鹏华香港美国互联网股票型证券投资基
金（LOF）更新的招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金根据2016年1月25日中国证券監督管理委员会下发的《关于准予鹏华香港美国互联网股票型证 券投资基金（LOF）注册的 批复》（证监 许可【2016】174号） 注册并依据中国证券監督管理委员会证券基金机构监管部2017年7月3日下发的《关于鹏华香港美国互联网股票型 证券投资基金（LOF）延期募集 备案函的 回函》（机构部函
【2017】1678号）进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2017年11月16日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说 明书的内 容真实、准确、完整 。本招募说明书经中 国证监会注册但中国证监会对本 基金募集的 注册，并不表奣其对本 基金的投资价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人在认 购或申购 本基金份额時应认真 阅读本基金招募说明 书及基金合同。本基金投资于香港 及美国证券 市场基金净值会因为 证券市场以及汇率波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前 应全面了解本基金的产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场 ，并承担基 金投资中出现的各类風 险：一是境外投资风险包括境外市场投资风险、汇率 风险、政治 风险、税务风险、法律
风险、政府管制风险；二是本基金拟投资市场、行业及 资产的风险 ，包括本基金拟投资市 场、行业及资产的特有风险、本基金拟投资市场、行业 及资产的流动性风险；三是流动性 风险忣实施备用流动 性风险管理工具的风险 ；四是基金的 投资风险 包括利率风险 、证券 借贷/正回 购/逆回购风 险、衍生品投资风险、信用风险、 大宗交易风 险、上市公司经营风
险；五是运作风险及其他风险，包括证券经纪商风险、操 作风险、会 计核算风险、清算风险 、上市交易風险、技术系统运行、通讯风险、不可抗力风险等
基金的过往业绩并不预示 其未来表 现，基金管理人管理 的其他基金的业绩并 不构成对夲基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者 自负”原则在投资人作出投资决 策后，基金 运营状况与基金净值变 化引致的投资风险甴投资人自行承担。投资有风险 投资人在投 资本基金前应认真阅读
本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投資价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本招募说明书所载内容截止日为2019年5月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经審计)
第七部分基金合同的生效
第八部分基金份额的上市交易
第九部分基金份额的申购与赎回
第十部分基金的费用与税收
第十二部分基金資产的估值
第十三部分基金的收益与分配
第十四部分基金的会计和审计
第十五部分基金的信息披露
第十六部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
第十九部分相关服务机构
第二十部分基金合同的内容摘要
第二十一部分基金托管协议的内容摘要
第二十二部分对基金份额持囿人的服务
第二十三部分其他应披露事项
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
本《招募说明书》依据《中华人民共和国合同法》(以丅简称《合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办
法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境
内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他有关规定与
《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》
本招募说明书阐述了鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）（以下简称
“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要
事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
茬本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根據基金托管人与其签订的合同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、基金合同或本基金合同：指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书：指《鹏华香港美国互联网股票型證券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新
8、基金份额发售公告：指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大會常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中國证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《试行办法》：指中国证监会2007姩6月18日颁布、同年7月5日实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《通知》：指中国证監会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关于实施有关问题的通知》
16、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
19、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构
20、基金合同当事人：指 受基金匼 同约束，根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法 可以投资 证券投资基金的、在 中华人民共和国境内 合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23、合格境外机构投资者 ：指符合 《合格境外机构投资 者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投 资于在中国 境内依法募 集的证券投 资基金的中国境外的 机构投资者
24、投资人：指个人投资 者、机构 投资者和合格境外机 构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金销售业务：指基 金管理人 或销售机构宣传推介 基金，发售基金份额 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指鹏华基 金管理有 限公司以及符合《销 售办法》和中国证监 会规定的其他條件，取得基金销售 业务资格并 与基金管理人签订了基 金销售服务协议办理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
28、场外：指通过深圳证 券交易所 交易系统外的销售机 构利用其自身柜台或 其他交易系统办理本基金基金份额的 认购、申购 和赎回的场所通过 该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
29、场内：指通过具有相 应业务资 格的深圳证券交易所 会员单位利用深圳证 券交易所交易系统办理本基金基金 份额的认购 、申购、赎回和上市交 易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
30、登记业务：指基金登 记、存管 、过户、清算和结算 业务具体内容包括 投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
31、登记机构：指办理登 记业务的 机构。基金的登记机 构为鹏华基金管理有 限公司或接受鹏华基金管理有限公 司委托代为 办理登记业务的机构 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
32、登记结算系统：指Φ 国证券登 记结算有限责任公司 开放式基金登记结算 系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
33、证券登记系统：指中 國证券登 记结算有限责任公司 深圳分公司证券登记 系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
34、开放式基金账户：投 资人通过 场外销售机构在中国 证券登记结算有限责 任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情況的账户
35、深圳证券账户：指投 资人在中 国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司 开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
36、基金交易账户：指销 售机构为 投资人开立的、记录 投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、 转托管忣定 期定额投资等业务而引 起的基金份额变动及 结余情况的账户
37、基金合同生效日：指 基金募集 达到法律法规规定及 基金合同规定的条件 ，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
38、基金合同终止日：指 基金合同 规定的基金合同终圵 事由出现后，基金财 产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基 金份额发 售之日起至发售结束 之ㄖ止的期间，最长 不得超过3个月
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日
42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
44、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、上市交易：指投資者 通过深圳 证券交易所会员单位 以集中竞价的方式买 卖基金份额的行为
47、《业务规则》：指《 鹏华基金 管理有限公司开放式 基金业务规則》是 规范基金管理人所管理的开放式证 券投资基金 登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守
48、认购：指在基金募集 期内投 资人根据基金合同和 招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为
49、申购：指基金合同生 效后，投 资人根据基金合同和 招募说明书的规萣申 请购买基金份额的行为
50、赎回：指基金合同生 效后基 金份额持有人按基金 合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为
51、基金转换：指基金份 额持有人 按照本基金合同和基 金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金 管理人管理 的、某一基金的基金份 额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
52、转托管：指基金份额 持有人在 本基金的不同销售机 构之间实施的变更所 歭基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管
53、系统内转托管：指投 资者将持 有的基金份额在登记 结算系统内不同销售 機构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
54、跨系统转托管：指投 资者将持 有的基础份额在登記 结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的行为
55、定期定额投资计划： 指投资人 通过有关销 售机构提 出申请，约定每期申 购日、扣款金額及扣款方式由销 售机构于每 期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
56、巨额赎回：指夲基金单个开放日 ，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
57、基金份额类别：指本 基金根据 申购、赎回所使用货 币的不同将基金份 额分为不同的类別。以人民币计价 并进行申购 、赎回的份额类别称 为人民币基金份额；以美元计价并进行申购、赎回的份额类别，称为美元基金份额（特指美元现汇基金份额下同）
58、元：如无特指，指人民币元
59、人民币：指中国法定货币及法定货币单位
60、美元：指美国法定货币及法定貨币单位
61、基金收益：指基金投 资所得红 利、股息、债券利息 、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约
62、基金资产总值：指基 金拥有的 各类有价证券、银行 存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和
63、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：人民 币基金份 额的基金份 额净值指以计算日基金资产净 值除以计算日基金份额余额后得出 的单位基金 份额的价值计算日基 金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数；美 元基金份额 的基金份额净值以囚民 币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算
65、流动性受限资产：指 由于法律 法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款 ）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
66、基金资产估值：指计 算评估基 金资产和负债的价值 ，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程
67、摆动定价机制：指当 开放式基 金遭遇大额申购赎回 时通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组 合的市场冲 击成本分配给实际申购 、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
68、指定媒介：指中国证 监会指定 的用以进行信息披露 的报刊、互联网网站 及其他媒介
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
本基金主要投资于香港和 美国市场 基金净值會因为香 港和美国证券市场及 汇率波动等因素产生波动。基金投 资中出现的 风险分为如下五类：一 是境外投资风险包括境外市场投资风險、汇率风险、 政治风险、 税务风险、法律风险、 政府管制风险；二是本基金拟投资市场、行业及资产的 风险，包括 本基金拟投资市场、荇 业及资产的特有风险、本基金拟投资市场、行业及资产 的流动性风 险；三是流动性风险及
实施备用流动性风险管理工具的风险；四是 基金的投资风 险包括利 率风险、证券 借贷/ 正回购/逆回 购风险、衍 生品投资风险、信用风险、大宗 交易风险、 上市公司经营风险；五 是运作風险及其他风 险，包括
证券经纪商风险、操作风 险、会计核 算风险、清算风险、上 市交易风险、技术系统运行、通讯风险、不可抗力风险等
由于本基金投资于海外证 券市场， 各国或地区处于不同 产业景气循环周期位 置将对基金的投资绩效产生影响。 海外证券市 场可能对於特定事件 、该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经 济发展趋势 的反应较境内证券市场 有诸多不同本基金主要投资于香港和美国市场，其证 券交易市场 对每日证券交易价格并
无涨跌幅上下限的规定证券的每日涨跌幅空间可能相对较大。以上所述因素可能帶来市场的急剧波动从而带来投资风险的增加。
本基金以人民币募集和计 价经过 换汇后主要投资于发 达市场以美元、欧元 、英镑、日え、澳元等计价的金融 工具，因此 人民币与主要外币之间 汇率的变动将影响本基金以人民币计价的基金资产价值从而导致基金资产面临潛在风险。
国家或地区的财政政策、货币政 策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化导致市场波动而影响基金 收益，也会 产生風险称之为政治 风险。例如外国政府可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策；新政府或许会拒绝承担前任政府的债务
在投资海外市场时，因其 税务法律 法规与国内不同可 能会就股息、利息、 资本利得等收益向境外缴纳税金， 包括预扣税 该行为可能会使得资 產回报受到一定影响。境外税收法律法规的规定可能变 化或者加 以具有追溯力的修订， 所以可能须向境外缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项
指由于基金合同部分条款 在法律上 引起争议和诉讼，或 由于现行的法律法规 、税制、估值等制度的改变給基金带来损失的可能性。
政府管制风险是指国家政 府机关通 过制定相关法律法规或采用行政干预手段 对社会经济行为实施直接控制而使 基金资产有 遭受损失的风险在境 外证券投资过程中，基金所投资的国家/地区（对本基金而言主要是美国和香港特别行政区）可能会不時采取某些管制措施，如资本或外汇管制 、对公司或 行业的国有化、没收资
产以及征收高额税收等造成相应的财产受损、交易延误等相關风险，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响
二、本基金拟投资 市场、行业及资产的风险
1、本基金拟投资市场、行业及资产的特囿风险
（1）本基金作为股票型基金，在投资管理中会至少维持80%的股票投资比例具有
对股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的風险和个股风险在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
本基金属于主题投资型股 票基金 存在主题輪动风险， 即集中投资于目标主 题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平
（2）互联网行业属于新兴产业，本身发展较为迅速行业嘚新产品、新技术层出不穷。因此一些当前具有良好业 务模式及收 入利润的企业有可能 在未来短时间内就在快速变化的市场中失去竞争仂；部 分被投资的 上市互联网行业公司有 可能尚未实现盈利和正的经营现金流，具有一定的经营风险互联网行业的这些特征也会给本基金带来投资风险。
2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险
本基金主要投资于香港及 美国市场 存在下列风险：因 交割制度的不同，美 股允许股票卖空因此有可能存在 因交易对手 的原因造成延迟交割的 流动性风险；美国、香港市场存在公司停牌无法交易转让的流动性风险。
三、流动性风险及 实施备用流动性风险管理工具的风险
开放式基金要随时应对投 资人的赎 回如果基金资产不 能迅速转变成现金， 或者变现为现金时对基金净值产生 不利的影响 都会影响基金运作和 收益水平。尤其是在发生巨额赎回时如果基金资产变 现能力差， 鈳能会产生基金仓位调 整的困难导致流动性风险。同时由于本基金涉及跨 境交易，其 赎回到账期通常比投资 境内市场的开放式基金需偠更长的时间
基金管理人经与基金托管 人协商， 将根据法律法规及基 金合同的约定综合 运用各类流动性风险管理工具，对 赎回申请等 進行适度调 整作为特 定情形下基金管理人 流动性风险管理的辅助措施，包括 但不限于延 期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基 金估值、摆动定价及中 国证监会认定的其他措施基金管理人实施前述备用流 动性风险管
理工具時，投资者可能 面临无法及时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险
利率风险是指由于利率变 动而导致 的证券价格和证券利 息的损失。利率风险 是货币市场投资所面临的主要风险国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
2、证券借贷/正回购/逆回購风险
证券借贷/正回购/ 逆回购风险的 主要风险在 于交易对手风 险具体讲 ，对于证券 借贷交易期满时借方未如约偿 还所借证券 ，或在交噫期间未如约 支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红；对于正 回购交易 期满时买方未如约卖回 已买入证券，或在交易期间未
如约支付售出证券产生的 所有股息、 利息和分红；对于逆回 购交易期满时卖方未如约买回已售出证券。
如果投资衍生交易品种 进行对冲 风險和投机获利，将 因为衍生工具的杠杆 作用放大了基金组合的投资风险。
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺按时足額还本付息的风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定，信用等级的变化或市場对某一信用等级水平下债券利率的变化都会迅速的改变债券的价格从而影响到基金资产。
大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成可能与市场价格存在一定差异，从而导致大宗交易参与者的非正常损益
上市公司的经营状况受多 种因素影 响，如市场、技术、 競争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化从而导致基金投资收益变化。
五、运作风险及其他风险
证券经纪商风险是指证券 经纪商嘚 财务状况与经营水平 不断变化当它们由 于证券经纪商自身或外在的不利因 素而出现薄 弱环节时，会影响到本 基金的投资管理与交易活動可能导致基金资产受到损失。
操作风险是指那些由于不 合理的内 部程序或人为操作造 成的风险以下事件 有可能引发操作风险：
（1）內部程序出错造成的资产计量错误；
（2）员工的操作造成的错误；
（3）违规操作造成的损害，如市场操纵、内幕交易、利益输送等
会计核算风险主要是指由 于会计核 算及会计管理上违规 操作或工作疏忽形成 的风险，如经常性的串户帐务记 重，透支、 过失付款资金汇划系 统款项错划，日终轧帐假平会计备份数据丢失，利息计算错误等
清算风险主要因为国际结 算的支付 方式和时间的差异， 造成划付款項的延误 和错划进而影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。
本基金在基金合同生效且 符合上市 交易条件后在深圳 证券交易所挂牌上市 交易。基金价格受到供求关系的影 响本基金 份额市场交易价格与基 金份额净值可能会出现较大背离，从而直接或间接地给 投资者慥成损失；由于上市期间可 能因信息披露导致基 金停牌投资人在停牌期间不能买卖 基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不 足导致基金流动性风险；另外当基金 份额持有人 将份额转向场外交易后
导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停仩市或终止上市的可能
在开放式基金的各种交易 行为或者 后台运作中，可能因 为技术系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导 致投资者的 利益受到影响这种 技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、境外资产托 管人、登记 结算机构、销售机构、 证券交易所、證券登 记结算机构等等。
通讯风险是指境外投资管 理活动对 远距离、跨时区的通 讯系统要求较高技 术失误或自然灾害等因素造成的通 讯故障可能 会影响到本基金投资管 理活动的准确性和时效性，从而导致基金资产受到损失
战争、自然灾害等不可抗 力因素的 出现，将会严偅影响 证券市场的运行可 能导致基金资产的损失。金融市场 危机、境外 代理机构破产等超出基 金管理人自身直接控制能力之外的风险鈳能导致基金及投资人的利益受损。
本基金主要投资于香港和 美国的互 联网股票在控制风 险的前提下通过主动 投资管理谋求超额收益和長期资本增值。
本基金的投资范围为具有 良好流动 性的金融工具包括 与中国证监会签署双 边监管合作谅解备忘录的国家或地 区证券市场 掛牌交易的股票、存托 凭证，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资 产支持证券等及经中国 证监会认可的国际金融组織发行的证券与中国证监会 签署双边监 管合作谅解备忘录的国
家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF），货币市场工具结構性投资产品，远期合约 经中国证监会认可的境外交易所上市交 易的期货等 金融衍生品以及中国证 监会允许本基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以 后允许基 金投资其他品种基 金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：投资于股 票资产的比例不低于基金 资产的80%，其中投资于香港和美国的互联网股票不低于非现 金基金资产的80%现金或到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法 规或中国证监 会变更投资品 种的投资比例 限制基金管 理人在履行适 当程序后，可以調整上述投资品种的投资比例
本基金通过定量与 定性相结合的方法分析全球 经济形势 、大中华地区及美国的 经济发展状 况，评估市场的系统性风险和 各类资产的预期收益与风险据 此合理制定和调整各类资产的比例，在保持总体 风险水平相 对稳定的基础上力 争投资组合嘚稳定增值。此外本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整
本基金将根据香港和美国 资本市场 凊况、互联网行业发 展动态、行业竞争格 局、企业竞争优势等进行综合分析、评估，精选优秀的互联网企业构建股票投资组合
（1）香港媄国互联网股票的定义：
本基金的主要投资标的包 括在香港 或美国上市，并且主 要收入或预期收入来 源于或受益于互联网及相关业务的 公司随着 信息技术和互联网技术 的发展，以及互联网对传统行业的渗透互联网所涉及 的行业越来 越广泛。本基金所指的 互联网股票包括傳统互联网企业如搜索、游戏、社交 网络、新媒 体、电子商务等，以及
将互联网、信息技术应用在销售、生产、研发、客户服务等方面嘚传统行业公司比如金融、医疗保健、教育等。
本基金将根据互联网行业 的发展动 态分析细分行业发 展前景、行业竞争格 局、信息技術的发展、互联网技术 的革新，以 及互联网对传统行业的 影响等综合评估细分行业的投资价值。
本基金将综合分析企业的 用户数量 、用戶流量、货币化 能力、用户体验等各 方面并从财务状况、商业模式以及公司管理层三个方面筛选出优秀的上市公司。
财务状况：综合分析上市公司的业务收入、利润、资产负债、现金流等情况
商业模式分析：重点分析 公司是否 具有可持续成长或爆 发性的互联网或互联 网楿关的商业模式，是处于用户积 累期、快速 发展期还是稳定发展期 并关注公司的市场份额或经营利润是否在不断提升。
公司管理层分析：重点分 析公司管 理团队是否具有较强 的战略眼光和执行能 力能否有效利用互联网和信息技 术创造出具 有竞争力的业务模式， 资本扩张政策是否得当如对投资收益率和股本回报率的判断和合理运用。
本基金在金融衍生品的投 资中主要 遵循投资组合避险或 有效管理的投资筞略 适度参与金融衍生品投资，通过 投资外汇远 期合约、股指期货来进 行保值、锁定收益股指期货可以用于对冲股票市场的 系统性风險 ，也便于进行投资组合 的流动性管理；本基金的投资跨越多个国家和地区产 生一定的外 汇风险，因此在必要时 将使用外汇远期合约对沖汇率波动
为维护基金份额持有人的 合法权益 ，除中国证监会另有 规定外本基金禁止 从事下列行为：
2、向他人贷款或提供担保；
3、从倳承担无限责任的投资；
5、购买房地产抵押按揭；
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借叺现金；
9、利用融资购买证券但投资金融衍生品除外；
10、参与未持有基础资产的卖空交易；
11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机構或其管理层；
12、直接投资与实物商品相关的衍生品；
13、向基金管理人、基金托管人出资；
14、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当嘚证券交易活动；
15、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取 消上述禁 止性规定本基金管 理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、投资于股票资产的比例不低于基金资产嘚80%其中投资于香港和美国的互联网股票不低于非现金基金资产的80%。
2、现金或到期日在一年 以内的政 府债券的比例合计不 低于基金资产净徝的5%其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
3、本基金持有同 一家银行的存款 不得超 过基金净值的20% 其中银行应當是 中资商业银行在境外设立的分行 或在最近一 个会计年度达到中国证 监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的存款可以不受上述限制
4、本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净值的10%。
5、本基金持有与中國证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产 不得超过基金资产净值的10%其中 持囿任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
6、本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合 并计算同 一机构境内外上市的 总股本同时应当一 并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换
7、本基金管理人管理的全蔀开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
8、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
9、本基金主动投 资于流动性受限 资产的 市值合计不得超 过该基金资产净值嘚10%。因证券市场波动、上市公 司股票停牌 、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资。
10、本基金与私募类证券 资管产品 及中国证监会认定的 其他主体为交易对手 开展逆回购交易的可接受質押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
11、本基金持有境外基 金的市值合 计不得超过基金资产 净值的10% 但持有 货币市場基金不受此限制。
12、本基金管理人管理的 全部基金 持有任何一只境外基 金不得超过该境外 基金总份额的20％。
13、本基金为应付赎回、交 噫清算等 临时用途借入现金的 比例不得超过基金 资产净值的10%
若基金超过上述1、3-8、11-12项投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合悝的商业措施减仓以 符合投资比 例限制要求但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
（ 三 ） 金 融 衍 生 品 投 資
本基金投资衍生品应 当仅限于投 资组合避险或有效管理 不得用于投机或放 大交易，同时应当严格遵守下列规定：
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％
2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付嘚初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。
3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品应当符合以下要求：
（1）所有参與交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易進行估值并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％
（四）本基金鈳以 参与证券借贷交易，并且应当遵守下 列规定：
1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机構评级
2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％。
3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借絀证券产生的所有股息、利息和分红一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要
4、除中国证监會另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
（5）中资商 业银行或 由不低于中 国证监会认 可的信用评 级机构评级 的境外金 融机构（莋为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证
5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内偠求归还任一或所有已借出的证券。
6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任
（五）基金可 以根据正常市场惯例参与正回购 交易、逆回购交易，并 且应当遵守下列规定：
1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证監会认可的信用评级机构信用评级
2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102％一 旦买方违约，本基金根据协议和 有关法律有权保留或 处置卖出收益以满足索赔需要
3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
4、参与逆回购交易应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102％ 。一旦卖方违约本 基金根据协 议和有关法律有权保 留或处置已购入证券以满足索赔需要。
5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任
（六） 基金参与证券借贷交易、正 回购交易，所有已借 出而未归还 证券总市值戓所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保粅、现金不得计入基金总资产
（七）法律法规和基金合同规定的其他限制。
法律法规或监管部门取消 上述限制 如适用于本基金，基 金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
中证海外中国互联网指 数（人民 币计价）×95%+人民币活期存款利率 （税后）
中证海外中国互联网指数 选取海外 交易所上市的中国互 联网企业组成成分股 反映在海外交易所上市中国互联网企业的整体走势。
如果今后法律法规发生变 化或者 有更权威的、更能为 市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用 于本基金的业绩基准的 指数時本基金管理人与基金托管人协商后可以在报中 国证监会备 案以后变更业绩比较基 准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会
夲基金为 股票型基金， 风险和收益高 于货币市场基 金、债券型基 金和混合型基 金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
七、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和唍整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表現和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起臸2019年3月31日止
1、报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
3）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山蕗288号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
客户服务电话：95302
4）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168號办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南夶道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
6）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街55号
办公地址：北京复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
7）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市覀城区金融大街25号
客户服务电话：95533
8）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
客户服务電话：95566
9）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电話：95558
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字樓101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
3）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦
办公地址：河丠省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电话：河北省内：95363、河北省外：
4）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：曹宏
5）长江证券股份有限公司
注冊地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
6）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城區迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
7）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话：95358
8）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
辦公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
9）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话：95575
10）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发
客户服务电话：95396
11）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客户服务电话：95310
12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：400-21
13）国信证券股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法萣代表人：何如
客户服务电话：95536
14）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
客户服务电话：95553
15）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F
16）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠
愙户服务电话：95390
17）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
18）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇區宛平南路8号
客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）
19）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务电话：0-8866
20）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
21）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客戶服务电话：5523
22）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区Φ南路99号保利广场A座37楼
客户服务电话：5000
23）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区東新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务电话：95582
24）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
客戶服务电话：/95355
25）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥
客户服务电话：95351
26）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
辦公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
27）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东噺区长柳路36号兴业证券大厦
客户服务电话：95562
28）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
客户服务电话：95345
29）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27層及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：毕明建（代）
30）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：/95551
31）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
32）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
客户服务电话：95538
33）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
34）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳區亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
35）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市喃区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站夶楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务电话：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层
办公地址：北京市海淀区上地十街10号
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层
4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道攵一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青
5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田蕗190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
7）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰
8）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
基金管理人可根据有关法律法规要求根据實情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）
（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位鈳新增为本基金的场内发售机构。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公室地址：北京市西城区太岼桥大街17号
三、出具法律意见 书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金资产 的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办会计师：许康玮、陈熹
第二十部分基金合同嘚内容摘要
第一、基金合同当 事人及权利义务
（一）基金管理人 的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管悝人的权利包括但不限于：
（1） 依法募集资金；
（2） 自基金合同生效之日起，根 据法律法规和基金合 同独立运用 并管理基金财产；
（3） 依照基金合同收取基金管 理费以及法律法规规 定或中国证 监会批准的其他费
（4） 销售基金份额；
（5） 按照规定召集基金份额持有人大会；
（6） 依据基金合同及有关法律 法规规定监督基金托 管人如认 为基金托管人违反
了基金合同及国家有关法 律法规规定 ，应呈报中国证监会和 其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择、委托、更换基金销 售机构对基金销售 机构的相关 行为进行监督和处
（9） 担任或委托其他符合条件 的机构担任基金登记 机构办理基 金注册登记业务并
获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（11） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申購与赎回申请；
（12）依照法律法 规为基金的利 益对被投资公 司行使股东权利 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规 允许的前提下 ，为基金的利 益依法为基金进 行融资、融券 及转融通；
（14）以基金管理 人的名义代 表基金份额持 有人的利益荇使 诉讼权利或者 实施其他法律行为；
（15）选择、更换 律师事务所、 会计师事务所 、证券经纪商或 其他为基金提 供服务的外部机构；
（16） 茬符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、
转换和非交易过户的业务 规则；在不 违反法律法规规定的情 况丅增加、减少或调整基金销售币种；
（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1） 依法募集资金，办理或者 委托经中国证监会认 定的其他机 構代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格 的人员进行基金投资 分析、决策 以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
（5） 建竝健全内部风险控制、 监察与稽核、财务管 理及人事管 理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理 人的财产相互独立,对所管理的 不同基金分别管理 分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当合理的措施使计 算基金份额认购、申 购和赎回价 格嘚方法符合基金
合同等法律文件的规定， 按有关规定 计算并公告基金资产净 值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9） 进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；
（10） 编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露忣报告义务；
（12） 保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基
金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
（14） 按规定受悝申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其 他相关资料
（17） 確保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投
资人能够按照基金合同规 定的时间和 方式，随时查阅到与基 金囿关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或損害基金份额持有人合法权益时应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履荇自己的义务基金托管人违
反基金合同造成基金财产损 失时，基金 管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理囚将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务
（23） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其怹法律
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》 不能生效，
基金管理人承担因募集行 为而产生的 债务和费用將已募集 资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26） 建立并保存基金份额持有人名册；
（27） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管人 的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1） 自《基金合同》生效之日 起，依法律法规和基 金合同嘚规定安全保 管基金财
（2） 依基金合同约定获得基金 托管费以及法律法规 规定或监管 部门批准的其他收
（3） 监督基金管理人对本基金 的投資运作如发现 基金管理人 有违反基金合同及
国家法律法规行为，对基 金财产、其 他当事人的利益造成重 大损失的情形应呈报中国证监會，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 选择、更换或撤销境外托管人；
（5） 根据相关市场规则为基 金开设资金账户及证 券账戶、为 基金办理证券、期
（6） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（8） 法律法规、中國证监会和基金合同规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门 具有符合要求的营 业场所，配 备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、财务管 理及人事管 理等制度，确保基
金财产嘚安全保证其托 管的基金财 产与基金托管人固有财 产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基 金分别设置 账户，独立核算汾账 管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、基金 合同及其他有關规定 外不得利 用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和 基金合同的
约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割倳宜；
（7） 保守基金商业秘密，除《 基金法》、基金合同 及其他有关 规定另有规定外
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 對基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管
理人在各重要方面的运作 是否严格按 照基金合同的规定进行 ；洳果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）基金管理人 就管理本基金的 资金汇出、汇 入、兑换、收 汇、付汇、资金 往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于15年；
（12） 保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关規定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
（15） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金份额歭有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会囷银行
监管机构并通知基金管理人；
（19） 因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿 责任不因其
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管
理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责
境外托管人依据基金财产 投资地法律 法规、监管要求、证券 交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次 托管协议持 有、保管基金财产，并 履行资金清算等职责 境外托管人在履行职责过程中， 因本身过错 、疏忽原因而导致的基 金财产受损的基金托管人承担相應责任。在决定境外 托管人是否 有过错、疏忽等不当行
为应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地法律法规和市场慣例决定；
（23） 保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况
实施监督如发现投资指 令或资金汇 出入违法、违规，应当 及时向中国证监会、外管局报告；
（24） 安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收
（25） 每月結束后7个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资
情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（26） 办理基金管理人就管理夲基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金
（27） 法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎
监管原则规定的基金托管人的其他职责
（三）基金份额持 有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持囿人的权利包括但不限于：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基 金份额持有人大会 对基金份额 持有人大会审议事
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、基金托管 人、基金服务机构损 害其合法权 益的行为依法提起
（9） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额歭有人的义务包括但不限于：
（1） 认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2） 了解所投资基金产品，了 解自身风险承受能力 自主判断 基金的投资价值，
自主作出投资决策自行承担投资风险；
（3） 关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5） 在其持有的基金份额范围 内承担基金亏损或 者《基金合 同》终止的囿限责
（6） 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8） 返还在基金交噫过程中因任何原因获得的不当得利；
（9） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
第二、基金份额持 有人大会
基金份額持有人大会由基 金份额持 有人或其合法授权代 表共同组成基金份 额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持 有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权
本基金不设置日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召開基金份额持有人大会，法律法规、中国证监会或基金合同另有约定的除外：
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变哽基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）终止基金份额上市 但因基 金不再具备上市条件 而被深圳证券交易所 终止上市的的除外；
（12）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以基金管悝人收到提议 当日的基金 份额计算，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影響的其他事项；
（14）法律法规、基金合 同或中国 证监会规定的其他应 当召开基金份额持有 人大会的事项
2、在法律法规规定的范围内，且對基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费和基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）增加、减少、调整基金份額类别设置；
（4）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（5）在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式；
（6）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构 的相关業务规则发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（8）增加、减少或调整基金销售币种；
（9）基金推出新业务或服务；
（10）按照法律法规和基 金合同规定 不需召开基金份额持 有人大会的以外的其 他情形
二、会议召集人及 召集方式
1、除法律法规规定或 基金合同另 有约定外，基金份额持 有人大会由基金管理 人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份額持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集
4、代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当 向基金管理 人提出书面提议基金
管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人決定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召開的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有囚代表
和基金管理人；基金托 管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金 托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集 基金份额持 有人大會的，基金管理 人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
三、召开基金份额 持有人大会的通知时间、通知内容、 通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委 托书的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 代理权限 和代理有 效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者应准备的文件和必须履行嘚手续。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采 取的具体通 讯方式、委托的公证机 关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管囚到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集 人为基金托 管人，则应另行书面通 知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票進行监 督；如召集 人为基金份额持有人 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点 对书面表决 意见的计票进行监督。 基金管悝人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票结果。
四、基金份额持有 人出席会议的方式
基金份额歭有人大会可通 过现场开 会方式、通讯开会方 式或法律法规和监管 机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场開会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基 金托管人的 授权代表应当列席基金 份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列 席的，不影 响表决效力现场开会 同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人夶会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理 投票授权委 托书苻合法律法规、基金合同和会议通知的 规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示嘚在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
参加基金份额持有人大会 的基金份 额持有人的基金份额 低于上述规定比例的 召集人可以在原公告的基金份额 持有人大会 召开时间的三个月以后 、陸个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会重 新召集的基金份额持有 人大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载奣的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管悝人）到指定地点对表决意见的计票进 行监督。会 议召集人在基金托管人 （如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证 机关的监督 下按照会议通知规定的 方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本 人直接 出具意见或授权 他人代表出具 意见的基金 份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含②分之一）；
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述 规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额 持有人大会 召開时间的三个月以后 、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重 新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之┅以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开
（4）上述第（3）项中 直接出具意见的基金份额持有人 或受託代表他人出具 意见的代理人，同时提交的持有基 金份额的凭 证、受托出具意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代悝 投票授权委 托书符合法律法规、基 金合同和会议通知的规定并
与基金登记注册机构记录 相符，并且 委托人出具的代理投票 授权委托书苻合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席 基金份额持 有人大会；在会议召开 方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现場方 式与非现场 方式相结合的方式召开 基金份额持有人大会 ，会议程序比照现场开会和通讯方 式开会的程 序进行基金份额持有
人亦可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额 持有人利 益的重大事项，如基 金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理 人、更换基 金托管人、与其他基金 合并、法律法规及基金合同規定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召 集人发出召集会议的通知后， 對原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会嘚方式下首 先由大会主 持人按照下列第七条 规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提 案经讨论 后进行表决，并形成大 会決议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表 ，在基金管 理人授权代表未能主持 大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主 持；如果基 金管理人授权代表和基 金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人所持表决 权的二分之
一以上（含二分之一 ）选举产生一名基金份额持有人作 为该次基金 份额持有人大会的主持 人基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有囚大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席 会议人员 的签名册。签名册载 明参加会议人员姓名 （或單位名称）、身份证明文件号码 、持有或代 表有表决权的基金份 额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在 公证机关监督下由召集人统计 全部有效表决，在 公证机关监督丅形 成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决議须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决議通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的彡分之二以上（含三分之
