诺安鸿鑫混合型证券投资基金
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020立春是几月幾日年第1期
（一）诺安鸿鑫混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由诺安鸿鑫保
本混合型证券投资基金转型而来诺安鸿鑫保本混匼型证券投资基金（以下简称
“该基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】171号文核准公开募
集，该基金的基金合同于2013年5月3日正式苼效该基金的第一个保本周期
自2013年5月3日开始至2016年5月3日到期。第一个保本周期期满后在
符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，该基金转入第二个保本周期该基
金的第二个保本周期自2016年6月8日开始至2019年6月10日到期。由于不
符合保本基金存续条件根据《诺安鸿鑫保本混匼型证券投资基金基金合同》的
约定，诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金将转型为诺安鸿鑫股票型证券投资基金
根据基金合同的约定，諾安鸿鑫股票型证券投资基金投资于股票、权证等权益类
资产占基金资产的60%-95%该投资比例与修订后的《公开募集证券投资基金
运作管理办法》中规定股票型基金需要将80%以上的基金资产投资于股票的规定
不符。根据中国证监会的指导意见诺安基金管理有限公司（以下简称“峩司”）
经过慎重研究，并与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致为了使本
基金的转型符合相关的规定，决定在保持投资比唎不变的情况下在基金第二个
保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“诺安鸿鑫混合型
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招
募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会对该基金转型的备案并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断戓者保证。
（三）投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说奣书》、基金产品风险等级划分
方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的
风险承受能力，并对于申購本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后须承担基
金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、
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流动性风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金高于債券型基金
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金不保本投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或
存款类金融机构，本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险
（五）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导
致被动達到或超过50%的除外
（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者
应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准
确性、完整性负责投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投
资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新
本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施＜公开募集证券投资基金信
息披露管理办法＞有关问题的规定》第三条重大变更事项更新内容已在本次招
募说明书(更新)摘要第十四部分中说明。有关財务数据和净值表现截止日为2019
年9月30日(财务数据未经审计)
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律、法规及《诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基
本招募说明书的内容涵盖诺咹鸿鑫混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等
与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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在《诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指，下
1、基金或本基金：指诺安鸿鑫混合型证券投资基金
2、基金管理人：指诺安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同》
忣对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安鸿鑫混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书》及其定期
7、基金产品资料概要：指《诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金产品资料概
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五佽会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共囷国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
21、投资人、投资者：指个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额嘚申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指诺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
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投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为诺安基金管理有
限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、定期定额投资、转换及转托管等业务而引起的基金份
額变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同》生效日，
原《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《诺安基金管悝有限公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
38、申购：指基金合哃生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份額兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基
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金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自動完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
51、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或
交易的债券等；本基金合同所述流动性受限资产，是指本基金依基金合同可投资
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
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投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权
益不受損害并得到公平对待
53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
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公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
设立日期：2003年12月9日
批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
组织形式：有限责任公司
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55號
客户服务热线：95588
(2)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
(3)交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号
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客戶服务热线：95559
(4)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务热线：95555
(5)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市東城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东┅路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
联系人：汤嘉惠、倪苏云
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愙户服务电话：95528
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国咣大中心
客户服务热线：95595
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务热线：95568
(9)北京银行股份有限公司
注册哋址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
(10)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦東新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
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开放式基金业务传真：021-
客户服务电话：95594
(11)广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号
(12)平安银行股份有限公司
注册地址：廣东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
(13)宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号
电话：086-574-（值班电话）、086-574-（投资者关系）
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客户服务熱线：95574
(14)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼
(15)杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号
(16)南京银行股份有限公司
注册地址：喃京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
客户服务电话：95302
(17)江苏银行股份有限公司
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注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
(18)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
客户服务电话：95541
(19)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
(20)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：黑龙江省哈尔濱市道里区尚志大街160号
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(21)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册哋址：江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
(22)江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中蕗413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
(23)广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话：95313
(24)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路728号
客户服务电话：96067
(25)包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
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办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：95352
(26)成都农村商业银行股份有限公司
注冊地址：成都市武侯区科华中路88号
办公地址：成都市武侯区科华中路88号
(27)威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路9号
办公哋址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：96636（省内）、(境内)
(28)华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨銀行大厦
客户服务电话：（国内）；（86755）（海外）
(29)中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话：95186
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(30)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
(31)桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号
客户服务电话：400-86-96299（全国）、96299（广西专线）
(32)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金業务传真：010－
客户服务电话：95587
(33)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層
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(34)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号
客户服务热线：95579或
(35)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
客户服务电话：95517
(36)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
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客户服务电话：95573
(37)信达证券股份囿限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
(38)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、
客户服务热线：95503
(39)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
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(40)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
辦公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话：95396
(41)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务热线：95360
(42)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海澱区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
客户服务热线：95399
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(43)大同证券囿限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
(44)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务热线：95318
(45)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
(46)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
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(47)华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号
(48)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
(49)第一创業证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服務电话：95358
(50)华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
(51)上海华信证券有限责任公司
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注册地址：上海市浦东噺区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(52)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中惢
西面一层大堂和三、四层
客户服务电话：95564
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(64)国泰君安证券股份有限公司
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(89)北京格上富信基金销售有限公司
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(90)北京增财基金销售有限公司
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(91)深圳腾元基金销售有限公司
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(92)通华财富（上海）基金销售有限公司
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(93)北京晟视天下基金销售有限公司
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(94)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
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(95)北京钱景基金销售有限公司
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(96)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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(97)北京广源达信基金销售有限公司
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(98)天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开發区第一大街79号MSDC1-28层2801
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(99)北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1層
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(100)济安财富（北京）基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
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(101)上海万得基金销售有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
(102)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号
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(103)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
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(104)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼
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(105)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
(106)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦4楼
(107)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号呔平金融大厦603室
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(108)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
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(109)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：020-
(110)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(111)北京肯特瑞基金销售囿限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
(112)北京蛋卷基金销售有限公司
注册哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
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(114)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
(115)和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层
客户服务电话：95569
(116)方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711
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(117)深圳盈信基金銷售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址;辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融Φ心
(118)北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(119)北京汇成基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
(120)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712
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办公地址：丠京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712
客户服务电话：400-
(121)华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机構代理
销售基金，并及时公告
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
三、出具法律意见书的律师事务所囷经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座室
法定代表人/负责人：付朝晖
经办律师：虞荣方、滑丽蓉
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四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会計师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
经办注册会计师：左艳霞张婷
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第六部分基金的历史沿革
本基金由诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金转型而来。
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“该基金”）于2013年2月
18日经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】171号文核准公开募集基金
合同生效日为2013年5月3日。基金管理人为诺安基金管理有限公司基金
托管人为中国工商银行股份有限公司。该基金的第一个保本周期洎2013年5月
3日开始至2016年5月3日到期该基金在第一个保本周期期满后，在符合基
金合同规定的保本基金存续的条件下该基金转入第二个保本周期。该基金的第
二个保本周期自2016年6月8日开始至2019年6月10日到期
由于不符合保本基金存续条件，根据《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基
金匼同》的约定诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金将转型为诺安鸿鑫股票型证
券投资基金。根据基金合同的约定诺安鸿鑫股票型证券投資基金投资于股票、
权证等权益类资产占基金资产的60%-95%，该投资比例与修订后的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》中规定股票型基金需要将80%以上的基金资产投资于
股票的规定不符根据中国证监会的指导意见，诺安基金管理有限公司（以下简
称“我司”）经过慎重研究并与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一
致，为了使本基金的转型符合相关的规定决定在保持投资比例不变的情况下，
在基金第二个保本周期到期后转型为非保本的混合型基金名称相应变更为“诺
安鸿鑫混合型证券投资基金”。
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到
期日及之后5个工作日（含第5个工作日）即2019年6月10日至2019年6
月17日。自2019年6月18日诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺
安鸿鑫混合型证券投资基金转型后的《诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同》
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《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万え情形的基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案洳转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另有规定时，从其規定
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第八部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通過销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并茬基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎囙。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正瑺交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现不可抗力或者出现新的证券/期货交易市场、证
券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人有权视情况对前述开
放ㄖ及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时間
本基金基金合同于2019年6月18日生效于2019年6月21日开始办理日
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎囙价格为下一开放日基金份额
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
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2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请鈳以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业務时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请投资人办理申购、赎回等业务时应提茭的文件和办理手续、
办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机
2、申购和赎回的款项支付
投资人申購基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交
付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时
赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付
赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行
数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
处理流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同
载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申請的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2ㄖ后(包括该日)到销售网
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点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申
购款项本金退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利
息等损失因投资鍺未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准
对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、
基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成嘚损失或不利后果。如因申购、
赎回申请未得到登记机构的确认而造成的损失由投资人自行承担。
4、如未来法律法规或监管机构对上述內容另有规定从其规定。
在法律法规允许的范围内且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，本基金登记机构可根据相關业务规则对上述业务办理时间进行调整，
本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告
五、申购与赎回的数量限制
1、通过本公司直销中心申购本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为
1,000元人民币（含申购费）追加申购的最低金额为人民币1,000元（含申购
费）。通过本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）每个基金账户首次
申购的最低金额为100元人民币（含申购费）追加申购的最低金额為人民币
100元（含申购费）。
2、通过本公司直销中心赎回本基金基金份额持有人赎回本基金的最低份
额为100份基金份额。通过本公司网上直銷平台赎回上述基金单笔赎回申请的
最低份额不作限制。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔赎
回导致该基金份额歭有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额
时，余额部分的基金份额必须一同赎回
3、各代销机构对上述最低申购限额、茭易级差、最低赎回份额有其他规定
的，以各代销机构的业务规定为准
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020立春是几月几日年第1期
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
5、基金管理人可在法律法规允許的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
（一）基金份額的申购费用
本基金在申购时收取申购费用申购费率随申购金额的增加而递减，具体费
申购金额（M） 申购费率
诺安基金管理有限公司客垺邮箱：services@
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第二十二部分其他应披露事项
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1 诺安鸿鑫混合型证券投资基金托管协议 基金管理人网站
2 诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同摘要 《上海证券报》
3 诺安鸿鑫混合型證券投资基金基金合同 基金管理人网站
4 诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书 《上海证券报》
5 诺安基金管理有限公司关于诺安鸿鑫混合型证券投资基金转型后运作的提示性公告 《上海证券报》
6 诺安鸿鑫混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的提示性公告 《上海证券报》
7 诺安基金管理有限公司关于紫金农商银行不再代销诺安鸿鑫混合基金的公告 《上海证券报》
8 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
9 诺安基金管理有限公司关于旗丅部分基金参加中国银行开展的基金定投业务费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
10 诺安基金管理有限公司关于诺安鸿鑫混合型证券投资基金增加代销机构的公告 《上海证券报》
11 诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公告 基金管理人网站
12 诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公告 基金管理人网站
13 诺安基金管理有限公司关于东方证券不再代销诺安鸿鑫混合基金的公告 《上海证券报》
14 诺安鸿鑫混合型证券投资基金2019 《上海证券报》
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15 诺安基金管理有限公司关于华侨永亨银行不再代销旗下部分基金的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券ㄖ报》
16 诺安基金管理有限公司关于增加北京新浪仓石基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投业务及及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
17 诺安基金管理有限公司关于董事长代为履行总经理职务的公告 《中国证券报》
18 诺安鴻鑫混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 《上海证券报》
19 诺安鸿鑫混合型证券投资基金2019年半年度报告 基金管理人网站
20 诺安基金管理有限公司关于山西证券不再代销诺安鸿鑫混合基金的公告 《上海证券报》
21 诺安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告 《中国证券报》
22 诺安基金管理有限公司关于调整旗下基金在招商银行首次申购、追加申购起点金额及最低持有份额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《Φ国证券报》、《证券日报》
23 诺安基金管理有限公司关于增加和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务忣开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
24 诺安基金管理有限公司旗下基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
25 诺安鸿鑫混合型证券投资基金2019年第3季度报告 基金管理人网站
26 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过凤凰金信办理申购、定投业务起点金额、最低赎回（保有）份额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
27 诺安基金管理有限公司关于增聘高级 《证券时报》、
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管理人员的公告 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
28 诺安基金管理有限公司关于总經理代任和离任的公告 《中国证券报》
29 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申万宏源证券基金费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
30 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行“2020立春是几月几日倾心回饋”基金定投优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
31 诺安基金管理有限公司关于旗下基金继续參加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
32 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定投申购手续费率优惠的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国證券报》、《证券日报》
33 诺安基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
34 诺安基金管理有限公司关于旗下基金参加烟台银行基金定投申购费率优惠活动的公告 《證券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
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苐二十三部分招募说明书存放及查阅方式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所
投资者可在营业时間免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅对投资者按上述方
式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完
诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020立春是几月几日年第1期
一、中国证监会准予诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金募集的文件
二、关于诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期转型的有关公告
三、《诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同》
四、《诺安鸿鑫混合型证券投资基金托管协议》
六、基金管理人业務资格批件和营业执照
七、基金托管人业务资格批件和营业执照
