招募说明书（更新）摘要
基金管悝人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年7月5日证监基金
字[号文批准募集本基金基金合同于2006年8月14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，
但Φ国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险
本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险夲基金投资中的风险包括：因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非
系统性風险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定風险等。本基金是混合型基金风险高于债
券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金以绝对回报为目标，预期风险较低投资有风
險，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利也不保证最低收益。
本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念但茬投资运
作上完全独立。华夏回报证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现本基金与华夏回
报证券投资基金的未来业绩可能存茬差异。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投
资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月14日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2018年12月31日（本招募說明书中的财务资料未经审计）
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
（1）中国股份有限公司
住所：北京市西城区複兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公哋址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服務电话：95566
（4）中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
住所：深圳市深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号夶厦
客户服务电话：95555
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
客户服务电话：95528
住所：福州市湖东路154号
办公哋址：福州市湖东路154号
客户服务电话：95561
（10）中国股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务电话：95595
（11）中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号
客户服务电话：95568
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
愙户服务电话：95580
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
住所：北京市东城区建国门內大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（15）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：廣州市越秀区东风东路713号
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：寧波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）
（18）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东夶道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
（19）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公哋址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话：96198
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普夶厦
住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号
客户服务电话：95527
住所：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
住所：杭州市庆春路46号大厦
办公地址：杭州市庆春路46号大厦
住所：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市白下区淮海路50号
（26）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙蕗336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
（27）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道华海广場1号楼
客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）
（28）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
辦公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
住所：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
客户服务电话：95319
（30）洛阳银荇股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
（31）乌鲁木齐市商业銀行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（32）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
（33）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
（34）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
住所：陕西省覀安市高新路60号
办公地址：陕西省西安市高新路60号
（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江蘇省常州市和平中路413号
（37）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
客户垺务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）
住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路53號楷林商务中心B座
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
（40）吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区鍾园路728号
客户服务电话：96067
（42）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
（43）华融湘江银行股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋
（44）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
客户服務电话：95186
（45）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：010-
（46）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（48）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
（49）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（50）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
客户服务电话：95055
（51）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
（52）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
（53）上海天天基金销售有限公司
住所：仩海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
（54）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
辦公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903~906室
（55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公哋址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话：95188
（56）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（57）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼4层
（58）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
（59）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
（60）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚財富
（61）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地Φ心A座6层
（62）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广場1302室
（63）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
客户服务电话：400-
（64）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
（65）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电话：95177
（66）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（67）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
（68）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场9楼
（69）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（70）深圳宜投基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A
栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
（71）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108
（72）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客户服务电话：010-
（73）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（74）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
（75）上海久富财富管理有限公司
住所：上海市浦东噺区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
（76）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区綜合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（77）上海基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话：021-
（78）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、N-2地塊新浪总部科
客户服务电话：010-
（79）北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
（80）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（81）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新區浦明路1500号万得大厦11楼
（82）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
（83）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（84）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（85）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
辦公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（86）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经濟发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（87）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
辦公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
（88）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（89）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
（90）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼
（91）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中惢现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（92）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话：020-
（93）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州爿区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座
（94）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室
（95）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（96）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（97）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（98）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学園B栋3单元7层
（99）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507
客户服务电话：010-
（101）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
（102）证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东噺区银城中路168号大厦29楼
客户服务电话：95521
（103）证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服務电话：95587
（104）股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十陸层
客户服务电话：95536
（105）股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
客户服务电話：95565
（106）股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区马场路26号大厦
客户服务电话：95575或致电各哋营业网点
（107）股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
愙户服务电话：95548
（108）证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电話：或95551
（109）股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
（110）证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
辦公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
（111）股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（112）股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号大厦
办公地址：武汉市新华路特8号大厦
（113）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话：95517
（114）股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8號
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
（115）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话：95351
（116）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置哋广场F座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
客户服务电话：95322
（117）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
（118）股份有限公司
住所：安徽渻合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：95578
（119）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写芓楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
（120）股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场、深圳市鍢田区深南大道4011号港
客户服务电话：95597
（121）股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69號山西国贸中心东塔楼
客户服务电话：95573
（122）（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南區东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（123）股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务电话：95309
（124）股份有限公司
住所：园区翠园路181号
办公地址：园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（125）信达证券股份囿限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（126）股份有限公司
住所：仩海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
客户服务电话：95503
（127）股份有限公司
住所：鍸南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（128）股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（129）股份有限公司
住所：上海市靜安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（130）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20層
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话：95396
（131）股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
（132）股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话：95386
（133）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
（134）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北彡环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话：95399
（135）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15號桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（136）股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公哋址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话：95570
（137）股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区伍星路201号大楼8楼
客户服务电话：95345
（138）股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
（139）股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客戶服务电话：95318
（140）股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话：95563
（141）财富证券有限責任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
（142）股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（143）股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话：95377
（144）股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（145）股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
（146）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新區银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
（147）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华東街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（148）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号大楼
（149）股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005室
（151）股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（152）世纪證券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号大厦40-42楼
（153）证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区筍岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
（154）金元证券股份有限公司
住所：海口市南寶路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话：95372
（155）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红穀中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话：95335
（156）股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
（157）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
（158）股份有限公司
住所：陕西省西安市东噺街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话：95582
（159）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157號新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话：95547
（160）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
（161）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：010-
（162）股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336
（163）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
办公哋址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
（164）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（165）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融夶街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（166）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（167）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
客户垺务电话：95329
（168）西藏证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
客户服务电话：95357
（169）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
客户服务电话：95385
（170）股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三蕗惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话：95564
（171）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈爾滨市香坊区赣水路56号
（172）股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
（173）中國民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址：北京市西城区5号新盛大厦A座6层-9层
（174）华宝证券有限责任公司
住所：上海市环路166号27楼
办公地址：上海市环路166号27楼
（175）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
客户服务电话：400-
（176）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号商务广场32楼
办公地址：仩海市浦东新区世纪大道1600号商务广场32楼
（177）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18號寿险大厦
客户服务电话：95390
（178）股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东鍸新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
（179）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四〣省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
（180）证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
（181）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区錦业路1号都市之门B座5层
（182）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东噺区向城路288号国华人寿金融大厦8层806
（183）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售
机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层
经辦律师：吴冠雄、李晗
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：丠京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：王珊珊、马剑英
本基金名称：证券投资基金。
本基金类型：契约型开放式
尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行仩市的股票、债券、权证、资产
支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中债券包括国债、金融债、企业（公
基金管理人汾析判断证券市场走势，在遵守有关投资限制规定的前提下合理配置基金资
产在股票、债券、权证、资产支持证券、现金等各类资产间嘚投资比例。基金管理人还将采用
分析市场价值均衡点等定量方法辅助判断市场趋势的变动。
1、在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时基金将采取积极的做法，主要
投资于股票市场分享股票市场上涨带来的收益，实现较高回报
2、预期股票市场处于震蕩运行时，基金将采取波段操作策略在市场震荡、调整过程中，
经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡現象如投资者因恐慌
心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况。基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机
会重点选择被低估嘚资产类别、行业、个股进行投资，以实现基金的投资目标
3、在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，基金将采取保守嘚做法大幅
减少股票投资比例，甚至不再持有股票而主要投资于债券市场，以回避股票市场下跌的系统
性风险避免组合损失。
4、在預期利率上升、债券价格将下降时组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投
资于短期债券和浮息债券；在预期利率下降、债券价格将上升时组合将降低现金持有比例，
并将债券资产主要投资于中长期债券以实现较高的回报。
此外基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益基金
管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则为取嘚与承担
风险相称的收益，投资于权证、资产支持证券
本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票将是本基金重点关
1、总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票；
2、市盈率（P/E）低于市场平均水平，尤其是与公司未来的业务发展相仳市盈率水平偏
低的股票，具体表现为经过成长性调整后的市盈率（P/E）/G偏低
大盘股票占股票市场总值的比重较高，能够更好地体现我國经济的高速增长投资于大盘
股票，可以更充分地分享中国经济成长的成果此外大盘股票价格的波动性相对较小，可预测
性相对较强有利于分析判断，选择投资而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高
的投资价值，我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益有利于基金实现取得较高绝对回报
本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收
益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。
本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券即具有以下一项或多项特征的债券，将是
夲组合债券投资重点关注的对象：
1、有较好流动性的债券
2、到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。
3、风险水平合理、有較好下行保护的债券
4、期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券。
5、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为绝对回报标准，为同期一年期定期存款利率基金应在以较高的概
率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上，争取获得较高绝对回报其中，“一年期定期存
款利率”是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民幣存款基准利率
本基金追求每年较高的绝对回报，而一年期定期存款利率是普通投资者用来衡量每年投资
回报的最基础、最常用的标准作为本基金业绩比较基准具有合理性。
在合理的市场化利率基准推出的情况下基金管理人可根据投资目标和投资政策，确定变
更业绩仳较基准并及时公告。
本基金是混合型基金风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金以绝对
回报为目标，预期风险較低
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金2018年第4季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
其中：买断式回购的买入返售
银行存款囷结算备付金合计
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产和供应业
交通運输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资產支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
5.8报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1報告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资
5.11投资组合報告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案調查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者
在莋出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平偠
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费。
（3）因基金的证券交易或结算洏产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）
（4）基金合同生效以后的信息披露费用。
（5）基金份额持有人大会费用
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费。
（7）基金的资金汇划費用
（8）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人發送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项費用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用
3、不列入基金費用的项目
本条第（一）款第1项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金财產的损失等不列入基金费用
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
①本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申
购本基金时需交纳前端申购费費率按申购金额递减，具体如下：
100万元以上（含100万元）-500万元以下
500万元以上（含500万元）-1000万元以下
1000万元以上（含1000万元）
投资者在一天之内如果囿多笔申购适用费率按单笔分别计算。
②本基金申购费由基金管理人支配使用不列入基金财产。
本基金赎回费由赎回人承担在投资鍺赎回基金份额时收取。赎回费率如下：
对于赎回时份额持有不满7天的收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满7
天以上（含7天）收取的赎回费须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于
支付登记结算费、销售手续费等各项费用
（3）基金管理囚可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（洳网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（5）当发生大额申购或赎回情形时按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后基金
管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法洳下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算結果以四舍五入的方法保留小数点后两位
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500
万元则各笔申购负担嘚前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
适用前端申购费率（B）
净申购金额（C=A/（1＋B））
前端申购费（D=A－C）
若申购金额为1000万元，则申购負担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
净申购金额（C=A-B）
赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎囙费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000份该日基金份额净值为1.250元，持有时间为10天
則其获得的赎回金额计算如下：
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告计算公式为计算日基金资
产净值除以计算日发售茬外的基金份额总数。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报
（1）基金转换费：无
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收嘚赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模
式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费与后端
申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收費基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例一
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他湔端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额苴转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的湔端申购费率最高档高，
则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中唎二
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转叺的基金份额的持有期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例三
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（5）业务举例”Φ例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”Φ例五
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购費用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例六
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
收费基金基金份额且轉出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例七
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用嘚基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出转入其他湔端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，苴转入基金申购费率适用比例费率
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购
费率最高档，最低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端
收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，
则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十
.从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持囿期将自转
入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一
.从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收
取申购费用的基金基金份额
費用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二
.从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基
金的持有时间（单位為年）最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三
.从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固萣费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基
金的持有时间（单位为年）最低为0。
業务举例：详见“（5）业务举例”中例十四
.从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他后端收费基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有
期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。
.从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其
他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。
.对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有時间×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述费用另有优惠的，从其规定
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转換的有关业务规则。
例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金
份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该
日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
净转入金额（H=F/（1+G））
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
②若T日转叺丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该
日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
净转入金额（H=F/（1+G））
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申
购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端
申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端
申购费率最高档为1.2%，该ㄖ丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金費用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申請，转出持有的前端收费基
金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元
2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金適用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
轉出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申
购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回
赎回日基金份额净徝（L）
赎回总金额（M=K*L）
适用后端申购费率（O）
例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T
日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金額（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申
购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端申
购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额淨值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金額（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
净转入金额（H=F/（1+G））
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端申
购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、轉入基金费用
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
净转入金额（H=F/（1+G））
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（湔端收费模式），该日甲基
金基金份额净值为1.200元甲基金赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的
申购费用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金額（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
②若T日转入丙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的
申购费用为500元该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、轉入基金费用及
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基
金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基
金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费
率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费鼡（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申
购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回
赎回日基金份额净值（L）
赎回總金额（M=K*L）
适用后端申购费率（O）
例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份转入不收取申购费用基金乙，
甲基金申购费率适用固定費用T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金
赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份額净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），
转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申
购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该
日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金Tㄖ基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
申购日转出基金基金份额净值（F）
适用后端申购费率（G）
转出基金费用（I=E+H）
转換金额（J=C-I）
转入时收取申购费率（K）
净转入金额（L=J/（1+K））
转入基金费用（M=J-L）
转入基金T日基金份额净值（N）
转入基金份额（O=L/N）
②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该
日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额計算如下：
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
申购日转出基金基
