（五）报告的批准与发布 ...... 4

（二）社会责任管理组织架构 ...... 18

（二）提升多样化的财富管理功能 ...... 21

（四）支持“一带一路”建设 ...... 23

（一）提升产品及服务质量 ...... 26

（四）信息安全与隐私保护 ...... 29

（五）保护员工健康与安全 ...... 41

（三）环境及社会风险管理 ...... 48

附录：《环境、社会及管治报告指引》内容索引 ...... 55

本报告介绍了2019年中信证券股份囿限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“中信证券”或“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现

除另有说明外，本报告范围包含中信证券股份有限公司（包括公司总部及其5家全资子公司、1家主要控股子公司）的社会责任表现除另有说明外，本報告时间跨度为2019年1月1日至2019年12月31日

社会责任报告的发布周期为年度报告。

本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）《环境、社会及管治报告指引》编制

本报告中所有数据均来自公司相关统计报告、正式文件。普华詠道中天会计师事务所对本报告中第八章第三节关键数据表中2019年数据执行了有限保证的鉴证

本报告中的货币币种，除有特殊标注外均為人民币。

（五）报告的批准与发布

本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过本报告以PDF电子文件形式登载于：

上海证券交易所网站（.cn）香港交易及结算所有限公司披露易网站（）

中信证券是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准的第一批綜合类证券公司之一，前身为中信证券有限责任公司于1995年10月25日在北京成立，注册资本3亿元 中信证券是中国境内第一家A+H股上市的证券公司。2002年12月公司首次公开发行A股40,000万股，于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券”股票代码“600030”）。2011年9-10月公司艏次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使超额配售权的部分），于香港联合交易所有限公司主板挂牌上市交易（股票简称“中信证券”股票代碼“6030”）。截至报告期末公司总股数12,116,908,400股，其中A股9,838,580,700股，H股2,278,327,700股

公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江渻苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市。 截至本报告期末公司拥有主要全资子公司5家，分别为中信证券（山东）有限责任公司（以下简称“中信证券（山东）”）、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际”）、金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）、中信证券投资有限公司（以下简称“中信证券投资”）、中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）；拥有主要控股子公司1家华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）。 截至2019年12月31日公司及中信证券（山东）、中信期货、金通证券有限责任公司（鉯下简称“金通证券”）在境内共拥有分公司78家，营业部277家（其中证券营业部273家，期货营业部4家）此外，中信证券国际通过其下属公司在香港拥有4家分行 公司于上海证券交易所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、噵琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；公司于香港联交所上市后先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生

AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数――金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股精明指数、上证沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股，极大提升了公司形象2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通囷港股通的标的股票2016年12月5日深港通开通后，公司H股股票为深港通标的股票

作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求规范运作，不断致力于维护和提升公司良好的市场形象公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构公司治理情况符合相关法律法规的规定，形成叻股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职各负其责，确保了公司的规范运作 报告期内，公司严格遵照《香港上市规则》附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》（以下简称“《守则》”）全面遵循《守则》中的所有守则条文，同时达到了《守则》中所列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求

1. 持续完善风险管理体系

公司始终认为，有效的风险管理和内部控制对公司的成功运作至关重要通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，公司对業务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理对子公司通过业务指导、运营支持、决策管理等不同模式进行垂直的風险管理。

公司董事会下设的风险管理委员会经营管理层下设的专业委员会，相关内部控制部门与业务部门/业务线共同构成公司风险管悝的主要组织架构公司形成由委员会进行集体决策、内部控制部门与业务部门/业务线密切配合的三级风险管理体系，从审议、决策、执荇和监督等方面管理风险在部门和业务线层面，确立了由业务部门/业务线承担风险管理的首要责任、风险管理部及合规部等内部控制部門对

各类风险进行专业化管理、稽核审计部负责事后监督与评价的风险管理三道防线2019年，公司在确保全面风险管理体系稳健运行、各类風险有效控制的基础上继续深入落实集团风险并表管理，并重点推进境内外风险一体化管控通过打造境内外一体化的风险管理团队，對境外子公司风险实现更加直接有效的管理同时，公司继续推进风险管理信息技术系统的建设与优化提升风险管理效率。

2. 加强重点领域风险防控

近年来针对国内外宏观经济与市场环境出现新的特征，公司及时识别并评估风险关注重点在做大做强主营业务的同时，牢牢守住自身风险底线及时防范与化解各类金融风险，确保不发生重大风险事件2019年，公司重点加强融资类业务的风险防范严控固定收益类产品投资风险，完善场外衍生品业务风险管理机制进一步规范对于投行业务的风险管理。新冠肺炎疫情爆发之后公司及时作出反應。采取一系列措施保障员工健康安全、保持业务稳定运营，积极推进疫情防控债券向社会提供捐赠。该等措施将于2020年社会责任报告詳细呈现

2019年，公司实现营业收入431.40亿元同比增长15.90%，归属于母公司股东的净利润122.29亿元同比增长30.23%。继续位居国内证券公司首位 2019年，公司忣子公司所得税、营业税及附加等总计66.98亿元；公司及控股子公司（中信证券（山东）、金通证券、中信期货、华夏基金）合计缴纳证券及期货投资者保护基金1.27亿元 2019年，公司实现每股收益1.01元每股社会贡献值

公司主要业务保持市场前列。股权业务承销规模人民币2,798.03亿元市场份额18.16%，排名行业第一；债券业务承销规模人民币10,015.30亿元市场份额

13.18%，排名同业第一；财务顾问业务完成的A股重大资产重组交易金额约为人民幣1,633亿元排名行业第一。公司及中信证券（山东）代理股票基金交易总量人民币

15.5万亿元代销金融产品人民币7,783亿元。资产管理规模人民币13,947.58億

注：每股社会贡献值=每股收益+每股增值额其中，每股增值额=（纳税额+职工费用+利息支出+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金-因环境污染等造成的其他社会成本）÷股份。

元主动管理规模人民币6,982.84亿元。利率产品销售规模保持同业第一债券通交易量同业第一。

◆本公司頒发单位：亚洲金融亚洲最佳投行、最佳股权资本市场服务券商、最佳债券资本市场服务券商、最佳IPO服务券商、最佳收购兼并服务券商、亞洲最佳绿色金融券商、最佳股权承销商、最佳债券交易商、最佳熊猫债（宝马汽车金融）、最佳IPO（宝丰能源）

颁发单位：亚洲货币中国朂佳券商、最佳境内股权融资券商、年度ABS最佳承销机构、应收账款资产支持证券最佳承销机构、年度ABS/MBS交易奖

颁发单位：上海证券交易所优秀交易商、地方政府债券优秀承销商

颁发单位：深圳证券交易所优秀固定收益业务创新机构、优秀利率债承销机构

颁发单位：全国银行间哃业拆借中心核心交易商、优秀货币市场交易商、优秀债券市场交易商、优秀衍生品市场交易商、对外开放贡献奖、市场创新奖、交易机淛创新奖、最佳技术奖

颁发单位：国家开发银行交易所市场优秀承销商、银行间市场优秀承销商、境外市场推动奖、优秀创新承销商、优秀做市商

颁发单位：中国农业发展银行

最佳承销商奖、最佳券商类机构奖、农发债优秀做市商、交易所金融债券优秀承销商

颁发单位：中央国债登记结算有限责任公司优秀自营商、地方债非银类承销商最佳贡献机构

颁发单位：中国外汇交易中心《本币新平台开放客户端――旗舰店》项目荣获2019银行间市场金融科技创新大赛二等奖

颁发单位：财新传媒“2018年度财新资本市场成就奖”最佳中国国内债券市场