基金管理人：国寿安保基金管理囿限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金（以下简

称“本基金”）经中國证券监督管理委员会2019年12月19日证监许可【2019】

2907号文注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国證监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，

投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。

一般来说基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大本基金属于股票型

基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波動等因素产生波

动本基金为被动式投资的指数型基金，主要采用组合复制策略及适当的替代性

策略紧密跟踪国证创业板中盘精选88指数，其风险收益特征与标的指数所表

征的市场组合的风险收益特征相似投资人在投资本基金前，需充分了解本基金

的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风

险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、

基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额

二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值（IOPV）計算错误的风险、

退市风险、投资人申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三

方机构服务的风险的风险等等

投资有風险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的基金招募说明

书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征

并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自

身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并鈈代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不

构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

則在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金招募说

明书》（以下简称“本招募说明書”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合

同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规

的规定以及《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金

基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证

券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要

事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任。本基金是根据本招募说明

书所载明的资料申请募集的本招募说明书由国寿安保基金管理有限公司负责解

释。本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同編写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依据基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数

2、基金管理人：指国壽安保基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信证券股份有限公司

4、基金合同：指《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证

券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保国证

创业板Φ盘精选88交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议

6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保国证创业板中盘精选88交

噫型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放

式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（关于本基金产品资料概要的

编制、披露与更新要求，最迟将自2020年9月1日起执行）

8、基金份额发售公告：指《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放

式指数证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式

指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員

会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第

十二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中華人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机構：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

21、特定投资者：指《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型

开放式指数基金登记结算业务指南（2018社保收支修订）》规定的不通过玳办证券公司经

纪交易单元，而通过基金管理人直销申报ETF申购赎回申请的保险产品、全国

社保基金、证券投资基金、证券集合资产管理计劃等特殊机构及产品投资者

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的

23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及楿关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境

24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

27、销售机构：指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商

28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

由基金管理人指萣的代理本基金发售业务的机构

29、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证

31、登记业务：指《中國证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所

交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算

32、登记機构：指办理登记结算业务的机构本基金的登记机构为中国证

券登记结算有限责任公司

33、深圳证券账户：指深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）

或深圳证券交易所基金账户

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、业务细则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资

基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中

国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券茭易所交易型开放式基金登记结算

业务实施细则》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的相关

规则、规定、通知及指喃等以及有权机关对该等文件不时的修订或更新

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份額的行为

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定，

以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件，将基金份额兑换为申购赎回清单规定嘚赎回对价的行为

47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价

48、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金匼同和招募说明书规定

应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理囚按基金合

同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其

50、标的指数：指国证创业板中盘精选88指数及其未來可能发生的变更

51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

52、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资

者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

53、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书嘚

规定用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金

54、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最

小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付

或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金

55、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人

提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的實时成交数据计算并发布的基金

份额参考净值，简称IOPV

56、预估现金差额：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商

预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金由基金管理人计算并公布的现金

57、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

59、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收

入扣除相关费用后的余额

60、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披

66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2號楼11、12层

注册资本：.cn）通过“在线客服”

或通过基金管理人官方微信(国寿安保基金，微信号gsfunds）“在线客服”栏目

进行业务咨询或留言在線客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投

在线咨询服务时间为周一至周五的9：00~17：00（法定节假日除外）。

基金份额持有人可通過基金管理人网站、微信等途径获取基金和基金管理人

各类信息包括账户信息、基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

四、客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话语音留言、人工电话、书信、电

子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建

议投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或

基金销售机构将负責向通过其销售网点认购、申购本基金的基金份额持有人

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户

服务电話或其他方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应當分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后可在合理时间内

取得仩述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者還可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数

证券投资基金注册的文件

（二）《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金基

（三）《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金托

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指

数证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

国寿安保基金管理有限公司