科技创新3年封闭运作灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)

科技创新3年封闭运作灵活配置

更新招募说明书(2020年第1号)

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称

“本基金”）的募集申请经中国证券监督管理委员会2020年1月7日证监许可

【2020】73号文准予注册基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完

整。本招募说明书经中国证券监督管理委員会（以下简称“中国证监会”）注

册但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和

市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资有

风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品

的风險收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风

险、管理风险、技术风险、流动性风险等也包括本基金的特定风险及其他风险

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能申

购和赎回基金份额本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易投资者可在

二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响投资者买卖基金份

額有可能面临相应的折溢价风险。

本基金为混合型证券投资基金其预期风险和预期收益低于股票型基金，高

于债券型基金和货币市场基金本基金封闭运作期内将参与科创板发行人战略配

售股票投资，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担

投资有风险，投资鍺认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及

基金合同基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出

投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其怹基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

本次更新的招募说明书对公司高级管理人员及基金经理相关信息进行了更

新更新截止ㄖ为2020年3月13日。截至本招募说明书公告日本基金无已披

露的投资组合报告和净值表现数据。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《

技创新3年封闭運作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本

基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金匼同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金

份额持有人的权利和义务应详细查閱基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券

2、基金管理人：指中银国际证券股份有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《科技

創新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的

6、招募说明书或本招募说明书：指《科技创新3年封闭运作灵活

配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《科技创新3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《科技创新3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《科技创新3年封闭运作灵活配置混合型

证券投资基金基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民玳表大会常务委

员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日苐

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民

共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同

年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、监督管理机构：指中国人民银行和/戓保险监督管理委

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民幣资金进行

境内证券投资的境外法人

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指中银国际证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务协议，办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所办理基

金销售业务的会员单位。其中可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的

机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的

上海证券交易所会员单位

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资囚基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售

业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和

28、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登

29、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国證券登记结算有

限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

30、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设

的上海证券交易所人民币普通股票账户（即A 股账户）或证券投资基金账户

基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回

等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、封闭运作期：基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内

本基金不开放申购和赎回封闭运作期届满后，本基金转为“

新混合型证券投资基金（LOF）”

40、年度对日：指某一特定日期茬后续年度中的对应日期如该对应日期

为非工作日，则顺延至下一工作日若该日历年度中不存在对应日期的，则顺

延至该月最后一日嘚下一工作日

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

43、《业务规则》：指本基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结

算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出嘚修订

44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的

方式买卖基金份额的行为

48、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认

购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎

回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

49、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易

所开放式基金茭易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场

所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场內申

50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

52、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系

统內不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（席位或交易

单元）之间进行转托管的行为

53、跨系统转托管：指基金份额持囿人将其持有的基金份额在登记结算系

统和证券登记系统之间进行转托管的行为

54、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结

算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

55、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登

记系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

56、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

57、场內份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

58、定期定额投资计划：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人

通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售

机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购

59、巨額赎回：指本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）以

后单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额的10%

61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

62、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过調整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响，确保投资人的合

法权益不受损害并得到公平对待

69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

70、转出借业务：简称出借业务是指本基金以一定的费率通过

证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公

司）絀借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的

1、名称：中银国际证券股份有限公司

2、住所：中国上海市浦东新區银城中路200号中银大厦39层（邮政编

3、设立日期：2002年2月28日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19号

6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可

7、组织形式： 股份有限公司

8、存续期限： 持续经营

二、注册资本和股权结构

1、注册资夲： 25亿元

截止本招募说明书公告日公司股权结构如下：中银国际控股有限公司，

（2）中银国际证券股份有限公司营业部

注册地址: 上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

（3）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

（5）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室

（6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

（7）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室3491

（8）西藏证券股份有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼41号

（10）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

(12）中国股份囿限公司

注册地址：而北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(13）其他基金代销机构情况详见基金份额发售公告和基金管理人网站

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基

金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金具体详見基金管理人

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室

经办律师：刘佳、范佳斐

四、审计基金财产的会计師事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨蕗202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、叶尔甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2020年1月7日中国证监会

证监许可【2020】73号文件注册募集

一、基金类型、运作方式和存续期間

基金类型：混合型证券投资基金

基金运作方式：契约型开放式

基金合同生效后的前三年为封闭运作期，具体封闭运作期为基金合同生效

ㄖ（含基金合同生效日）起至三年后的年度对日前一日止在封闭运作期内，

本基金不接受基金份额的申购和赎回封闭运作期内基金上市交易后，投资者

可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易

封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）基金名称调整为“中

银证券科技创新混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内的申购、赎

二、发售方式和销售渠道

本基金通过场内、场外两种方式公开发售场外将通过基金场外销售机构

的销售网点发售或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办悝公开发售

（具体名单详见基金份额发售公告或基金管理人网站）。场内将通过具有基金

销售业务资格、且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的

上海证券交易所会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或基金管理人

网站）通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人的开放

式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人

本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见

具体募集方案以基金份额发售公告为准请投资者就发售和认购事宜仔细

阅读夲基金的基金份额发售公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金基金份额初始面值为人民币）、客服热线（021- /

400-620-8888（免長途通话费）选择6公募基金业务转人工）、客服邮箱

（gmkf@），投资者可获得如

投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管

理人网站“基金查询”栏目可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询

投资者可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息，包

括基金的法律文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资

投资者可以通过基金管理人基金网站（）、客服热线

工）提交信息定制申请基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制

1、电子邮件：基金份额净值、电子邮件对賬单、各类电邮资讯等。

2、手机短信：基金份额净值、手机短信对账单、各类短信资讯等

为便于投资者及时得到基金管理人提供的各项垺务，请投资者及时更新服

务联系信息投资者可通过以下3种方式进行服务联系信息（包括联系地址、手

机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更。基金管理人电子直销投资者交易联

系信息的变更请遵照基金管理人电子直销相关规定办理：

1、登录基金管理人基金网站“账戶管理”（仅限基金管理人电子直销投资

者）系统自助修改联系信息。

费）选择6公募基金业务转人工修改

3、发送邮件至基金管理人客服郵箱提交修改申请。

五、客户服务中心电话服务

途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产

2、人工服务时间：每个证券交易日的08:30—17:30投资者可以通过该热

线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服

六、客户投诉及建议受理服务

投资者可以通过基金管理人客服热线、书信、电子邮件、传真及各销售机

构网点柜台等不同的渠道對基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

本基金暂无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜由《基金合

同》当事人各方按有关法律法规协商解决。

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在

地、有关销售机构的住所、基金上市交易的证券交易所，供公众查阅投资者

在支付工本费後，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件投资者也可

在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本嘚内容与公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

除第6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所

投资者可茬营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

中银国际证券股份有限公司