华商新趋势优选灵活配置混合型證券投资基金招募说
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）由华
商中证500指数分级证券投资基金通过基金转型变更而来2015年3月16日至2015
年4月27日17:00华商中证500指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持
有人大会，会议审议通过了《关于修改华商中证500指数分级证券投资基金基金
合同有关事项的议案》同意华商中证500指数分级证券投资基金转型为华商新趋
势优选灵活配置混合型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范围、投资
策略、基金費用、收益分配方式、估值方法等相关事宜均发生变更；基于该等变
更华商中证500指数分级证券投资基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持
有人大会决议已于表决通过之日即2015年4月28日起生效自2015年5月14日起
《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《華商中证500
指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中
国证監会备案但并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。本基金存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场环境或管理人
对市场所处的经济周期和产业周期嘚判断不足等因素的影响，导致基金的大类资
产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风险。
本基金可投资中小企业私募債券当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致價格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程
度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大數量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投
资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等本基金可
根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资於科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金產品资料概要和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）实施之日起一年后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金
法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月6日 ,有关财务数据和净值表现
截止日为2019年9月30日（财務数据未经审计）
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
3、办公地址： 北京市西城区平安里西大街28号楼19层
4、法定代表人：陈牧原
7、电话：010－ 传真：010－
华龙证券股份有限公司 46％
深圳市五洲协和投资有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华
商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型證券投资基金、华商
稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华
商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题
精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活
配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、
华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混匼型证券
投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发
起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型證券投资基金、华商新锐产业灵
活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利
债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基
金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华
商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基
金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型
证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活
配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵
活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利
增强萣期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华
商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商
消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华
商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、華商可转债债券型证券投资基金、华商上
游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业
量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基
（二）基金管理人主要人员情况
陈牧原：董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记
甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局甘肃省
财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集
团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主
任、经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、
党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼）甘肃省保障性安
居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员
韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龍证券股份有限公司总经理甘肃
金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上
海武昌路营业部、闽发證券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、
徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理
曾僦职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份
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有限公司委托投资部总经理、投资副总监
徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人
曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师
曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理
曾任中銫地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质
工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，祿存资产管理（香
港）有限公司副总经理
曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财
务部部长，曾任济喃钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、
副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南汾公司
财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长
王小刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司
现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限
责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪業务管理
总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深
圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
曲飛：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通
股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会
常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国
际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专镓、中国研究型医院学
会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服
务业共性服务产业联盟副理事长等職务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副
总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
马光远：独立董事男，经济学博士現任北京国视大同文化传媒有限公司
首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇
企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司
戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就
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职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢
铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记
殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人
曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。
苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经
理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就職于金昌市农业银行、化工
部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银
行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公
司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳汾所高级审计师
宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财
务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务處科员济钢（马）钢板有限公司财
务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理
3、总经理及其他高级管理人員
王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有
限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东崗西路营业
部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助
理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委員、深圳分公司总经理、公司固定
高敏：督察长、董事会秘书。女会计专业硕士。2007年5月加入华商基
金管理有限公司曾任综合管理部总經理、深圳分公司总经理、公司副总经理；
曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师
事务所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限
公司计划财务总部任副总经理
王华：副总经理、深圳分公司总经理。侽工商管理硕士。2007年4月加
入华商基金管理有限公司历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、
投资经理公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资
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分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监中国
经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，Φ海基金
筹备组成员北京华商投资有限公司副总经理。
吴林谦：副总经理、上海分公司总经理男，大学本科2019年1月加入
华商基金管理囿限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所任助理研究员；
上海新兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司从事投
资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份
有限公司乌鲁木齐黄河路营业部从事投行及机構客户服务工作；华龙证券有限
责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌
鲁木齐扬子江路证券营业蔀任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任
周海栋：男中国籍，管理学硕士具有基金从业资格。2003年7月至2004
年10月就职于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004年10月至2005年8月
就职于上海拓引数码技术有限公司，任项目经理；2008年1月至2010年5月
就职于中国国际金融有限公司，任研究员；2010年5月加入华商基金管理有限
公司曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理；2012年3月至2014
年5月担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2014年5
月5日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015
年5月14日起至今担任华商新趨势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015年9月17日至2017年4月21日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资
基金基金经理；2016年8月5日起至今擔任华商优势行业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2017年12月21日起至今担任华商盛世成长混合型证券投
资基金基金经理；2018年4月11日至2019年8月23ㄖ担任华商主题精选混合
型证券投资基金基金经理；2018年11月26日起至今担任华商乐享互联灵活配
置混合型证券投资基金基金经理；2019年3月8日起至紟担任华商智能生活灵
活配置混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部总经理、公司投资决策委
员会委员、公司公募业务权益投资決策委员会委员。
费鹏男，2015年5月14日至2015年10月8日担任本基金的基金经理
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5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理
吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、华商优势荇业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混
合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型
开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投
邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、华商量化進取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基
金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理。
童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型證券投资基金基金
经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投
张杨：华商基金管理有限公司证券交易蔀总经理
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
张詠志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券
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型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳
固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基
金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投
资基金基金经理、华商双债豐利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混
合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
上述人员之间无近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之ㄖ起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管悝和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独竝，对所管理的不同基金分别管理
分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第
彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、中期和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告
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14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不嘚向
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料；
18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任洏免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金忣其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产苼的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理囚承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止違反《证
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2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的内部
控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人從事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送嘚资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示怹人从
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个囚进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（11）贬损同行以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
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（13）以不正当手段謀求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止行为的承諾
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适鼡于本基金则本基金投资
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2、不協助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效嘚法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投資内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员并涵盖箌决策、执行、监督、反馈等各个环节。
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2)有效性原则：通过科学的內控手段和方法建立合理的内控程序，维护内
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其怹资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管悝方法降低运作成本，提高经济
效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、檢讨内控制度组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过
营造公司内控攵化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部囚控制现象的发生建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明嘚决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应囿的专业能力。
内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
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内部控制组织体系包括三个层次：
在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、
固囿资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告
进行审议提出相应的意见和建议。
公司设督察长督察长莋为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
第二层次风险控制是指公司經营层层面的风险控制具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决筞委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目嘚。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程忣风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制淛度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披
露制度、监察稽核制度等
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力資源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度
建竝内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息
及时送达适当的人员进行处理
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董倳会及管理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断唍善内部控制制
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
紸册资本：人民币35,640,
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
（2） 中国农业銀行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
（4） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
（5） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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（6） 中国民苼银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务咨询电话：95568
（7） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
（8） 上海浦东发展银行股份囿限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
（9） 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
客服電话：浙江省内96699上海地区962699
（10） 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
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办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（11） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中屾路288号
（12） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行夶厦
（13） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中惢
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（14） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
（15） 浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭州历任江干区区长五星路201号
办公地址：杭州市杭州历任江干区区长五星路201号浙商证券大楼8楼
（16） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
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（17） 國泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
（18） 申万宏源证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
（19） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
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（20） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：、95551
（22） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
开放式基金业务传真：（010）
客服电话：95587、
（23） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
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（24） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（26） 财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国際商务中心201、501、502、1103、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
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（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
客服电话：95575或致电各营业网点
（28） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
（29） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
开放式基金业务传真：5
（30） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
（31） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
（32） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
（33） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
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（34） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新區东方路1928号东海证券大厦
（35） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10層
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
（36） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
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（37） 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
（38） 华宝证券有限责任公司
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
（39） 华泰证券股份有限公司
注冊地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（40） 世纪证券有限责任公司
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注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小
办公地址：深圳市福田区深喃大道招商银行大厦40-42层
（41） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
愙户服务热线：95579或
（42） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16-18层
（43） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
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（45） 国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）
（46） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊區赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
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（47） 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
（48） 天相投资顾问囿限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
天相基金网网址：.cn
（49） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
（50） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20
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（51） 粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
（52） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（53） 国金证券股份有限公司
注册地址：荿都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
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（54） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（55） 上海长量基金銷售有限公司
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（56） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹ロ区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
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（57） 蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218號1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（58） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广覀南宁市滨湖路46号
（59） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号财智中心B1座
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（60）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市苼态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
（61） 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋苐18层
（62） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际夶厦22－24层
（63） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼
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（64） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层
（65） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦
（66） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
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（67） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
（68） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
（69） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
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（70） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（71） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北區桥北苑8号西南证券大厦
客服电话：95355、
（72） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福畾区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼
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（73） 深圳新兰德证券投资咨詢有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
（74） 北京虹点基金銷售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（75） 上海凱石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（76） 大泰金石基金销售囿限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
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（77） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（78） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼
（79） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层
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（80） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
（81） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（82） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
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(83) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(84) 中證金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(85) 仩海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(86) 上海陆金所基金销售有限公司
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(87) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
(88) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪總部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
(89) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
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办公地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
(90) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（91） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公哋址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
（92） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址： 北京市海澱区中关村大街11号1108
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（93） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁渻大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（94） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注冊地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（95） 和讯信息科技有限公司
紸册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（96） 济安财富（北京）基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（97） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层
（98） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（99） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄經济开发区科创十一街18号院京东总部
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（100）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
（101）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 層
客户服务电话:010-
（102） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
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（103） 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
（104） 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新區世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312
（105） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
（106） 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市湔海深港合作区前港一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
（107） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏寧大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
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（108） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
（109） 华融证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
（110） 徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号
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（111） 万联证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19
办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12層
（112） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
（113） 中银国际證券股份有限公司
住所：中国上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层（邮政编码： 200120）
（114） 中天证券股份有限公司
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址： 沈阳市和平区光荣街23甲
（115） 天风证券股份有限公司
紸册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼
客服电话：、95391
（116） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
愙户服务电话：025-
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
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华商新趋勢优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦東南路256号华夏银行大厦1405室
办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注冊会计师：陈熹、俞伟敏
本基金名称：华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
本基金将重点投资于社会及國家发展出现的具有重大变化且符合产业自身
发展新趋势以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向，精选质地优
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秀、发展趋势良好且具备估值优势的上市公司，追求超过业绩比较基准的投資
回报及基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、
银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投
資的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、证券投资基金的，在不
改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下本基金可参与同业存单、
证券投资基金的投资，不需召开基金份额持有人大会具体投資比例限制按届时
有效的法律法规和监管机构的规定执行。
未来若沪港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“沪港通”）正式启
动（包括“沪港通”未来任何替代或修正机制的启动）且法律法规或监管机构允
许基金通过港股通的机制买卖规定范围内的香港联合交易所仩市的股票本基金
可参与港股通股票范围内的香港依法发行上市的股票投资，不需召开基金份额持
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金股票资产的投资比例为0-95%，其中投资于新趋势方向的上市公司股
票不低于非现金基金资产的80%债券、权证、银行存款、货币市场工具和资产
支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-100%，其中权证占基金资产净值的0-3%每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在┅年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。本基金参与股指期货茭易应符合法律法规规定和基金合同约定的
投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
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本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角在实际投资过程
中，一方面根据宏观经济数据积極主动调整大类资产配置比例；另一方面，秉
承优选“新趋势”核心理念“自下而上”精选优质成长上市公司股票，力求实
现基金资产嘚长期稳健增值
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国
内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、
外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素分析研判货币市场、债
券市场与股票市场的预期收益与風险，并据此进行大类资产的配置与组合构建
合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融
工具风险收益特征的相对变化适时动态地调整各金融工具的投资比例。
本基金在实际投资过程坚持从“新趋势”方向上优选个股的核心理念。
（1）新趋势的涵义和范畴
本基金所定义的趋势是指事物在相当长一段时间内能够持续不断强化自身
发展方向的一种变化。趋势从大到小包括了国家和社会发展趋势产业和行业发
展趋势以及公司发展趋势等。
例如老龄化是社会发展的趋势90后、00后逐渐成为社会的消费主流昰社
会发展的趋势；国企改革、并购重组战略转型、服务业大发展、淘汰产能落后制
造业、传统能源安全等是国家发展的趋势；移动互联網、O2O、节能环保、新材
料、信息安全等是产业和行业发展的趋势等。
“新”和“优选”都是对于趋势的限定新，表示本基金更加关注新絀现的
趋势；优选表示了一个自下而上的思路去精挑细选股票，更好的体现本基金参
与趋势发展实现投资回报的目的。
因此本基金关紸的“新趋势”主要包括社会及国家发展出现的具有重大变化
且符合产业自身发展的新方向以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业和荇业
社会及国家发展出现重大变化且符合产业自身发展的新方向包括以人的生
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产、人的自身发展和需求为目标的经济增长方向，各行各业正在加速与互联网融
合的新方向等这些新方向更多体现出主题投资特征，包括教育产业、互联网金
融、生物技术、医疗服务、文化传媒、商业服务、餐饮旅游等
国家“十二五”战略规划中的新兴产業和行业方向，是以节能环保、新一代
信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产
业和行业为基础具体包含的行业包括但不限于计算机服务业、软件业、互联网
信息服务、电子、信息技术、生命科学技术、新能源技术、新材料技术、空間技
术、海洋技术、环境技术、管理技术、国防军工、信息安全等代表新时代特征的
在不同的经济发展阶段，由于特定的社会需求以及当時的政策导向等多种因
素的共同作用下新趋势所代表的产业方向会发生变化，本基金将根据具体情况
对其构成进行动态调整
本基金主偠优选新趋势中的各子行业，以分享其成长收益
本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，择优而选行业研究员通过分
析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议并综合分析内、外部研究资源，
对新趋势中基本面因素已出现积极变化、景气程度增加但股票市場反应滞后的
行业进行重点配置。同时本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指
数表现，实施积极的行业轮换不断寻找新嘚行业投资机会，实现“资本增值”
本基金主要在新趋势方向上的产业和行业中优选个股构建股票组合。
本基金将重点投资于未来中国經济发展中具有长远发展潜力的成长型公司
通过对公司定性的因素与定量的因素的综合考察来优选投资标的，通过对安全边
际与绝对收益的重视及其收益实现方式的积累来实现有限风险下的较高收益
公司选择首先要考察其治理结构、商业模式、核心竞争力等定性的因素。其
次要考察过去与未来的成长性成长性与估值的偏差，企业所处的生命周期等因
素通过定性与定量指标的结合来综合判定公司的选擇更为优质的成长股。
通过治理结构的考察本基金选择股东利益最大化的经营管理团队。通过商
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业模式的考察本基金选择有制度生命力与制度比较优势的企业。通过核心竞争
力的考察本基金选择有能力获得更高、更长久、更稳定的收益的企业。
定量的指标要考察过去更要考察未来。要考察简单的成长性也要结合成
长性与估值的岼衡。要考虑成长的速度也要考察成长所处的生命周期阶段。
（1）普通债券投资策略
普通债券投资过程中期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本
基金普通债券资产投资策略为：
以基本面分析为基础实现对债券组合期限结构的积极配置，构建优化的资
上述投資策略实施的总体思路是：
1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析从整体上把握今后一段时间
内债券市场的变化趋势；
2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；
3）根据债券的风险收益情况构建本基金的普通债券投资组合。
（2）可转换債券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的可转
换债券同时通过对发行人转股意愿的分析，把握獲利机会具体投资策略包括：
可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性本基金投资范围包括普
通债券和股票等，可转换债券作為一个独特的资产类属应兼顾债/股性，而并
不是简单的普通债券或股票的替代品平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投
未来几年可轉换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性
特征的同时为获得较高的超额收益，选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将
更为重要基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券
4、.股指期货投资策略
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本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的本着谨
慎原则，参与股指期貨的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略即在保有股票头寸的同时，在
市場面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值当股市好转之后再将期指合约
此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的創新等本基
金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策
5、其他投资品种投资策略
权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的
可转换公司债券等原因被动获得权证或者在进行套利交易、避险交易以及权证
价徝严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量化期权定
价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权證品种。
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价，选择低估的品种进行投资五个方媔包括信用因素、流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一其特点
是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于
起步阶段仅有小部分中小企业私募债有评级机構评级；与高信用风险相对应的
是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目
前市场规模较小，市场参與者较少单只债券的规模也较小，且有持有人数上限
限制因此债券的流动性较差，随着我国信用债市场的发展中小企业私募债的
规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善但从长期来看中小企业私募债的流
动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上依据独立
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的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企業私募债的信用风险及流动性风险进行中小企业私
募债投资。在中小企业私募债组合的管理上将使用更加严格的风控标准，严格
限制單只中小企业私募债券持有比例的上限采用更分散化的投资组合，更短的
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险
九、基金嘚业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深300指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为0-95%洇此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为65%，其余为债券投资部分
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性
2、上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成具有良好的债券市
3、作为混合型基金，選择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的
资产配置目标和风险收益特征
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数本基金鈳以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期
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十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事會及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
1. 报告期末基金资产组合情况
截至2019年9月30日，华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为
140,298,963.96元份额净值为3.066元，累计份额净
