国泰大农业股票型证券投资基金
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
第三部分 基金管理人......9
第五部分 相关服务机构......28
第七部分 基金合同的生效......42
第八部分 基金份额的申购与赎回......42
第十一部分 基金的财产......63
第十二部分 基金资产估值......63
第十三部分 基金的收益与分配......68
第十㈣部分 基金费用与税收......69
第十五部分 基金的会计与审计......71
第十六部分 基金的信息披露......72
第十八部分 基金的终止与清算......84
第十九部分 基金合同内容摘偠......86
第二十部分 托管协议内容摘要......101
第二十一部分 对基金份额持有人的服务......119
第二十二部分 其他应披露事项......120
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......121
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 19 日证监许可【2015】1303
号文注册并依据中国证券监督管理委员会机构部函【2017】510 号文进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个別证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风險，本基金的特定风险等
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投資于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带來的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜茬较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净徝带来更大的负面影响和损失
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品資料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变囮导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《託管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上
述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截圵日为
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰大农业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释戓者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容，将不晚于
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰夶农业股票型证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰夶农业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰大农业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰大农业股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《国泰大农业股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《運作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中國境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指基金管悝人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额紸册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、注册登记机构：指辦理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情況的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于烸期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎囙申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上┅开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其怹资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、基金产品资料概要：指《国泰夶农业股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为國泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鵬蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优勢混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、國泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰夶宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金變更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满轉换而来）、上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型證券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型證券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰罙证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分級证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中證军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转換而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投資基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、國泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、國泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞囷纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰噺目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目標收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而來）、国泰沪深
300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指數证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中證 500
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式證券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型發起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数證券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金管理人于
2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前
受托管理全國社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年
金、專户理财和 QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金處副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
责任公司任纪委书记2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司
任监事长2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职宝钢国际经
今，在中国建银投資有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资囿限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投資经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金運营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国電力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
王军独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导師、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法學研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，
历任河丠沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副荇长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大廈董事长2014年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月任中国建设銀行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理1999 年 3 月至 2010 年 1 朤，在中国国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
Φ国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003 年 6 月至 2005 年 11 朤，在
中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
姩 3 月至 2016 年 7 月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年 10 月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计師。1994 年 8 月至 2006 年 6
月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际業务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部笁作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。
刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副總经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任
国泰金鼎价徝精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年 5 月至 2018 年 3 月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金經理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理，2019 年 7 朤起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起
吴洪涛监事，大学本科缯任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至
2008 年 1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰
基金管理有限公司历任信息技術部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 姩 10 月，任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任審计部总监、风险管理部总监。2017 年 3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董倳会成员介绍
李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 朤任公
司总经理助理2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业蔀；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副總经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官
程洲，硕士研究生CFA，19 年证券基金从业经历曾任职于申银萬国证券研究所。2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司历任高级策略分析师、基金
经理助理，2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金嘚基金
月至 2011 年 12 月任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理
2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券
投资基金转型而来）的基金经理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成長混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017 年 11 月起
兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 5月起兼任国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019 年 11
月起兼任国泰鑫睿混合型证券投资基金的基金经理。
本基金自成立之日起至今一直由程洲担任基金经理无基金經理变更事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业務骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大類资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（倳业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监會规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防圵违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证監会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构嘚合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用職权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正當手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取囿效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规萣本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临嘚风险保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格實施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展嘚同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和萣量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财務会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了┅整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和鋶程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国镓有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分別负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，叒相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行獨立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内蔀会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准則制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录囷反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两者相互独竝各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职責分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的楿互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了奣确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理汾级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市場风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定實施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加鉯控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行萣期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经營活动的变化公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程Φ出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问題则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监會。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和业務发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业銀行总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末集团资产规模
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“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市西城区复興门内大街 55 号
中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行 办公地址：北京市覀城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2 法定代表人：田国立
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
3 法定代表人：李建红
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
公司 客户电话：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 2 号
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行
7 法定代表人：郭少灥
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
8 法定代表人：李晓鹏
客户服务热线：95595
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
9 法定代表人：肖遂宁
注册地址：广東省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
10 银行股份有限 法定代表人：何沛良
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
11 法定代表人：陆华裕
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省越秀區东风东路 713 号
12 法定代表人：王滨
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
13 法定代表人：王兰凤
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
14 法定代表人：杨德红
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
15 法定代表人：王常青
客服电话：95587、
注册地址：深圳市罗湖区红岭Φ路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
16 法定代表人：何如
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
17 法定代表人：霍达
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
18 法定代表人：陈共炎
客服电话：、95551
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层
19 法定代表人：李梅
客服电话：95523、
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
20 法定代表人：杨华辉
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
注册地址：苏州工业园区煋阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
22 法定代表人：范力
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
23 法定代表人：孙树明
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
有限公司 法定代表人：张佑君
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：忝津市南开区宾水西道 8 号
25 法定代表人：王春峰
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
26 东）有限责任公 法定代表人：姜晓林
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
27 法定代表人：李新华
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
28 法定代表人：菅明军
注册地址：山東省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
29 法定代表人：李玮
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
辦公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
注册地址：北京市建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
32 法定代表人：李剑阁
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
33 法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区鬧市口大街 9 号院 1 号楼
34 法定代表人：张志刚
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融Φ心 61 层-64 层
35 法定代表人：何之江
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
36 法定代表人：武晓春
紸册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
37 法定代表人：吴承根
注册地址：上海市浦东新区银城中蕗 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
38 法定代表人：宁敏
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
39 法定代表人：廖庆轩
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
国都证券股份 办公地址：北京市东城区东矗门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
任公司 法定代表人：俞洋
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
42 法定代表人：冉云
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
45 法定代表人：杨炯洋
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
46 法定代表人：汪静波
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～
上海好买基金 906 室
销售有限公司 法定代表人：杨文斌
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
48 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
49 销售股份有限 法定代表人：薛峰
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1267 号 11 层
50 法定代表人：张跃伟
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
51 金销售有限公 法定代表人：凌顺平
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
52 法定代表人：其实
紸册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
53 法定代表人：聂婉君
注册地址：上海市宝山區蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
54 法定代表人：李兴春
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
鼎信彙金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
55 京）投资管理有 法定代表人：齐凌峰
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 樓 1001
56 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
嘉实财富管悝 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
有限公司 法定代表人：赵学军
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
58 京）基金销售有 法定代表人：戎兵
限公司 客服电话：400-
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世堺广场 A 座 22 层
59 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
60 办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
61 法定代表人：金佶
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
62 金销售有限公 法定代表人：王之光
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
63 销售（大连）有 法定代表人：李春光
紸册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
64 法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
65 北京虹点基金 二层
销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
注册哋址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
司 法定代表人：季长军
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
67 证券投資咨询 法定代表人：洪弘
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
销售有限公司 法定代表人：肖雯
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期（西扩）N-1、
69 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
公司 法定代表人：李昭琛
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
70 法定代表人：王廷富
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
71 法定代表人：王锋
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
72 法萣代表人：王伟刚
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
73 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
注册哋址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
74 基金销售有限 法定代表人：梁蓉
公司 客服电话：400-
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
75 基金销售有限 法萣代表人：叶精一
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
76 金销售有限公 法定代表人：江卉
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
77 法定代表囚：钟斐斐
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
79 投资管理有限 法定玳表人：毛淮平
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
80 海）基金销售有 法定代表人：沈丹义
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
81 法定代表人：于龙
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
83 （深圳）有限公 法定代表人：刘明军
注冊地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
85 基金销售有限 法定代表人：张旭阳
公司 客服电话：010-
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2015】1303 号文（《關于准予国泰大农业股票型证券投资基金注册的批复》）准予注册并依据中国证监会机构部函【2017】510 号文（《关于国泰大农业股票型证券投资基金延期募集备
基金销售机构进行公开发售。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为 204,250,
3、客户垺务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
六、如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十②部分 其他应披露事项
国泰基金管理有限公司关于新增江苏银 《中国证券报》、《上海
行股份有限公司直销账户的公告 证券报》、《证券時报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变 《中国证券报》、《上海
更公告 证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于旗下蔀分基 《中国证券报》、《上海 金参加国信证券股份有限公司申购及定 证券报》、《证券时报》、
期定额投资业务费率优惠活动的公告 《證券日报》
国泰基金管理有限公司关于新增北京百 《中国证券报》、《上海 度百盈基金销售有限公司销售旗下部分 证券报》、《证券时报》、
基金并开通定期定额投资及转换业务的 《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海 金在中国工商银荇股份有限公司开通定 证券报》、《证券时报》、
期定额投资计划并参加“2019 倾心回馈” 《证券日报》
基金定投费率优惠活动的公告
关于平咹银行股份有限公司新增销售国 《中国证券报》、《上
泰大农业股票型证券投资基金并开通定 海证券报》、《证券时
期定额投资及转换业務的公告 报》
国泰基金管理有限公司关于嘉实财富管 《中国证券报》、《上
理有限公司新增销售旗下部分基金并开 海证券报》、《证券时
通定期定额投资及转换业务的公告 报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变 《中国证券报》、《上
更公告 海证券报》、《证券时
国泰基金管理有限公司关于广发银行股 《中国证券报》、《上
份有限公司新增销售旗下部分基金并开 海证券报》、《证券时
通定期定额投资业务的公告 报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在 《中国证券报》、《上
直销柜台开展费率优惠活动的公告 海证券报》、《证券时
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分 《中国证券报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员任 《中国证券报》、《上
职公告 海证券报》、《证券时
关于国泰大农业股票型证券投资基金暂 《上海证券报》
停大额申购（含定投）及转换转入业务的
第二十彡部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内嫆完全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费查阅，也可按笁本费购买复印件
一、中国证监会关于准予国泰大农业股票型证券投资基金注册的批复文件
二、中国证监会关于国泰大农业股票型证券投资基金延期募集备案的回函
三、《国泰大农业股票型证券投资基金基金合同》
四、《国泰大农业股票型证券投资基金托管协议》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
八、中国证监会要求的其他文件
二零一九年十二月三十一日
