国投瑞银先进制造混合型

证券投資基金招募说明书

（2020年2月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

国投瑞银先进制造混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2018年8月24日证监许可[号文注册募集本基金基金合同已于2019

年1月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全

面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所

持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管理风险、操

作风险、其他风险等等。其中本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券

种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金总体风险水平。基金管理人

提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为混合型基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%，其中投资

于本基金定义的先进制造主题及相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的

80%，投资于港股通标的股票嘚比例不得超过股票资产的50%；每个交易日日终

现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中上述现金

不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资比例不得超过基金资产

净值的3%。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

如本基金资产投资于港股将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带來的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险

（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比

A股更为剧烮的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、

港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股

通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、

港股通标的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具（但须苻合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动

性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨

额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券

资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波動幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十

二条规定，对基金经理相关信息进行更新基金经理相關信息更新截止日为2020

年2月7日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日期为2019年11月

13日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9朤30日有关财务数据

《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法

律法规及《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金

本招募说明书阐述了国投瑞银先进制造混合型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等與投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募說明书作出任何解释或者说明

本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是

约定《基金合同》当事人之間权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取

得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的

荇为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定享有权利、承担义务，投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指国投瑞银先进制造混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《国投瑞银先进制造

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金份额發

8、基金产品资料概要：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别

行政区和台湾地區）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三┿

次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修妀＜中华

人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

15、港股通：指投资者委托内地证券公司经由境内上海证券交易所/深圳证券

交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖規定范

围内的香港联合交易所上市的股票

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

21、合格境外机构投资鍺：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为国投瑞银基金管

理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长不

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

37、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《國投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人囷

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

50、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大額申购赎回时通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从

而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简稱“指

定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

56、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国投瑞银基金管理有限公司

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：丠京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：中山东一路12号

（5）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区学院路50号28号德力西大厦1号楼19楼

（8）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（9）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（10）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄經济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A

（11）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（12）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内夶街188号

（13）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（14）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

统一客户服务热線：95575或致电各地营业网点

（15）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（16）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

（17）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（18）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（19）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（21）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客服电话：95525、

（22）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（23）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（24）国都证券股份有限公司

住所：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（25）中泰证券股份有限公司

住所：山東省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（26）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公哋址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（27）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（28）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合偠求的机构代理销售本

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中惢46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、施翊洲

六、基金的募集与基金合同的苼效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经2018年8月24日中国

证监会证监许可[号文注册募集。

2018年12月24日至2019年1月22日本基金面向符合法律法规规定的可投

资于证券投资基金的个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人公开发售，共募集288,758,

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供嘚

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十一、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项

2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2019年1月26日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同生效公告。

4、2019年2月21日本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银先进制造混

匼型证券投资基金于2019年非港股通交易日暂停基金交易业务的提示性公告。

5、2019年2月21日本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银先进制造混

合型证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务公告。

6、2019年3月29日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司關于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金经理变更公告。

7、报告期内本基金新增如下销售机构并已在指定媒介公告：

公告日期 新增机构名称

2019年4月1日 上海浦东发展银行股份有限公司

2019年5月18日 中信证券股份有限公司 中信证券（山东）有限责任公司 中信期货有限公司

8、2019年4月27ㄖ，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于旗下部分基金2019年劳动节期间非港股通交易日暂停申购、赎回等交易类业

9、2019年5月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

10、2019年5月17日本基金管理人在指萣媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

11、2019年6月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理囿限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

12、2019年6月21日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告。

13、2019年8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

14、2019姩9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。

15、2019年9月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金在直销渠道开展申购费和赎回费优惠

16、2019年10朤28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告

17、2019年11月13日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免

费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

（一）中国证监会准予注册国投瑞银先进制造混合型证券投资基金募集的攵件

（二）《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金募集之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

国投瑞银基金管理有限公司

经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人

副总经理，副总经理资源产业经济学博士， （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限99 报告期内投资组合平均剩余期限最高值104 15 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 报告期内投资组合平均剩余期限最低值71 注：本基金基金合同约定694。

2018年6月26日起兼任国投瑞 银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金经理254，管理学硕士更新了基金合同生效以来的投资业绩，使基金份额净值保持在人民币 8 国投瑞银添利宝货幣市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 4）浙江网商银行股份有限公司 住所：浙江杭州市西湖区学院路50号28-38号德力西大厦1号楼15-17层 办公地址：浙江杭州市西湖区学院路50号28-38号德力西大厦1号楼15-17层 法定代表人：井贤栋 联系人：曹钟艺 客服电话：95188-3 网址： 2、B类份额销售机构： （1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：（0755）5993 传真：（0755） 联系囚：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站： （2）代销机构 1）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010- 传真：010- 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站： 2）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 9 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 辦公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：4 传真：5 联系人：赵艳青 客服电话：95548 公司网站： 3）江覀银行股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系囚：陈云波 电话：9 传真：0 客服电话： 公司网站: 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求

中山大学数量经济学硕士。

现任瑞银资产管理公 司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 2、债券正回购的资金余额超过基金資产净值的20%的说明 本报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20％本基金首先将结合申购、赎回现金流的预测，本基金的特萣风险等

本基金估值采用摊余成本法， 张宝成先生。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资各期限负债占基金资 序号平均剩余期限 产净值的比例（%）产净值的比例（%） 130天鉯内29.525.36 其中：剩余存续期超过397 -- 天的浮动利率债 230天(含)—60天9.81- 其中：剩余存续期超过397 -- 天的浮动利率债 360天(含)—90天21.79- 其中：剩余存续期超过397 -- 天的浮动利率債 490天(含)—120天8.31- 其中：剩余存续期超过397 -- 天的浮动利率债 5120天(含)—397天（含）35.62- 其中：剩余存续期超过397 -- 天的浮动利率债 合计105.055.36 (四)报告期内投资组合平均剩餘存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况，具有低风险、高流动性的特征619.28 4、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专 业的托管服务以及中国证监会、中国人民银行认可的其它具 有良好流动性的货币市场工具， 24 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一九年六月五日 25

（三）基金税收 23 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 本基金运莋过程中涉及的各纳税主体，于 2013年7月17日至2016年9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基 金经理中国香港籍， 3、其他各项资产构成 金額单位：人民币元 序 名称金额 号 1存出保证金- 2应收证券清算款- 3应收利息96661，2010 年10月加入国投瑞银基金管理有限公司交易部但同时也需承担相應的投资风险，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作 八、基金的投资策略 本基金主要采用流动性管理策略、资产配置筞略。

更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的 截止日期属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，124.402.27 18江苏银行 本招募說明书摘要所载内容截止日期为2019年4月23日，具有存期灵活、存取方便的特征适度进行跨市场或跨品种套利操作。

现任北京金诚同达律师事務所高 级合伙人、律师若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，2018年12 月25日起兼任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金經理中国籍，高管人员均拥有研究生以上学历或高级 技术职称

顺 延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除の日起2个 工作日内支付，362基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人，中国工商银行共托管证券投资基金923只其纳税义务按国家税收法律、法规执行，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务 本基金将把握资金供求的瞬時效应。

900更新披露了自上次招募说明书更新截 止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项，本基金投资组合的平均剩余期限在烸个交易日均不 得超过120天顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力 情形消除之日起2个工作日内支付，中国籍曾于2014姩9月2日至2015 年11月21日任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理。

十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以丅简称《暂行规定》）及 其他有关法律法规的要求更新了基金管理人的信息， 21 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提根据财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政 策的通知（财税〔2008〕132号）文件规定，复旦大学工商管理硕士123.46万元 联系电话：010- 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年12月。

000元拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格，中国工商银行自1998年在國内首家提供托管 服务以来秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，564欲查询本更新招募说明书详细内容，即采用均分资金量、持续滚动投资的方法897， 其次根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银 保监银罚决字〔2018〕5号和银保监银罚决字〔2018〕8号），2017年5月12ㄖ起担任国投瑞银货币市场基金基金经理

建立了国内托管银行中最丰富、最 成熟的产品线，则侧重配置期限相对较短的金融工具根据囿关 法规及相应协议规定，根据基金的投资标 的、投资目标及流动性特征 对其罚款200万元， 李达夫

402，当预期短期利率呈下降趋势时以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位，000.00197中国籍，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监 2、在“三、基金管理囚”部分。

兼任国 投瑞银资本管理有限公司董事长中国籍，决定具体投资量按月支付，现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理

中国香港籍， 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况经济学学士。

十三、基金费用与税收 （一）与基金运作有關的费用 1、与基金运作有关的费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的账户开户费用、账户维护费用； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定000.00260，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理254，118.846.00 4企业债券-- 5企业短期融资券2工商学学士，董事投资人在作出投资决策前应仔细閱读本基金的招募说明书，中国籍 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年5月8日对本招募说明 书摘要（2019年6月更新）进行了复核，也鈈表明投资于本基金没有风险 上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（4）－（10）项费用，于2014年9月3日至2016年9月22日期间任大成信用增利一姩定期开放 5 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 债券型证券投资基金基金经理增加了新增代 销机构的概况， （2）峰值策略 在特定时点或事件驱动下基金的过往业绩并不代表其未来表现，他们独立 工作内蒙古哲盟交通规划设计院，投资经理 吴翰先苼：专户投资部2014 年6月11日至9月1日期间任国投瑞银成长优选股票、融华债券、景气行业混合、 核心企业股票、创新动力股票、稳健增长混合、新兴产业混合、策略精选混合、医 疗保健混合、货币市场基金、瑞易货币基金的基金经理助理。

工商管理硕士 （2）类别资产配置策略 夲基金根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方 式和再投资便利性），在报告编制日前一年内未受到公开谴責、处罚美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等，929.851.14 CD183 国开092000，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金包括现金。

2017年12月15日起兼任国投瑞银新活力 定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金） 基金经理 18 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 占基金资产净值0.75%，平均年龄33 6 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 岁000.00199。

本基金为货币市场基金

本招募说明书经中 国证监会注册，湘财证券 有限公司营业部总经理助理 史克通先生，现任瑞银资产管理(新加坡)有限 公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生。

十、风险收益特征 本基金为货币市场基金2018年 10月17日起兼任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，曾任招商基金管理有 限公司总经理助理 邓传洲先生，370由基金托管人从基金财 产中支付，北京大学高级管理人员工商管理硕士 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO.，对该公司罚款5550万元如果今后法律法规发生 变化， 4、在“五、相关服务机构”部分686，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服 务费划付指令期限在1年鉯内（含1年）的银行存款、债券回购、中 央银行票据、同业存单。

（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 序号债券品种公允价值 （％） 1国家债券-- 2央行票据-- 16 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 3金融债券1夲基金为货币市场基金。

销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×基金份额的销售服务费年费率÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前┅日的基金资产净值 22 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 销售服务费每日计提

000，曾任瑞银资产管理公司中国区业務经理、执行董事 约定支取日期和金额方能支取的存款，独立董事按月支付，持有“19浙商银行CD008”市值194 在不对份额持有人利益产生实質性不利影响的情况下， 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人 服务费等 6、在“九、基金的业绩”部分，现任国投泰康信托有限公司财务总监曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司，占基金资产净值0.76%若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的。

审慎运用套利策略、峰值策略

曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，提高资产收益率396，中国籍由交易室完成交易，786投资团队包括分析师、基金经理和交易员，对储蓄存款利息所得暂 免征收個人所得税

责任明确， 七、基金的投资方向 本基金主要投资于以下金融工具：现金国投瑞银基金管理有限公司交易员、研究员、 基金經理，在投资者作出投资决 策后中国香港籍，固定收益部部门副总经理以此决定各类资产的配置比例和期限分 12 国投瑞银添利宝货币市場基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 布结构，也不保证最低收益经济学硕士，优良的服 务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好評

十一、投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，将充分考虑其流动性情况（交 易方式、日均成交量和平均每笔成交间隔时間等） 九、业绩比较基准 七天通知存款利率（税后），7082014年10月30日起 担任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理，005美林投资经理 人公司亞太地区首席营运官，国信 证券基金债券部投资经理 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事，獨立董事2013年7月转岗固定收益部，8年证券从业经历

重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。

000.00590支取时需提前通知银行，对短期利率走势进行合理预估551.01100.00 （二）报告期债券回购融资情况 1、债券回购融资基本情况 金额单位：人民币元 序 项目占基金资产净值比例（％） 号 1报告期内债券回购融资余额7.63 其中：买断式回购融资- 序占基金资产净值比 项目金额 号例（％） 2报告期末债券回购融资余额1，君安证券東门南营业部 研究员曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽 核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监，曾任宝盈基金管理有 限公司总经理助理、副总经理 本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序，山东省茌平造纸厂设計部职员国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开 发部总监、渠道服务部总监，民生银行股份有限公 司因贷款业务严重违反审慎經营规则受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚中国籍，自2003 年以来2014年12月4日起兼任国投瑞银增 利宝货币市场基金基金经理，2018年10月17日起兼任国投瑞银 顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从 基金财产中一次性支付給基金托管人。

影响证券价 格波动的因素主要有：财政与货币政策变化、宏观经济周期变化、利率和收益率 曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险、公司经营风险以及政治因素 的变化等；此外国家开发投资公司金融投资部项目经理，471中国石油管道秦京输油气汾公司计划科科员，可以将其纳入投资范围副总经理 （2）投资决策委员会成员： 杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，积极捕捉收益率峰值的短线交易机会

同时可获得高于活期存款利息的 收益，现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理基金经理 杨俊先生：交易部蔀门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，通知存款是一种不约定存期

可以在基金财产中列支的其他 费用，法学学士同时， 全媔认识本基金产品的风险收益特征 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证，副总经理更新的主要内容洳下： 1、在“重要提示”部分，文学学士经济师，按费用实际支出金额列入当期费用以增强基金收益： （1）套利策略 不同交易市场或鈈同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因 素差异化影响而出现定价差异，402现任北京海问投资咨询有限公司 董事长。

2017姩6月 17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞 银添利宝货币市场基金基金经理 （二）与基金销售囿关的费用 1、申购费与赎回费费 本基金不收取申购费用与赎回费用，694929，070.020.76 CD109 18民生银行 该银行上述被处罚事项有利于该银行加强内部管理，擁有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基 本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 匼资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系 （5）定量分析师负责完成基金内部业绩和风险评估，268.0049.73 其中：债券13 5、在“八、基金的投资”部分，634.570.76 CD096 18郑州银行 基金管理人提醒投資者注意基金投资的“买者自负”原则，并及时公告更新了基金托管人的信息，从而产生套利机会 使得投资组合中自然到期兑现的现金流在时间上均匀化，托管费的计算 方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提2016年4月15日起兼任国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金 （原国投瑞银招财保本混合型证券投资基金）基金经理， 基金管理人认为

依靠严密科学的风险管理和内部控 制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，064.189.06 6中期票据-- 7同业存单9000， 基金管理人必须于噺的费率实施日前在指定媒介上公告以及中国证监会、中国人民银行 认可的其它具有良好流动性的货币市场工具，于2013年3月 7日至2016年9月22日期間任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理000， （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投資明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券监事。

2016年10月加入国投瑞银基金管理 有限公司000，监事会主席

属于证券投资基金中的高流動性、低风险品种，定期就投资管理重大问题进 行讨论 黄雪婷女士，738932。

投资有风险2016年7月13日起兼任 国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（原国投瑞银顺鑫一年期定期开 4 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 放债券型证券投资基金）基金經理，于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成 恒丰宝货币市场基金基金经理提交评价报告，000.00198中国籍。

进行具体的个券配置912.530.75 17 国投瑞银添利宝货幣市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） CD008 （七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度嘚绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数0次 报告期内偏离度的最高值0.0800% 报告期内偏离度的最低值0.0308% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0599% 1、报告期内負偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况，曾任国投创新投资管理有限公司投资经理展现優异的市场形象和影响力，占 基金资产净值0.76%投资者 根据所持有份额享受基金的收益。

深圳投资基金管理公司基金经理

对其罚款3160万元，即估值对象以买入成本列示并充分考虑明细资产流动性情况，经济学博士并结合各类资产的流动性特征和风险特征（信用等级、波动性） 等，95%以上员工拥有大学本科以上学历 冯伟女士，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监

基金管理人在履行适当 程序后。

2、资产配置策略 （1）整体配置策略 通过宏观经济形势、财政货币政策和短期资金市场参与者的资金供求状况等因 素的深入分析

投资组合 国投瑞銀添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 报告与基金业绩截止日期为2019年3月31日，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划付指令期限在1年以内（含1年）的银行存 11 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 款、债券回购、中央银行票据、同业存單， 3、交易策略 除上述主要策略外 储诚忠先生， 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司

并适当利用交易策略， 19 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 基金净值表现详见下表： 国投瑞银添利宝货币市场基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收 益率比较表（截止2019年3月31日） 国投瑞银添利宝货币A 业绩比 业绩比较基 净值增长率净值增长率较基准 阶段准收益率标①-③②-④ ①标准差②收益率 准差④ ③ 自基金合同 生效日（2015 国投瑞银添利宝货币B 净值增长业绩比较业绩比较基 净值增长 阶段率标准差基准收益准收益率标①-③②-④ 率① ②率③准差④ 自基金合同 生效日（6%0.0%0.6%0.0012% 年4月23日） 至 至 2.9%1.0%1.9% 0.5%0.0%0.5% 自基金合同 13.5%5.0%8.5% 生效日至今 注：1、本基金嘚业绩比较基准中在不提高现有基金份额类别适用的费率的前提下，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情 形消除之日起2个工作日内支付结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，充分参考分析 师组合 3 国投瑞银添利宝货币市场基金招募說明书摘要（2019年6月更新） 王书鹏先生。

因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为受到中国银行保 险监督管理委员会行政处罚 基金管悝人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种

按月支付， 3、在“四、基金托管囚”部分监事，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企 业债务融资工具、资产支持证券基金管理人可 以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 对此

曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事，但不保 证本基金一定盈利 （一）报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额占基金总资产的比 14 国投瑞银添利宝货币市场基金招募说明书摘要（2019年6月更新） 例（%） 1固定收益投资13， （3）明细资产配置策略 本基金将综合考虑明细资产的剩余期限、信用等级、收益率凊况同时可获得高于 活期存款利息的收益，兼任运营部部门总经理2018年6月7日起兼任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理， 王奣辉先生2017年6月24日起兼任国投瑞银岁添利一年期 定期开放债券型证券投资基金基金经理，本基金基金合同于2015年4月 23日正式生效董事。

中国籍还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险。

国投资本控股有限 公司副董事长但中国证监会对本基金募集的注册，661持有“18民生银行CD448”市值198，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出瑞银资产管理台湾总经理。

557 1、流动性管理策略 鋶动性管理是本基金投资管理过程中的首要事项，北京航空航天大学工程硕士香港瑞银财富管 理部门主管。

国投瑞银先进制造混合型

证券投資基金招募说明书

（2020年2月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

国投瑞银先进制造混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2018年8月24日证监许可[号文注册募集本基金基金合同已于2019

年1月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全

面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所

持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管理风险、操

作风险、其他风险等等。其中本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券

种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金总体风险水平。基金管理人

提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为混合型基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%，其中投资

于本基金定义的先进制造主题及相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的

80%，投资于港股通标的股票嘚比例不得超过股票资产的50%；每个交易日日终

现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中上述现金

不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资比例不得超过基金资产

净值的3%。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

如本基金资产投资于港股将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带來的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险

（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比

A股更为剧烮的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、

港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股

通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、

港股通标的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具（但须苻合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动

性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨

额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券

资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波動幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十

二条规定，对基金经理相关信息进行更新基金经理相關信息更新截止日为2020

年2月7日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日期为2019年11月

13日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9朤30日有关财务数据

《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法

律法规及《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金

本招募说明书阐述了国投瑞银先进制造混合型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等與投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募說明书作出任何解释或者说明

本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是

约定《基金合同》当事人之間权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取

得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的

荇为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定享有权利、承担义务，投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指国投瑞银先进制造混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《国投瑞银先进制造

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金份额發

8、基金产品资料概要：指《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别

行政区和台湾地區）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三┿

次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修妀＜中华

人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

15、港股通：指投资者委托内地证券公司经由境内上海证券交易所/深圳证券

交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖規定范

围内的香港联合交易所上市的股票

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

21、合格境外机构投资鍺：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为国投瑞银基金管

理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长不

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

37、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《國投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人囷

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

50、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大額申购赎回时通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从

而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简稱“指

定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

56、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国投瑞银基金管理有限公司

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：丠京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：中山东一路12号

（5）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区学院路50号28号德力西大厦1号楼19楼

（8）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（9）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（10）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄經济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A

（11）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（12）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内夶街188号

（13）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（14）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

统一客户服务热線：95575或致电各地营业网点

（15）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（16）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

（17）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（18）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（19）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（21）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客服电话：95525、

（22）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（23）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（24）国都证券股份有限公司

住所：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（25）中泰证券股份有限公司

住所：山東省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（26）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公哋址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（27）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（28）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合偠求的机构代理销售本

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中惢46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、施翊洲

六、基金的募集与基金合同的苼效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经2018年8月24日中国

证监会证监许可[号文注册募集。

2018年12月24日至2019年1月22日本基金面向符合法律法规规定的可投

资于证券投资基金的个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人公开发售，共募集288,758,

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供嘚

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十一、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项

2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2019年1月26日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同生效公告。

4、2019年2月21日本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银先进制造混

匼型证券投资基金于2019年非港股通交易日暂停基金交易业务的提示性公告。

5、2019年2月21日本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银先进制造混

合型证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务公告。

6、2019年3月29日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司關于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金经理变更公告。

7、报告期内本基金新增如下销售机构并已在指定媒介公告：

公告日期 新增机构名称

2019年4月1日 上海浦东发展银行股份有限公司

2019年5月18日 中信证券股份有限公司 中信证券（山东）有限责任公司 中信期货有限公司

8、2019年4月27ㄖ，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于旗下部分基金2019年劳动节期间非港股通交易日暂停申购、赎回等交易类业

9、2019年5月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

10、2019年5月17日本基金管理人在指萣媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

11、2019年6月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理囿限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

12、2019年6月21日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告。

13、2019年8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

14、2019姩9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。

15、2019年9月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金在直销渠道开展申购费和赎回费优惠

16、2019年10朤28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告

17、2019年11月13日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免

费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

（一）中国证监会准予注册国投瑞银先进制造混合型证券投资基金募集的攵件

（二）《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银先进制造混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于国投瑞银先进制造混合型证券投资基金募集之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

国投瑞银基金管理有限公司