长江证券佣金（上海）资产管理囿限公司长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

【本基金不向个人投资者销售】

基金管理人：长江证券佣金（仩海）资产管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

本基金经2017年8月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发嘚《关于准予长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）准予募集注册

基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风險，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书全面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力并對认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合哃、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其它风险

本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担投资者应当认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持囿的基金份额可超过50%，基金不向个人投资者销售

本招募说明书所载的内容截止日为2019年5月24日，有关财务数据和净值表现截至日为2019年3月31日（財务数据未经审计）本基金托管人浙商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投資基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关法律法规以及《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任哬解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指长江证券佣金（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同：指《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》忣对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三┿次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修妀等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日頒布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、哃年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8ㄖ实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等

15、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配給实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

16、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外嘚机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出嘚修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。本基金不向个人投资者销售

24、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指长江证券佣金（上海）资产管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为长江证券佣金（上海）资产管理有限公司或接受长江证券佣金（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余凊况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，並获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、封闭期：本基金以三个月为一个封闭期，在封闭期内本基金不接受基金份额的申购和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月后的对日的前一日止如该对日不存在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日则顺延至下一工莋日

39、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期本基金每次开放期不少於5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始的2日前进行公告。洳封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其怹情形影响因素消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

40、开放日：指开放期内为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指《长江证券佣金（仩海）资产管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

43、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高級管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

44、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不少于

1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年

45、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

46、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

48、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额嘚行为

50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

51、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

52、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

60、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：长江证券佣金（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层

设立日期：2014年9月16日

批准设立机关及批准设竝文号：中国证券监督管理委员会证监许可[号

开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2016]30号

组织形式：有限责任公司

注册资夲：10亿元人民币

股权结构：长江证券佣金股份有限公司持有公司100%的股权

周纯先生，硕士现任长江证券佣金股份有限公司总裁助理、长江证券佣金（上海）资产管理有限公司董事长。曾任长江证券佣金股份有限公司法律合规部合规管理岗、副总经理质量控制总部总经理。

罗国华先生学士。现任长江证券佣金股份有限公司总裁助理曾任中国建设银行湖北省分行科员、科长、中国建设银行武汉市新洲区支行副行长，太平人寿上海分公司银行保险部高级经理、湖北分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行保险部总经理长江证券佣金股份有限公司零售客户总部副总经理、总经理、武汉分公司总经理、经纪业务总监。

万励女士硕士。现任长江证券佣金股份有限公司监事會召集人、信用业务部总经理兼任长江期货股份有限公司监事会主席。曾任长江证券佣金股份有限公司营业

部交易柜员、客户经理、交噫部负责人经纪业务总部统计分析岗。运营管理总部业务支持部主管、融资融券部主管信用业务部副总经理。

黄伟先生硕士。现任長江证券佣金股份有限公司财务总部总经理曾任美的集团冰箱事业部总账会计，森萨塔科技有限公司财务主管长江证券佣金股份有限公司财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理（主持工作）。

邹伟先生硕士。现任长江证券佣金股份有限公司风险管理部总经悝曾任长江证券佣金股份有限公司经纪业务总部渠道业务管理岗，风险管理部市场风险管理岗、副总经理

杜琦先生，学士现任长江證券佣金股份有限公司法律合规部副总经理，兼任长江成长资本投资有限公司合规总监

周纯先生，董事长（简历请参见上述董事会成員介绍）

唐吟波女士，总经理中共党员，硕士曾任泰阳证券有限责任公司（现方正证券）上海延安西路营业部客户部主管，德邦证券股份有限公司经纪业务总部营销部总经理齐鲁证券有限公司（现中泰证券）经纪业务总部副总经理、上海甘河路营业部总经理，长江证券佣金（上海）资产管理有限公司副总经理

刘泉先生，副总经理、合规负责人、董事会秘书中共党员，硕士曾任职于中国平安保险集团股份有限公司、中国证监会上海监管局，曾任柏瑞爱建资产管理（上海）有限公司合规负责人

范海蓉女士，副总经理中共党员，碩士曾任招商证券股份有限公司投资银行部项目经理，上海国际信托有限公司资金信托总部研究员、基金经理助理、资本市场主管、股權信托总部总经理助理、副总经理、总经理

董来富先生，副总经理、首席风险官中共党员，硕士曾任中国建设银行支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长，湘财证券股份有限公司合肥长江中路营业部总经理华融证券股份有限公司信用业务部總经理。

柳祚勇先生副总经理，历任长江证券佣金股份有限公司研究员、投资经理助理、投资经理长江证券佣金（上海）资产管理有限公司投资经理、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、公司总经理助理。

漆志伟先生硕士研究生。曾任华农财产保险股份囿限公司固定收益投资经理现任长江收益增强债券型证券投资基金、长江乐享货币市场基金、长江优享货币市场基金、长江乐丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐越定期开放债券型发起式证券投资基金、长江樂鑫纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

基金投资决策委员会昰公司进行基金投资管理的最高投资决策机构由总经理唐吟波女士、基金管理部总经理徐婕女士、基金经理漆志伟先生、基金经理曹紫建先生、风险管理部副总经理孙婷女士组成。其中唐吟波女士任基金投资决策委员会主任

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算並公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金報告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合哃》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的條件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托苐三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其怹法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金並加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份額持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理囚承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规荇为的发生

2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；

（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会規定禁止的其他行为

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止嘚其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法規予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

如法律、行政法规戓监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金

基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规萣为准不需经基金份额持有人大会审议。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、鈈利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的囿关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事戓者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（七）基金管理人的内蔀控制制度

健全性原则：内部控制覆盖各个部门和各级岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行

独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金/资产管理计划资产、自有资产、其他资产的运作分离

相互制约原则：公司部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低业务运作成本提高经济效益，以合悝的控制成本达到最佳的内部控制效果

防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离以达到防范风险的目嘚，对因业务需要知悉内部信息的人员制定严格的批准程序和监督措施。

为了保证公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风險以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度

内部控制制度是指基金管理人为实现内部控制目标而建立的一系列组织机

制、管悝方法、操作程序与控制措施的总称。依据基金管理人审批机构和制度效力的不同原则上依次分为公司章程、基本管理制度、具体规章囷部门内部实施细则等。

公司章程主要指基金管理人内部管理应遵循的基本准则

基本管理制度主要指基金管理人日常运行中原则性、框架性和方向性的规章制度，主要包括《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司投资管理制度》《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司内部控制制度》《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司合规管理制度》《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司稽核监察制度》《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司全面风险管理基本制度》等

具体规章主要指根据有关监管或内控要求规范基金管理人各类业務运作或经营管理方面的具体规范性要求，主要包括《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司债券投资业务管理办法》、《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司基金投资决策委员会议事规则》、《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司证券投资基金投资管理人员管悝办法》、《长江证券佣金（上海）资产管理有限公司证券投资基金管理业务证券投资管理办法》等

部门内部实施细则主要指基金管理囚各部门为满足部门内部运作管理要求发布的仅在部门内部实施的各类规范性要求等。

3、基金管理人关于内部控制制度的声明书

基金管理囚确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内蔀控制制度

名称：浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号2楼

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91号

基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份囿限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可【2013】1519号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办悝票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外彙；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其怹业务。本行经国家外汇管理局批准可以经营结汇、售汇业务。

沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生曾任浙江省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副

徐仁艳先生，浙商银行党委副書记、执行董事、行长研究生、高级会计师、注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副處长中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长

（二）发展概况及财务状况

浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总行设在浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银荇，2004年8月18日正式开业2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2018年末浙商银行在全国16个省（直辖市）和香港特别行政区设立了242家汾支机构，实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖2017年4月21日，首家控股子公司－浙银租赁正式开业2018年4月10日，馫港分行正式开业国际化战略布局进一步提速。

开业以来浙商银行立足浙江，稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至2018年12月31日浙商银行总资产

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告销售机構可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售機构

名称：长江证券佣金（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层

办公地址：上海市浦東新区世纪大道1198号世纪汇一座27层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

注册哋址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦

办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦

经办注册会计师：余宝玉、罗明国

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2017年8月9日证监许可[号文准予募集

本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

本基金以三个月为一个封闭期，在封闭期内夲基金不接受基金份额的申购和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括該日）至三个月后的对日的前一日止如该对日不存在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日则顺延至下┅工作日。

开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期。本基金的每个开放期不少于5个工作日、不超过20个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始的2日前进行公告

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力戓其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。

（五）募集期限及募集结果

本基金自2017姩11月14日起公开募集并于2017年11月20日结束募集。经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验资本基金募集期共募集

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十彡部分 其他应披露事项

序号 公告日期 公告事项

1 长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于开展网上交易系统应急演练的公告

长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于长江乐盈定期开放债券型发起式证券

投资基金第四个开放期开放申购与赎回业务的公告

3 长江证券佣金（仩海）资产管理有限公司关于网上服务系统暂停服务的公告

长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于旗下基金2018年半年度最后一个交易

ㄖ基金资产净值和基金份额净值的公告

5 长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于公司董事及监事变更的公告

6 长江乐盈定期开放债券型發起式证券投资基金2018年第四季度报告

7 长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告

8 长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于开展网上服务系统应急演练的公告

9 长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告摘要

10 长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告

长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于长江乐盈定期开放债券型发起式证券

投资基金第五个开放期开放申购与赎回业务的公告

12 长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第一季度报告

13 长江证券佣金（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

本信息披露事项截止时间为2019年5月24日

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明書正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会准予长江乐盈萣期开放债券型发起式证券投资基金募集申请的注册文件

（二）《长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《长江樂盈定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

长江证券傭金（上海）资产管理有限公司

诺德量化核心灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2018年7月23日证监许可【2018】1170号文注册本基金于2018年11月22日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募說明书“风险揭示”章节。本基金主要采用量化模型构建股票投资组合但不基于量化策略进行频繁交易。本基金在多个投资环节中将采鼡量化策略存在量化模型失效，导致基金业绩表现不佳的风险

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金業绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截至2019年5月21日财务数据和净值表现截至2019年3月31日（财务数据未经审计）。

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投資基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目標、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释戓者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《诺德量化核心灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大會常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指Φ国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证監会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7朤7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监會2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局額度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外機构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管悝局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为诺德基金管理囿限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金

管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效後，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取贖回费用的且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，鈈包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

成立日期：2006年6月8日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金芓[2006]88号

经营范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；（三）经中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员：

潘福祥先生，董事長清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华興业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生董事、总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华丠

区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

薛嘉麟先生董事，华中理工大学笁学学士北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司总裁曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

唐宁先生董事，美国TheUniversityoftheSouth经济学学士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理喆颢资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJInvestmentBank）投资分析师亚信（AsiaInfo）战略投资部总监。

侯琳女士董事，北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。

尚筱女士董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士现任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理

陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，UniversityofMinnesotaLawSchool硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ParisSchoolofBusiness)及美国华盛顿大学（UniversityofWashington）访问学者现任北京德恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文學和经济学双学士，哈佛商学院MBA现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限

公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员：

劉大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监

薛雯女士，监事苏州大學法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投資经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

3、公司高级管理人员：

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕壵，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司總经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大學工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

陈培阳先生督察长，清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业蔀副总监，利得资本

管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

王恒楠先生MasterofMathematicalFinance,UniversityofYork(UK)。曾经任职于华商基金管理有限公司2012年7月加入诺德基金管理有限公司，历任助理研究员、量化策略研究员、专户投资部总监、量化事业部总监、量化投資部总监等职务王恒楠先生具有基金从业资格，自2018年11月22日起担任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办悝基金注册或备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人員进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投資意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露，因审计、法律等外部專业顾问要求提供的情况除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与贖回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需偠向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；

19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损夨或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理囚将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额歭有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规萣，根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建竝健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建竝健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平哋对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产從事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开嘚基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第彡人谋取利益。

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

（4）不得从事损害基金资产的行为

（5）不以任何形式为其他组织或个人進行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实現公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控制制度由内部控淛大纲、基本管理制度、部门业务规章组成公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要囷总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金會计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度蔀门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得

留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为絀发点。

（4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化進行及时的修改或完善。

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，對公司内部控制的执行情况进行监督检查督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况并定期向中国證监会呈送督察长评估报告。

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督稽核风控部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送監察稽核报告

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效執行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确并承诺根据市場的变化和基金管理人的发展不

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立ㄖ期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分荇党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副總裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副荇长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联匼发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份囿限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董

事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总經理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行總经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，覀安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副總经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理

（三）基金托管业务经营情况

截至2019年3月31日，Φ国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安哆策略灵活配置混合型证券投资基金等共138只证券投资基金托管基金资产规模

（1）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥夶街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（2）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北區桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（3）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志

（4）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

（5）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公哋址：长春市生态大街6666号

（6）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（7）国都证券股份有限公司

注册住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层

（8）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号

客户服务电话：95521

（9）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号华西证券大厦

（10）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

（11）上海中正达广基金销售有限公司

注册住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（12）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室

（15）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

办公地址：北京市朝阳区紫月蕗18号院朝来高科技产业园18号楼

（16）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东噺区东方路1217号6楼

（17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（18）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲19号SOHO嘉盛中心30层

（19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（20）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61號10号楼12楼

（21）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（22）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（23）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（24）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8樓A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（25）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置哋大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

（26）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（27）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（28）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公哋址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（29）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门夶街2号万通新世界广场A座2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

（31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（32）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（33）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿夶厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（34）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（35）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（36）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（37）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989號45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（38）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（39）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易Φ心东塔楼

（40）中国银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务统一咨询电话：95566

（41）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（42）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文┅西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（44）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

（45）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝陽区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客服电话：95587或

（46）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

（47）长江证券佣金股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特8号

客户服务热线：或95579

（48）中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

（49）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

（50）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（51）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（52）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9層908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

（53）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（54）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（55）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置哋广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的機构代理销售本基金并及时公告。

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大廈1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同经2018年7月23日中国证监会证监许可【2018】1170号文件准予募集注册。

夲基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期为2018年10月22日至2018年11月16日经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）驗资，按照每份基金份额面值人民币）“客户服务”页面输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服務定制”栏目进行定制。

3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱（service@

在技术条件成熟时基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等。

（五）客户服务Φ心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面嘚服务

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形式进行投诉，所有渠道的投诉设有专囚登记专人处理；普通投诉一个工作日内答复，重大投诉五个工作日内答复若规定时间内无法处理完毕的，应及时答复进展状况

（七）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时，诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交易服务

二十二、招募说奣书的存放及查阅方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

二十三、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 诺德量化核心灵活配置混合型证 中国证券报、 2018年10月12日

券投资基金招募说明书 证券时报、公

2 诺德量化核心灵活配置混合型证 Φ国证券报、 2018年10月12日

券投资基金托管协议 证券时报、公

3 诺德量化核心灵活配置混合型证 中国证券报、 2018年10月12日

券投资基金基金合同 证券时报、公

4 诺德量化核心灵活配置混合型证 中国证券报、 2018年10月12日

券投资基金基金合同（摘要） 证券时报、公

5 诺德量化核心灵活配置混合型证 中国證券报、 2018年10月12日

券投资基金基金份额发售公告 证券时报、公

诺德基金管理有限公司关于诺德 上海证券报、

6 量化核心灵活配置混合型证券投 Φ国证券报、 2018年10月16日

资基金新增代销机构的公告 证券时报、公

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、

7 长江证券佣金股份有限公司为旗下诺 中国证券报、2018年10月29日

德量化核心灵活配置混合型证券 证券时报、公

投资基金代销机构的公告 司官网

诺德基金管理有限公司关于新增 仩海证券报、

8 中天证券股份有限公司为旗下诺 中国证券报、2018年10月29日

德量化核心灵活配置混合型证券 证券时报、公

投资基金代销机构的公告 司官网

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、

9 财达证券股份有限公司为旗下诺 中国证券报、2018年10月31日

德量化核心灵活配置混合型证券 證券时报、公

投资基金代销机构的公告 司官网

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、

10 中国工商银行股份有限公司为旗 中国证券报、 2018姩11月6日

下诺德量化核心灵活配置混合型 证券时报、公

证券投资基金代销机构的公告 司官网

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、

11 中國银河证券股份有限公司为旗 中国证券报、 2018年11月9日

下诺德量化核心灵活配置混合型 证券时报、公

证券投资基金代销机构的公告 司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、

12 部分基金参加上海天天基金销售 中国证券报、 2018年11月14日

有限公司认购、申购（含定期定 证券时报、公

额申购）费率优惠活动的公告 司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、

部分基金参加蚂蚁（杭州）基金 中国证券报、

13 销售有限公司认购、申购（含定 证券时报、公 2018年11月14日

期定额申购）费率优惠活动的公 司官网

14 诺德量化核心灵活配置混合型证 中国证券报、 2018年11月23日

券投资基金基金合同生效公告 证券时报、公

15 诺德基金管理有限公司基金行业 中国证券报、 2018年11月24日

高级管理人员变更公告 证券时报、公

诺德基金管理有限公司关于养老 上海证券报、

16 金账户通过直销柜台认购、申购 中国证券报、2018年11月28日

旗下基金产品费率优惠的公告 证券时报、公

諾德基金管理有限公司关于诺德 上海证券报、

17 量化核心灵活配置混合型证券投 中国证券报、2018年12月20日

资基金开放日常申购、赎回、转 证券时報、公

换、定期定额投资业务的公告 司官网

18 诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、2018年12月20日

众升财富（北京）基金销售有限 中国证券報、

公司为旗下部分基金代销机构并 证券时报、公

相应开通定投业务和转换业务及 司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、

19 部汾基金在中国工商银行股份有 中国证券报、2018年12月25日

限公司开通定期定额投资业务并 证券时报、公

参与定投费率优惠的公告 司官网

20 诺德基金管理公司旗下基金资产 中国证券报、2019年1月2日

净值与份额净值公告 证券时报、公

诺德基金管理有限公司关于暂停 上海证券报、

21 大泰金石基金銷售有限公司办理 公司官网 2019年1月30日

旗下基金相关业务的公告

诺德基金管理有限公司关于新增

西藏东方财富证券股份有限公司 上海证券报、

22 為旗下部分基金代销机构并相应 公司官网 2019年2月13日

开通转换业务及参与费率优惠的

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、

23 基金所持停牌股票采用指数收益 公司官网 2019年3月5日

法进行估值的提示性公告

诺德基金管理有限公司关于诺德

24 量化核心灵活配置混合型证券投 上海证券报、 2019年3月13日

资基金暂停大额申购（含转换转 公司官网

25 诺德量化核心灵活配置混合型证 上海证券报、 2019年3月16日

券投资基金分红公告 公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下

26 部分基金参加北京植信基金销售 上海证券报、 2019年4月15日

有限公司申购（含定期定额申购）公司官网

诺德基金管理囿限公司关于新增

联储证券有限责任公司为旗下部 上海证券报、

27 分基金代销机构并相应开通定投 公司官网 2019年4月15日

业务与转换业务及参与费率优惠

28 诺德量化核心灵活配置混合型证 上海证券报、2019年4月19日

券投资基金2019年第1季度报告公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、

29 万联证券股份有限公司为旗下部 公司官网 2019年4月24日

分基金代销机构并相应开通定投

诺德基金管理有限公司关于暂停

30 网上交易平台“银联通”支付渠 上海证券报、 2019年4月27日

道申购（含定期定额投资）业务 公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、

31 部分基金参加中天证券股份有限 公司官网 2019年5月7日

公司申购费率优惠活动的公告

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金募集

（二）《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营業执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件

华夏新时代灵活配置混合型

证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）经中国证监会2017年12月12日证监许可[号文注册本基金基金合同于2018年5月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具，基金净值会因为所投资证券市場波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：全球市场投資面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等本基金为混合基金，0%-95%的基金資产投资于股票其预期风险和预期收益低于股票基金，高于货币市场基金和普通债券基金属于中等风险品种。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年5月30日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

本基金名称：华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）

本基金类型：契约型开放式。

本基金通过积极资产配置和组合管理追求在严格控制风险的前提下实现基金资产的稳健、歭续增值。

本基金可投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具境内市场投资工具包括依法发行上市的股票（包括创业板、中小板忣其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可茭换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回購协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的國际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭證和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；與固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易嘚权证、期权、期货等金融衍生产品此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的0%-95%。本基金投资于新时代

主题的资产不低于非现金基金资产的80%每個交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金可投资于境内市场及境外市场，其中本基金投资于境外证券市场的仳例为基金资产的10%-90%

本基金将根据全球宏观经济发展走向、区域经济发展态势、中国大国战略部署、经济政策、法律法规等可能影响证券市场的重要因素的分析和预测，分析和比较股票、债券等不同金融工具的风险收益特征并以此为依据，确定资产配置比例并不时进行调整以保持基金资产配置的有效性。

在新时代大背景下我国经济已由高速增长转向高质量发展方向，不断转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力本基金将精选境内外上市的具有良好成长潜力的新时代主题企业进行投资。本基金所指的新时代主题行业或企业为顺应時代发展趋势在经济发展、转型升级过程中，中国经济发展的大趋势所带动辐射的行业及企业包括：在加快建设制造强国过程中，在峩国产业迈向全球价值链中高端、培育若干世界级先进制造业集群过程中着力发展的先进制造业及相关行业领域；互联网、大数据、人笁智能和实体经济深度融合的相关行业领域；中高端消费、绿色低碳、现代供应链、人力资本服务等领域；优化升级的传统产业以及现代垺务业等。在深入研究的基础上通过对新时代经济发展趋势的分析，把握经济发展过程中所蕴含的投资机会通过定性分析和定量分析楿结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争优势、经营理念及战略、公司治理等定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。

本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信鼡利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势采用久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、信用利差策略等积极投资策略，进行深入研究把握债券市场投资机会，构建债券组合

①可转换公司债券投资策略

本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点選择并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况从财務压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。

②中小企业私募债券投资策略

在严格控制风险的前提下通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征并与其他投资品种進行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险

4、资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前償还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支歭证券的本金偿还和利息收益的现金流过程辅助采用定价模型，评估其内在价值

本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则适度參与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究结合基金组合的实際情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上选择合适的合约构建相应嘚头寸，以调整投资组合的风险暴露降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具降低现货市场流动性不足导致的沖击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率

（1）股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或变现效率。

（2）股票期权投资策略

本基金按照风险管悝的原则在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型选择估值合理的

本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项以防范股票期权投资的风险。

（3）国债期货投资策略

本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资

未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富基金可楿应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告

六、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为30%*富时中国A股全股指数收益率+30%*富时中国（不含B股）全盘指数收益率+40%*上证国债指数收益率。

富时中国A股全股指数属于富时中国A股指数系列富时中国A股指数系列包含在仩海和深圳交易所交易的所有A股股票，该指数由合格股票池中总市值排名前98%的股票组成适合作为本基金的业绩基准。

富时中国（不含B股）全盘指数属于富时中国指数系列，目前包含在香港、美国、以及新加坡等地上市交易的中国公司股票适合作为本基金的业绩基准。

仩证国债指数由中证指数有限公司编制以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本，具有良好的市场代表性和较高的知名度适合作為本基金债券投资的业绩基准。未来如基金变更投资范围，或市场有其他更适合本基金的基准时或原指数供应商变更或停止原指数的編制及发布，本基金管理人可根据具体情况依据维护基金份额持有人合法权益的原则，取得基金托管人同意后对业绩比较基准进行相應调整，不需召开持有人大会

七、基金的风险收益特征

本基金为混合基金，0%-95%的基金资产投资于股票其预期风险和预期收益低于股票基金，高于货币市场基金和普通债券基金属于中等风险品种。本基金为全球证券投资基金除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险

八、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第1季度报告：

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中國银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（4）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

（5）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工業园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区鍢田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（7）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（8）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（9）诺亚正行基金销售囿限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（11）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（12）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（14）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

辦公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（16）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（17）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（18）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公哋址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（19）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市覀城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（21）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户垺务电话：95177

（22）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（23）通华財富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（24）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（25）北京彙成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（26）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（27）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（28）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（29）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号樓3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（30）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（31）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（32）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（33）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（34）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（35）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

（36）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（37）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（38）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（39）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（40）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4層1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（41）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（42）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山區粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（43）北京疍卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（45）国泰君安證券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（46）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（47）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

愙户服务电话：95536

（48）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（49）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（50）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（51）长江证券佣金股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券佣金大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券佣金大厦

（52）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（53）西南证券股份有限公司

住所：偅庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（54）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置哋广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（55）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（56）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（57）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（58）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（59）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（60）廣州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（61）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（62）南京證券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（63）上海证券有限责任公司

住所：仩海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（64）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（65）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（66）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融┅街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（67）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券夶楼8楼

客户服务电话：95345

（68）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（69）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电話：95328

（70）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层、10层

（71）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（72）Φ银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（73）恒泰证券股份囿限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（74）华西证券股份有限公司

住所：四〣省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（75）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

（76）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（77）世纪证券有限責任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（78）第一创业证券股份有限公司

住所：广東省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（79）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（80）西部证券股份有限公司

住所：陕西渻西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（81）华龙证券股份有限公司

住所：甘肅省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（82）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（83）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（84）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新區世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（85）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（86）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（87）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（88）国金证券股份囿限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（89）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（90）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（91）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（92）宏信证券有限責任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（93）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（94）玄元保险代理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（95）上海华夏财富投资管理囿限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道Φ心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

十五、对招募说明书更新部分的说明

华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2019年1月7日刊登嘚本基金招募说明书（更新）进行了更新主要更新内容如下：

（一）更新了“四、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，该蔀分内容均按有关要求编制

（二）更新了“五、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制并经托

（三）更新了“六、基金管理人”中相关内容。

（四）更新了“十七、基金托管人”中相关内容

（五）更新了“十九、相关服务机构”中相关内容。

（六）哽新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容

（七）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截圵日以来涉及本基金的相关公告