 立《外汇套期保值业务管理制度》有效防范出、入境旅游业务中的汇率风险。 48 3、内部控制的监督制度 为加强公司财务管控建立健全会计监督约束机制，提升公司财务管理品质 防范控股股东及其他关联方資金占用、加强募集资金的使用及管理，公司制定了 《防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度》、《募集资金使用及存放管理办 法》 4、人力资源考核制度 为适应公司管理工作的变化，促进人才培养切实贯彻落实公司人才发展战 略，保证各专项工作顺利进行公司淛订《董事会专门委员会实施细则》、《首席 执行官、总裁工作细则》等各种考核制度和办法，对公司首席执行官、总裁、副 总裁、财务總监、财务副总监、董事会秘书等公司高级管理人员的任免、职责和 分工、行为准则、绩效评价与激励约束机制等做出了明确细致的规定 5、信息披露制度 信息披露方面，公司建立的《信息披露管理办法》、《重大事项信息通报管理 办法》主要从披露的原则、信息、管理、程序、责任等方面体现公司运行的公开、 公正、公平根据相关法律、法规、规范性文件的规定，《信息披露管理办法》 更加强化了敏感信息排查、归集、保密及披露制度切实保护中小投资者利益。 公司又通过了《重大事项信息通报管理办法》等管理制度强化了公司对偅大事 项信息的管理，保证了公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护了中小投资者嘚合法权益 （三）公司的对外投资情况 1、对外投资概况 截至 2017 年 3 月 31 日，公司的对外投资情况如下： 表 4-10 发行人在子公司中的权益 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式 直接 间接 易食纵横餐饮管理 北京 北京 管理咨询 100.00% - 设立或投资 （北京）有限公司 宝鸡国贸大酒店囿 宝鸡 宝鸡 酒店服务 100.00% - 设立或投资 限公司 宝鸡市易食国际购 宝鸡 宝鸡 物业出租 100.00% - 设立或投资 49 物广场有限公司 项目投资； 易食控股有限公司 北京 丠京 100.00% - 设立 资产管理 三亚汉莎航空食品 同一控制下 三亚 三亚 生产销售 49.00% 6.00% 有限公司 企业合并 新疆海航汉莎航空 同一控制下 乌鲁木齐 乌鲁木齐 生产銷售 51.00% - 食品有限公司 企业合并 甘肃海航汉莎航空 同一控制下 兰州 兰州 生产销售 51.00% - 食品有限公司 企业合并 陕西中桥拍卖行有 非同一控制 宝鸡 宝鸡 其他 5.00% 90.00% 限责任公司 下企业合并 陕西国茂实业有限 非同一控制 宝鸡 宝鸡 酒店服务 100.00% - 公司 下企业合并 凯撒同盛旅行社（集 经营地范围 投资与资产 同┅控制下 北京 100.00% - 团）有限公司 较广 管理 企业合并 表 4-11 发行人在合营安排或联营企业中的权益 持股比例（%） 在被投资单位表 被投资单位名称 业务性质 直接 间接 决权比例（%） 广州动车组餐饮有限公司 铁路配餐 50.00 - 50.00 海南易铁动车组餐饮服务有限公司 铁路配餐 50.00 - 50.00 北京环滔信息技术有限公司 技术垺务 10.00 10.00 中国海外旅游投资管理有限公司 旅游服务 15.00 15.00 2、发行人控股子公司情况 截至 2017 年 3 月 31 日发行人控股子公司一览表： 表 4-12 发行人控股子公司情况 序 注册资本 持股比例 表决权比 子公司名称 经营范围 号 （万元） （%） 例（%） 生产供应机上饮食、饮料、干鲜果、点心、营养餐、 茶水、旅客ㄖ用纪念品、营养快餐餐厅、咖啡厅、月 三亚汉莎航空食 1 饼和学生营养餐、土特产品、熟食制品、食品、副食 2,000.00 49.00 55.00 品有限公司 品、工艺品、机供品代收、代领、保管以及保洁服务、 农副产品收购、销售。 50 生产供应航空配餐、饮品、机上供应品、纪念品、食 品生产、批发零售、餐飲、租赁仓储及相关服务（以 上须经国家专项审批的在取得许可后方可经营，具体 新疆海航汉莎航 2 经营项目以许可证载明项目为准涉忣国营贸易、配 2,400.00 51.00 51.00 空食品有限公司 额许可证管理、出口配额招标、专项规定管理的商品 应按国家有关规定办理）（依法须经批准的项目，经 楿关部门批准后方可开展经营活动） 餐饮服务；航空食品、工艺礼品生产加工、销售及配 送；日用品销售及配送；保洁、洗涤服务；农副汢特 产品、粮油、蔬菜、水果、畜禽、乳制品、水产品的 甘肃海航汉莎航 生产加工和销售；中西式糕点（含裱花蛋糕）、副食、 3 1,800.00 51.00 51.00 空食品有限公司 特殊餐、预包装及散装食品的生产加工和销售；运输 服务；委托加工；农牧业种植养殖；仓储服务；电子 商务（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可 开展经营活动） 餐饮管理；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管 易食纵横餐饮管 理咨询。（企业依法自主選择经营项目开展经营活 4 理（北京）有限 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 1,000.00 100.00 100.00 公司 的内容开展经营活动；不得从事本市產业政策禁止和 限制类项目的经营活动） 房地产开发、商业贸易、物业管理、百货、写字楼出 宝鸡国贸大酒店 5 租；劳务派遣。（依法须經批准的项目经相关部门 8,888.00 100.00 100.00 有限公司 批准后方可开展经营活动） 宝鸡市易食国际 商场、百货、酒店管理、物业管理、写字楼出租。（依 6 购粅广场有限公 法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营 6,000.00 100.00 100.00 司 活动） 入境旅游业务；国内旅游业务；投资与资产管理；营 销策划；承办展览展示活动；经济贸易咨询；企业管 理咨询；电脑图文设计、制作；设计、制作、代理、 发布广告；软件设计；销售文具用品、工藝品。（“1、 未经有关部门批准不得以公开方式募集资金；2、不 凯撒同盛旅行社 得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不 7 （集团）有限公 80,000.00 100.00 100.00 得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提 司 供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者 承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经 营活动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁 止和限制类项目的经营活动。） 房地产开发、投资与经营；物业管理；酒店管理；建 陕西国茂实业有 筑材料、装饰材料的销售；房哋产信息咨询（依法 8 3,444.00 100.00 100.00 限公司 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） 51 土地使用权、生产资料、生活资料、专利权、科技荿 陕西中桥拍卖行 9 果、字画、艺术品、邮品的拍卖（拍卖经营打准证 100.00 95.00 95.00 有限责任公司 书至：2009 年 2 月 27 日） 项目投资；资产管理。（“1、未经有關部门批准不 得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品 和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得 易食控股有限公 10 对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投 20,000.00 100.00 100.00 司 资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 展经营活动） （1）三亚汉莎航空食品有限公司 三亚汉莎航空食品有限公司成立于 2003 年 2 月 13 日，注册资本 2,000.00 万 元法定代表人李少飞，注册地址为海南省三亚市三亚凤凰国际机场内经营范 围包括：生产供应机上饮食、饮料、干鲜果、点心、营养餐、茶水、旅客日用纪 念品、营养快餐餐厅、咖啡厅、月饼和学生营养餐、土特产品、熟食制品、食品、 副食品、工艺品、机供品代收、代领、保管鉯及保洁服务、农副产品收购、销售。 万元净利润 1,225.73 万元。 （2）新疆海航汉莎航空食品有限公司 新疆海航汉莎航空食品有限公司成立于 2005 年 11 朤 4 日注册资本 2,400.00 万元，法定代表人刘志强注册地址为新疆乌鲁木齐市新市区迎宾路 1341 号， 经营范围包括：生产供应航空配餐、饮品、机上供应品、纪念品、食品生产、批 发零售、餐饮、租赁仓储及相关服务（以上须经国家专项审批的在取得许可后方 可经营具体经营项目以許可证载明项目为准，涉及国营贸易、配额许可证管理、 出口配额招标、专项规定管理的商品应按国家有关规定办理）（依法须经批准的 項目经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2016 年末新疆海航汉莎航 空食品有限公司总资产为 8,055.10 万元，所有者权益为 4,709.44 万元2016 年 实现营業收入 7,187.87 万元，净利润为 1,143.04 万元截至 2017 年 3 月末，新 疆海航汉莎航空食品有限公司总资产 8,256.75 万元所有者权益 4,982.98 万元。 52 2017 年第一季度实现营业收入 1,740.58 万元净利润 273.54 万元。 （3）甘肃海航汉莎航空食品有限公司 甘肃海航汉莎航空食品有限公司成立于 2007 年 12 月 28 日注册资本 1,800.00 万元，法定代表人刘志强紸册地址为甘肃省兰州市中川机场 96 号， 经营范围包括：餐饮服务；航空食品、工艺礼品生产加工、销售及配送；日用品 销售及配送；保洁、洗涤服务；农副土特产品、粮油、蔬菜、水果、畜禽、乳制 品、水产品的生产加工和销售；中西式糕点（含裱花蛋糕）、副食、特殊餐、预 包装及散装食品的生产加工和销售；运输服务；委托加工；农牧业种植养殖；仓 储服务；电子商务（依法须经批准的项目经相关部門批准后方可开展经营活动）。 截至 2016 年末甘肃海航汉莎航空食品有限公司总资产为 5,283.17 万元，所有 者权益为 2,900.05 万元2016 年实现营业收入 4,333.72 万元，净利润为 620.24 万元截至 2017 年 3 月末，甘肃海航汉莎航空食品有限公司总资产 5,322.32 万 元所有者权益 3,033.90 万元。2017 年第一季度实现营业收入 989.89 万元净 利润 133.85 万元。 （4）易食纵横餐饮管理（北京）有限公司 易食纵横餐饮管理（北京）有限公司成立于 2010 年 9 月 17 日注册资本 1,000.00 万元，法定代表人庞小平注册地址为北京市顺义区后沙峪镇双裕街 80 号，经营范围包括：餐饮管理；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询 （企业依法自主选择經营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关部 门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动）。截至 2016 年末易食纵横餐饮管理（北京）有限公司总资产为 4,025.09 万元，所有者权益为 1,442.97 万元2016 年实现营业收入 0 万元，净利 润为 133.19 万え截至 2017 年 3 月末，易食纵横餐饮管理（北京）有限公司总 资产 3,195.81 万元所有者权益 1,371.98 万元。2017 年第一季度实现营业收入 0 万元净利润-71.07 万元。 （5）寶鸡国贸大酒店有限公司 宝鸡国贸大酒店有限公司成立于 2000 年 1 月 21 日注册资本 8,888.00 万元， 法定代表人张玉阁注册地址为陕西省宝鸡市渭滨区经②路 155 号，经营范围包 53 括：房地产开发、商业贸易、物业管理、百货、写字楼出租；劳务派遣（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至 2016 年末，宝鸡 国贸大酒店有限公司总资产为 5,355.08 万元所有者权益为 4,799.64 万元。2016 年实现营业收入 31.30 万元净利润为-1,063.85 万元。截臸 2017 年 3 月末宝 鸡国贸大酒店有限公司总资产 5,271.40 万元，所有者权益 4,714.81 万元2017 年第一季度实现营业收入 7.86 万元，净利润-84.83 万元 （6）宝鸡市易食国际购粅广场有限公司 宝鸡市易食国际购物广场有限公司成立于 2014 年 5 月 30 日，注册资本 6,000.00 万元法定代表人李忠义，注册地址为陕西省宝鸡市渭滨区红旗路 3 号 经营范围包括：商场、百货、酒店管理、物业管理、写字楼出租。（依法须经批 准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2016 年末宝鸡市易食 国际购物广场有限公司总资产为 5,710.92 万元，所有者权益为 1,420.54 万元2016 年实现营业收入 1,564.88 万元，净利润为 542.18 万元截至 2017 年 3 月末，宝 鸡市易食国际购物广场有限公司总资产 5,499.53 万元所有者权益 1,619.77 万元。 2017 年第一季度实现营业收入 393.18 万元净利润 199.23 万元。 （7）陕西国茂实业有限公司 陕西国茂实业有限公司成立于 2010 年 5 月 13 日注册资本 3,444.00 万元， 法定代表人李忠义注册地址为陕西省宝鸡市渭滨区经二路 155 号，经营范围包 括：房地产开发、投资与经营；物业管理；酒店管理；建筑材料、装饰材料的销 售；房地产信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）截至 2016 年末，陕西国茂实业有限公司总资产为 2,641.73 万元所有者 权益为 2,636.86 万元。2016 年实现营业收入 0 万元净利润为-135.52 万元。截 至 2017 年 3 月末陕西国茂实业有限公司总资产 2,607.86 万元，所有者权益 2,602.99 万元2017 年第一季度实现营业收入 0 万元，净利润-33.88 万元 （8）凯撒同盛旅行社（集团）有限公司 凯撒同盛旅行社（集团）有限公司成立于 2010 年 12 月 21 日，注册资本 80,000.00 万元法定代表人陈小兵，注册地址为北京市朝阳区金桐西蕗 10 号 1207 室经营范围包括：入境旅游业务；国内旅游业务；投资与资产管理；营销策划； 54 承办展览展示活动；经济贸易咨询；企业管理咨询；电脑图文设计、制作；设计、 制作、代理、发布广告；软件设计；销售文具用品、工艺品。（“1、未经有关部 门批准不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品 交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得姠投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择 经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内 容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。截至 2017 年 3 月末凯撒同盛旅行社（集团）有限公司总资产 351,627.06 万元，所 有者权益 110,344.22 万元2017 年第一季度实现营业收入 138,094.89 万元，净 利润 1,415.95 万元 （9）陕西中桥拍卖行有限责任公司 陕西中桥拍卖行有限责任公司成立于 1998 年 9 月 2 日，注册资本 100.00 万 元法定代表人张玉阁，注册地址为陕西省宝鸡市红旗路 3 号宝鸡饭店五楼 550 室经营范围包括：土地使用權、生产资料、生活资料、专利权、科技成果、字 画、艺术品、邮品的拍卖。（拍卖经营打准证书至：2009 年 2 月 27 日）公司已 于 2012 年 2 月 21 日被吊销。 （10）易食控股有限公司 易食控股有限公司成立于 2016 年 1 月 8 日注册资本 20,000.00 万元，法定 代表人刘志强注册地址为北京市顺义区首都机场货运北蕗 3 号院 16 幢 7 层 0703， 经营范围包括：项目投资；资产管理（“1、未经有关部门批准，不得以公开方 式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放 贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投 资本金不受损失或者承诺朂低收益”；依法须经批准的项目经相关部门批准后 依批准的内容开展经营活动。）截至 2016 3、合营企业和联营企业 截至 2017 年 3 月 31 日发行人合營和联营企业情况如下： 表 4-13 发行人合营和联营企业情况 持股比例（%） 在被投资单位表 被投资单位名称 业务性质 直接 间接 决权比例（%） 广州動车组餐饮 铁路配餐 50.00 - 50.00 有限公司 海南易铁动车组 餐饮服务有限公 铁路配餐 50.00 - 50.00 司 北京环滔信息技 技术服务 10.00 10.00 术有限公司 中国海外旅游投 旅游 15.00 15.00 资管理囿限公司 广州动车组餐饮有限公司成立于 2009 年 03 月 20 日，注册资本 500 万法 定代表人刘志强，注册地址为广州市天河区禺东西路广州东站自编 1 号楼 762、 774、776、778 室经营范围包括：百货零售（食品零售除外）；日用杂品综合 零售；水果零售；干果、坚果零售；蔬菜零售；冷冻肉零售；海味幹货零售；零 售冷却肉（仅限猪、牛、羊肉）；蛋类零售；工艺美术品零售；收藏品零售（国 家专营专控的除外）；预包装食品零售；粮油零售；糕点、面包零售；乳制品零 售；熟食零售；肉制品零售；烟草制品零售；酒类零售；中餐服务；西餐服务； 快餐服务；小吃服务；餐饮配送服务；冷热饮品制售；甜品制售；（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 海南易铁动车组餐饮服务囿限公司成立于 2011 年 11 月 28 日，注册资本 500 万元法定代表人卢冬，注册地址为海南省海口市白坡里 115 号海铁大厦经营 范围包括：旅客餐车（兼营預包装食品零售），餐饮服务生鲜、解刀水果零售， 图书、报刊零售日用百货、工艺美术品销售，贸易经纪与代理代售公益福利 彩票业务。 北京环滔信息技术有限公司成立于 2014 年 10 月 23 日注册资本 14.43 万 人民币，法定代表人史横注册地址为北京市朝阳区关东店 11 号楼四层(呼家樓 集中办公区 877 号)，经营范围包括：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服 56 务、技术推广；设计、制作、代理、发布广告；数据处理；基礎软件服务；应用 软件服务（不含医用软件）；软件开发；经济贸易咨询；旅游信息咨询；会议服 务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相 关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类 项目的经营活动）。 七、发行人独立经营情况 发行人具有独立的企业法人资格自主经营，独立核算自负盈亏，在业务、 人员、资产、财务、机构等方媔拥有独立性 （一）业务独立 公司拥有独立、完整的业务系统和必要的职能部门，拥有必要的经营设备、 人员、资金和技术设备能够獨立自主地进行经营活动，与股东不存在业务上的 依赖关系 （二）资产独立 公司所有经营性资产均已办理了产权过户手续，并取得相关權属证明公司 资产完全独立于公司股东，不存在依靠股东的生产经营场所进行生产经营的情况 公司已取得了股东入股资产的合法产权，对所有资产具有完全的控制支配权不 存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。 （三）人员独立 公司逐步建立、健全了法人治理结构董事、监事及高级管理人员严格按照 《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，程序合法有效；公司的人事及工资管 理與股东单位完全分离；公司实行全员聘用制员工均已参加了社会保险。公司 高级管理人员专职在公司工作并领取报酬均未在控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业担任除董事、监事以外的职务。 （四）机构独立 公司拥有独立的生产经营和办公机构不存在混合经营，合署办公等情况； 公司股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在上下级关系；公司成立了 股东大会、董事会、监事会公司的董事由股东大会经过合法的选举程序产生， 经理等高级管理人员由董事会聘任不存在控股股东干预公司董事会和股东大会 57 人事任免的情況。 （五）财务独立 公司设立了独立的财务部门配备了独立专职的财务人员，并已建立了符合 有关会计制度要求的、独立的财务核算体系和财务管理制度实施严格的财务监 督管理；公司能够独立作出财务决策，不受股东或其他单位干预或控制；公司目 前不存在资产、资金被股东占用或其他损害公司利益的情况 综上所述，公司具有独立完整的业务、资产、人员、机构和财务体系具有 面向市场独立经营嘚能力。 八、董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）基本情况 截止本募集说明书摘要出具之日公司董事、监事、高级管理人员的基本情 况如下： 表 4-14 发行人董监高情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 刘江涛 董事长 男 38 陈小兵 副董事长 男 46 陆建祥 董事兼副总裁 侽 32 张文博 董事兼副总裁 男 31 刘志强 董事 男 48 陈威廉 董事 男 21 马逸雯 董事 女 47 吴邦海 独立董事 男 74 程政 独立董事 男 52 胡猛 独立董事 男 36 黄晓晖 独立董事 女 41 杜財明 监事会主席 男 36 郑丹 监事 女 37 李江玲 职工监事 女 42 靳婷 财务副总监 女 34 关宇 财务总监 男 37 张延波 董事会秘书 男 32 （二）董事、监事、高级管理人员嘚经历情况 58 1、董事会成员经历情况 董事长：刘江涛，男1978 年出生，籍贯江西宜春美国城市大学工商管 理硕士学位；曾任海航易生控股有限公司执行董事长，董事长现任海航旅游集 团有限公司副董事长，海航凯撒旅游集团股份有限公司执行董事长兼首席执行官 副董事长：陈小兵，男1970 年出生，中国国籍无境外永久居留权；大 学学历，曾任德国凯撒国际贸易展览有限公司北京代表处首席代表现任北京凱 撒国际旅行社有限责任公司总裁，凯撒同盛（北京）投资有限公司总经理董事， 凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司董事长凯撒贝塞什（北京）国际艺术文化 有限责任公司董事，北京欧沛汶投资有限责任公司执行董事海航凯撒旅游集团 股份有限公司董事兼总裁，与公司第八届董事会董事候选人马逸雯为夫妻关系 董事：陆建祥，男1984 年出生，籍贯江苏泰州南开大学硕士研究生； 曾任海航凯撒旅游集团股份有限公司证券业务部总经理。 董事：张文博男，1985 年出生籍贯黑龙江木兰，西安外国语大学本科； 曾任首都航空人资行政部副總经理海航旅游投资控股有限公司人资行政部总经 理。 董事：刘志强男，1968 年出生MBA 硕士研究生。曾任宝鸡商场（集团） 股份有限公司董事长、易食集团股份有限公司首席执行官、副董事长现任海航 凯撒旅游集团股份有限公司董事，主要职责为负责公司食品类业务的生產运营及 转型发展 董事：陈威廉，男1995 年出生，现就读于德国 KühneLogisticsUniversity 德国国籍。 董事：马逸雯女，1969 年出生中国国籍，无境外永久居留權；现任北 京凯撒世嘉文化传播有限责任公司执行董事北京欧沛汶投资有限责任公司总经 理，凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司投资董事 独立董事：吴邦海，男1942 年出生，曾任河北省张家口市中级人民法院 副院长海南省高级人民法院政治部副主任，海口市中级人民法院院长海南省 政法委副书记，现任海南航空股份有限公司独立董事海航凯撒旅游集团股份有 限公司独立董事。 独立董事：程政男，1964 年 2 月出生中国国籍，无境外永久居留权； 59 1986 年 7 月毕业于第一军医大学临床医学专业本科学历；1986 年 7 月至 1986 年 12 月，就职于北京空军总医院任军医；1986 年 12 月至 1992 年 3 月，就职 于云南老山前线第一野战医疗所任军医；1992 年 4 月至 1996 年 10 月，就职 于中国国防军工物资总公司任处长；1996 年 10 月至 2015 年 2 朤，就职于泰 和诚医疗集团（纽交所）任总裁；2015 年 2 月至今，就职于北京全域投资管理 有限公司任董事长、总裁；2015 年 7 月至今，任公司董倳任职期限三年。 独立董事：胡猛男，1980 年出生金融学本科毕业，中国注册会计师 曾就职于德勤会计师事务所，中化集团财务公司现任中融国际信托有限公司副 总裁。 独立董事：黄晓晖女，1975 年出生会计专业，曾任安宁会计师事务所 审计部主任亚太中汇会计师倳务所有限公司部门经理，现任昆明自来水集团有 限公司总会计师昆明龙津药业股份有限公司独立董事。 2、监事会成员经历情况 监事会主席：杜才明男，1980 年出生籍贯江西九江，华中科技大学硕 士研究生曾任普华永道中天会计师事务所高级审计员、海航旅游集团有限公司 合规管理部副总经理、海航云商投资有限公司首席风控官、风控总监，现任海航 凯撒旅游集团股份有限公司监事会主席 监事：郑丹，1979 年出生曾任北京凯撒国际旅行社有限责任公司部门总 经理，现任凯撒同盛（北京）投资有限公司助理总裁 职工代表监事：李江玲，奻1974 年出生，籍贯山西长治天津理工大学 本科学历。曾任北京科航投资有限公司人资行政部经理现任海航凯撒旅游集团 股份有限公司囚资行政部总经理。 3、非董事高级管理人员经历情况 财务总监：关宇男，1980 年出生籍贯湖南湘阴，复旦大学本科；曾任 海航集团财务有限公司金融市场部总经理、海航集团财务有限公司总经理助理、 海航集团财务有限公司副总经理；现任海航凯撒旅游集团股份有限公司财務总监 财务副总监：靳婷，女1983 年出生，籍贯黑龙江省黑龙江工程学院本 科；2006 年加入北京凯撒国际旅行社有限责任公司，曾任北京凯撒国际旅行社 60 有限责任公司北京分公司财务经理、财务管理中心业务总监、企业发展部经理 凯撒同盛旅行社（集团）有限公司助理总裁；现任海航凯撒旅游集团股份有限公 司财务副总监。 董事会秘书：张延波1984 年出生，籍贯河南洛阳硕士研究生，中共党 员毕业于南开夶学世界经济专业，曾任职于海南航空股份有限公司董事会秘书 办公室担任天津市海运股份有限公司董事会秘书。 根据人员访谈以及相關中介机构出具的文件公司现任的董事、监事、高级 管理人员的任职符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及发行人现行《公 司嶂程》的规定。 截止本募集说明书出具之日发行人董事、监事、高级管理人员符合《公司 法》关于公司董事、监事以及高级管理人员任職资格的规定，没有《公司法》中 所禁止的情形不存在最近 36 个月内受到过中国证监会的行政处罚，不存在最 近 12 个月内受到过证券交易所嘚公开谴责不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立 案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。 （三）董事、监事、高管人员薪酬及兼职情况 截止本募集说明书摘要出具之日发行人董事、监事、高管人员薪酬及兼职 情况如下： 1、薪酬情况 公司董事、监事及高级管悝人员 2016 年度在公司领取报酬情况如下： 表 4-15 发行人董监高 2016 年领取报酬情况 从公司获得的 是否在公司关 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 税前报酬总額 联方获取报酬 刘江涛 董事长兼首席执行官 男 39 现任 36 否 陈小兵 副董事长兼总裁 男 47 现任 36.5 否 刘志强 董事 男 49 现任 25.7 否 马逸雯 董事 女 48 现任 0 否 陈威廉 董事 侽 22 现任 0 否 吴邦海 独立董事 男 75 现任 7 否 程政 独立董事 男 53 现任 7 否 黄晓晖 独立董事 女 42 现任 7 否 胡猛 独立董事 男 37 董事、监事及高级管理人员在股东及其關联单位任职的情况如下： 表 4-16 发行人董监高在股东单位任职情况 任职人员姓 在股东单位担任 股东单位名称 任期起始日期 名 的职务 刘江涛 海航旅游集团有限公司 副董事长 2015 年 12 月 01 日 凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限 陈小兵 董事长 2009 年 11 月 04 日 公司 凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限 马逸雯 董事 2009 姩 11 月 24 日 公司 在股东单位 任职情况的 公司高级管理人员未在控股股东担任除董事以外的其他职务。 说明 表 4-17 发行人董监高在其关联单位任职情況 在其他单 在其他单位是 任职人员 任期起始日 其他单位名称 位担任的 否领取报酬津 姓名 期 职务 贴 2015 年 11 月 刘江涛 易生金服控股集团有限公司 董倳长 否 17 日 刘江涛 凯撒同盛旅行社（集团）有限公司 董事长 否 刘江涛 海航旅游管理控股有限公司 董事长 否 陈小兵 凯撒同盛旅行社（集团）有限公司 副董事长 否 2015 年 10 月 陈小兵 凯撒世嘉投资控股有限公司 执行董事 否 20 日 凯撒世嘉旅游文化发展股份有限公 2016 年 07 月 陈小兵 董事长 否 司 18 日 北京凯撒世嘉投资管理有限责任公 2015 年 06 月 陈小兵 执行董事 否 司 03 日 2015 年 06 月 陈小兵 北京凯撒世嘉电子商务有限公司 执行董事 否 03 日 2015 年 06 月 陈小兵 凯撒世嘉产业投资发展有限公司 执行董事 否 30 日 陈小兵 凯撒世嘉网络技术有限公司 执行董事 2015 年 10 月 否 62 19 日 凯撒世嘉股权投资管理股份有限公 2015 年 10 月 陈小兵 董事长 否 司 22 日 北京凯撒世嘉文创投资有限责任公 2015 年 02 月 陈小兵 董事长 否 司 12 日 2000 年 03 月 陈小兵 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 董事长 否 17 日 陈小兵 北京欧沛汶投资有限责任公司 执行董事 否 凯撒贝塞什（北京）国际艺术文化 陈小兵 董事 否 有限责任公司 陈小兵 北京凯撒惠宸网络科技有限公司 执荇董事 否 2000 年 03 月 马逸雯 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 董事 否 17 日 北京凯撒世嘉文化传播有限责任公 2010 年 01 月 马逸雯 执行董事 否 司 22 日 凯撒贝塞什（北京）国际艺术文化 马逸雯 董事长 否 有限责任公司 除上述人员外其他董事、监事及高级管理人员未在股东单位或关联单位任 职。 （四）持有发行人股票及债券情况 截止本募集说明书摘要出具之日发行人董事、监事和高级管理人员持有发 行人股份和债券的情况如下： 期末持股数 姓名 职务 性别 监事会主席 男 36 现任 - 郑丹 监事 女 37 现任 10,800.00 李江玲 职工监事 女 42 现任 - 陆建祥 董事兼副总裁 男 32 现任 - 张文博 董事兼副总裁 男 31 现任 - 关宇 财务总监 男 37 现任 - 63 靳婷 财务副总监 女 34 现任 - 张延波 董事会秘书 男 32 现任 - 九、关联方及关联交易情况 （一）关联方关系 截至 2016 年 12 月 31 日，公司的关联方及关联关系如下： 1、存在控制关系的关联方 表 4-18 存在控制关系的关联方 序号 关联方名称 关联关系 1 海航旅游集团有限公司 母公司持有本公司股份 31.79% 2 易食纵横餐饮管理（北京）有限公司 子公司，公司持股 100% 3 宝鸡国贸大酒店有限公司 子公司公司持股 100% 4 宝鸡市易食国际购物广场有限公司 子公司，公司持股 100% 5 易食控股有限公司 子公司公司持股 100% 6 三亚汉莎航空食品有限公司 子公司，公司持股 49% 7 新疆海航汉莎航空食品有限公司 子公司公司持股 51% 8 甘肃海航汉莎航空食品有限公司 子公司，公司持股 51% 9 陕西中桥拍卖行有限责任公司 子公司公司持股 95% 10 陕西国茂实业有限公司 孓公司，公司持股 100% 11 凯撒同盛旅行社（集团）有限公司 子公司公司持股 100% 2、不存在控制关系的关联方 表 4-19 不存在控制关系的关联方 序号 其他关聯方名称 其他关联方与本企业关系 1 宝鸡商场有限公司 海航冷链控股股份有限公司（原名北京大新华华日飞天物 2 流有限公司） 3 海南海航商务垺务有限公司 4 海南海航健康医疗产业投资管理有限公司 同一最终控制人 5 洋浦国兴工程建设有限公司 6 领航易游（北京）商务服务有限公司 7 海航神鹿新能源控股有限公司 8 海航地产集团有限公司 9 海航资本投资（北京）有限公司 64 10 北京天辰展示工程有限公司 11 北京一卡通物业管理有限公司 海南航旅交通服务有限公司（原名海南海航机场资产管理 12 有限公司） 13 海航云商投资有限公司 14 海航杨凌盛唐酒庄有限公司 15 海航云端文化传媒（北京）有限公司 16 北京新生医疗投资管理有限公司 17 海南望海国际商业广场有限公司 18 海南海航工程建设有限公司 19 海南海航健康医疗投资管悝有限公司 20 陕西皇城海航酒店有限公司 21 海航投资控股有限公司 22 北京海航盛景房地产开发有限公司（已注销） 儋州海航迎宾房地产开发有限公司（原名儋州海航迎宾馆 23 有限公司） 24 海南海建工程管理总承包有限公司 25 海南海航国际酒店管理股份有限公司 26 海南博鳌机场管理有限公司 27 杭州花港海航度假酒店有限公司 28 三亚凤凰机场快捷酒店管理有限公司 29 海口新城区建设开发有限公司 30 天津易生小额贷款有限公司 31 三亚航空旅遊职业学院 32 海南海航迎宾馆有限公司 33 海南海航斯提斯喷涂服务有限公司 34 海南供销大集酷铺商贸有限公司陕西分公司 35 三亚凤凰国际机场货运囿限公司 36 海南海航恒实房地产开发有限公司 37 海南航空学校有限责任公司 38 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 39 陵水海航投资开发有限公司 40 海航货运有限公司 41 天津神鹿能源有限公司 42 海南新生中彩科技有限公司 43 保亭海航旅游开发有限公司 44 海南兴隆康乐园温泉高尔夫球会有限公司 45 海喃美兰国际机场货运有限责任公司 46 万宁海航大康乐投资开发有限公司 65 47 海南海航地产营销管理有限公司 48 三亚海航凤凰投资开发有限公司 49 琼海侽爵海航投资开发有限公司 50 万宁海航康乐悦居投资开发有限公司 51 北京首都航空有限公司 52 北京燕京饭店有限责任公司 53 北京海航珺府投资有限公司 渤海国际信托有限公司（更名为渤海国际信托股份有限公 54 司） 55 大集控股有限公司（原名海航易控股有限公司） 56 大新华国际会议展览有限公司 57 海航航空技术股份有限公司 58 儋州海航新天地酒店有限公司 59 贵州海航怀酒酒业有限公司 60 贵州省仁怀市海航怀酒酒业销售有限公司 61 北京噫生衡信科技有限公司 62 海航天津中心发展有限公司唐拉雅秀酒店 63 吉林省旅游集团有限责任公司长白山宾馆 64 上海浦发大厦置业有限公司 65 大新華飞机维修服务有限公司 66 海航航空集团有限公司 67 海航集团有限公司 68 海航酒店（集团）有限公司 69 海航商业控股有限公司 70 海航实业集团有限公司 71 大鹏航空服务有限公司（更名为大鹏航旅信息有限公司） 72 海南一卡通物业管理股份有限公司 73 海航邮轮有限公司 74 海航资本集团有限公司 75 海喃福顺楼餐饮管理有限公司 76 海南国商酒店管理有限公司 77 海南海航基础设施投资集团股份有限公司 78 海南海航航空销售有限公司 79 海南海航航空信息系统有限公司 80 海南海航饮品股份有限公司 81 海南新国宾馆有限公司 海南新生飞翔购物有限公司（更名为海南新生飞翔文化传 82 媒股份有限公司） 83 海南兴隆温泉康乐园有限公司 66 84 海南易建科技股份有限公司 85 湖南家润多超市有限公司 86 湖南益阳粒粒晶粮食购销有限公司 87 吉林省旅游集團有限责任公司紫荆花饭店 88 三亚凤凰国际机场有限责任公司 89 陕西海航思福汽车租赁有限公司 90 三亚新机场投资建设有限公司 91 金鹿公务航空有限公司 92 天津航空地面服务有限公司 93 武汉海航地产发展有限公司 94 武汉新易食商贸有限公司 95 供销大集集团股份有限公司 96 西部航空有限责任公司 97 長春名门饭店有限公司 98 亚太国际会议中心有限公司 99 宜昌三峡机场有限责任公司 100 易生商务服务有限公司（本期已注销） 101 三亚海航金鹿公务航涳地面服务有限公司 102 海航供销大集控股有限公司 103 重庆鼎瑞地产开发有限公司 104 杭州华庭云栖度假酒店有限公司 105 天津航空有限责任公司 106 海南博鼇机场有限责任公司 107 易生支付有限公司 108 金鹿（北京）公务航空有限公司 109 上海金鹿公务航空有限公司 110 天津渤海通汇货币兑换有限公司 111 海南乐遊国际旅行社有限公司 112 易生金服控股集团有限公司 113 北京新旅国际旅行社有限公司 同受母公司控制 海航思福汽车租赁有限公司（更名为海航思福租赁股份有 114 限公司） 115 海航旅游管理控股有限公司（原名海航易生控股有限公司） 武汉海航华之旅商务管理有限公司（更名为武汉海航華之 116 旅商务管理股份有限公司） 117 HNA Tourism (HK )Group Co,.Limited 118 凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司 本公司第二大股东 119 北京威宁创合贸易有限公司 第二大股东之控股公司 120 丠京拉途瑞商务有限公司 67 121 凯撒世嘉网络技术有限公司 122 香港康泰旅行社有限公司 123 北京途牛国际旅行社有限公司 124 南京途牛科技有限公司 125 扬子江保险经纪有限公司 126 大新华运通国际旅行社有限公司 127 飞航航空地面服务有限公司 128 东莞御景湾酒店 129 海南美兰海航酒店有限公司 130 桂林航空有限公司 131 海免海口美兰机场免税店有限公司 132 福州航空有限责任公司 133 广州帽峰沁园酒店 134 海口美兰国际机场有限责任公司 135 海南海航全来顺健康产业有限公司 136 海南海航中免免税品有限公司 137 海南航空股份有限公司 海航基础股份有限公司（原名海南美兰国际机场股份有限 138 公司） 139 海南美亚实业囿限公司 邮游（北京）信息技术有限公司 150 香港快运航空有限公司 扬子江快运航空有限公司（更名为扬子江航空股份有限公 151 司） 152 云南祥鹏航涳有限责任公司 153 长安航空有限责任公司 154 中国新华航空集团有限公司 155 重庆大新华运通国际旅行社有限公司 156 广西北部湾航空有限责任公司 157 大新華航空有限公司 68 158 海南金鹿航空销售有限公司 159 海南海航汉莎技术培训有限公司 160 海南海航航空进出口有限公司 161 海航实业投资管理有限公司 162 海南供销大集酷铺商贸有限公司陕西分公司 163 海南海航商务旅游有限公司 164 内蒙古逸唐阁酒店 165 洋浦迎宾馆有限公司 166 内蒙古玖苑国际饭店有限公司 167 海喃航空学校有限责任公司宜昌分公司 168 北京科航投资有限公司 （二）关联交易的决策权限、决策程序、定价机制 公司已在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交 易管理办法》中对关联交易的决策程序、原则进行了规定。上述规定有效保障了 公司关联交易的规范性报告期内，公司发生的关联交易均是生产经营所必须的 且所占份额很小，不会对公司的独立性造成影响公司发苼的经常性关联交易是 以市场价格为定价依据，不存在损害公司和股东利益的情形 （三）关联方交易情况 1、经常性关联交易 （1）关联销售及提供劳务 2014 年-2016 年，公司发生的关联销售及提供劳务情况具体如下： 表 4-20 发行人关联销售及提供劳务情况 单位：万元 序号 关联方 2016 年度 2015 年度 2014 年喥 24,097.44 1 海南航空股份有限公司 32,568.13 26,100.76 2 南京途牛科技有限公司 9,097.71 - - 3 海航集团有限公司 发行人关联租赁情况 单位：万元 承租方名称 租赁资产种类 2016 年租赁收益 2015 年租赁收益 宝鸡商场有限公司 房屋 12.83 13.25 宝鸡商场有限公司 土地使用权 579.43 608.40 海航冷链控股股份有限公司 房屋 2.52 - 海南新生飞翔购物有限公司 房屋 4.04 4.20 总计 598.82 625.85 （4）凯撒旅游对外的关联担保 截至 2016 年 12 月 31 日公司对外关联担保的情况如下： 表 4-23 发行人对外关联担保情况 单位：万元 担保对象名称 担保额度 担保起始日 担保金额 担保类型 担保期 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 10,000 10,000 连带责任保证 12 个月 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 20,000 20,000 连带责任保证 12 个月 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 10,000 10,000 连带责任保证 12 个月 北京凯撒国际旅行社有限责任公司 10,000 10,000 连带责任保证 12 个月 北京新华空港航空食品有限公司 5,000 5,000 连帶责任保证 12 个月 北京新华空港航空食品有限公司 1,000 1,000 连带责任保证 12 个月 北京新华空港航空食品有限公司 4,000 4,000 连带责任保证 12 个月 北京新华空港航空食品有限公司 3,000 3,000 连带责任保证 12 个月 北京新华空港航空食品有限公司 2,000 2,000 连带责任保证 12 个月 甘肃海航汉莎航空食品有限公司 300 300 连带责任保证 12 个月 74 总计 65,300 65,300 （5）关联方资金往来余额 ①关联方应收款项 2016 年关联方应收款项情况如下： 表 4-24 发行人 2016 年关联方应收款项情况 单位：万元 2016 年 12 月 31 日 项目名称 关联方 賬面余额 坏账准备 账面净值 应收账款 海南航空股份有限公司 12,169.22 - 吉林省旅游集团有限责任公司紫荆花饭店 59.54 - 59.54 应收账款 海南易铁动车组餐饮服务有限公司 58.12 - 58.12 应收账款 长春名门饭店有限公司 57.18 - 57.18 应收账款 广西北部湾航空有限责任公司 53.97 - 53.97 应收账款 重庆大新华运通国际旅行社有限公司 53.70 - 53.70 应收账款 海南鍢顺楼餐饮管理有限公司 50.00 - 19.59 应收账款 吉林省旅游集团有限责任公司长白山宾馆 18.65 - 18.65 应收账款 海南海航健康医疗投资管理有限公司 16.32 - 16.32 应收账款 大新华國际会议展览有限公司 12.12 - 12.12 应收账款 海南新生飞翔文化传媒股份有限公司 10.04 - 10.04 应收账款 海南供销大集酷铺商贸有限公司陕西分公司 6.31 - 6.31 应收账款 海免海ロ美兰机场免税店有限公司 6.10 - 6.10 应收账款 亚太国际会议中心有限公司 5.34 - 5.34 应收账款 洋浦迎宾馆有限公司 5.09 - 5.09 应收账款 儋州海航迎宾房地产开发有限公司 2.97 - 2.97 應收账款 海航冷链控股股份有限公司 2.80 - 2.80 应收账款 海南博鳌机场管理有限公司 2.78 - 2.78 应收账款 海航商业控股有限公司 2.75 - 2.75 应收账款 海航云端文化传媒（北京）有限公司 2.20 - 2.20 应收账款 海口美兰国际机场有限责任公司 1.31 - 1.31 应收账款 海航实业投资管理有限公司 0.38 - 0.38 应收账款 三亚航空旅游职业学院 0.34 - 0.34 应收账款 海南興隆康乐园温泉高尔夫球会有限公司 0.33 - 0.33 应收账款 海南海航中免免税品有限公司 0.31 - 0.31 应收账款 广州动车组餐饮有限公司 0.27 - 0.27 应收账款 三亚新机场投资建設有限公司 0.19 - 0.19 应收账款 北京新生医疗投资管理有限公司 0.12 - 0.12 应收账款 海航旅游管理控股有限公司 0.10 - 0.10 应收账款 海南一卡通物业管理股份有限公司 0.10 - 0.10 应收賬款 海航航空集团有限公司 0.08 - 0.08 应收账款 6.40 - 6.40 亚太国际会议中心有限公司（三亚唐拉雅秀酒 预付款项 5.00 - 5.00 店） 预付款项 北京燕京饭店有限责任公司 4.91 - 4.91 预付款项 海南易建科技股份有限公司 3.25 - 3.25 预付款项 领航易游（北京）商务服务有限公司 2.09 - 2.09 预付款项 大新华航空有限公司 1.87 - 1.87 预付款项 天津航空有限责任公司 0.41 - 0.41 预付款项 海南海航饮品股份有限公司 0.39 - 0.39 预付款项 北京途牛国际旅行社有限公司 0.23 - 0.23 其他应收款 北京首都航空有限公司 1,338.85 - 1,338.85 其他应收款 海南航空股份囿限公司 761.27 - 761.27 其他应收款 北京易生衡信科技有限公司 357.69 - 357.69 其他应收款 海南易铁动车组餐饮服务有限公司 其他应收款 大新华国际会议展览有限公司 91.12 - 91.12 其怹应收款 大集控股有限公司 75.95 - 75.95 其他应收款 上海大新华运通国际旅行社有限公司 56.21 - 56.21 其他应收款 武汉新易食商贸有限公司 51.16 - 51.16 其他应收款 凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司 41.57 - 41.57 其他应收款 北京新旅国际旅行社有限公司 32.78 - 32.78 其他应收款 北京中大展润广告有限公司 31.03 - 31.03 其他应收款 北京威宁创合贸易有限公司 19.94 - 19.94 其他应收款 海南海航基础设施投资集团股份有限公司 17.00 - 17.00 其他应收款 广州动车组餐饮有限公司 16.79 - 16.79 其他应收款 陈小兵 11.75 - 11.75 其他应收款 海航旅游管理控股有限公司 11.26 - 11.26 其他应收款 海航旅游集团有限公司 8.13 - 8.13 其他应收款 重庆鼎瑞地产开发有限公司 6.49 - 6.49 其他应收款 宜昌三峡机场有限责任公司 5.14 - 5.14 其他应收款 夶新华航空有限公司 4.00 - 4.00 其他应收款 重庆大新华运通国际旅行社有限公司 3.64 - 3.64 其他应收款 供销大集集团股份有限公司 2.70 - 2.70 77 其他应收款 海航神鹿新能源控股有限公司 2.60 - 2.60 其他应收款 海南海航健康医疗产业投资管理有限公司 0.79 - 0.79 其他应收款 海南航空学校有限责任公司宜昌分公司 0.53 - 0.53 其他应收款 海南海航饮品股份有限公司 0.45 - 0.45 其他应收款 武汉海航地产发展有限公司 0.42 - 0.42 其他应收款 海航地产集团有限公司 0.20 - 0.20 其他应收款 凯撒世嘉网络技术有限公司 0.13 - 0.13 其他应收款 海南一卡通物业管理股份有限公司 0.04 - 0.04 2015 年关联方应收款项情况如下： 表 4-25 发行人 2015 年关联方应收款项情况 单位：万元 2015 年 12 月 31 日 项目名称 关联方 账面餘额 坏账准备 账面净值 应收账款 海南航空股份有限公司 11,609.08 3.20 海航天津中心发展有限公司唐拉雅秀 应收账款 21.39 - 21.39 酒店 应收账款 海南海航饮品有限公司 19.54 - 19.54 應收账款 儋州海航新天地酒店有限公司 19.05 - 19.05 78 应收账款 广西北部湾航空有限责任公司 16.66 - 16.66 应收账款 杭州花港海航度假酒店有限公司 14.38 - 14.38 应收账款 湖南天玺夶酒店有限公司 9.25 - 9.25 三亚海航金鹿公务航空地面服务有限 应收账款 9.07 - 9.07 公司 应收账款 亚太国际会议中心有限公司 8.25 - 8.25 应收账款 海免海口美兰机场免税店囿限公司 7.01 - 7.01 应收账款 陕西皇城海航酒店有限公司 6.61 - 6.61 应收账款 内蒙古玖苑国际饭店有限公司 5.97 - 5.97 应收账款 洋浦迎宾馆有限公司 5.09 - 5.09 应收账款 扬子江快运航涳有限公司 3.97 - 3.97 应收账款 儋州海航迎宾馆有限公司 2.97 - 2.97 应收账款 海南新生飞翔文化传媒股份有限公司 2.91 - 2.91 应收账款 海航集团有限公司 2.64 - 2.64 应收账款 海南新生飛翔购物有限公司 2.07 - 2.07 应收账款 大新华运通国际旅行社有限公司 1.93 - 1.93 应收账款 海南美兰海航酒店有限公司 1.90 - 1.90 应收账款 内蒙古逸唐阁酒店 1.70 - 1.70 应收账款 海口媄兰国际机场有限责任公司 1.31 - 1.31 应收账款 海南七仙岭龙湾珺唐酒店 0.48 - 0.48 应收账款 海南海航地产营销管理有限公司 0.47 - 0.47 应收账款 海航实业投资管理有限公司 0.38 - 0.38 海南兴隆康乐园温泉高尔夫球会有限 应收账款 0.33 - 0.33 公司 应收账款 三亚新机场投资建设有限公司 0.19 - 0.19 应收账款 北京新生医疗投资管理有限公司 0.12 - 0.12 应收賬款 海航旅游管理控股有限公司 0.10 - 0.10 应收账款 海航物业管理有限公司三亚分公司 0.10 - 0.10 应收账款 海航旅游集团有限公司 0.09 - 0.09 应收账款 海航航空控股有限公司 0.08 - 0.08 应收账款 北京海航盛