交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每6个朤更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金（以下简称“夲基金”）为根据《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金经2013年2月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[號文核准募集自2013年11月25日至2013年12月20日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续经中国证监会书面确认，《交銀施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》于2013年12月25日生效
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2016年12月26日到期。按照《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，名称相应变更為“交银施罗德增强收益债券型证券投资基金”
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金匼同编写本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投資本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的風险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产苼的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；本基金投资策略所特有的风险等等本基金为债券型证券投资基金，其长期平均的預期收益和风险高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险品种
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投資者自行负责
本招募说明书所载内容截止日为2018年12月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日本招募说明书所载的财务数据未经审計。
《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德增强收益债券型证券投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证監会备案。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管悝有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金匼同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德增强收
益债券型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政區及台湾地区）
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国證券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”）
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务
24、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金保本周期到期期间截止日的次日，即“交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金”转型为“交银施罗德增强收益债券型证券投资基金”之日
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
52、不可抗力：指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中蕗188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用铨称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经悝，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生副董事长，博士学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士董事，硕士学位现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风險管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生董事，硕士学位现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州分荇副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦（LievenDebruyne）先生董事，硕士学位现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理囿限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士独立董事，学士学位历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员；彙金公司派出董事
张子学先生，独立董事博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任基金业协会自律监察委员会委员。曆任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委員、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事，博士学位教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣誉教授亚洲风险忣危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖喃大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长
章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
張玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管悝培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理简历同上。
许珊燕女士副总经理，硕士学历高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任鍸南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副總经理。
夏华龙先生副总经理，博士学历历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通銀行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。
谢衛先生副总经理，经济学博士高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女士副总经理，上海财经大学工商管理硕士历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市場营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
佘川女士，督察长硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
于海颖女士,天津大学数量经济学硕壵、经济学学士，12年证券投资从业经验2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究员，2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理2010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至2016年任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部總经理于2007年11月9日至2010年8月30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年10月29日至2010年8月30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理2011姩6月28日至2013年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，2011年8月2日至2014年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10月7日任銀华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）基金经理2013年4月1日至2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理，2013年8月7日至2014年10月7日任银华信用㈣季红债券型证券投资基金基金经理2013年9月18日至
2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监2017年6月10日至2018年7月18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2016年12月29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今2017年6月10日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今，2018年5月23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至紟2018年5月25日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经悝至今
凌超先生，基金经理华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计算科学学士。12年证券投资行业从业经验2006年至2009年任長江证券股份有限公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、基金助理、基金经理2012年至2016年任海富通基金管悝有限公司投资顾问、基金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市場基金基金经理，2013年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金经理2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金基金经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债券型证券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债券型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。2017年7月加入交银施罗德基金管理有限公司现任固定收益（公募）投资副总监。自2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化
回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经悝至今
孙超先生，2015年11月7日至2017年6月21日任本基金基金经理
章妍女士，2015年11月21日至2017年3月30日任本基金基金经理
项廷锋先生，2013年12月25日至2015年10月6日任夲基金基金经理
注：李娜女士于2015年10月7日至2015年11月6日期间代为履行本基金基金经理职责。
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2018年12月25日，期后变動（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构辦理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名義，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人囻共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防圵下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职責；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、鈈以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各項业务过程和业务环节。
公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督囷检查
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分笁明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
是公司瑺设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督
（3）合规审核及风险管理委员会
莋为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。
作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审計报告及监察情况。
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期囷不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每一个部门嘚风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理囷控制的环境中实现业务目标。
审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展及管理目标对公司内部控淛体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。
法律合规部负責公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问題及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责任，負责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险
3、风险管理和内部风险控淛的措施
（1）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的組织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建竝、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风險进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
制定了完整的培训计劃为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份淛商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)
2018年6月末，本集团资产总额228,
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务具体交易细则请参阅夲公司网站。网上直销交易平台网址：
2、除基金管理人以外的其他销售机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门內大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：仩海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088號
客户服务电话：95555
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（6）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
客户服务电话：96005
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（9）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（10）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中華国际交易广场裙楼8楼(518048)
（11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（12）中国银河證券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（13）兴业证券股份囿限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（14）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95558
（15）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989號世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：95523或
（16）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（17）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市羅湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
（18）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青島市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（19）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
（20）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江證券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
（21）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（22）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（23）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（24）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：（0755），400-
（25）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
辦公地址：成都市东城根上街95号
电话：（028）（028）
客户服务电话：95310
（26）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字樓101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（27）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（28）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（29）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
（30）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（31）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：（010）
（32）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话：95564
（33）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高噺区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（34）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
辦公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
（35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街噵文一西路218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
（36）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（37）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（38）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
辦公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（39）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
（40）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（41）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服務电话：400-
（42）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（43）深圳市新兰德證券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（44）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（45）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
（46）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（47）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（48）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
（49）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
（50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（51）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（52）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯
客户服务电话：（020）
（53）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
客户服务电话：（0755）
（54）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（55）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（56）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（57）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（58）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东噺区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（59）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
（60）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海澱区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（61）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10號五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（62）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（63）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
（64）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话：400-
（65）中证金牛（北京）投资咨詢有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（66）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（67）乾道集团盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
（68）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（69）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（70）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
客户服务电话：（0571）
（71）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
客户服务电话：400-
（73）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18樓
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务电话：400-
（74）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区仩丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（75）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公哋址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（76）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
（77）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄證大五道口广场1号楼27层
（78）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山蕗33号9楼
（79）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（80）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（81）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（82）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武區苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售夲基金，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（彡）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318號星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
六、基金的历史沿革与基金合同的生效
本基金由交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金转型而来。
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建设銀行股份有限公司
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金为契约型开放式保本混合型基金。基金存续期间为不定期
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金保本周期为三年，自《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》生效之日起至三个公历年后对应日止如果该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金自2013年11月25日至2013年12月20日进行公开募集，该基金募集期间基金份额净值为人民币
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投資等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
2、除基金管理人之外的其他销售机构
本基金除基金管理人之外的其怹销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询
投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
（二）申购和赎回嘚开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
若出现新的证券交易市场、证券交易所茭易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2017年1月4日起开放申购、赎回业务
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登記机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构正式受理的不得撤销；
4、基金份额持有人贖回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进荇调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限定
直销机構首次申购的最低金额为单笔100,000元追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限淛申购最低金额为单笔10元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔10え，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于10元以该销售机构的规定为准。
赎回的最低份额为1份基金份额如果销售机构业務规则规定的最低单笔赎回份额高于1份，以该销售机构的规定为准
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于5份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见楿关公告。
5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
（五）申购和赎回的程序
1、申购和贖回的申请方式
投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资人在申購本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请不成立。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在囸常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
基金管理人可以在法律法规允许嘚范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告並报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
3、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额時，必须全额交付申购款项若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户
投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回苼效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照基金匼同有关条款处理。
4、申购和赎回的注册登记
（1）投资人T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手续投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况
（2）投资人T日赎回基金成功後，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。
（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述注冊登记办理时间进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
（六）基金的申购費和赎回费
本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资囚可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算，申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
50万元以下 ）进行咨询、查询
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后及时拨打本基金管理人客戶服务电话修改基金查询密码。
投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务
在条件成熟时，本基金管理人可通过销售机构为投资人提供基金转换业务服务具体实施方法另行公告。
（五）定期定额投资计划
本基金已开通定期定额投资计划具体實施方法请参见相关公告。
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
电子信箱：services@）查阅和下载招募说明书
以下备查文件存放在基金管理人嘚办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会批准交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金募集的文件
（二）《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金合同》
（三）《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、營业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金之法律意见书
（七）关於交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金保本周期到期转型及基金合同修改的法律意见书
