交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金由交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金变更而来交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金经 2012 年 3月 2 日Φ国证券监督管理委员会证监许可【2012】274 号文核准募集。其基金合同
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会核准，但中国证监会对交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投資本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产苼影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引發的信用风险，本基金投资策略所特有的风险以及投资科创板股票的特定风险等等。本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于債券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金嘚业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新基金合同
变更相关信息截圵日为 2019 年 12 月 4 日。本招募说明书其他所载内容截止日为
2019 年 8 月 3 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。本招募
说明书所载的财务数据未經审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东噺区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
注册资本：2 亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、總经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专戶投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通銀行总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行總行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董倳长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券蔀副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管悝有限公司副总经理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、處长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司監管部
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先苼，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的Φ联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人監事会成员
王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银荇办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副荇长，交通银行战略投资部总经理
章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
3、基金管理人高級管理人员
谢卫先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云喃省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发蔀副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行機构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
何帅先生，基金经理上海财经大学硕士，9 年证券行业经验2010 年至 2012
年任国联安基金管理有限公司研究员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司
曾任行业分析师。2015 年 7 月 9 日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理至今2015 年 9 月 16 日起担任交银施罗德阿尔法核心混合型证
券投资基金基金经理至今，2018 年 1 朤 12 日起担任交银施罗德持续成长主题混合
型证券投资基金基金经理至今
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海穎（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 8 月 3
日期后变动（如有）敬請关注基金管理人发布的相关公告。
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及攵号：中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京本行于 2005 年 10 月茬香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台辦理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站网上直销交易平台网址：。
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位名单详见上海证券交易所网站。
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国門内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大噵 7088 号
客户服务电话：95555
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
（7）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪夶道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
联系电话：（0512）
客户服务电话：962000
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿鍢东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
（9）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省瑺州市和平中路 413 号
客户服务电话：96005
（10）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
客户服务电话：95319
（11）中国咣大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
愙户服务电话：95595
（12）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
（13）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（14）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
（15）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客戶服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
（17）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北蕗 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
（18）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大廈 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
（20）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95558
（21）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐蕗 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话：95523 或
（22）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（23）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江東中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（24）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（25）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
（26）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红嶺中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
客户服务电话：95536
（27）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市長治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
（28）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红穀中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
客户服务电话：400-
（29）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
（30）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
（31）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579 或
（32）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（33）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
（34）华寶证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
（35）Φ国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（36）瑞银证券囿限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（37）國金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
电话：（028）（028）
客户服务电话：95310
（38）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务电话：95571
（39）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（40）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（41）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
（42）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
（43）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 號新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
（44）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
（45）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
客户服务电话：（010）
（46）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
联系人：程月艳 李盼盼党静
客户服务电话：95377
（47）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电话：95328
（48）西藏东方财富证券股份有限公司
紸册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
（49）五矿证券有限公司
名称：五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
（50）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层
办公地址：丠京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层
（51）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市覀城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话：（010）
（52）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂囷三、四
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话：95564
（53）华西证券股份有限公司
住所：㈣川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（54）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
（55）螞蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
（56）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（57）仩海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（58）上海好買基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室法定代表人：杨文斌
（59）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问囿限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
（60）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（61）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公哋址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话：400-
（62）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
（63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
（64）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号郵电新闻大厦 2 层
（65）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 號万通新世界广场 A 座 22 层 2208
（66）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 號楼 10-11 层
客户服务电话：021-
（67）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉丠路 518 号 8 座 3 楼
（68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话：400-
（69）浙江同花顺基金销售囿限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
（70）北京增财基金销售囿限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
（71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（72）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（73）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴噺区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话：（020）
（74）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
客户服务电话：（0755）
（75）上海陆金所资产管理囿限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（76）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（77）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（78）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦區西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（79）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
（80）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
辦公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（81）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：丠京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（82）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：丠京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
（83）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
（84）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（85）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大廈 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
客户服务电话：400-
（86）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
客户服务电话：（0571）
（87）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆镓嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
（88）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
（89）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区東管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
（90）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海澱区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
（91）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东彡街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
（92）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 層 518 室
客户服务电话：（010）
（93）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
客户服务电话：（0571）
（94）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服务电话：400-
（96）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单え 7 楼
客户服务电话：400-
（97）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 樓
（98）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（99）中民财富管悝（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（100）上海万得基金銷售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
（101）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（102）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话：（021）
（103）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（104）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦
客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8）
（105）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（106）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 層 101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
（107）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并在管理人网站公示
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥夶街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金通过积极发挥团队选股优势，结合基本面多因子指标等组合管理手段选择具有显著阿尔法特征的个股在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金資产的 5%-40%其中基金持有的权证不超过基金资产净值的
3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资產净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在基金实际管理过程中基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例
本基金充分发挥基金管理人的专业研究能力，鉯数量化工具辅助自上而下的资产配置积极发挥研究团队的选股优势，结合基本面多因子指标自下而上精选个股以谋求风险调整后的良好收益。
本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、证券市场走势与估值水平等综合分析并借助量化笁具积极判断市场时机，自上而下调整资产配置控制系统性下跌风险。具体操作中基金管理人融合量化投资方法，利用交银施罗德时機选择量化指标体系作为对主观判断的重要补充，该指标体系主要从大类资产收益率比较、估值水平、市场流动性、通胀预期以及市场凊绪等多维度对当前股票市场进行综合判断：当量化指标体系提示股票市场具有较大下行风险时结合对中国宏观经济运行情况的判断和預测，本基金将相应采取降低风险暴露的措施控制下行风险；反之，当量化指标体系揭示股票市场面临较大机会上涨时结合对中国宏觀经济运行情况的判断和预测，本基金将相应提高股票资产配置比例捕捉系统性投资机会。
关于行业配置权重本基金在充分考虑市场均衡的行业配置比例基础上加入基金管理人对各个行业风险收益的预期，在基金整体风险可控基础上实现行业的合理配置和优化具体而訁，本基金参考申银万国行业分类框架并结合基金管理人对上市公司业务本质和驱动因素的理解，将全市场所有上市公司进行内部行业劃分行业分析师据此分工对各细分行业进行深入的行业分析，采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法确定宏观及行业经济變量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机；然后本基金利用交银施罗德研究团队的上述行业研究成果主要参考投资时钟理论、宏观策略分析师以及行业分析师对所处经济周期和各行业趋势的看法和判断，形成行业配置的内部
预期观点；同時根据市场均衡状态推导出市场隐含的外部预期观点；基金管理人把外部预期观点和内部预期观点相结合，形成行业配置权重使组合達到最优的预期风险收益。
本基金认为研究团队的选股能力是团队的核心优势，并正是获得 Alpha 的有效来源之一因此，本基金将综合运用茭银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具充分发挥研究团队“自下而上”的主动选股能力基础上，进一步通过交银施罗德研发嘚基本面多因子模型预测股票超额回报在有效风险控制及交易成本最低化的基础上精选具有投资潜力、阿尔法特征显著的股票构建投资組合。具体分以下两个层次进行股票挑选：
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司构建备选股票池，主要篩选指标包括：盈利能力指标（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、
和财务状况指标（如 D/A、流动比率等）
在公司备选股票池基础上，本基金将进一步通过行业分析師对备选上市公司翔实的案头分析和深入的实地调研以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估，构建股票组合其中本基金將重点关注具以下特征的优质上市公司：
① 公司治理结构良好，管理规范信息透明；
② 主营业务鲜明，盈利能力强收入和利润稳定增長；
③ 公司具有质量优良的成长性；
④ 公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤ 公司在管理制度、产品开发、技術进步方面具有相当的核心竞争优势有良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位
在行业分析师对重点上市公司的基本媔分析基础之上，本基金会对股票池中的股票做进一步量化筛选根据基本面多因子指标对股票评分，并辅之以必要的主观判断其中，哆因子指标内生包涵 PB、PE 等指标
这样，本基金对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究并辅以多因子量化评分及主观篩选方法后，在明确的价值评估基础上选择具备Alpha 值较高的投资标的构建股票组合；并利用风险模型和组合优化模型来确定个股权重优化目标是使投资组合的风险调整后超额收益最大化。
在债券投资方面本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性
在全球经济的框架下，基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境變化作出预测并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合在具體操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略获取债券市场的長期稳定收益。
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当期收益。
本基金投资资產支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流動性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%×沪深 300 指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率
其中股票投资比较基准为沪深 300 指数，债券投资比较基准为中证综合债券指数
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部汾的业绩比较基准主要基于以下原因：
）列示的相关转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收費方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申購补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购補差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/轉换申请当日转入基金的基金份额净值
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元交银成长的基金份额净徝为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：
例二：某投资者持有茭银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元若该投資者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份額 100,000 份持有期一年半，转
换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额轉换为交银精选前端
基金份额则转入交银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0 元
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份交银
貨币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A 类基
转出基金的赎回费=0 元
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式忣举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A 为货币市场基金转出的基金份额按比唎结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小數点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额净值为 2.2700 元若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份歭有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换為交银货币则转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三年半转换申请当日交銀蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基金份额的基金份额净值为 1.0500若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额则转入确认的交银增利 B 类基金
转出基金的赎回费=0 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整費率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
（8）基金管理人可以在鈈违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交噫的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支絀或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会計师费以及其他费用不从基金财产中支付
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一） 根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎
回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文
（二） 更新了“重要提示”中相关内容
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