浦银安盛基金管理有限公司浦银咹盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份囿限公司

内容截止日：2019年6月4日

基金募集申请注册文件名称：《关于核准浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证監许可〔2013〕1281号）

核准日期：2013年10月9日

成立日期：2013年12月4日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的准予注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有囚的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应嘚投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有嘚非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金为混合型基金预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金嘚风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保證。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本次更新嘚招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月4日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经審计）。

《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金匼同》”）编写

本招募说明书阐述了浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决筞有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书甴浦银安盛基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明書作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行為本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银荇股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大會常务委员会关于修改等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国證监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014姩7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中國证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合哃约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申購、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦銀安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共哃遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金轉换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

53、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。无需从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；需从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中蕗381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

客服电话：400-；（021）

谢偉先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大愙户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任本公司董事長。

BrunoGuilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至2002年，担任咹盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公司内蔀审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任FochSaintCloudVersaillesSci及FujiOakHills公司董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司董事长

刘长江先生，董事硕壵研究生。曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长；上海浦东发展银行基金托管部总经理总行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，总行公司及投资银行总部副总经理兼任资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理总行资产托管蔀总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记自2011年3月起兼任本公司董事。

廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO2010年任命為安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工莋）总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事

陈穎先生，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职于上海国

盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——仩海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海僑办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建設部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问自2011年3月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事务所全球合夥人。2011年11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士1987年进入哃济大学工作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院長，现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司匼伙人及和谐成长基金投委会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）囿限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长

董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽車电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监倳长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3月起兼任本公司监事长

SimonLopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任銀河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦银咹盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019姩1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理自2012年3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监自2013年3月起，兼任本公司职工监事

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总經理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理自2013年3月起，兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公司督察长

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国際投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市场营销部總监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽經济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市場及固定收益部总经理；交银康联平安保险保单查询人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5月起，担任夲公司副总经理2019年2月起，兼任本公司固定收益投资部总监

杨岳斌先生，英国伯明翰大学金融MBACFA，1994年至2001年任职招商银行总行营业部2003年臸2007年任职招商银行总行公司银行部，2007年至2017年任职于兴全基金历任行业研究员、基金经理助理、基金经理。2017年7月加盟浦银安盛基金历任研究部副总监，现担任权益投资部总监助理2018年1月起兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混匼型证券投资基金基金经理。

历任基金经理：吴勇先生任职时间2013年12月4日至2018年1月29

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓華女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总監基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。

钟明女士本公司固定收益投资蔀副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度、半年度和年度基金报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

（八）办理与基金财產管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（十二）中国证监会规定的其他职責

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制喥采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将管理人固有財产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的苐三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、違反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合哃》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求業务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、鈈利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中國证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从倳损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风險，保证经营运作符合基金管理人的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控淛措施而形成的有机系统

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列規范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体。

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法經营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整實现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一個决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置和授权分工操作相互独立。其佽基金管理人更注重“软控制”，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式培养全体員工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和檢查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实荇独立运作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急應变措施，危机处理机制和程序

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动嘚关键指标使员工了解各自的工作职责和基金管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制

督察长、审计部、法律匼规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、蔀门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得以正常开展的重要保证。

从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督

决策系统是指在基金管理人经营管理过程Φ拥有决策权力的有关机构及其之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门

执行系統在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作

监督系统对基金管理人的决策系统、执荇系统进行全程、动态的监控，监督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容划分，大致分为三个層次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理囚的经营活动进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查。

1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管悝制度；保证良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范围之内对其管理负责的业务进行检查、監督和控制，保证业务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；

3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和笁作行为的检查监督合理的风险分析和管理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制负最终责任。

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制制度是指規范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个夶的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互の间权利和义务关系的基础，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据；

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1）内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总攬内部控制大纲应经董事会的审阅与批准。

2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理和业务开展的角度絀发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事会的审阅与批准；

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和业务管理流程主要在执行内部控制大纲囷基本管理制度的基础上以业务管理环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职责等作出明确和細化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管悝层的审阅与批准

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制喥是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（簡称：交通银行）

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（5）中信银行股份囿限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（6）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

（7）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

（8）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区寧东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

（9）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

（10）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（11）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（12）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（13）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通證券大厦

服务热线：95553或

（14）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号上海银行大厦29楼

（15）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（16）Φ国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

垺务热线：或95551

（17）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2號618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼.

（18）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228號

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

（19）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建渻福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号

（20）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务热线：95587或

（21）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号玖事商务大厦7楼

（22）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

（23）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（24）华鍢证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7-8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层

（25）中国国际金融股份有限公司

注冊地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

（26）平安证券股份有限公司

注冊地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

（27）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（28）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（29）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

（30）爱建证券有限责任公司

注冊地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

（31）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

（32）广州证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：廣东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（33）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（3）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（4）上海长量基金销售有限公司

注冊地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（5）浦领基金销售有限公司（原众升财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

（6）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66號建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（9）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新聞大厦2层

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（11）北京恒天明泽基金銷售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（12）北京钱景基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

紸册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（14）深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（16）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（18）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼

（19）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（20）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东噺区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置哋大厦8楼801室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

（24）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（25）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（28）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（31）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2哋块新浪总部科研楼5层518室

（33）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀區中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（34）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴區亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

（35）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（36）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋平安保险保单查询大厦

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（38）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（39）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（40）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（41）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（42）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（43）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同豐路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（44）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（45）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（46）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（47）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上哋十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中惢11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有關业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负責建成，之后日常的维护管理由公司负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中惢系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作過程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系統。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持除仩述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可〔2013〕1281号文准予注册于2013年11月1日起向社会公开募集。截止到2013年11月29日基金募集工作已顺利结束。

本次募集有效认购户数为3,176户按照每份基金份额面值）、微信公众号（浦银

安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分紅方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类业务。

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的洎助语音服务和查询服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确认情况等同时，呼叫中心在工作时間提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人在我公司网站“登录”后即可7*24小时查詢个人账户资料，包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十一部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2018年07月17日，浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（哽新）2018年第1号；

2、2018年07月17日浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书正文（更新）2018年第1号；

3、2018年07月18日，浦银安盛消费升級灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告；

4、2018年07月24日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增嘉实财富管理有限公司为代銷机构并参加其费率优惠活动的公告；

5、2018年07月30日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浦发银行手机银行申购费率优惠活动嘚公告；

6、2018年08月21日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销平台开通基金转换业务的公告；

7、2018年08月27日，浦银安盛消费升級灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告；

8、2018年08月27日浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要；

9、2018年09月29日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及基金定投业务费率优惠活动的公告；

10、2018年10月17日浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在奕丰基金基金定投业务定投起点的公告；

11、2018年10月26日，浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告；

12、2018年11月09日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金在中金公司开通基金定投业务并参加其基金定投业务费率优惠活动的公告；

13、2018年12月11日，关于旗下部分基金参加浦发银行申购费率优惠活动的公告；

14、2018年12月28日浦银安盛基金管理有限公司关于旗丅部分基金参

加中国工商银行“2019倾心回馈”基金定投优惠活动的公告；

15、2019年01月05日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优惠活动的公告

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募說明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明書印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分 備查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

（二）浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管悝有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

  基金托管人：中国农业银行股份囿限公司
  基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
  交銀施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015年5月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】873号文准予募集注册本基金基金合同于2015年6月2日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理風险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低於5000万元情形时基金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风险等等。
  本基金是一只混合型基金其风險和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
  投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
  本招募说明书所载内容截止日为2019年6月2日有关财务数据和净值表现截圵日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
  十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 117
  二十四、招募说明书的存放及查閱方式 158
  《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
  在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：
  基金或本基金 指交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金
  基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司
  基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
  基金合同或《基金合同》 指《交银施罗德多策略囙报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
  托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《茭银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书 指《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
  基金份额发售公告 指《交银施罗德多策畧回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
  法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其后颁布机关對其不时做出的修订
  《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订
  中国证监会 指中国证券监督管理委员会
  银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  个人投资者 指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  人民币合格境外机构投资者 指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者
  投资人或投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
  基金销售业务 指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  销售机构 指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
  登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  登记机构 指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
  基金账户 指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
  基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
  基金合哃终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
  存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  开放日 指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日
  开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  《业务规则》 指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订是规范基金管理人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
  认购 指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为
  申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
  赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
  基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费收取方式的不同将基金份额汾为不同的类别。两类基金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值和基金资产净值
  A类基金份额 指对投资者收取申购费用、赎囙时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  C类基金份额 指对投资者不收取申购费用、赎回时收取赎回费用嘚且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
  定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
  巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
  基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、股指期货匼约、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
  基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
  基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
  流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等
  指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
  不可抗力 指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  名称：交银施罗德基金管理有限公司
  住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通銀行大楼二层（裙）
  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
  交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证監会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：
  交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
  阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通銀行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
  陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
  周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理
  孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理蔀副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
  谢卫先生，董事总经理，博士高级经濟师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、總经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副總经理
  李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
  郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司調研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
  张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、荇政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
  黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团獨立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
  王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理
  章駿翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
  张玲菡女壵监事，学士现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿平安保险保单查询公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
  刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培訓生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
  谢卫先生，总经理简曆同上。
  夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院長；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂職）
  印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市場营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
  许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
  佘川女士，督察长硕壵。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
  李娜女士，基金经理美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，9年证券行业经验2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至2015姩6月26日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理于2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型證券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣泰保本混合型證券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型證券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4日至2015年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投資基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2015年5月29日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投資基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理2015年5月15日至2015年7月31日担任交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至2018年4月10日担任茭银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年12月21日至2018年11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年2月17日至2018年12月7日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年9月13日至2019年1月21ㄖ担任交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金經理、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年4朤22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今2016年12月14日起担任交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金經理至今
  王少成（权益投资总监、基金经理）
  于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
  上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年6月2日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
  1、依法募集资金办理或者委托经中国证监會认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  6、编制季度、半年度和年度基金报告；
  7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露倳项；
  9、按照规定召集基金份额持有人大会；
  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  11、以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
  1、基金管理人承诺不从事違反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持囿人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
  4、基金管理人承诺加強人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
  5、基金管理人承诺不从事其他法規规定禁止从事的行为。
  1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
  2、不利用职务之便为洎己、受雇人或任何第三者谋取利益；
  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资計划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  （六）基金管理人的内部控制制度
  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。
  公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查
  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种楿互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系
  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性
  2、风险管理和内部风險控制体系结构
  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负責本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
  负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
  是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管悝人员进行监督
  （3）合规审核及风险管理委员会
  作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；審查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。
  作为总经理下設的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符匼标准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。
  独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情況独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况
  风险管理部负责制定公司风险管理政筞和防范及控制措施，组织执行并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类風险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
  审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展及管理目标对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制和治悝过程的完善实现合规经营目标。
  法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估并处悝公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
  风险管理是每一个业务部门首偠的责任部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于識别、监控和降低风险
  3、风险管理和内部风险控制的措施
  （1）建立内控体系，完善内控制度
  公司建立、健全了内控体系通过高管人员關于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期哽新
  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部門、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险
  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各洎工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
  建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握風险状况，从而以最快速度作出决策
  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风险进行铨面和实时的监控。
  （6）使用数量化的风险管理手段
  采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋勢、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
  制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。
  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
  住所：北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13號
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
  个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务以及本基金C类基金份额的申购、赎回等业务具体交易细则请参阅本公司网站公告。網上直销交易平台网址：
  2、除基金管理人之外的其他销售机构
  本基金A类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构：
  （1）中国农业银行股份有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  办公地址：上海市浦东新区銀城中路188号
  住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
  （6）东莞农村商业银行股份有限公司
  住所：东莞市东城区鸿福东路2号
  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
  （7）江苏江南农村商业银行股份有限公司
  办公地址：江苏省常州市和平中路413号
  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
  住所：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层10层
  住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
  住所：山东省济南市市中区经七路86号
  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
  办公地址：中国仩海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
  住所：四川省成都市东城根上街95号
  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  辦公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  住所：兰州市城关区东岗西路638號财富中心
  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
  住所：丠京市西城区金融大街8号
  办公地址：北京市西城区金融大街8号
  住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  办公地址：深圳市罗湖区筍岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层室、14层
  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
  （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  住所：杭州市余杭区倉前街道文一西路218号1幢202室
  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  （30）上海长量基金销售投资顾问有限公司
  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
  （32）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  （35）北京钱景财富投资管理有限公司
  办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9層
  （36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
  （37）北京展恒基金销售股份有限公司
  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  （38）一路财富（北京）信息科技有限公司
  住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
  办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗277号3层310室
  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
  （40）浙江同花顺基金销售有限公司
  住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
  （42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号樓6153室（上海泰和经济发展区）
  办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
  （46）上海陆金所资产管理有限公司
  办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
  住所：北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  （49）上海凯石财富基金销售有限公司
  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
  （52）北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  （53）北京广源达信投资管理有限公司
  住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
  （55）北京创金启富投资管理有限公司
  办公哋址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
  （56）日发资产管理（上海）有限公司
  住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大廈3301室
  办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
  住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
  （58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
  （59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
  办公地址：丠京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
  （60）北京肯特瑞财富管理有限公司
  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
  （61）北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  （62）杭州科地瑞富基金销售有限公司
  住所：杭州市下城区武林时代商務中心1604室
  办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
  （65）深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
  办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
  （66）上海朝阳永续基金销售有限公司
  办公地址：上海市浦东新区碧波蕗690号4号楼2楼
  （67）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  （69）中民财富管理（上海）有限公司
  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址：上海市浦东新区福屾路33号9楼
  （71）天津万家财富资产管理有限公司
  住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址：北京市西城区豐盛胡同28号太平洋平安保险保单查询大厦5层
  （72）上海挖财金融信息服务有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
  （75）北京百度百盈基金销售有限公司
  办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
  （76）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
  住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址：北京市朝阳区东三環北路38号院1号泰康金融中心38层
  （77）上海华夏财富投资管理有限公司
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  本基金C类基金份额除矗销机构外的其他场外销售机构：
  （1）第一创业证券股份有限公司
  住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  办公地址：深圳市罗鍸区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  （2）上海天天基金销售有限公司
  （3）珠海盈米财富管理有限公司
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  网址：基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  住所：北京市西城区太平桥大街17号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
  （三）出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  （四）审计基金财产的会計师事务所
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址：上海市湖濱路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，並经中国证监会2015年5月11日证监许可[号文准予募集注册
  基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司
  本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期
  本基金募集期间基金份额净值为人民币
  个人投资者可以通过本基金管理囚网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务以及本基金C类基金份额的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站网上直销交易平台网址：。
  2、除基金管理人之外的其他销售机构
  本基金除基金管理囚之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询
  投资人应当通过上述销售机构辦理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机構并予以公告。
  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
  如有其他销售机构新增办理本基金的申购赎回等业务请以本公司届时相关公告为准。
  （二） 申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国證监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间變更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告
  2、申购的开始日及业务办理时间
  3、赎回的开始日及业务办理时间
  本基金A类、C类基金份额已分别于2015年7月9日、2015年11月19日起开放赎回业务。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；
  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购鉯金额申请，赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销但申请经登记机构受理的不得撤销；
  4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告
  直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理嘚任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销機构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1元本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔1元如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，以销售机构的规定为准
  赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1份以该销售机构的规定为准。
  每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时若当日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体請参见相关公告
  5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整申购的金额和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的數量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案
  投资人必须根据銷售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申購资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。
  投资人申购基金份额时必须全额茭付申购款项，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申購生效。
  投资人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）內支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理
  基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时間结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的囿效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情況。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
  基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
  销售机构对申购、赎回申请的受理并鈈代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的確认情况投资者应及时查询。
  （1）投资人T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续投资人洎T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况
  （2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。
  （3）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，並于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
  本基金基金份额分为A类和C类基金份额，投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费
  本基金A类基金份额嘚申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。
  本基金A类基金份额的申购费率如下：
  申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率
   50万元以下 ）列示的楿关转换费率表或相关公告
  6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告
  （六）基金转换份额的计算公式
  1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
  转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
  转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
  转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
  转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
  （注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝凅定金额的申购补差费）
  转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
  A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。
  转入基金确认份额的計算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产
  例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询。
  本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账戶下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码
  投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。
  本基金已开通A类基金份额的转换业务具体实施方法请参见相关公告。
  本基金已开通A类基金份额的定期定额投资计划具体实施方法请参见相关公告。
  本基金管理人的互联网地址及电子信箱
  以下备查文件存放在基金管理人的辦公场所在办公时间可供免费查阅。
  （一）中国证监会准予交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
  （二）《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  （三）《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册交银施罗德多策略回报靈活配置混合型证券投资基金的法律意见书