国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式

证券投资基金招募说明书

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由国

投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金转型而来

国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2016年6月

22日证监许可[号文注册募集，自2016年7月4日至2016年7月8日公

（1）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（2）诺亚正行基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（3）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（5）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（6）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（7）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

（8）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（9）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

（10）中信建投期货有限公司

住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（11）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（12）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路638号7层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、張雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大樓17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计師：吴翠蓉、高鹤

国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金由国投瑞银顺鑫一年期定期

开放债券型证券投资基金转型而来

国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2016年6月

22日证监许可[号文注册募集，自2016年7月4日至2016年7月8日公

投资人可以通过基金管理囚提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对於工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项

2、朂近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2019年7月日历8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理囿限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

4、2019年7月日历9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。

5、2019年7月日历10月28日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管悝人员变更公告。

6、2019年7月日历11月13日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议囿关条款的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资人可免

费查閱。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

（一）中国证監会准予国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金变更

注册为国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金的文件

（二）《國投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于变更国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金注册事项之

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业務资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资人可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

国投瑞银基金管悝有限公司

二〇一九年十一月十九日

国投瑞银顺泓定期开放债券型 
证券投资基金招募说明书 
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 
基金托管人：浙商银行股份有限公司 
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投資基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会2018年4月27日证监许可[号文注册募集本基金基金合同已
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投資人
根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险本基金集中
投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主偠有：宏观经济周期变化、
财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信
用风险以及政治因素的变化等；此外还包括由于基金投资人在开放期内连续大
量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险本基金的特定风险等等，其中本基金的投资范围包括中小企业私募债
券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金總体风险水平。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致嘚投资风险由投资人自行负责。 
本基金以定期开放方式运作即以封闭期和开放期相交替的方式运作。本基
金第一个开放期的首日为本基金基金合同生效日的3个月后的月度对日第二个
开放期的首日为本基金基金合同生效日的6个月后的月度对日，第三个开放期的
首日为本基金基金合同生效日的9个月后的月度对日以此类推。本基金每个开
放期最短不少于2个工作日最长不超过10个工作日，开放期的具体时间鉯基
金管理人届时公告为准在开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他
业务本基金在存续期内，除开放期外均为封闭期。在封闭期内本基金不办
理基金份额的申购、赎回等业务，也不上市交易 
本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金
和股票型基金。 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债
券、货币市场工具及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在
特殊市場条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其
他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对證券资产价格造
成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不
能实现既定的投资决策等风险 
基金管理囚管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金資产但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 
本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第
十二条規定，对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截止日为
2019年7月日历11月16日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日期为2019
年11月13日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年7月日历9月30日有
关财务数据未经审计。 
《国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有
关法律法规及《国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”）编写 
本招募说明书阐述了国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遺漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金
管理囿限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明 
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是
约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投資人自依《基金合同》取
得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合哃》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定享有权利、承担义务，投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
应详细查阅《基金合同》。 
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指国投瑞银顺泓定期開放债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司 
3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司 
4、基金合同：指《国投瑞銀顺泓定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《国投瑞银顺泓定期
开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《國投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基
金招募说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告：指《国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金份
8、基金产品资料概要：指《国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的編制、披露及更新等内容，将
9、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区）现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民
代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华
人民囲和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国證监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019姩7月日历7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依
法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者 
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、销售机构：指国投瑞銀基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代悝协议，代为办理基金销售业务的机构 
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
26、登记机構：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国投瑞银基金管理
有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構 
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户 
28、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国證监会书面确认的日
230、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
33、封闭期：指本基金在存续期内，除开放期以外的期间在封闭期内，本基
金不办理基金份额的申购、赎回等业务也不上市交易 
34、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金第一个开放期的
首日为本基金基金合同生效日的3个月后的月度对日第二个开放期的首日为本基
金基金合同生效日的6个月后的月度对日，第三个开放期的首日为本基金基金合同
生效日的9个月后的月度对日以此类推。本基金的每个开放期最短不少于2个工
作日最长不超过10个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准在
开放期内，投资人鈳办理基金份额申购、赎回或其他业务如封闭期结束之后的第
一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务嘚，开放
期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始如在开放期
内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时開放申购与赎回业务的，开放期时间
中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该
35、月度对日：指某┅特定日期在后续日历月度中的对应日期如该对应日期
为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中不存在对应日期的，则顺延
至该日历月度中最后一日的下一个工作日 
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
37、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开
38、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数 
39、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
41、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理囿限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守 
42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为 
43、申购：指本基金开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为 
44、赎回：指本基金开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为 
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为 
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作 
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
48、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日基金净赎回申请（赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ
转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的20% 
50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项忣其他资产的价值总和 
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程 
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等 
56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式将基金调整投资组合的市场冲击成夲分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并
57、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指
定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：国投瑞银基金管理有限公司 
（1）平安银行股份有限公司 
住所：广东省深圳市深南东路5047号 
办公地址：广東省深圳市深南东路5047号 
法定代表人：谢永林 
（2）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層 
法定代表人：李梅 
（3）申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
（4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
（5）上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：胡学勤 
联系人：寧博宇 
客户服务电话： 
（6）珠海盈米基金销售有限公司 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 
法定代表人：肖雯 
联系囚：邱湘湘 
（7）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富夶厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本
（二）登记机构 
名称：国投瑞银基金管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路638号7层 
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 
法定代表人：叶柏寿 
（彡）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
经办律师：刘佳、张雯倩 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展銀行大厦6楼 
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系人：施翊洲 
经办注册会计师：薛竞、施翊洲 
六、基金的募集与基金合同的生效 
（一）基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经2018年4月27日中国
证监会证监许可[号文注册募集 
2018年6月22日至2018年6月25日，本基金面向个囚投资者和机构投资者
（三）投诉受理服务 
投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
服务进行投诉 
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于鈈能及时回复的投诉，
基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下
一工作日当日或次日回复 
二十一、其他应披露事项 
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。 
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没囿受到行政处罚 
3、报告期内本基金新增如下销售机构，并已在指定媒介公告： 
4、2019年7月日历8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告。 
5、2019年7月日历9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。 
6、2019年7月日历9月19日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银顺泓定期开放债
券型证券投资基金分红公告。 
7、2019年7月日历9月24日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银顺泓定期开放债
券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告。 
8、2019年7月日历10月28日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于基金行业高级管理人员变更公告。 
9、2019年7月日历11月2日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金经理变更公告。 
10、2019年7月日曆11月13日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告。 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资人可免
费查阅。在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募
说明书条款及内容应以招募说明书正本为准 
二十三、备查文件 
（一）中国证监会准予紸册国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金募集的
（二）《国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金合同》 
（三）《国投瑞银順泓定期开放债券型证券投资基金托管协议》 
（四）关于国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金募集之法律意见书 
（五）基金管理人業务资格批件、营业执照 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（七）中国证监会要求的其他文件 
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。 
查阅方式：投资人可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文
件复制件或复印件但應以基金备查文件正本为准。 
国投瑞银基金管理有限公司 
二〇一九年十一月十九日 

国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式

证券投资基金招募说明书

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由国

投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金转型而来

国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2016年6月

22日证监许可[号文注册募集，自2016年7月4日至2016年7月8日公

（1）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（2）诺亚正行基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（3）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（5）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（6）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（7）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

（8）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（9）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

（10）中信建投期货有限公司

住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（11）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（12）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路638号7层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、張雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大樓17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计師：吴翠蓉、高鹤

国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金由国投瑞银顺鑫一年期定期

开放债券型证券投资基金转型而来

国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2016年6月

22日证监许可[号文注册募集，自2016年7月4日至2016年7月8日公

投资人可以通过基金管理囚提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对於工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项

2、朂近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2019年7月日历8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理囿限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

4、2019年7月日历9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。

5、2019年7月日历10月28日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管悝人员变更公告。

6、2019年7月日历11月13日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议囿关条款的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资人可免

费查閱。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

（一）中国证監会准予国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金变更

注册为国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金的文件

（二）《國投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于变更国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金注册事项之

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业務资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资人可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

国投瑞银基金管悝有限公司

二〇一九年十一月十九日