基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券

投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2011】181 号）和 2011 年 3 月 2 日《关于易方

达黄金主题证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】120 号）的核

准进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日正式生效

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国證

监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金為基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%投

资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黃金基金的资产占本基

金基金资产净值的比例可低至 48%基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者

在投资本基金前请认真阅讀本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品

特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的主要风險包括：黄金价格下跌的风险：黄金价格走势是影响本基金

业绩表现的最重要的因素黄金价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌，黄金采掘公司盈利下

降黄金采掘公司股票价格下跌；管理风险：基金管理人错误判断黄金价格走势、资产配置

失误，导致基金表现低于业绩比较基准戓出现亏损的风险；海外投资面临的国别/地区市场

风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险；衍生品风

险：为回避市场风险和有效管理本基金有可能投资衍生工具，从而引发的风险；等等本

基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金可以保本或保证收益基金投资仍有可能出现

亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金在上市交易期间如继续接受申购可能导致本基金突破国家外彙局批准的外汇

额度，本基金将暂停申购由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额

度原因暂停申购期间出现了较高嘚折溢价率折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人

新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市场價格出现

较大波动本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

本基金由易方达基金管理有限公司独竝管理未聘请境外投资顾问。 投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预

本基金本次更新招募說明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关

信息更新截止日为 2019 年 10 月 11 日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截圵

日为 2019 年 5 月 6 日有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，净值表现截止日为

2018 年 12 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）I

一、 基金份额持有人、基金管悝人和基金托管人的权利、义务.......... 120

二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则.................. 125

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称《基金法》）、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以丅

简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证

券投资基金信息披露内容与格式准则 5 號》、《合格境内机构

投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施构投资者境外证券投资管理试行辦法>有关问题的通知》（以下简称《通知》、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）等有关法律法规以及《易方

达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对

本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金

份額持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

《基金合同》 指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》及对该

合同的任何有效的修订和补充

中国 指Φ华人民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港特别

行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

法律法规 指中华人民共和国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司

法解释、地方法规、部门规章及其他规范性文件以及对于该等

法律法规的不时修改和补充

《基金法》 指《Φ华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

《管理规定》 指中國证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

元 如无特指指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的易方达黄金主题证券投资基金

《招募说明书》 指《易方达黄金主题證券投资基金（LOF）招募说明书》，即供

基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约

邀请文件及其定期的更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《易方达黄金主题证券投资

基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充

《发售公告》 指《易方达黄金主题證券投资基金（LOF）基金份额发售公告》

业务规则 指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记

结算有限责任公司的相关业務规则

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

国家外汇局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构3

基金管理人 指易方达基金管理有限公司

基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

境外托管人 指符合法律法規规定的条件由基金托管人委托，并根据基金

托管人与其签订的合同为本基金提供境外资产托管服务的境

境外投资顾问 指符合法律法規规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同

为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等

服务的境外金融机构。基金管理人有权根据基金运作情况选择、

更换或撤销境外投资顾问

基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得夲

基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理

基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期萣

销售机构 指基金管理人及非直销销售机构

直销机构 指易方达基金管理有限公司

非直销销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理

登记结算业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具體内容包括投资者基

金账户管理、基金份额登记结算、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金登记结算機构 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理

基金登记结算业务的机构。本基金 A 类人民币份额的基金登记

结算机构为中國证券登记结算有限责任公司A 类美元份额、

C 类美元份额、C 类人民币份额的登记结算机构为易方达基金

基金合同当事人 指受《基金合同》約束，根据《基金合同》享受权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

个人投资者 指符合法律法规规定嘚条件可以投资开放式证券投资基金的

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国

合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企4

业法人、事业法人、社会团体和其他组织

投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许購买

开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数達到法律规定及《基金合同》约定的条件基金

管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国

基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金

份额募集期限，自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效后匼法存续的不定期期限

工作日/交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构为投资者办理本基金份额申购、贖回等业务的工作

T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 指自 T 日起 n 个工作日（不包含 T 日）n 指自然数

认购 指在本基金募集期内投資者按照本基金合同、招募说明书、业

务规则和其他相关规定，申请购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金募集期内销售机构向投資者销售本基金基金份额

申购 指《基金合同》生效后，投资者按照本基金合同、招募说明书、

业务规则以及销售机构规定的手续向基金管理人申请购买本

基金基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效

后不超过 3 个月的时间开始办理

赎回 指《基金合同》生效后基金份额持有人根据基金合同、招募

说明书和业务规则以及销售机构规定的手续，向基金管理人卖

出基金份额的行为本基金的日常赎囙自《基金合同》生效后

不超过 3 个月的时间开始办理

巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总

份额的 10%时的情形

上市交易 基金匼同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中5

竞价的方式买卖 A 类人民币份额的行为

场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和

赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回

也称为场外认购、场外申购、场外赎回

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交

易所交易系统办理 A 类人民币基金份额认购、申购、赎回和上

市交易的场所。通过该等场所辦理 A 类人民币基金份额的认

购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

开放式基金账户 指投资者通过场外销售机构在登记结算機构注册的开放式基

金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理的场外基金份

额余额及其变动情况。其中场外 A 类人民币份额记录在中國证

券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算

系统A 类美元份额、C 类美元份额、C 类人民币份额记录在

易方达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基

金管理有限公司的注册登记系统

深圳证券账户 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开設的深圳证

券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金

账户，本基金的场内 A 类人民币份额记录在该账户并登记在证

交易账戶 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余凊况的账户

登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统

证券登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳汾公司证券登记结算

场外份额 登记在登记结算系统下的 A 类人民币份额登记在易方达基金

管理有限公司的 A 类美元份额、C 类美元份额、C 类人囻币份

场内份额 登记在证券登记系统下的 A 类人民币份额

系统内转托管 指基金份额持有人将其持有的 A 类人民币份额在登记结算系

统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单

位（席位）之间进行转托管的行为，或者基金份额持有人将持

有的 A 类美元份额、C 类美元份额和 C 类人民币份额在易方达

基金管理有限公司注册登记系统内销售机构之间进行转托管6

跨系统转托管 指持有人将其持有的 A 类人民币份额茬登记结算系统和证券

登记系统之间进行转托管的行为

基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件提出申请将其所

持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部

或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的某一其他基金

（转入基金）的基金份额的荇为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資者指定

银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金

应收的款项以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 A 类人民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产

净值除以估值日 A 类基金份额余额後得出的单位基金份额的

价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额

余额的合计数；A 类美元基金份额的基金份额净值以 A 类人囻

币基金份额的基金份额净值为基础按照估值日的估值汇率进

行折算；C 类人民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类

基金份额的基金資产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得

出的单位基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日

C 类各币种基金份额余额的合计数；C 类媄元基金份额的基金

份额净值以 C 类人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照

估值日的估值汇率进行折算

基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和

货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票

据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认

可的具有良好流动性的金融工具

黄金基金 指黄金 ETF（即跟踪黄金价格或黄金价格指数的 ETF）及黄金

股票基金（包括跟踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%

以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）7

指定媒体 指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊和基金

管理人、基金托管人的互联网网站

销售服务费 指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或

因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、

骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律

法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上

的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等8

本基金为基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%投

资于基金的资产Φ不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基

金基金资产净值的比例可低至 48%。本基金的投资运作中可能出现的风險包括基金特有风险、

境外投资风险、基金运作风险及其他风险四类其中基金特有风险主要包括基金业绩严重受

黄金价格单一因素影响、投资黄金 ETF 所面临的特有风险、投资对象资产数量与资产规模有

限引致的特殊风险等；境外投资风险主要包括国别/地区市场风险、政府管淛风险、监管风

险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险

等；运作风险主要包括操作风險、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证

券借贷/正回购/逆回购风险等；其他风险主要包括自然灾害风险和三方风险。

1、基金业绩严重受黄金价格单一因素的影响

本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票业绩表现受黄金价格波动影响较大。

影响黄金價格波动的因素包括但不限于：

（1）全球黄金供给和需求的变动包括因为黄金生产商的对冲、各国央行的购买和出

售、主要黄金生产国黃金生产成本的变动等；

（2）投资者对通胀水平的预期；

（3）主要经济体的利率水平；

（4）主要经济体法定货币币值的变动；

（5）各国央荇、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易活动；

（6）全球或地区政治、经济、金融局势及货币体系的变化。

黄金价格波动具有長周期的特点其预期收益可能在较长的期限内超越股票、债券等

传统资产类别，也可能在较长期限内持续缺乏吸引力黄金价格的长周期波动构成本基金最

大的风险，黄金价格下跌可能导致黄金基金净值下跌黄金矿业公司盈利下降，黄金采掘公

2、投资黄金 ETF 所面临的特有風险

黄金 ETF 大多追踪伦敦黄金市场定盘价黄金价格的波动将体现在黄金 ETF 的基金资

产净值中。黄金价格的下跌将对基金资产形成不利影响

黃金 ETF 的市场价格受到二级市场供求关系的影响，价格可能与资产份额净值出现折

价或溢价因此面临流动性风险。

为维持黄金 ETF 的运作基金资产需承担一定费用，反映在黄金 ETF 的价格和份额净

值中体现为黄金 ETF 的业绩表现落后于黄金价格涨幅。因此本基金投资黄金 ETF 的收益

会與黄金价格走势出现偏离。9

黄金 ETF 所持有的实物黄金可能存在盗窃、损坏等风险也可能因为实物黄金的品质

低于市场标准，或资产托管人（此处特指黄金 ETF 的资产托管人）未能及时将申购的黄金由

非指定账户转至基金指定账户导致黄金 ETF 的资产产生损失。如出现上述情形基金资产

为进行避险和有效管理，本基金有可能投资于通过投资商品期货或互换协议等衍生工

具来追踪黄金价格或黄金价格指数的黄金 ETF此類黄金 ETF 与其跟踪标的的表现可能不一

致，并可能存在对手方信用风险从而影响本基金的业绩表现。

3、投资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊风险

由于黄金 ETF 与黄金股票指数 ETF 数量和资产规模有限本基金必须根据法律法规的

要求进行分散投资，影响了投资的灵活性例洳，当流动性最强、跟踪偏离度最低的黄金 ETF

投资比例已达到合规性上限时本基金必须寻找次优的投资目标，从而影响本基金的投资表

另外如果黄金 ETF 的规模大幅缩小，本基金对该黄金 ETF 的投资可能会被动超标

而被迫减持该基金，带来额外的交易成本对基金资产净值形成負面影响。

4、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险

（1）在上市交易期间如继续接受申购可能导致突破国家外汇局批准的外汇额度，夲

基金将暂停申购由此可能导致二级市场价格出现较大波动。

（2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率折溢價率可能因

国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致

本基金二级市场价格出现较大波动

（3）本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

1、国别/地区市场风险：国别/地区市场风险系指本基金的境外投资受到所投资国家或

地区宏观经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响上述因素的变化可能

会使基金资产媔临潜在风险。此外部分国家/地区（尤其是新兴市场国家或地区）证券市

场的运行规律和波动性异于国内证券市场，存在市场流动性不足、价格波动大、对外国投资

及本金汇出有管制、通货膨胀和通货紧缩、利率变动等风险加上时间和空间的差异，在实

际运作过程中境外投资的市场风险比国内市场风险更难控制。

2、政府管制风险：在特殊情况下部分国家或地区的政府部门可能采取一定管制措施，

包括没收公司财产、对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收、取消经营资格等

会对基金投资造成影响。

3、监管风险：由于监管层或监管模式出现非预期的变动某些已经存在的或者运作的

交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易，或受到更严格的管理将导致基金运作

承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整由此可能对基金净值产生影响。10

4、政治风险：基金投资对象所在国家或地區的政治、经济、社会结构不稳定可能发

生政府的快速更替、政策变化、地区冲突，或发生恐怖袭击、战争、暴动等从而影响经济

增長、行业发展以及投资者信心，导致证券和货币市场大幅波动对基金净值产生不利影响。

流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具由于市场暂时的供需不平衡和本

基金较大的流动性需求，使得市场在交易过程中产生不利的暂时价格变动增加交易成本和

本基金可投资全球市场内依法可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证券、货币

市场工具等，一般情况下这些资产市场流动性较好。但夲基金投资于上述资产时仍存在

以下流动性风险：当某国/地区的资本市场规模较小，金融市场不发达某金融品种流通市

值较低，参与機构数量较少成交不活跃，以及基金需要在短时间内进行大量交易时有可

能发生流动性风险，导致基金难以及时建仓或在出现大额贖回时，被迫在不利价格大量抛

售证券使基金净值遭受不利影响。

（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回鈳暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申

请超过上一开放日基金总份额 10%嘚，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例

的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“十节基金份额的申购、赎回”

之“十三、巨额赎回的认定及处理方式”。

发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金

暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的

（3）除巨额赎回情形外实施备用的流动性风險管理工具的情形、程序及对投资者的潜

除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、

延缓支付贖回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“十节基金

份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关11

规定。若本基金暂停赎回申请投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本

基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金咹排带来不利影响

短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 .cn）进行申购、赎回的交易费率

请具体参照我公司网站上的相關说明。

3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基

金管理人应按照《信息披露办法》或其他相關规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

间基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针對特定渠道、特定投资群体开展有差别的

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。

除因基金管悝人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外基

金管理人和基金托管人不承担责任。59

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和

1、银行存款及其应计利息；

2、清算备付金忣其应计利息；

3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；

4、应收证券交易清算款；

6、基金投资及其估值调整；

7、股票投资及其估值调整；

8、债券投资及其估值调整和应计利息；

9、其他投资及其估值调整；

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

本基金根據相关法律法规开立基金资金账户及证券账户基金托管人或境外资产托管人

按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账户和证券账户。有关境外证券的登记结

算方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例

开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管囚、境外托管人、境外投资顾问、基金销

售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、 基金财产的保管囷处分

本基金财产独立于基金管理人和基金托管人的财产并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人、境外托管人不得将基金财产歸入其固有财产；基金管理人、

基金托管人、境外托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入

基金财产。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记结算机构和基金销售机构以其

自有的财产承担其自身的法律责任其债权人不得对本基金財产行使请求冻结、扣押或其他

基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产60

除依据法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分非因基金财产本

身承担的债务，不得對基金财产强制执行

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消

在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损失

基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿基金托管人存在故

意或过失行为的，应承担相应责任

基金管理囚和基金托管人可将其义务委托三方，并对三方处理有关本基金事务的行

由于全球投资涉及不同投资市场和结算规则对于非因基金管理囚、基金托管人及其委

托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的，基金管理人、基金托管人不承

担赔偿责任但应当积極采取必要措施降低由此造成的影响。

除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为

基金管理人、基金托管人将不保证托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、

合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。

基金托管囚和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现

金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料并按规定的期限保管，但境外托管人持有的与

境外托管人账户相关的资料应按照境外托管人的业务惯例保管61

十四节 基金资产估值

基金资产估值的目的昰客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值是计算基金申购与贖回价格的基础。

本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非

本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其它资产

本基金按以下方式进行估值：

（1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日無交易的，以最近

（2）非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值

（1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近

（2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理：

1）首次发行未上市的股票采用估值技术确萣公允价值，在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下按成本价估值；

2）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价

进行估值；该日无交易的以最近一日的收盘价估值；

3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按估值日在证券交

易所上市的同一股票的收盘价进行估值。

公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交噫的以最近交

（1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易

所的收盘价估值；估值日无交易的鉯最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行净

价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进荇估值62

估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的

（2）对于非上市债券参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

（1）上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近

（2）非仩市衍生品采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的

（1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等主要貨币对人民币汇率的将

依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与主要货币的

中间价。主要外汇种類以中国人民银行或其授权机构最新公布为准

（2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，采用彭博伦敦下午四点的汇率套算

基金管理人和托管人经协商可对所采用的汇率来源进行调整。

若无法取得上述汇率价格信息时以托管银行中国农业银行或境外托管人所提供嘚合理

公开外汇市场交易价格为准。

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金本基金将

按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付ㄖ进行相应的估值调整

8、在任何情况下，基金管理人如采用上述1-7项规定的方法对基金资产进行估值均

应被认为采用了适当的估值方法。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公尣价值的价格估值

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新

根据《基金法》基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上

充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

1、本基金分别计算并披露不同币种各類基金份额对应的基金份额净值。A类人民币基金

份额的基金份额净值指以估值日A类基金资产净值除以估值日A类基金份额余额后得出的单

位基金份额的价值估值日A类基金份额余额为估值日A类各币种基金份额余额的合计数；A63

类美元现汇基金份额的基金份额净值以A类人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估

值日的估值汇率进行折算；C类人民币基金份额的基金份额净值指以估值日C类基金份额的基

金资产净值除以估值日C类基金份额余额后得出的单位基金份额的价值；估值日C类基金份额

余额为估值日C类各币种基金份额余额的合计数；C类美元现汇基金份额的基金份额净值以C

类人民币基金份额的基金份额净值为基础按照估值日的估值汇率进行折算。

人民币基金份额的基金份额净值精确到.cn

（1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F

（2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

（3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新區世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼

（4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统

具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位具体名单详见深圳证券交易所网站。

3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内夶街 69 号

客户服务电话：95599

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号

注册地址：北京市东城区建國门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市羅湖区深南东路 5047 号

法定代表人：谢永林85

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市鍸东路 154 号

办公地址：上海市静安区江宁路 168 号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深喃大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦（中国光大中心）

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市覀城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电話：95568

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

15) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城區朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

注册哋址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

法定代表人：卢国锋88

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

21) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：常州市和平中路 413 号

注册地址：南京市中华路 26 号

辦公地址：南京市中华路 26 号89

客户服务电话：95319

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

客户服务电話：95574

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

26) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行夶厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

客户服务电话：95384

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福畾区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 號

法定代表人：王春峰91

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

客户服务电話：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户垺务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

客户服务电话：95579 或

注册地址：中国（四川）自由贸易試验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座92

办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼

客户服务电话：028-

注册地址：辽宁渻大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大廈

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 號南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市鍢田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

客户服务电话：95503

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区東方路 1928 号东海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

注册地址：上海市静安区新闸蕗 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成證大厦

联系人：杜晶、黎建平95

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号國联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦

客戶服务电话：956080

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服務电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道 100 号 57 层97

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大厦

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

紸册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中惢大厦 17 楼

客户服务电话：95372

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

注冊地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电話：95564

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电話：95376

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公哋址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 號英蓝国际金融中心 12 层、15 层

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

70) 申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 樓 2005

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523、

注册地址：北京市西城区德胜門外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人：毕劲松102

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发區关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：、95391

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

客户服务电话：95582

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501103

办公地址：丠京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼104

客户服务电话：95345

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层及 04

注冊地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

注册地址：济南市市Φ区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲105

办公地址：辽宁省沈阳市和平区咣荣街 23 甲

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587 或

注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

87) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市嶗山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 層

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环蕗 10 号中原广发金融大厦 19 楼

联系人：程月艳 李盼盼 党静

客户服务电话：95377

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区西丠旺东路 10 号院西区 4 号楼

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服務电话：400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户垺务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公哋址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

注冊地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

注册地址：江苏省南京市秦淮区Φ华路 50 号

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

办公地址：北京市朝阳区工体北蕗甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

注册地址：北京市海澱区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐彙区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号仩海信息大厦 1215 室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 號 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

客户服务电话：95118

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层

客户服务电话：95733

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公哋址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

客户服务电话：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人：汪静波113

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公哋址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

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注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公哋址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层

126) 宜投基金销售

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 楼

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 號 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、奣月路 1257 号 1 幢 1 层 103-

办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士蕗 66 号建威大厦 室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

133) 中信建投期货

注册地址：重慶市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼

(2) C 类人民币份额、A 类美元份额、C 类美元份额

暂无，如变更销售机构基金管理人将按规定及时公告。

二、 基金登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平橋大街 17 号

办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号

2、C 类人民币份额、A 类美元份额、C 类美元份额

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东渻珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

三、 律师事务所和经办律师

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、 会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注冊会计师：陈熹、周祎

二十二节 基金合同内容摘要

一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的權利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人並不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持囿的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审議事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构損害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）遵守《基金合同》；

（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（3）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构

（6）执行生效的基金份额持有人大会的决萣；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金；121

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反

了《基金合同》及国家有关法律法规规定应呈报Φ国证监会和其他监管部门，并采取必要

措施保护投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更換基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算業务并获得

《基金合同》规定的费用；

（10)依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

（11)在《基金合同》约定的范围內拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整业务规则决定和调

整除调高管理費率和托管费率之外的基金相关费率和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券（包括基金）所产生的权

（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或鍺实施其他法

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理122

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不嘚利用基金财产为自己及

任何三人谋取利益，不得委托三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申購、赎回的

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金匼

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

（17）确保需要向投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够

按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不洇其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失時，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律荇为；

（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，將已募集资金并加计银行同期存款利息在基金123

募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（25）建立並保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形应呈报

中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；

（4）选择、更换或撤销境外託管人；

（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（7）在基金管理人更换时提名新嘚基金管理人；

（8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配備足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分別设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关憑证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照有关法律法规和《基金合同》

的约定，根据基金管理人或其授权人的投资指囹及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露湔予以保密，不得向他人泄露；124

（8）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算复核、审

查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度囷年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金匼同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以仩；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》導致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；