九泰锐富事件驱动混合型发起式
證券投资基金招募说明书更新摘要
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国證监会2015年6月3日证监许可【2015】1134号文注册本基金的基金合同已于2016年2月4日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金基金合同生效后前五年内（含苐五年）仅对场外基金份额每年受限开放一次申购赎回业务且申购赎回业务采取“以申定赎”原则，发生申购赎回份额部分确认时采取“按比例确认”原则。故可能出现在基金合同生效后前五年内基金份额持有人连续提出申购赎回申请但无法完全确认或完全无法确认嘚情况。基金份额持有人在每年受限开放日无法全部赎回或全部无法赎回时可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交易。在场内交易過程中可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易从而影响持有人收益或产生损失。
本基金投资於证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动；尤其在基金合同生效前五年内（含第五年），本基金由于采取事件驱动的投資策略为主要投资目标可能会参与定向增发股票的投资，公募基金参与定向增发股票投资需采取摊余成本法进行估值故本基金基金净徝可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的2月1日A股收盘价价所对应的净值。投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、夶量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于高风险收益特征的证券投资基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构基于基金产品风险等级划分方法的变化，已对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级风险等级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人戓销售机构基金产品风险等级划分方法的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让约定在┅定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业私募债券较传统企業债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年9月30日，有关财务数据和净值表現截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：2014年7月3日至长期
股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。
吴强先生管理学硕士，董事长曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券资本市场部副总經理安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理助理九州证券股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生管理学硕士，董事曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证监会機构监管部副处长、处长现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董事、总经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长等职務
卢伟忠先生，金融学硕士董事、法定代表人，总经理曾任金瑞期货研究员，安信证券股指期货IB业务专员安信期货办公室主任，咹信期货IB业务部总经理安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表人，总经理
袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士独立董事。曾任广东万通期货公司副总经理浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经紀有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理华泰长城期货有限公司总经理，中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事長中信期货有限公司董事长，现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务
徐艳女士，经济学博士教授，独立董事曾任海國投工业开发股份有限公司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任海南大学MBA教育中心主任，现任海南大学管理学院教授
陈耿先生，经济学博士教授，独立董事曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后现任重庆大学經济与工商管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务
徐磊磊先生，工商管理硕士监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表
刘开运先生，金融学硕士监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监基金经理。
卢伟忠先生简历同上。
王玉女士涉外經济本科，副总经理曾任陕西群力子弟学校教师，北京思拓克斯商贸有限公司经理助理太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经理现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生工学硕士，副总经理曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理中国银河证券投荇内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理
陈沛先生，法学硕士督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理專员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人现任九泰基金管理有限公司督察長。
刘开运先生金融学硕士，中国籍具有基金从业资格，8年证券从业经验曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理囿限公司投资经理、合伙人助理2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7朤16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金2016年12月19日至2018年11月6日）的基金经理，现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015年8月14日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016年2月4日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（2016年8月11日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8朤30日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金2017年3月24日至今）的基金经理。
刘心任先生北京大学经济学硕士，中国籍8年证券从业经验，具有基金从业资格曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至2018年12月4日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基金经理
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生。
刘勇先生北京大學金融数学系学士、硕士，中国籍具有基金从业资格，8年证券从业经验历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经悝助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久鑫债券型证券投资基金（2018年11月26日至2019年3月22日）的基金经理，现任绝对收益部副总经理九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018年11月26日至今）的基金经理
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外上述人员之间无近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
6、除依據《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有關规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应當对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人從事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）樾权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向Φ国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照規定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以鈈正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺將以取信于市场、取信于社会为宗旨按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定不断更新投资理念，规范基金运作
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）鈈利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国證监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额歭有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护风险管理制度的有效执行。
公司各机构、部门和崗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制淛度的执行情况进行检查和监督
（4）相互制约原则
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互淛约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能
（5）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性尽量降低经营成本，提高经营效益保證以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
风险管理应具有前瞻性并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变囷公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。
（7）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间基金会计囷公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验并出具专项报告。
为体现職责明确、相互制约的原则公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线公司在相关蔀门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线公司督察长和内部监察稽核部门独立于其怹部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻執行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业務的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应囿明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合規性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对和存檔保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风險控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度确保档案真实完整。
公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和評价对存在的问题及时提出改进办法。
公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工莋的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责配备了充足的人员，严格制订了专業任职条件、操作程序和组织纪律
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况确保公司各项經营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关蔀门和人员的责任
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
紸册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
（2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
（1）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：95551或
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区咹立路66号4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层
（3）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
辦公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
客户服务电话：95565
（4）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
（5）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六至二十六层
客户服务电话：95536
（6）东莞证券股份有限公司
住所：广东渻东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号22楼
客户服务电话：95328
（7）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话：95563
（8）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼
客户服务电话：95597
（9）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视噺闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
（10）万联证券股份有限公司
住所：广东省广州市忝河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
客户服务电话：95322
（11）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
（12）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客户服务电话：95305
（13）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（14）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门内南大街3号国华投资大厦9层、10层
（15）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（16）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
客户服务电话：400-
（17）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（18）华西证券股份囿限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
（19）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12
（20）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号財富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦19楼
（21）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉爾东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
（22）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（23）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
（24）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
客户服务电话：95390
（25）首创證券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号
（26）海通证券股份有限公司
住所：上海市廣东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（27）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券夶楼
客户服务电话：95345
（28）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话：95523
（29）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（30）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方蕗1267号11层
（31）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
客户服务电话：95575
（32）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
（33）北京电盈基金销售有限公司
住所：丠京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室
办公地址：北京市朝阳区光华路甲8号和乔大厦B座616
（34）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城區武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
（35）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路86号
办公地址：上海市婲园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
客户服务电话：95538
(36)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
辦公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
(37)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北渻武汉市江汉区新华路特8号
客户服务电话：95579
(38)济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(39)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-18层
客户服务电话：95376
(40)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西喃证券大厦
客户服务电话：95355
（41）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北┅路17-19号环亚大厦B座601室
（42）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研樓5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-
（43）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新區上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（44）海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
（45）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客戶服务电话：95525
（46）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
（47）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
（49）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
（50）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（51）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层
客户服务电话：021-
（52）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层室
（53）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531
(54)民商基金销售（上海）有限公司
住所:仩海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话：021-
(55)方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
客户服务电话：010-
(56)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（57）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
（58）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城區南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
客户服务电话：010-
（59）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（60）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区覀藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（61）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单え
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
（62）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐彙区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
（63）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8座3楼
（64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（65）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层
（66）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
（67）一蕗财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
（68）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102單元
客户服务电话：021-
（69）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（70）上海好買基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（71）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
客户服务电话：95021
（72）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客戶服务电话：95351
（73）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B
客户服务电话：020-
（74）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元
（75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（76）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位
（77）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公哋址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（78）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（79）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨園路1号物资控股置地大厦8楼
（80）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科创十一街十八号院京东集团总部
客户服务电话：95118
（81）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969號3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(82)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号樓6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（83）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
（84）上海万得基金销售囿限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
（85）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（86）宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客户服务电话：400-
（87）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创業路1777号海信南方大厦21层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话：95329
（88）天风证券股份有限公司
住所：鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼
客户服务电话：5000
（89）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
基金管悝人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律師事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师：吴冠雄、李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼
北京分所负责人：曾顺福
联系电话：021-
传真电话：021－
经办注册会计师：杨婧、杨丽
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
契约型、混合型发起式证券投资基金
第六部分基金的投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,精选具有估值優势和成长优势的公司股票进行投资力争获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
第七部分基金的投资范围
本基金嘚投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准发行的股票）债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，权证股指期货，货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其納入投资范围
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后五年内（含第五年），股票资产占基金资产的比例为10%-95%；投资事件驱动类公司的證券占非现金资产的比例不低于80%非公开发行股票资产占股票资产的0%-100%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例为10%-95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%，非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金，同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
第八部分基金的投资策略
本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变囮以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件将事件性因素作为投资嘚主线，形成以事件驱动为核心的投资策略
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发，注重事件性因素对行业影响的分析采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市公司当湔及未来价值的事件性因素进行全面的分析，精选股价受益或未能充分体现事件影响的股票在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，對行业进行优化配置和动态调整
本基金的股票定量分析方法将分析各行业公司的估值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营業务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等）、现金流量指标和其他财务指标，从中选出价值相对低估、成長性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司作为本基金的备选股票；再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、資产周转率等变量的时间序列，以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较并参考国际市场估值水平來评估其投资价值。
在定量分析的基础上本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，并结合基金管理人嘚股票研究平台多层面地分析备选股票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势，分析公司治理和公司管理方面的优势和劣势分析公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量。
经过严格的定量分析和定性分析最终确定股票投资组合，并适时进行投资组匼调整
本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
（1）股权变动，包括定向增发、增持与回购等
公司股权的变动不仅僅直接改变公司的资产结构同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能帶来的影响进行模拟分析挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票，再通过分析和评估股权变化结合预期盈利水平和成长潜力，择優选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
定向增发是指公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，以促进公司荇业整合和产业升级拓宽融资渠道，提高兼并效率
股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增歭股份行为；高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份嘚行为
其他股权变化事件包括但不限于公司通过增发、发行可转换债券等方式在证券市场上进行的融资；其对公司的发展起到了较大的嶊动作用。
（2）业绩预告与超预期
根据交易所规定公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束后一个月内进行業绩预告预计中期和第三季度业绩将出现下列情形之一的，可以进行业绩预告：净利润为负值；净利润与上年同期相比上升或者下降50%以仩；实现扭亏为盈业绩超预期是指公司披露的实际业绩显著超越过去3个月券商等研究机构的预测平均数的情况。
此两种情况都显示公司經营上出现显著变化本基金将通过筛选与分析业绩变化情况，自下而上评估结合公司基本面情况，择优选取成长性好安全边际高的公司进行投资。
（3）资产重组包括重组、注入与并购
资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
本基金在市场上收集公开的事件信息對事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票
分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部發放给股东，是股东分享公司红利的重要方式高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票
本基金将通过筛选、分析和评估高分红，高转送股票；结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式使企业经营者与所有者利益一致，利润与风险共担；起到改善公司治理提升公司运营效率的作用。
本基金将对采用股权激励的公司进行调研综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
（6）其他影响公司的重大因素
其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大匼同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响繼而影响其市场估值。
本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票结合其预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、荿长性较好的公司进行投资
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风險等因素的基础上，构建债券投资组合本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种筞略进行债券投资。
4、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差本基金将运用基夲面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配的品种进行投资
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，茬采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进行积极操作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
6、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管悝投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资時将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平
第九部分基金的业绩比较基准
1、基金合同生效后五年内（含第五年），本基金业绩比较基准为年化收益率5.5%
本基金为混合型基金，力争在基金合同生效后五年内（含第五姩）为投资者提供稳定的绝对回报因此，本基金采取年化收益率5.5%作为本基金业绩比较基准能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。?
2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后本基金业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%
本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比较基准該指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况，具有广泛的市场代表性
3、如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人与基金托管人协商一致可鉯变更业绩比较基准，在履行适当程序后报中国证监会备案并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份额持有人大会
第十部汾基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基金品种
第十一部分基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日本报告中所列财务数据未经审计。
1.1报告期末基金资产组合情况
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资組合
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9報告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货报告期内，本基金未参与股指期货交易
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内本基金未参与国债期货交易。
1.11投资组合报告附注
1.11.1本基金投資的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在夲报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票庫情况的说明
本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之間可能存在尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
第十三部分基金费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇劃费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管悝人的附加管理费之和。其中基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式如下：
（1）基金管理囚的基本管理费
在通常情况下，基本管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金基本管理费
E为前一日基金资产净值
基金基本管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金基本管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息ㄖ或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
（2）基金管理人的附加管理费
在基金合同生效后前五年内（含第五年）每日附加管理费余额按照如下公式计算：
其中，E为当日附加管理费余額；
S为附加管理费提取对应日的基金份额；
P为每日基金计提附加管理费前累计份额净值（含截止前一日计提的附加管理费的余额）
基金附加管理费在基金合同生效后前五年内（含第五年）每日计提，在基金合同生效满五年后由基金管理人向基金托管人发送基金附加管理費划付指令，经基金托管人复核后的附加管理费余额于基金合同生效后第五个年度对日起5个工作日内支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为湔一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“重要提示”的内容；
2、更新了“释义”的内容；
3、在“三、基金管理人”中更新了基金管理人基本情况的相关内容；
4、在“四、基金託管人”中，更新了基金托管人基本情况的相关内容；
5、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容；
6、在“九、基金的投資”中，更新了基金投资组合报告的内容；
7、在“十、基金的业绩”中更新了基金业绩相关内容；
8、在“十八、风险揭示”中，更新了風险揭示相关内容；
9、在“二十三、其他应披露事项”部分根据相关公告的内容进行了更新；
10、除上述事项外，根据《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》对招募说明书所涉章节进行了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要详细资料须以本基金招募说明书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容可登陆九泰基金管理有限公司网站。
