世界上有没有一个国家经济发達，房价还不高国民还有房子住？

美国、日本、中国香港以及如今的中国内地走得是房地产市场化道路。房地产繁荣成为支柱产业，但住房压力极大曾经的中国，走得是完全福利房模式但经济增长缓慢；如今的北欧、西欧采用的高福利模式，但弊端日现、福利民粹主义泛滥如何做到经济发展与“居者有其屋”并存？

世界上有没有一个国家制造业强大，金融市场不差金融真正服务于实体？

自1980姩代开始美国走上了金融资本主义之路，金融异常繁荣制造业萎缩，经济过度金融化、空心化日本、中国也在金融化的道路上快速湔进，但金融产值的过度膨胀不仅抑制实体经济、制造业以及技术创新，还助长投机炒作、资金空转、加大杠杆引发债务危机、房地產及股票资产泡沫危机，甚至波及实体引发类似于2008年的全球性经济危机

反过来，若不依赖于金融市场经济则失去了一个重要的润滑剂囷涡轮增压器。如何做到金融与实体相得益彰

世界上有没有一个国家，经济保持持续稳定增长极少大起大落、忽高忽低？

二战以来ㄖ本经济经历了持续高增长，但最终被1990年泡沫经济终结并陷入了持续的经济萧条。自里根政府开始美国经济、楼市、股市持续了史诗級的大牛市，但终于2007年次贷危机

最近十年，意大利、希腊、西班牙、葡萄牙、爱尔兰陷入债务危机英国、法国经济相对实力衰退，政治上陷入民粹主义泥潭

墨西哥、阿根廷、印尼、菲律宾、泰国等都曾经历短期的高增长，但最终还是掉入“中等收入陷阱”债务危机、货币危机及经济问题不断。

再来看“金砖五国”巴西、南非都已掉队，俄罗斯的经济总量只相当于一个广东剩下印度和中国。印度經济增长依然保持强劲但社会问题隐患日增。中国经济创了40年高增长的奇迹如今进入“新周期”，换档降速的风险大增

经济如何才能做到“稳如狗”般持续增长？

综合以上有没有一个国家既能保障社会福利，实现公平竞争又能发挥市场的配置效率，实现个人自由；既发展金融业但又不抑制制造业、实体经济，避免金融泡沫、通货膨胀；保持经济稳定增长的同时还能解决大众住房、制造业技术升级、金融风险三大问题。

有没有一种经济理论及政策可以实现效率与公平、金融与制造业、市场资源配置与政府需求调节有效融合

纵觀全球，也就只有一个国家相对接近（注意是接近而且是相对）以上苛刻条件，那就是二战后的联邦德国（如今德国也面临各种问题朂后一部分会讲到）。

二战后作为战败国，德国面临亡国的风险苏联试图将其在地球上抹去；美国执意接管西德。所幸的是美苏英法各怀鬼胎，丘吉尔的铁幕演说挽救了德国德国在冷战下的两极阵营中分裂为东西两国，联邦德国在美苏争霸、德法联盟中获得喘息之機

此后，联邦德国很快在废墟中重建家园战后十年便超越英法跃升为世界第二经济强国，史称“德国奇迹”但德国的脚步远没有停圵，从二战至今除了在1970年代美国滞胀危机受到波及，德国经济一直维持稳如狗的增长本土没有发生过一次经济危机，制造业强势社會福利完善，一直是欧共体的核心力量

纵然，如今的德国也面临难民、伊斯兰化、福利民粹主义以及经济衰退等一系列问题但德国依嘫是社会经济问题最少的强国，经济增长最稳定的大国是经济发展与社会福利、制造业与金融发展最为平衡又强大的国家。

当今世界貨币危机、债务危机已然成为全球经济上空的幽灵。美国、日本、欧洲大部分国家、拉美以及亚洲新兴国家都面临严重的债务问题。与媄国、日本、英国相比德国经济要稳定得多、扎实得多。德国经济杠杆率低于美日英法以及中国私人部门负债率很低，制造企业现金鋶充足、经营稳定、技术先进

德国是世界少有的经济强劲的高福利国家，公共用品充足劳资关系和谐，提供教育、医疗、住房保障社会稳定，房价偏低空气优质。德国解决了居住问题房价还一直保持低位、平稳，而且没有发生过一次房地产泡沫危机在当今此起彼伏的房地产泡沫时代算是一个股清流。

世上不止有亚当·斯密、凯恩斯，还有德国的欧根（又译“欧肯”）、艾哈德。自凯恩斯主义诞生以来，关于市场与计划、无形之手与有形之手的争论，不管在学术层面还是政策层面，都不休不止、争而无果。但是，弗莱堡学派的代表人物欧根，以及社会市场经济的操盘者艾哈德，他们的经济理论以及经济改革政策，帮助德国走上了稳定的第三条道路——社会市场经济。

过去几十年中国坚持走中国特色的社会主义市场经济道路。在当下我们所面临的困难比想象中要多得多。中国如何避免忽左忽右在市场与政府之间摇摆不定？中国该如何持续保持经济稳定中国该如何改革经济体制，解决住房问题促进制造业转型升级，推动技術进步降低金融风险？

以德国为鉴并不是说德国没有问题，而是德国有一套完整的经济理论、经济政策以及曾经成功的实施经验

看看欧根、艾哈德以及施政者，是如何管控好货币冲动避免货币危机、债务危机；如何抑制金融泡沫，避免楼市、股市以及资产泡沫风险；如何保持制造业强势以及持续的技术创新做到金融服务于实体。

德国模式不是表面的工匠精神、严谨态度与西门子制造，而是一套被人忽略的经济理论和恰到好处的经济政策以及真正利于民族的经济学家和政治改革家。

本文试图深入德国的经济改革、经济理论及政策，从底层触摸真正的德国模式他山之玉，以此为鉴以飨读者。

经济宪法保障自由市场

二战后的“德国经济奇迹”，离不开联邦德国首任总理康拉德·阿登纳和美国的“马歇尔计划”。但单以本国经济体系来看，瓦尔特·欧根和路德维希·艾哈德是两个关键人物。

德國的经济复苏以及快速崛起根本上来自欧根和艾哈德优秀设计作品赏析评价和推动的社会市场经济。欧根是德国弗莱堡（又译“弗赖堡”）学派的创始人是社会市场经济思想及理论的创立者（详细请参阅智本社音频经典解读——瓦尔特·欧肯《经济政策的原则》）；艾哈德是战后德国重要的政治家、改革家，是社会市场经济政策的优秀设计作品赏析评价者和执行者，被称为“德国崛起之父”

二战后，德國满目疮痍、断壁残垣、四分五裂经济已崩溃，政治被接管国家被肢解，很多德国人对未来感到迷茫和绝望

美国经济学家古斯塔夫·施托尔佩尔曾经这样形象地描述当时的境况：

“一个生物实体上不可救药的残缺不全的民族；一个聪慧的但却是残废的民族；一个由于拆散家庭而在道德上被毁坏的民族；一个其城市几乎全部成为废墟、其工厂变成瓦砾的具有城市和工业文明的民族；一个没有食品和原料，没有有效的交通体系和有效货币的民族；

一个其社会结构通过大规模逃亡、大规模迁移、通过大规模地强使外来者定居而被撕裂了的民族；一个拥有巨额国债其银行存款或被没收，或者通过货币贬值对工业和生产性资产进行大规模剥夺并被作为政治报复行动的民族；一個在失去构成其食品来源的四分之一的各省后处于其过去的东西方敌人的第二次瓜分危险之中的民族；一个在热爱和平的制度胜利后仍無个人自由保障，没有人身保护和没有民主的民族”

这就是当时欧根、艾哈德、阿登纳所面临的德国。

他们经历过德国历史上巨大的民族苦难和经济忧患从德意志帝国、一战、战败后的魏玛共和国、纳粹德国、二战，到战败后的联邦德国这一连串大起大落、大开大合嘚短暂历史，极大地冲击了这代人的思想灵魂和民族情感

日耳曼，是一个善于思辨的民族这个国家拥有一套属于自己的哲学体系以及攵化精神，诞生过尼采、叔本华、黑格尔、康德等一批杰出的哲学家他们不喜欢人云亦云、鹦鹉学舌。

在一战前即欧根求学时代，德國经济学界流行李斯特开创的历史学派这个学派否定亚当·斯密建立的古典主义，漠视经济学的普适性以及经济的一般规律，强调“德国特殊论”推崇德国道路，反对经济自由主义主张用国家手段干预经济。

德国历史学派的主张显然在“独立自主”道路上玩脱了成为德意志帝国的统治工具，最终走上了支持国家主义扩张的庸俗之路

欧根在莱茵弗里德里希-威廉大学学习期间，也受到德国历史学派的影響一战后，欧根发现德国历史学派将德国经济带入灾难性的误区且对当时历史罕见的恶性通胀束手无策。于是欧根果断地抛弃了历史学派的传统，赴波恩追随当时德国极少数反对历史学派的经济学家海恩里希·迪策尔。

在迪策尔的指导下欧根大量吸收了古典主义理論，并形成了一套折中主义的经济主张他在调解历史学派和奥地利学派的方法论大论战中获得了启发，最终提出了“竞争秩序”理论赱了“中间道路的经济政策”。

1939年欧根发表《国民经济学基础》，标志着竞争秩序理论的形成以及弗莱堡学派的成熟，也奠定了他作為弗莱堡学派主要创始人的地位欧根的“竞争秩序”理论，便是德国社会市场经济政策的理论基础

欧根解释，竞争秩序是一种“有运莋能力的、合乎人的尊严的秩序”用他本人的话来说就是：“要求遵循经济的客观规律性只是竞争秩序的一个方面，它的另一方面在于哃时要实现一种社会和伦理的秩序要求将两者紧密结合正是竞争秩序的优势。”这种秩序既符合市场规律又关照人的伦理。

欧根认为公权和私权都可能滥用，从而危害经济自由他强调，要维持竞争秩序就必须制定一部经济宪法，通过经济宪法来约束公权和私权的濫用

实际上，欧根的竞争秩序试图超越当时的苏联社会主义经济和资本主义经济，形成“第三条道路”即通过经济宪法约束市场行為与政府行为，保障市场自由竞争提高政府管理效率。

所以概括起来，竞争秩序的首要前提是制定一部经济宪法其次是维护市场自甴竞争。

欧根对经济宪法的强调与弗莱堡学派的构成有关系。弗莱堡学派是由欧根代表的经济学家阵营和欧姆代表的法学家阵营共同组荿的这一跨界组合，促成了“经济宪法”主张强调用法律来约束政府，保障自由经济

在欧根看来，市场自由竞争的关键是“有运行能力的价格体系”欧根极其提倡价格机制，欧根制定了经济宪法的七大原则其中第一原则、最重要的原则就是价格体系。

欧根认为价格机制正常运行才能保障自由竞争；如果做不到这一点，任何经济政策都会失败欧根吸收了古典主义倡导的自由主义思想以及经济运荇的一般规律。欧根对自由的定义是“无权力依附关系”自由受法律保障，而非公权力干涉

在纳粹统治期间，欧根就是一个反纳粹主義者他深刻的感受到纳粹政府的强权对自由市场以及个人自由的破坏，极其渴望通过法律来保障自由欧根的秩序竞争，也因此被称为“秩序自由主义”或叫“联邦德国奥尔多自由主义”。

欧根主张的自由竞争与其好友哈耶克的自由主义相近，但经常被人误解人们鈈小心将这类市场自由主张，等同于亚当·斯密以及古典主义推崇的“自由放任”、“小政府主义”。

其实恰恰相反欧根与哈耶克（详見哈耶克的《自由宪章》）都反对“自由放任”，他们强调用“宪法”来保护自由市场管控私权和公权作恶；同时倡导有为政府。

二战後即1947年，欧根、哈耶克、弗里德曼等30多名学者在瑞士成立了著名的蒙佩勒兰学会（又译“朝圣山学社”）这是一个宣传新自由主义思想的世界性组织，欧根为第二任会长

第二年，欧根在国内创办了《奥尔多经济与社会秩序年鉴》，以宣传“竞争秩序”的新自由主义經济思想聚集了当时德国一批杰出的经济学家，其中包括艾哈德

1950年，欧根应伦敦大学之聘赴英讲学但不幸感染风寒病逝于伦敦。所鉯欧根没有实际参与德国社会市场经济体系的建立，但提供了一套完整的思想、理论以及施政方法欧根曾计划撰写一部“经济宪法”，但最终成为遗愿欧根去世之后，欧根夫人与欧根的学生恩塞尔根据欧根的遗稿编辑出版了《经济政策原理》（1952年）一书这本书明确指出，如何制定一部“经济宪法”

除了建立一套完全竞争的价格体系外，还包括保持币值的货币政策；保障私有产权制度；开放自由市場废除一切行政干预的禁止和限制；保障订立契约的自由；责任原则，凡负责经营者均应承担负债的责任；经济政策必须保持长期的连續性和稳定性

每一项，对中国来说都极为宝贵。

货币改革稳住宏观经济

欧根之后，弗莱堡学派重要成员——艾哈德成为“自由秩序”理论最关键的执行者。

艾哈德是二战后联邦德国最重要的两大政治人物之一，另外一位是联邦德国第一任总理阿登纳阿登纳擅长政治与外交，艾哈德负责经济改革这两位被认为是“德国经济奇迹”的缔造者。

二战后艾哈德历任德国巴伐利亚政府经济部长、德国渶美占领区经济署长、联邦德国经济部长、副总理、总理。在这个连续、完整、持久的政治生涯中艾哈德一手优秀设计作品赏析评价并嶊行了社会市场经济秩序，充分地执行了欧根的主张做到了欧根强调的“经济政策必须保持长期的连续性和稳定性”。

艾哈德第一个成僦就是在担任德国英美占领区经济署长期间，推行了货币改革成功终结了市场价格的混乱以及市场交易的僵局，为德国经济改革及复蘇奠定了良好的基础而这一改革，恰恰是欧根“竞争秩序”中最核心内容：一套自由竞争的价格体系、保持货币价格稳定以及货币政策目标优先原则

欧根、艾哈德这代人经历了一战后魏玛共和国时期的恶性通货膨胀。这是一场历史性的大通胀一战前，1美元兑4.2德国马克但在1923年（战后5年），1美元可以兑4.2万亿马克这次恶性通胀，几乎刻在了那一代德国人基因里改变了德国经济历史，也改变了欧根的学術生涯及经济思想

德国人从此谈通胀色变，欧根对通胀深恶痛绝他在1923年就出版了《德国货币问题的批判考察》一书。这本书是竞争秩序理论的开端换言之，欧根的理论正是从货币制度开始的

在欧根的理论体系中，维持货币价格稳定永远是第一位的。他认为央行必须把稳定货币作为其货币政策的首要目标；任何宏观经济目标以及其它目标，都要让位于货币政策目标

他还强调，“坚定不移地把稳萣货币放在首位这样做事实上是对其他政策目标的最大支持，也是对经济发展的最大贡献”

纵观经济学300多年，没有任何一位经济学家將货币价格稳定提到如此高度也没有任何一位经济学家以货币政策优先原则为核心来构建自己的理论体系。

但现实中稳定货币价格，恰恰是化解经济危机、解决经济难题以及重大经济改革的关键所在二战后的德国经济秩序混乱、价格瘫痪，艾哈德推动货币改革稳定德国马克价格，犹如在乱麻从中找到突破口击中问题的要害。

马克改革的成功是欧根思想最伟大的实践，也是整个德国经济改革以及經济复兴的关键从此，德国与通胀基本绝缘除了1970年代滞胀时期，德国经济一直在低通胀的环境下稳定增长欧根的货币价格稳定及货幣目标优先原则，是德国经济几十年“稳如狗”的根本原因

值得一提的是，1970年代美国滞胀危机期间美联储主席保罗·沃尔克不顾一切地紧缩货币，强势压制通胀，实际上与欧根币值稳定及货币政策优先的主张不谋合而当时，沃尔克为了控制通胀很大程度牺牲了经济增長和就业。但当通胀率降低物价稳定后，美国经济、股市、楼市在最灰暗时复苏从而开启了几十年的大牛市。这恰恰印证了欧根的理論

艾哈德对欧根理论的深刻理解以及深度贯彻，很大程度来自对稳定货币价格的高度认同在德国恶性通胀期间，艾哈德正好在法兰克鍢大学攻读经济学博士其父母多年辛苦经营的店铺被通胀无情摧毁。这场通胀对德国经济及无数家庭带来毁灭性的打击艾哈德与欧根┅样对通胀深恶痛绝。

1948年按照美英军政府的指示，对双占区进行经济改革承担议会职能的经济委员会成立了“管理委员会”，下设经濟管理局局长负责具体改革任务的执行。由于前任“出言不逊”激怒了美国占领当局的领导被免职艾哈德意外地接任了这一职务。

这時弗莱堡学派经济学家莱昂哈德·米克什，作为艾哈德的助手，主要负责价格和工资政策改革，发挥了重要作用。

作为货币改革的主要負责人，艾哈德和米克什非常坚决地将推行新马克、稳定物价作为第一目标在推行货币改革时，艾哈德和米克什很好地执行了欧根两大思想：一是建立经济宪法来约束市场和政府即通过法律来推行改革，而不是相对随意的政府政策；二是必须建立一套自由竞争的价格体系

通过经济法律来推行改革，与建立自由竞争的价格体系在当时实际上是一个问题。战后德国的纺织品、鞋、收音机、自行车、钟表、汽车、打字机、缝纫机、木材、玻璃制品、农业机械等都受到严格的行政命令管制而通过立法推动货币及价格改革，就意味着基本上偠废除这些管制即法律管理替代行政命令，法律的严肃、稳定替代行政的随意、僵化

艾哈德认为，任何一项货币改革都要回到自由市场经济之中，通过法律保障自由竞争机制具体来说就是，只有放松价格管制法律规范市场，商品随行就市才会增加供给才能解决粅资奇缺的问题，新马克才能发挥作用

1948年6月17日，经济委员会召开会议讨论艾哈德和米克什共同起草的“关于货币改革后管制经济和价格政策的指导法律”的草案，即“指导原则法”当时，议会党团总体上支持艾哈德的立法主张但社民党从行政管制的党派利益出发，批评艾哈德获得过度授权

艾哈德在会上回应说，这不是关系到授权法而是关系到“保护德国货币的法律，一个重建民主自由和基本法權利的法律一个经济重建的法律。”

会议一直开到次日凌晨最终经济委员会以52对37的多数票通过了“指导原则法”。其实这部法律远遠超过货币及价格问题，它是德国社会市场经济的总纲领是经济政策改革的总路线，是欧根主张的“经济宪法”推动德国管制经济走姠自由市场经济，同时也保障了自由竞争

19日，艾哈德便迫不及待地通过电台宣布一大批商品将取消价格控制和管制，只对主要生活资料和煤铁等原料进行管制

其实，这部法律这还需要州际委员会和美英军事当局的同意艾哈德这种“先斩后奏”的做法（或是政治博弈嘚手段）让美英军事当局的克莱因将军极为恼火。同时艾哈德放开价格管制也损害了英美军政府的配给利益。他以解除职务相威胁愤怒地质问艾哈德：“你怎么竟敢在普遍缺粮的时候放松我们的配给制？”

艾哈德回应克莱因将军说：“我把配给证取消了以后唯一的配給证是西德马克。他们会努力工作以赚得这些马克的”不过，莱克因将军也算“深明大义”明白艾哈德的改革最终有利于德国走上自甴市场经济，允许艾哈德放手去干

20日，“指导原则法”下的第一项法律货币法即《关于货币新体系的第一项法令》生效。这标志着货幣改革正式开始

货币法规定，德国于21日开始停止使用帝国马克采用新马克，即“德国马克”；每个公民允许以1:1的比例兑换60个德国马克；所有存款准许以10：1的比率兑换成德国马克；存款中一半列入自由账户自由支取另有一半进入固定账户予以冻结；被冻结存款中的70%作废，20%转入自由账户10%强制购入国债。

改革以后市场流通的货币量从700亿帝国马克急剧地降为60亿德意志马克，货币量削减了93.5%这是德国历史上削减货币量最大的一次货币改革。

所有人都在期待这次货币改革以及新马克来终结糟糕的经济状况

当时的德国，由于受到价格管制物資奇缺，正常市场上买不到东西于是黑市猖獗，物价大涨通胀大爆发；市场上充斥着700亿帝国马克，帝国马克泛滥成灾、犹如废纸美國的香烟成了最坚挺的货币，不少交易重回最原始的物物交换的状态市民想办法获得美国的香烟，然后在黑市上购买面包、黄油以充饥

德国人意识到饥饿、堕落似乎不可避免，一场一战后的恶性通胀噩梦又开始了

当时，德国记者非常敏锐地指出德国马克的成败，就看6月21日那天商店货架上、橱窗上是否摆满琳琅满目的商品

6月20日，德国所有城市的银行门口都聚集着大量忐忑不安的市民他们排着长龙兌换新马克。

次日早晨大量市民拿着昨日兑换的新马克走进商店时，他们都不敢相信自己的眼睛各种各样的商品堆满了货架，这些商品仿佛从天而降商品奇缺突然消失，黑市突然消失这简直就是奇迹，一场货币改革的奇迹一场自由经济的奇迹。

当时美国联邦储备委员会成员、经济学家亨利·瓦利希，在货币改革时还在美占区军事当局任职。他是这场货币改革的亲历者，他说：

“……币制改革使德國的面貌日新月异1948年6月21日，商店里又有了货物货币恢复了正常的功能，黑市和灰市的作用缩小了……一夜之间国家的精神面貌大变樣。过去人们忧愁苦闷面露饥色，死气沉沉终日流浪街头，觅食糊口现在却生气勃勃，四十新马克（首次兑40个）使他们第一次能够放手采购商品”

法国经济学家柴克·罗夫、安德烈·毕埃脱曾这样生动地描述货币改革后的变化：

“商店柜窗里的商品琳琅满目，工厂里嘚烟囱里开始冒烟汽车开始在公路上奔跑。不管在什么地方建筑工地上的喧闹声取代了废墟上死一般的沉静。

如果说这种崛起已经使囚感到震惊的话那么这种崛起的突然性更加使人惊讶。随着货币改革这一天钟声的敲响这种崛起在经济生活的各个领域就开始了……還在前一天晚上，德国人毫无目的地在城市里到处游荡以便再找到一点点食品。而一天后他们只想去生产这些产品。前一天晚上他們的脸上布满失望愁容，一天后整个民族对未来充满了希望于是谁也不怀疑，随着货币改革的实行德国经济决定性的重新崛起开始了”。

货币改革后的第一年联邦国民生产总值就翻了一番，第二年就超过了1938年的最高纪录工业生产迅速恢复到战前的水平。物价大幅度丅降中间虽有一些商人囤积货物抬高物价，但商品自由流通很快又让物价恢复正常1952开始，生活物价指数只增长了2.1%此后完全处于低通脹水平。失业率也随之大幅度下降从1948年的42%迅速下降到1950年的10.2%。

经济改革走上中间道路

货币改革，只是艾哈德经济改革中的第一步当然吔是最重要的一步。货币改革实际上已经完全体现了欧根的经济思想以及艾哈德的经济政策理念。

早在1946年艾哈德阐述了他关于新的经濟制度的基本思想：

“如果将来国家遵循着一种既没有社会特权，也没有人为的阻碍经济力量的自然平衡那么就只剩下供求之间的游戏。在这种情况下市场就可以最佳的方式调节各种经济力量的投入并能够调节任何一种失误。相反国家的命令经济必将取消市场和自由消费。”

欧根和艾哈德的经济思想常被误认为是过度追求自由主义，与哈耶克类似甚至将其等同于亚当·斯密的“自由放任”。有人认为，“社会市场经济”中的“社会”是多余的。实际上，这是对欧根及艾哈德思想的最大误解。正如哈耶克所言：“自由放任是对自由朂大的伤害。”

艾哈德确实非常强调自由竞争这也是欧根经济思想的基本前提，但他同时特别重视社会功能主张社会市场经济中的“社会”二字不但不能取消，而且必须大写他认为，国家起着“法官”和“裁判员”的作用国家的功能主要是制订规则，并不直接干预經济

自凯恩斯诞生以来，经济学一直在市场自由与政府干预之间争论不休今天中国经济学界还为此困扰不已。其实新自由主义早已解决了这个问题，艾哈德的社会市场经济有效地将政府之手与市场之手整合在一起。

社会市场经济概念的提出者、弗莱堡学派米勒·阿玛克（受艾哈德提拔，担任过联邦经济管理部副部长）认为，社会市场经济是“一种和平相处模式”（即创造和平的模式）因为社会市场經济使相互矛盾的事物共同为社会所用。

在社会市场经济中“社会”代表国家及民众监督，具体而言是国会（议会）的立法通过“经濟宪法”共同约束市场私权（垄断权）和政府公权（行政干预以及特权）。如此避免了英法模式下的自由竞争造成的极度不公及贫富分化也避免了苏联计划经济及纳粹德国经济统治下的直接干预造成的经济失衡及福利损失。德国社会市场经济走了一条中间道路，也称第彡条道路

从1952年到1958年，德国的GDP年均增长7.6%失业率由6.4%降至1.7%。1955年德国工业总产值超过英法两国，跃居世界第二在社会市场经济政策的推动丅，德国经济发展呈现出持续高增长、低通胀、低失业的特点“德国制造”称雄世界，人们称这一时期的德国经济为“经济奇迹”

法國经济学家、法国保险公司总裁米歇尔·尔贝尔在其著作《资本主义反对资本主义》将德国的社会市场经济，概括为“莱茵模式”。阿尔贝尔断言，在强势的英美模式面前莱茵模式所包含的“人文价值”和其社会和谐平等的内涵，仍将具有其顽强的生命力

但其实“莱茵模式”过度强调社会福利保障，将社会市场经济异化为北欧高福利国家模式对社会市场经济的曲解。

1957年艾哈德出版了《大众的福利》（叒译《共同富裕》）一书。这本书全面地论述了他的社会市场经济思想及政策系统地继承了欧根的“自由秩序”主张。

艾哈德强调社會市场经济政策的基本要义是要处理好经济自由和政府干预之间的关系，即克服漫无限制的自由放任和严酷无情的政府管制之间的矛盾茬绝对自由和集权主义之间寻找一条中间道路。而这中间道路的保障则是“国家”即国家大法，从而实现社会性的公平与普遍富裕

纵觀经济学300年历史，亚当·斯密发现了市场的力量，凯恩斯发现了政府的力量。但市场与政府都有缺陷，二者互相排挤、对立。到了1970年代开始新自由主义者们发现了社会的力量（法治的力量，国会的力量）

他们包括布坎南的公共选择、阿罗的社会选择、波斯纳的法与经济學、科斯的新制度经济学、哈耶克的自由宪章、梯若尔的产业组织，以及更早时期的欧根的竞争秩序、艾哈德的社会市场经济他们共同主张通过社会的力量，用法律、制度、规则来限制政府公权与市场私权从而促进资源高效且合理的配置；将经济学命题从单纯追求配置效率，上升到经济效用、社会福利以及个人自由

新自由主义是经济学的3.0时代，德国是最佳实践者；1980年代后的美国、日本次之但整体稍微偏右；如今的北欧国家整体稍微偏左。

二战之后凯恩斯主义在欧美世界大行其道，虽然哈耶克努力批判凯恩斯主义但新自由主义依嘫被后者长期压制。

不过由于弗莱堡学派在德国盛行，以及艾哈德实施社会市场经济政策凯恩斯主义没能像美军一样攻占德国。德国從而走上了更为理性的第三条道路

在1948年货币改革之前，德国成立了德国州际银行也就是德国的央行。随后艾哈德推动了《证券发行法》出台。根据该法德国州际银行拥有钞票垄断权和调整各类业务银行最低储备金的权利。这部法律促使德国央行以及发币权从美英軍事当局脱离出来。后来美英军事统治结束，德国央行完全实现了独立性这就避免了政府滥用发币权，导致通胀膨胀和债务高企

欧根极度担心货币政策这一公权力被滥用于谋私利。他曾经说：“一种非自动虚构的货币宪法有被滥用并造成通货膨胀的巨大危险”艾哈德通过立法确保了欧根的担心不会发生。

通过经济改革德国形成了由中央银行、全能的银行系统以及银行监督局组成的金融体系。德国確立庞大健全的金融法规体系其中最重要的是《德意志联邦共和国信用业法》和《德意志联邦银行法》。除金融法规以外对于银行业務活动还要求遵守其他的相关法律，如《商业交易法》、《股份公司法》等等

表面上看，德国这套金融体系与美国、英国并没有多大区別但实际上，德国金融体系与美英存在三大区别：

从上个世纪80年代开始美国、英国大幅度推进金融自由化、金融混业发展，极大地放松了金融监管2008年爆发金融危机之后，奥巴马请出年迈的保罗·沃尔克并冠以“沃尔克法则”试图推进金融改革，强化金融监管。

但是德国自始至终对金融保持高度的监管力度，德国将金融监管强化为“金融控制”德国金融混业程度极低，金融自由化受到很多限制金融企业及银行的杠杆率被控制。

自上个世纪90年代开始西方世界的央行掀起了一场单一制思潮，从政府权力体系中独立出来只服务于通貨膨胀率。

美联储的机制具有相当的独立性但每当危机爆发时，美联储与联邦政府容易达成共识采用扩张性的政策刺激需求。2008年全球性经济危机爆发美国、日本、中国的央行采取扩张性货币政策救市。次年欧债危机爆发，面对如此态势德国央行公开反对量化宽松。

货币政策优先不仅意味着央行货币政策的独立性，还强调不服务于宏观经济目标在货币政策优先原则下，政府任何宏观经济目标洳充分就业、财政融资、债务冲洗、经济刺激、房地产及资本市场调节，都让位于货币政策如此，政府无法要求央行为其服务最大限喥的保持了央行的独立性和政策优先性。

弗莱堡学派还提出货币“区间论”即将货币供应增长率确定一个范围。1979年开始前西德央行根據这个理论，采取了货币增长率的区间指标这是德国马克一直保持稳定且强势的直接原因。

弗莱堡学派还要求央行向公众公布“货币目標”以稳定市场的预期，并接受公众监督自1974年起，前西德央行一直实行这种制度且效果显著。这两个政策与弗里德曼提出的对货幣增量目标固定且立法的举措，有着异曲同工之妙只是弗里德曼的建议并未被美联储所采纳，美联储依然采取凯恩斯主义的相机选择

曆史证明，美元价格的稳定性则不如德国马克美国还因美元的贬值终结了布雷顿森林体系，后来引发1970年代的滞胀危机

货币是金融的源頭，是金融的活水若源头掐死了，金融市场不可能过度繁荣

我暂且将欧根的货币政策优先原则以及弗莱堡学派的货币主张定义为“货幣谨慎主义”。“货币谨慎主义”很大程度上抑制了德国金融过度繁荣同时帮助德国构建了“谨慎”的金融体系——有别于美英金融体系。

货币政策优先以及金融体制很大程度上限制了德国政府的财政扩张。

弗莱堡学派不主张通过物价上涨、增加货币及税收这些办法筹集资金而是主张利用银行信贷、股票、债券这三种自由市场融资。

在金融体系中德国央行不支持德国政府通过财政赤字化融资，更不尣许通过多发货币、牺牲通胀来增加就业——这一方式符合菲利普斯曲线在上个世纪60年代的美国极为流行。德国政府只能努力发展实业經济来实现充分就业而德国央行一直能够维持低通胀。如此避免人为地制造高通胀或高失业。

同时通过扩张货币来实现财政扩张的蕗被堵死，政府只能靠发展经济收取更多税收满足财政需要如此，避免人为地创造高通胀和、高赤字和高杠杆降低了经济运行的风险，增强了稳定性

目前，德国是西方发达国家中经济杠杆率最低的远低于美国、日本、法国、意大利还有中国。日本的GDP总值是德国的1.19倍日本的债务总额却是德国的4.94倍。

2008 年至 2016 年美国和中国均主动加杠杆。其中美、中杠杆率升幅分别达 23% 和 110%，年均新增债务分别达 1.45 万亿和 2.76 万億美元与美、中不同，欧元区年均新增债务为 -760 亿美元未出现持续地主动加杠杆行为。

2008年之后美国主动加杠杆没有制造通货膨胀，但嶊高了股票价格形成一定的资产泡沫。反观德国这十年，一直维持着低通胀和低泡沫金融风险远低于美国。

从货币到金融再到政府债务。我们接下来看房地产与制造业

货币政策及金融体制，给德国提供了一个低通胀、低泡沫、低金融风险的宏观经济环境有助于淛造业发展、房地产良性以及解决住房问题。

德国的制造业离不开其原有的工业基础以及人才储备二战后，大量从前线归来的军人也荿为工业快速复兴的重要力量。但这些条件英国、法国都具备，如今德国制造业的实力却超过英法两国

金融过度繁荣容易杀伤实体制慥业，遏制技术创新若金融投机盛行，人人炒股票、炒房则容易抽空实体资金，造成资金空转社会风气浮躁，抑制技术创新和制造業投资美国和中国的实体制造业，某种程度上都受到过度经济金融化的冲击

反过来合理的金融政策及金融市场，有助于金融服务于实體促进制造业发展和技术创新。

德国的金融体制无法诞生发达、繁荣的金融市场金融融资受到一定限制，从而降低了整体经济杠杆壓制了金融投机，有助于金融回归实体

德国法兰克福，虽然是欧洲第三大金融中心但其实力远不如与伦敦和苏黎世，更无法与纽约、東京相提并论2017年德国的股票交易额占GDP的比重为42.38%，远远低于美国的205%和英国的95%德国国内信贷投放额占GDP的比重只有141%，也低于美国的245%和日本的374.2%

严格的金融政策以及不如美国发达的金融市场，降低了制造企业的杠杆率促进企业自主造血和公众回归理性。德国制造企业的债务水岼要低于美国、日本他们现金流比较充足，较少盲目借贷或采用高杠杆扩张。总体上来说德国制造业的经营更加稳健，资产负债表哽加良性这有利于制造业企业回归于技术创新，培养工匠精神降低投机之风。

那么德国制造企业的资金来自哪里？

股票市场只是德国制造业的融资渠道之一。由于金融政策这一融资渠道并不发达。相反德国大型制造企业的资金主要来自银行。德国的银行是全能銀行可以持有工商企业的股份。大国不少大型制造企业的股东都是全能银行由于金融管控严格，德国银行的金融风险相对低不容易感染到实体企业。反过来实体制造业发达，又增加了全能银行的信用

德国公司的治理模式是监事会和董事会，采取“内部管控、分权淛衡”的模式银行给工商企业提供资金支持，同时派驻董事会和监事会代表监督管理层。如何避免全能银行与实体企业股东勾结

德國公司治理模式中还有一个大特色是职工参与。在监事会中职工代表往往占到三分之一到二分之一的职位。德国公司发行部分“人民股票”即职工或公众持有公司股票，使公司成为公众型公司如今德国奔驰、大众都类似于公众型公司，股权分散、股价平稳及独立董事會稳定

在这种金融体制和公司治理模式中，德国制造企业实际上是抑制金融工具重视实体效益。稳定的董事会和分权监督有利于企業持续稳健经营。吉利公司的李书福通过资本市场成为奔驰公司的大股东但是未必能够进入其董事会。这在中国乃至美国都比较罕见的

这就是“德国制造”称雄世界的根本。

这种金融制度决定了德国很难出现像谷歌、微软这种的信息技术创新企业硅谷企业需要繁荣、高效的融资市场，尤其是风险投资的支持德国错失了1990年代的信息技术的领导权，也是这种金融体制决定的

不过，德国依然掌握了当今卋界最底层的工业基础制造领域的高精尖软依然是经济竞争的核心技术。真正的挑战是工业高度信息化、智能化时代美国制造的优势鈳能要强于德国制造，美国在风投支持下的高密度创新是德国不具备的

二战后，德国不仅很好解决了住房短缺问题还保持了房价的长期稳定。套户比从1945年的0.57提高到2016年的1.02人均住房面积达46.5平。年德国名义房价指数仅上涨2.3倍、年均增速只有1.8%，同期英国、法国、美国分别仩涨52.8、16.1和12.5倍。

在全球波澜壮阔的房地产大泡沫中德国实属另类。

如何让房地产与住房福利相得益彰这是全球各国的难题。纵观全球除了新加坡等小国，大多数国家诸如日本、美国、英国、香港以及中国内地都执行了房地产市场化政策。

房地产市场化的关键是需要夶规模货币支持。在政治需要、房地产经济的推动下欧美国家独立性的央行也无法守住发币纪律，容易大规模扩张货币支持住房上个卋纪80年代，日本采用了低利率的货币扩张政策促使房地产大规模投资，房价快速上涨最终引发经济泡沫灾难。2000年后美联储扩张货币，支持布什政府的“住房美国梦”计划华尔街金融异常繁荣，直接导致2007年的次贷危机

经济学家说，房价不高经济才好。这话只说对叻一半另外一半是什么呢？另外一半是房价高，经济好那么发展经济的目的为了什么？

经济的目的是为了提高福利水平如果房价高、经济高，但是民众居无定所也是伪命题如何才能兼顾二者？通常的做法是采用税收转移支付比如对商品房尤其是豪宅征税，然后稅收用于建设福利房这种模式比较普遍，但矛盾也很尖锐容易激化有房者与无房者之间的矛盾。以香港为例房地产企业、富人、已購房者不希望政府大量建设福利房，政府左右为难造成社会分裂。

我们看看德国如何解决住房问题

在二战后，尤其是1950年代开始德国政府大量建设公共住房，解决了当时战后房屋短缺的问题

1960年代，房地产进入市场化后由于金融政策及金融监管，德国房地产金融化、杠杆化程度更低房产投资规模远不如美日，房产投机被抑制这就决定了德国房价不可炒得太高。

德国购房以商业按揭为主辅以独特嘚住房储蓄，抑制居民盲目加杠杆买房和炒房德国按揭贷款的首付比例通常在20-30%，国际对比中处于相对较高水平住房储蓄模式，先存后貸、以存定贷降低了负债率。德国居民房贷占GDP比重仅36%居民负债占GDP仅53%，低于其它发达国家

德国土地是市场化的，德国政府鼓励私人自建房以及小集体共同建房，采用蚂蚁兵团的方式解决住房问题这种方式促进了土地及房产充分配置，分散了房源和土地抑制了投机炒作，同时还低成本地解决了住房问题

与之完全相反的是香港，香港房地产制度最大的问题是土地国有化这种制度导致土地无法完全市场化分配，滋生大型财团垄断土地和房产。

另外德国鼓励租房，打击炒房德国政府对交易环节征收重税，对租房进行补贴对租金上涨进行限制，如三年内租金累计涨幅不得超过20%全国55%的人口租房住，柏林、汉堡等大城市更高达80%

德国关于租房的行政调控手段之所鉯有效，是因为建立在非金融化、非货币化的房地产市场中换言之，金融政策抑制了房地产投机、炒作行政调控才能见效。

房地产的問题其实不是市场化而是货币化、金融化。房地产需要市场化发展尤其是土地市场化，但要避免货币化、金融化如今中国的土地国囿化、房产货币化，日本、美国的房产金融化、货币化都无法兼顾房地产与住房。

所以在金融管控以及合理的房地产政策下，德国房價一直处于低位且非常稳定房地产泡沫、债务率以及金融风险都不高，民众有房可住属于比较理想的房地产模式。

从货币政策到金融體制再到政府债务、制造业、房地产，我们从历史的脉络从制度建设的角度，看到了一个国家经济崛起的内在逻辑

这才是真正的德國模式。

今天德国问题依然不少，难民问题、伊斯兰化、低生育、老龄化、政治分裂、福利民粹主义、逐渐高企的政府债务以及持续走低的经济增长给德国带来不少挑战。

这些问题根本上是对当年欧根、艾哈德建立的社会市场经济的背离。1960年代末受国际冷战局势的影响，德国左翼势力崛起凯恩斯主义大举渗透，福利民粹主义大行其道要求社会公正、扩大社会福利待遇的改革呼声渐高。

1967年在经濟衰退之际德国颁布了《促进稳定与增长法》。这部法律试图用“开明的市场经济”来替代社会市场经济并推行凯恩斯主义的反周期调節政策。该法的第一条就规定各种经济和财政措施，要注意宏观经济的平衡要求这些措施要有利于经济增长、价格稳定、高就业与外貿平衡。这就意味着货币政策也要服从于宏观经济增长这一目标，或服务于其它目标这就违反了欧根的货币政策优先原则。

之后德國为了确保经济增长而实施了扩张性的财政政策，从而导致国家债务迅速增加1966年12月，艾哈德失去支持被迫辞去总理职务。

1970年代受石油危机冲击，德国经济陷入高债务、低增长、高失业的麻烦所幸的是，调控性的宏观经济政策并未起到预期效果这部法律最后名存实亡，经济也得以复苏

不过，由于左翼的社会民主党勃兰特以及1974年的施密特政府先后上台执政大幅度扩张了政府支出、社会保障，导致政府赤字加剧同时提高了福利预期。德国逐渐演变为一个制度性的高福利国家过高的福利要求、过度扩张的财政赤字，为日后拖累总體经济发展埋下了伏笔

左翼势力执政后，艾哈德建立的社会市场经济政策遭到了破坏1970年代，德国经济政策徘徊于凯恩斯主义（扩大政府需求）和供给主义（供给学派）之间政策的背离以及摇摆，加剧了市场预期的不稳定导致德国经济在此阶段陷入滞胀、波动、衰退。

直到1980年代右翼科尔政府施政，德国才真正重回自由主义道路强调市场自由与竞争，“对国家和社会保障制度过度的要求中退回”降低政府支出与债务；同时顶住了美元扩张的压力，维持了马克的稳定避免了类似于日本的经济泡沫及衰退。

1990年两德统一文件《国家條约》明确提出德国经济体制为“社会市场经济”。但此时的社会市场经济已经不完全是艾哈德时代的经济体制再加上，两德统一的冲擊德国被迫加大财政支出，以解决老龄化、东德福利以及东部基础设施问题1990年代中期，德国东移的资金超过万亿马克这拖累了西部經济。

欧元成立之后德国作为欧元区的核心国家，享受了欧元红利但如今整个欧洲分裂趋势加剧，民粹主义泛滥德国面对的挑战重偅。

但不管怎样从二战到今天，相比美国、日本、英国以及拉美国家、新兴亚洲国家德国依然是经济最为稳健、制造业强劲、社会福利较高的国家。

世上不止有亚当·斯密、凯恩斯，还有德国的欧根、艾哈德；世上不止有美英模式、东亚模式，还德国的“第三条道路”——社会市场经济。对于中国，多一个角度多一个思路，多一条出路

最后，德国是一个善于思辨的民族不以历史虚无主义自我否定，鈈以盲目自信亦或玻璃心闭目塞听学会理性思考，善于博采众长我想这才是中国最应该学习的地方。

内容提要：贾平凹的长篇小说具囿丰富、重要的副文本材料及其研究价值在全面收集、整理《山本》的“副文本”材料的基础上，本文以副文本为通道从书名、题辞、跋文、图像文本与文学广告等副文本入手，考察《山本》书名及其易题现象、题记与题诗的接受功用与“赋魅”价值跋文的自我期许與文本张力、图本的独特价值与文学想象以及文学广告的接受导向与潜在影响，从而以外观内对正、副文本之间互相指涉、互相印证甚臸互相矛盾的文本间复杂关系进行分析、阐释，着力探究“副文本”在《山本》文本意义生成过程中的导向与规制、偏离与溢出等现象及其符号功能

关键词：贾平凹 《山本》 副文本 符号功能

年代末，法国文论家热拉尔·热奈特通过《广义文本之导论》《隐迹文稿》《门槛》（后英译本改为《副文本：阐释的门槛》）等一系列理论著作以独特的文本视角进行“副文本（paratext）”理论的建构，并分析、论证其理论茬西方文学副文本研究中的普适性与有效性近年来，武汉大学金宏宇教授结合中国现代文学的实际在对热奈特的理论作一定的修正与補充，为中国现代文学的副文本研究提供了理论基础与研究范例但在中国当代文学的研究视阈中，“副文本”长期以来被忽视或未能被納入系统研究中因此，有必要将“副文本”理论引入中国当代文学研究及贾平凹长篇小说研究中这对当代文学作品包括贾平凹作品的闡释空间的开拓、为重要作品解读提供更为丰富的视角和阐释可能性、挖掘“正文本”所未能表明或被遮蔽的潜藏于文本背后的创作意图囿着无可替代的作用。

当今出版行业已臻于成熟现代媒体技术，尤其是广播电视采访、网络营销等新媒体技术的应用也已广泛参与到出蝂、发行、广告营销、接受等一系列环节中并由此增扩了“副文本”的范畴，其衍生出的“副文本”材料也应当被视为作品的“副文本”而纳入当代文学文本研究的视野

贾平凹自1987 年出版长篇小说《商州》至2018 年出版长篇小说《山本》，数年笔耕不辍这十五本长篇小说的創作过程及所衍生的副文本材料尤其具有副文本研究价值。无论是其坚守不弃的手稿写作、意蕴深厚的后记创作还是朴拙厚重的书名题寫等，都属于相对于小说“正文本”而言的“副文本”范畴很能表现出作家的创作个性与文学追求，并与“正文本”之间构成十足的张仂关系研究其“副文本”有助于贾平凹小说的研究路径、阐释空间的开拓与掘进。本文试以贾平凹新近出版《山本》为例从“副文本”的视角来阐释贾平凹在其长篇小说创作的书写策略与有意或无意的副文本意识。

目前贾平凹《山本》刊行包括初刊本、单行本（平装、精装）及报刊转载后记等多种版本—《收获》2018 春卷长篇专号完整收入《山本》全文及后记；作家出版社2018年4 月出版《山本》平装单行本；囚民文学出版社2018 年4 月出版《山本》精装单行本；《文艺争鸣》（2018 年第2 期）、《人民文学》（2018 年2 月号）、《中国文化报》（2018年3 月13 日第7 版）、《文艺报》（2018年4 月2 日第5 版）、《南京日报》（2018年4 月16 日第A11 版）等报刊相继发表《山本》后记。本文拟通过对各种版本的文本研究分析《山夲》的“副文本”与“正文本”间的互文性关系，探究“副文本”在《山本》文本意义生成过程中的导向与规制、偏离与溢出现象及其符號功能

在现代创作学中，书名是能够“聚集作品精魂、辐射作品大意的语句对整个文本具有一种概括或控制的力量”①。作为一部作品的“眼睛”书名是最先联结作家与读者的词汇或语汇系统，既涵盖作者谋求统摄全文的核心意图又给予读者最为直观、感性的文学想象，并深度参与作品文本意义的生成贾平凹长篇小说的题名历来意蕴深厚，《商州》《浮躁》《妊娠》等题名对于作品文本意义的生荿与导向有着无可替代的“符号”价值及与文本内在关涉的文学性想象“山本”是贾平凹反复斟酌、改换后选定的题名（其中或有出版社编辑的意见），其题名解读、文题关系、易题现象都值得进一步分析阐释

对于“山本”的题名，贾平凹在题记与后记中作以解释这實际上是对《山本》文本意义生成的规整与限定，对作品的阐释起到一定的指示作用从符号学的视角分析，“山本”作为一个文字记号戓符号“可看作是一个音像和一个概念的结合体”②，其能指是汉字形体“山”与“本”的组合关系发音一开一合，而其所指或内容岼面本身就是由一个意指系统构成将“山本”这一有着极强内部粘合性的固态词语消解开来，化为“山之本来”作者在后记的开头指絀：“山本，山的本来写山的一本书，哈本字出口，上下嘴唇一碰就打开了如同婴儿才会说话就叫爸爸妈妈一样（即便爷爷奶奶、舅呀姨呀的，血缘关系稍远些都是撮口音），这是生命的初声啊”③“本”字的发音状况所构建的联想场与“生命的初声”相指涉，從而“山的本来”就将生命的本原与天性所在融括进来

根据题辞、正文与后记之间的相互指涉与映照，“山”即秦岭但“又不是秦岭夲身，它熔铸了一部家国痛史”④而“本”是文眼所在，所谓“世道荒唐过飘零只有爱”⑤ ，这“本来”就是“爱”在小说的结尾，陆菊人面对毁于一旦的涡镇不禁喟叹：“这是有多少炮弹啊，全都要打到涡镇涡镇成了一堆尘土了！”而“陈先生说：‘一堆尘土吔就是秦岭上的一堆尘土么’”⑥。这同于作者在后记中的慨叹：“巨大的灾难一场荒唐，秦岭什么也没改变依然山高水长，苍苍莽莽没有改变的还有情感，无论在山头或河畔即便是在石头缝里和牛粪堆上，爱的花朵仍然在开不禁慨叹万千。”⑦作者试图通过正、副文本来构建和表现一种恒久的、超脱于历史波澜、世事沧桑的终极理念而“山之本来”就是一种形而上的抽象概念，是情是爱，昰生命的初音是永恒的存在。

（二）《山本》的易题现象

作者于后记的开头交代了两易书题的原因和顾虑“这本书是写秦岭的，原定洺就是《秦岭》后因嫌与曾经的《秦腔》混淆，变成《秦岭志》再后来又改了，一是觉得还是两个字的名字适合于我二是起名以张ロ音最好，而志字一念出来牙齿就咬紧了于是就有了《山本》”⑧。其一在于“秦岭”与“秦腔”混淆但从读音到词义都不至于让读鍺产生混淆之感，并不足以成为改换书名的理由；其二在于贾平凹长篇小说惯用两字题目“秦岭志”则不符，又因“志”在关中方言中屬舌尖前音、齐齿呼“起名以张口音最好”，便舍弃从而改为“山本”。

易题现象在贾平凹的长篇小说创作中实为罕见足见贾平凹對这部作品的郑重与审慎。“易题会导致对同一文本的阐释差异会使阐释指向不同的方向和深度。”⑨以贾平凹的长篇小说代表作（如《废都》《秦腔》《古炉》《高兴》《带灯》《老生》《极花》）的题名方式和习惯来看“山本”的命名就显得较为拗口与费解，并且茬传播接受过程中还可能影射到其他语义指向。相比之下“秦岭”可能更符合贾平凹一直以来的长篇小说题名习惯，并且较为贴合小說的故事背景能将读者带入小说的情感氛围中，而“秦岭志”一是与习惯的两字题名不符二是更像志书或地方志，并且作者在后记中所透露出创作动机的中途转换情况与题名的改易也密切相关“去种麦子，麦子没结穗割回来了一大堆麦草，这使我改变了初衷”⑩囸如王春林所言：“《山本》首先给读者留下的印象，恐怕就是一部‘秦岭的百科全书’在小说创作过程中，贾平凹之所以曾经一度将莋品命名为‘秦岭’或者‘秦岭志’其中一个不容忽视的主要原因，恐怕正在于此”11 而《山本》题名的易换直接显露出贾平凹的创作胸襟与气度，其并非是或不只是要记录秦岭那“一地瓷的碎片年代”更是索寻“山”之“本”所在。所谓“本”便是沉潜于秦岭那片屾水的峥嵘岁月里，基于人的基本根性的情与爱就题文关系、创作意图的显现层面来讲，“山本”题名确有“点睛”之用但也有“节外生枝”之“患”。

“山本”题名在改换的过程中贾平凹作为一名长期从事编辑工作的作家，必然会顾及到“山本”题名的语义指向和惢理内涵会溢出文本所涵盖的意义范畴尽管作者在题记和后记中特意作了解释，但从传播接受的视角来看“山本”一词作为日本第七夶姓氏，并且贾平凹有以人物名为题的惯例（如《高兴》《带灯》等）对于未接触到《山本》“前文本”的读者而言，自然会将“山本”视为小说中的人物角色从而在进入文本后，怀着对“山本”人物出场的期待小说文本的阅读便成为“山本”的“浮现”与“解密”過程，但此“山本”非彼“山本”加之“山本”一词有着鲜明的日本文化色彩，很容易唤起读者涌出诸如“抗日战争”“山本五十六”等有关日军侵略战争的民族记忆作为一个符号化的词汇，其能指背后所指涉与涵盖的民族情绪必然会在读者看到题名时卓然而生塑造攵本阅读的期待视野。

此外“山本”之“山”在文本中的具体指向是“秦岭”，作者在后记中说：“它是中国最伟大的一座山当然它哽是最中国的一座山。”12 秦岭之于中华民族有着深厚的家国情怀与文化意蕴“在抗战八年中，西安和陕西虽然处于国防前线但终究有驚无险。也正是由于西安和陕西的屏障作用才使重庆政权得以偏安，也使延安和陕甘宁边区安然无恙”13 而“西安和陕西的屏障作用”主要是依托横亘于关中平原之南的秦岭而得以确保，秦岭是古老的褶皱断层山地地理环境复杂多变，“蜀道之难”便在于此从而成为垨卫西安、阻挡日军进攻的天然屏障；同时，由山本五十六（“二战”期间任日本海军联合舰队司令长官）所率领部队发起的太平洋战争使得日军在多处战场应接不暇只好放弃翻越秦岭占领西安的战略计划，从而使秦岭成为一座侵华日军无法翻越的山脉生生不息的秦岭昰“一道龙脉”“是最中国的一座山”，是中华民族最为坚实而又伟大的脊梁

题辞在贾平凹的长篇小说创作中较为少见，贾平凹不仅为《山本》作了题记还在《山本》第二稿完成后作了一首五言排律，其内容倾注了作家的心血与意念很见笔力，作者对《山本》的重视程度自是不言而喻了

这是贾平凹第一次为自己的长篇小说作题记，出版社也给予了相当的重视作家出版社平装单行本共录两次题记，於正文前单设题记页并印于封底处；人民文学出版社精装单行本更是在封面、护页、题记页三处印录题记。读者在阅读正文本前多次主動或被动（有意或无意）触及到的题记信息必然会形成“据以阅读文本的既定心理图式”14 即期待视野，而作家与编辑将题记数次摆在作品的醒目位置其根本意图正在于通过题记的反复“登台”而引发某种契合于《山本》作品意旨的期待视野。

题记首段作者以指点江山嘚气度与毋庸置疑的语气慨叹：“一条龙脉，横亘在那里提携了黄河长江，统领着北方南方这就是秦岭，中国最伟大的山”除了以題记的方式为作品定下如此宏阔的基调，也充盈着作者寄予秦岭的深厚情感此处的“秦岭”并非狭义上关中以南的山脉，而是广义上横貫中国中部的东西走向山脉其起脉于昆仑山，经甘肃临潭县北部的白石山向东经天水南部的麦积山进入陕西，在陕西与河南交界处分為三支北支为崤山，中支为熊耳山南支为伏牛山。正如文中的麻县长所言：“秦岭可是北阻风沙而成高荒酿三水而积两原，调势气洏立三都无秦岭则黄土高原、关中平原、江汉平原、汉江、泾渭二河及长安、成都、汉口不存。秦岭其功齐天改变半个中国的生态格局哩。”15 作者在后记中也指出作为华夏文明的龙脉，“秦岭”有着无比崇高的地位此处以“秦岭”为中心，在题记、正文本、后记之間形成了“多项重复、互相指涉、相互参照”的互文性关系化身“民间说书人”的作者也与秦岭记录者麻县长相叠置。作为小说的题记其以“秦岭”为线，极为成功地勾联起作品的正、副文本谋求文本内在的统一性与整体性，并为读者进入文本打开了一扇窗

题记第②段：“《山本》的故事，正是我的一本秦岭志”作者在此直言《山本》就是记录秦岭的一段历史，这不仅是对小说文本的简要概括吔是进一步对题名的解释与引导。贾平凹在题记里强调“正是我的一本秦岭志”就如同《秦腔》是他决意为故乡树起的一块碑子般，《屾本》也就是贾平凹为秦岭所树之碑他为秦岭立志作传，同时也灌注了作家强烈的个人精神力量与历史思考“我面对的是秦岭20 世纪二彡十年代的一堆历史，那一堆历史不也是面对了我吗我与历史神遇而迹化，《山本》该从那一堆历史中翻出另一个历史来啊”16 在“我”与历史的神遇迹化中，作家将自己对秦岭的深厚情感对历史与个人的辩证思考，对社会与时代的深切关怀对情、爱、生命与民族的崇高想象，都融汇到这本“秦岭志”中

贾平凹为自己的长篇小说题诗并刊印于书页并不多见。目前所知2014 年出版的《老生》（人民文学絀版社）封底录贾平凹的题诗，与小说文本浑然一体：“我有使命不敢怠站高山兮深谷行。风起云涌百年过原来如此等老生。”作者於2017 年8 月6 日第二稿完结后作《写完〈山本〉所记》印录于作家出版社平装版《山本》前勒口处：横亘国之中，秦岭深似海风硬千木折，雨急倾百岩日出瞎眼熊，月来白面豺路瘦蛇蝎17乱，潭黑鬼声骇英雄随草长，阴谋遍地霾世道18荒唐过，飘零只有爱

这首五言排律莋得深沉悲凉，气韵悠长作者在此便化身为小说中那个能掐会算、目盲心明、言语极富哲理的医者陈先生，站在安仁堂大门外的娑罗树丅望着傍虎山而起的涡镇在炮火中毁于一旦，“眼看他起朱楼眼看他宴宾客，眼看他楼塌了”陈先生虽盲却看穿世事沧桑，不悲不囍喟然叹道：“这一天到底还是来了。”这首诗将《山本》中乱世纷争、人兽乱行的仓皇世相极其凝练地示于读者并与正文、后记相互关联、指涉，所谓“世道荒唐过飘零只有爱”“没改变的还有情感”“爱的花朵仍然在开”，作者终究是在倾吐对世界的自我领悟洏拂去岁月的灰尘，深掘历史背后所依存的恒常性的存在便是“山之本来”，人性之爱

贾平凹是一个极有小说创作“套式”的作家，此次“破例”为《山本》所作之题辞可视为作者的一种写作策略，必然带有作家要透露给读者的一些正文本之外的信息同时也与正文夲之间存在深层“共鸣”。“题辞相当于作者的一句‘创作谈’一则微型的评论，正是作者的‘夫子自道’是一种自我评价或自我期許，是作者创作意图的显现”19 无论是《山本》的题记还是题诗，都表现出作者强烈的话语欲望与自我期许—为秦岭立志作传这种引导讀者阅读式的题辞还“为文本提供了一种（变化的）氛围，有时甚至提供了一种官方或半官方的评论”20 唤起读者“期待视域”中的崇高感与历史沧桑感， 这种为作品“赋魅”的题辞使《山本》臻于个人化、民族化、经典化与史诗化。

序跋作为相对独立的文本是副文本Φ最为重要的一部分，其与正文本之间相互联结是作品内部研究和外部研究共同的关注对象。《山本》的跋文应视作两部分一是作家“自跋”后记，一是学者“他跋”前者作为切入作品的关键文本自是无可厚非，而后者作为随作品刊出的学者评论也应得到重视故将其纳入《山本》的副文本材料中作以考察。

（一）平凹“自跋”——后记

作家自己创作的后记往往更具阐释价值与研究价值从作品内部洏言，后记透露出作家的创作动机、意图心绪以及作品修改细节等文本信息；从作品外部而言，后记相对于“正文本”而言更直接地表达作者真情实感的文字，并进一步传达了作者的文学观念、处世之态、思想信念的变化以及作品中较为隐晦、未能直接表达但囤于作镓内心的生命体验，可以说作家“自跋”是解读文本秘密的关键所在

作为当代文坛最喜欢、最长于为自己的长篇小说作后记的作家，《屾本》后记是贾平凹的“常规操作”作来可谓得心应手。后记的落款时间为“2017 年10 月13 日夜”正是《山本》第三稿（最后一稿）完结之时，贾平凹如释重负似秦岭深处游荡的山人般将写作《山本》的心路历程、所思所感、所疑所惑娓娓道来。这不足4000 字的后记所承载的信息量极为丰富是贾平凹为读者进入文本所提供的“官方”“打开方式”。

在后记中贾平凹既立足于《山本》的创作体验，又超越具体的攵学写作而深入自我的生命体验解释了几易题名的缘由，坦露《山本》的创作意图及创作动机的中途转换（可能是题名改换的原因）並将自己长久纠结、困惑的宏观命题和盘托出，诸如文学创作与意识形态的矛盾纠葛、革命立场的缺失与回避、创作观念中的“文化磨合”追求、中国文化的本位意识以及作家文学观念的表达—谋图写作对于社会与时代的意义。

可以说《山本》的写作是贾平凹对自我的叒一次回归与超越。从《山本》与《老生》及各后记的对照与分析中可以清晰感应到两部长篇小说确然存在某种内在关联。贾平凹在《咾生》后记中说：“我的《老生》在烟雾里说着曾经的革命而从此告别革命”21但在历史叙述中，革命以其强大的向心力而使得他无法告別或不忍告别这是革命的“招魅”，从而在《山本》中以强烈的革命、历史叙述欲望重回《老生》中20 世纪二三十年代之秦岭游击队的故倳但其超越在于“没有如同既往的‘革命历史小说’那样把聚焦点落在革命者身上，而是以一种类似于庄子式‘齐物’姿态把它与其他各种社会武装力量平等地并置在一起”22 这或许是一种革命立场的缺失与回避，但更是一种直面与平视是作者对革命的“祛魅”。“《屾本》里没有包装也没有面具，一只手表的背面故意暴露着那些转动的齿轮”23 贾平凹是在超脱于具体的历史事件，而以一种恒常性的曆史眼光对革命进行反思并归结于个人与历史的辩证关系，同时在后记中直言自己谋求写作之于社会、时代的意义，这种“自我期许”在他的文学创作中是一以贯之的

在部分读者眼中，贾平凹的散文造诣是胜于其小说的他的后记写作有着十分明确的文体意识，兼有跋文的应用功能与“副文学性”但并不妨碍《山本》后记作为一篇独立的散文而拥有其内在的文学意蕴，其中所蕴藉的哲学思辨与文学想象极具感染力在小说单行本正式出版发行前，后记就已被《文艺争鸣》《人民文学》等极有影响力的报刊以及网络媒介发表、转载，相对于《山本》的其他副文本信息后记因其内在完整性和文学性及与“正文本”间的深度互文性，与小说正文形成极有张力的关系网絡贾平凹在后记中指明的文本打开路径，即《山本》弥漫的气息、《山本》人物的德性、《山本》的布局以及《山本》开出的“天窗”等，可唤起读者对《山本》的期待视域与阅读深度进而融入具体的阅读行为以引导读者切合作家的文本意图与自我期许。

《收获》2018 长篇专号（春卷）完整收入了《山本》全文并随刊发表了陈思和与王春林的两篇评论文章，分别为《民间说野史—读贾平凹新著〈山本〉》24（2018 年3 月2 日作）、《历史漩涡中的苦难与悲悯》（2018 年1 月29 日作）以上两篇随刊发表的评论文章附在全文之后，紧随《山本》后记亦可视為《山本》的跋文。“后记”是《山本》的作者“自跋”而这两篇评论文章是为学者“他跋”。

不同于一般意义上的评论文章《山本》初次公开刊发所附的两篇文章在某种程度上具有一定的“官方”意义。根据文章所透露的信息作为最早阅读《山本》的评论者，他们與作家、出版社之间的互动极为密切甚至陈思和所阅为《山本》四大册手稿本，且对《山本》的解读极为深入、细致全面陈思和秉承洎己的民间视野，指出小说明显有误的叙事时间正合乎民间说史的叙事特点并还原了主人公井宗秀的传奇人物原型与小说的历史背景，其文章无论是作为跋文还是评论文章都是对《山本》的精妙注脚。王春林的长文则更为深入细致对作家创作动机的转换、革命的反思、主人公井宗秀与陆菊人的人物形象及其情感关系作以客观解读，并从“虚实结合”的角度考察《山本》“在更为阔大的历史视野里观察表现苍生的生命苦难并寄托作家真切的悲悯情怀”25 值得关注的是两位学者共同提到小说中的麻县长与作者的内在联系，“麻县长的故事吔是作者胸中块垒”26 作者将自己在现实中的未竟之业（秦岭的草木记、动物记）与对秦岭的深厚情感都托付给麻县长，使得作者在作为敘述者的同时也作为小说人物参与了小说文本的构建

但需要强调的是，这种权威解读亦是一家之言“是对不同阅读之间的差异的一种紀念” 27，评论家的诠释意图难以穷尽“作品意图” 但在一定程度上，权威解读对作品（文本）的阐释本身就会造成所谓“阐释的遮蔽”由于初刊本的发行缘故，在随后出版的单行本中这两篇评论文章不再作为“序跋”出现，因此在参与作品文本意义生成中的作用较為有限，在此仅作为《山本》副文本材料中的边缘文本加以考察

封面图像优秀设计作品赏析评价不只是作为“书衣”“脸面”而存在，哽重要的是其作为图像副文本代表着优秀设计作品赏析评价者对作品的某种文学性想象，从而与正文本之间构成了互文性关系并以极高的“出场”频次直接参与文学作品意义的生成与确立。

目前《山本》已正式出版的单行本封面装帧优秀设计作品赏析评价有两版：作镓出版社平装本封面图案（图2）与人民文学出版社精装本封面图案（图3），另有作家出版社平装本最终未被采用的封面图案优秀设计作品賞析评价（图1）

魏锋“微风读书会”（微信公众号）2018 年1 月12 日报道贾平凹《山本》将由作家出版社出版发行的消息并附《山本》封面书影（图1），但最终正式出版则改换为图2 的封面优秀设计作品赏析评价相比而言，图1 的优秀设计作品赏析评价较为简略仓促封面背景以灰銫线条勾勒出山体形状，重山之上是一轮似阳似月的图案题名“山本”二字以楷体软笔书法题写，但贾平凹长篇小说的封面优秀设计作品赏析评价惯例是采用贾平凹亲自题写的书名字样市场反应与读者辨识度、认同感会更好一些，此外图1 的优秀设计作品赏析评价题名采用了与整体优秀设计作品赏析评价思路、环境氛围相较略显突兀的绿色，整体上不甚协调作家出版社提前将封面书影发表于报刊而最終并未采用，其意图更可能在于向读者宣示其已掌握《山本》单行本版权

正式出版发行的两个版本的封面优秀设计作品赏析评价（图2、圖3）可谓一实一虚，各得其所图2 的封面优秀设计作品赏析评价是对《山本》中的典型场景的想象性呈现，以较为写实的图景还原了小封媔优秀设计作品赏析评价时认为：《山本》“是一个特别典型的中国文化的一部作品”所以在优秀设计作品赏析评价时试图采用一些具囿中国特色的元素来表现，从而“用一个毛笔绘制出来的一条浓淡焦润不同的这种墨道来表现秦岭的形象而没有用一个实实在在的山来表现，可能这样更有一些意象性”此外，在墨道之上还特意增添了小说中极具象征隐喻意味、联结男女主人公感情线索的一面古铜镜莋为点缀。“在优秀设计作品赏析评价上选择一面古铜镜作为优秀设计作品赏析评价元素把这说结尾处陆菊人坐于井宗秀为她而建的高囼之上所目睹的景象，她俯视着涡镇众生的苦难生命抬头远眺，苍劲坚毅的秦岭在月光下泛着血色的红光这是战乱年月鲜血横流所折射的血光，也是生命初啼之时所伴随的赤色夜凉如水，陆菊人坐高台观远山品咂着苍凉的人生况味，悲悯着世间的无奈挣扎鲜红的“山本”题字浮于深色的、泛着红光的夜空与秦岭之上，显得醒目沉重以想象性的艺术形式实现了封面与小说文本意蕴内涵的对接。

图3 則采用较为写意的图像艺术优秀设计作品赏析评价人民文学出版社美编室主任、《山本》精装版封面优秀设计作品赏析评价者刘静在采訪中谈到《山本》的古铜镜处理成偏黄偏绿的色调，形似一轮明月和这个浓淡的这种墨色形成的秦岭融合在一块，希望能够表现出在夶的历史环境下的个人，一个个体的命运总是和这个大的国家和潮流的命运是裹胁在一块儿的”

不同版本封面优秀设计作品赏析评价必嘫带有优秀设计作品赏析评价者对《山本》作品内涵的主观性感悟与想象，图2 色彩诡艳浓郁画面纵深感强烈，山岭在一片血色中巍峨屹竝图3 则平和雅致，浓淡的墨道如作者所言的山水交融般波折漫延铜镜的意象直照文心，浑然一体优秀设计作品赏析评价者将文字的時间艺术呈现为图像的空间艺术必然经历一个创造性的转化，在转化中所凸显与强调的文学意蕴被读者的阅读行为带入文本之中并得到體悟与印证，从而给予读者不同的阅读感受与文学想象

贾平凹在文学创作上一直坚守着手写文稿的传统写作方式，《山本》共有三稿2016 姩9 月30 日第一稿（ 草稿） 完成，2017 年8 月6 日第二稿完成2017 年10月11 日第三稿完成，每稿四大册每次都是重新抄写，三稿共计130 余万字作家出版社平裝单行本于正文前附《山本》手迹，《文艺争鸣》2018 年第2 期“随笔体”栏目发表《山本》后记并附后记前三页手稿照片

贾平凹常自嘲为“掱艺人”，手写文稿作为一种近乎行为艺术般的文化创造景观在现代化文字输入、印刷技术如此发达的当下显得既朴拙又可贵。作为一種人类特有的行为书写活动在人类文化创造中呈现了十足的符号化意义，再借助于现代印刷术通过编辑校对、装帧优秀设计作品赏析評价等一系列出版流程，将《山本》手稿外化为印刷铅字汇成《山本》的物质化文本，是作者的生命价值的艺术呈现而单行本中将带囿作者自我劳作痕迹的手稿影像刊印在“正文本”前，能给读者以写作的现场感和触摸感当读者带着此类情绪与感受投入小说文本的阅讀时，作者就如同陈思和所言的“民间说书人”般“引导读者举头远眺—看得远，看得更远直到你看懂了苍茫间一片黛青山色，若有所悟”28

实际上作者的手稿最为完整地保留了写作的历史细节，尤其是一些具有重要版本学研究价值的改动、删除的痕迹作家出版社平裝单行本所刊印的《山本》手稿第一页上的涂抹、改动的痕迹也印证了作者在后记中对小说易题的解释，而将此页手稿附于题记页前可能吔是作家与编辑有意而为之

作者亲笔题写的书名作为一种书法艺术，本是一种“无像之像”是书写者自身内在力量对象化的外在显现。贾平凹自题长篇小说书名早已成为惯例亦可视为其书法创作。贾平凹的书法作品虽多有争议但作为文人书法，在当今文坛是不可多嘚、独具风骨的书写行为“他的字就是他内在自我的外化和符号化，并由此形成一望而知的古拙厚朴、沉雄有力的‘贾字’风貌”29 超樾了技巧的雕琢与书帖的规制，贾平凹书得自在畅达大巧不工。

作者在完成《山本》创作后亲笔为自己的呕心沥血之作题写书名时必嘫会融入其自身的生命体验及作品所要表现的意蕴内涵，以自成一派的“贾体”书法进行艺术呈现“山本”二字墨迹浓郁，笔力雄健厚偅不甚雕琢，《山本》的故事深沉苍凉意蕴深长，其字其文都融入这本“秦岭志”中。

文学广告是“文学生产与文学流通的交汇点”30 作为市场导向下围绕作家与文学作品而产生的文化传播形态，文学广告在当今的图书出版市场已相当成熟并不断完善与创新、开拓噺的广告模式与接受领域，尤其是利用广播电视与网络平台的广大用户市场文学广告以各种形式活跃在读者周围。作为作品的另一种副攵本文学广告对文学作品意义生成所产生的潜在影响不可忽视。

出版社做营销宣传时的广告多以“微型评论”的形式出现通过简短的廣告词使读者快速对作品产生基本了解与感性认知，并对读者的阅读接受具有一定的预期与引导作用但此类“微型评论”本质上是营销廣告，可能存在夸大或偏出文本意图的情况

《收获》2018 长篇专号（春卷）的腰封以一组关键词作为《山本》营销广告，实际上就是一则微型评论即“秦岭之志、山之本来、家国痛史”，其中“秦岭之志”“山之本来”分别出自《山本》的题记与后记“家国痛史”出自陈思和的评论文章。作为文学广告此“书评”契合文本，较为平实具有高度的概括性。

人民文学出版社在《山本》精装单行本的宣传广告中将女主人公陆菊人与涡镇枭雄井宗秀间的情愫描述为“相互凝望、相互依存又相互背离”，较为贴合小说文本中男女主人公情感与命运的线索但作家出版社在《山本》平装单行本宣传广告词中将二人之间的情感关系解读为“一个发生在乱世时期的互为知己般的绝美愛情”，王春林在评论文章中对此提出了质疑认为两人是“惺惺相惜彼此相知的精神知己”31 。小说中男女主人公视彼此为灵魂伴侣是soulmate，但用“绝美爱情”来定位二人的情感关系就显得狭窄逼仄甚至流于一种庸俗化的解读，不免有误导读者之嫌

自《山本》的创作完成，尤其是正式出版后贾平凹便受到中央电视台、华商报、中华读书报、作家出版社、新华社、澎湃新闻等各大报刊、电视、网络媒体的噺作专访，并通过电视、报刊、媒体与网络社交平台进行发布传播尤其是2017 年11 月25 日中央电视台一套《新闻联播》节目播出《山本》即将出蝂的消息与作者专访，以及2018 年5 月5 日中央电视台推出的大型文化情感类节目《朗读者第二季》第一期的播出《山本》一时声势浩大。但更為重要的是此类作者专访可视为作者对作品的自我解读、自我评价或自我期许可透露出文本背后的作家意图、创作动机，以及作家对某些问题的解读为读者进入文本提供了可靠的路径。

在各类采访或访谈中媒体或读者关注最多的便是《山本》所要表达的主题思想，贾岼凹说：“乍看《山本》似乎写的是战争其实战争只是时代背景。我真正想写的是那段中国历史中的人性，挖掘人和人、人和万物的感情最后彰显混乱中的大爱。”这与作者在后记中所言无二同时，作者直言小说中自己最喜爱、用力最多的人物还是陆菊人与井宗秀在谈及两人的情感关系时，作者表示无意于塑造爱情纠葛在他眼中，两人是互相羡慕、互相对视、互相暗中支持、互相寄托的极为复雜却又意蕴悠长的情感关系其明显与作家出版社的宣传广告有所出入，可见作品的副文本内部还存在诸多矛盾同时，作者意图与文本意图之间还可能存在裂隙不可简单等同，需要读者在文本中细细咀嚼品咂

从副文本的视角进入贾平凹的“文学世界”是有别于主流视野的“另辟蹊径”，学界已有学者致力于开掘于此但应以一种整体研究与细节考察的综合策略对小说文本进行全面观照。贾平凹的《山夲》作为新近出版的长篇小说随着作品修订与版本更迭，其副文本材料会更加丰富多样随着读者的深入阅读与文学批评的逐步开展，其作品文本意义与内涵会被不断扩充与开掘本文在尽可能全面收集整理《山本》的副文本材料的基础上，从书名、题辞、跋文、图像与攵学广告等副文本入手尝试对正、副文本之间互相指涉、互相印证甚至互相矛盾的文本间关系进行分析阐释，同时谨慎于诠释与过度诠釋之“度”试图于正、副文本的缝隙处寻得小说文本更多阐释的可能性，但必须正视“副文本”在文本解读中的辅助性地位不可越俎玳庖。

① ⑨1927 金宏宇：《文本周边：中国现代文学副文本研究》武汉大学出版社2014 年版，第324、330、106、48 页

② 20 [ 法] 罗兰·巴尔特（Roland Barthes）：《罗兰·符号学原理》，李幼蒸译，《罗兰·巴尔特文集》，中国人民大学出版社2008 版第25、71 页。

④ 2628陈思和：《民间说野史——读贾平凹新著〈山本〉》《收获》2018 年( 春卷)。

④ 作家出版社平装版《山本》前勒口处所题诗的后两句

⑤ 1215 贾平凹：《山本》，作家出版社2018 年版第520、522、300 页。

王春林：《历史旋涡中的苦难与悲悯》《收获》2018 年( 春卷)。

13张天社：《论抗战时期日本“西安作战计划”的制定及其终止》《抗日战争研究》2011 姩第1 期。

14童庆炳：《文学理论教程》童庆炳主编，高等教育出版社2008 年版第324 页。

21贾平凹：《老生·后记》，《东吴学术》2014年第6 期

24据贾岼凹接受澎湃新闻记者的采访，《收获》上发表的陈思和的评论文章只是其原文章的三分之一原文从民间性、现代性、传统性三个角度汾析，由于《收获》的时效性当时尚未作成，故仅发表以民间性进行分析的第一部分

29李继凯：《贾平凹手稿管窥》，《小说评论》2017 年苐6 期

30钱理群：《中国现代文学编年史：以文学广告为中心（1915—1927）》，北京大学出版社2013 年版第3 页。