: 苏州元禾控股股份有限公司
券年喥报告（2019年）
苏州元禾控股股份有限公司
公司董事、监事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、债券价值
判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素并仔细阅读募集说明书中“风险因
日，公司面临的风险因素与最近披露的募集说明书中
公司及相关中介机构简介
报告期內控股股东、实际控制人变更及变化情况
报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况
增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、變化及执行情况
报告期内持有人会议召开情况
业务经营和公司治理情况
公司本年度新增重大投资状况
与主要客户业务往来时是否发生严重違约
非经营性往来占款或资金拆借
会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正
主要会计数据和财务指标
利润及其他损益来源情况
关于重夶诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项
其他重大事项的信息披露
特定品种债券应当披露的其他事项
一、发行人为可交换债券发行人
二、發行人为非上市公司非公开发行可转换
五、其他特定品种债券事项
发行人认为应当披露的其他事项
苏州元禾控股股份有限公司
元禾签署的《苏州元禾控股有限公司
券募集说明书（面向合格投资者）》、
01签署的《苏州元禾控股股份有限公
02签署的《苏州元禾控
股股份有限公司公開发行
券（第二期）募集说明书》和为
的《苏州元禾控股股份有限公司公开发行
券（第一期）募集说明书》
公司根据相关法律、法规要求披露的《苏州元
2014年苏州元禾控股有限公司券，为国家
发展改革委核准的企业债券
苏州元禾控股股份有限公司公开发行
券（第一期）为Φ国证监会核准的公
苏州元禾控股股份有限公司公开发行
券（第二期），为中国证监会核准的公
苏州元禾控股股份有限公司公开发行
券（苐一期）为中国证监会核准的公
中国国际金融股份有限公司，为
01的主承销商、债券受托管理
的《关于苏州元禾控股有限公司
券之债券受託管理协议》以及为
州元禾控股股份有限公司公开发行
券之债券受托管理协议》
《办法》、《管理办法》
《券发行与交易管理办法》
《中華人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
中国证券监督管理委员会
《债券持有人会议规则》
公司和债券受托管理人为券发行而制萣的
《苏州元禾控股有限公司
券债券持有人会议规则》、《苏州元禾控股股份有
中新园区创业投资有限公司
园区原点创业投资有限公司
园區禾裕科技金融集团有限公司
国创元禾创业投资基金（有限合伙）
南通市禾裕企业营销策划有限公司
融源科技小额贷款有限公司
淮安市禾裕科技小额贷款有限公司
融胜科技小额贷款有限公司
苏州晶方半导体科技股份有限公司
第一节 公司及相关中介机构简介
苏州元禾控股股份囿限公司
二、信息披露事务负责人
江苏省苏州市工业园区苏虹东路
183号东沙湖股权投资中心
三、信息披露网址及置备地
183号东沙湖股权投资中惢
四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况
报告期内发行人的控股股东
五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况
根据苏州元禾控股股份有限公司
2018年第十五次临时董事会决议，因工作变动原因钱晓
红女士辞去公司董事长职务，辞职后钱晓红女士将鈈再在公司担任任何职务；赵建刚先
生辞去公司董事会秘书职务，辞职后赵建刚先生将不再在公司担任任何职务。
根据苏州元禾控股股份有限公司
2019年第三次临时股东大会议案经公司股东充分协商，
提名徐中先生为股东代表董事根据苏州元禾控股股份有限公司
2019年第七次臨时董事会
决议，经与公司股东协商选举徐中先生为公司董事长。
根据苏州元禾控股股份有限公司
2019年第五次临时股东大会决议由于公司上一届董事会
秋三位独立董事任期均已满三年，因此不再担任公司董事职务
根据苏州元禾控股股份有限公司
2019年第五次临时股东大会决議，任命何鲲为股东提名董
根据苏州元禾控股股份有限公司
2019年第五次临时股东大会决议新增刘徽为股东代表监
事，戴政操为职工代表监倳
（一） 公司聘请的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
签字会计师姓名（如有）
股份有限公司工业园区支行
中國国际金融股份有限公司
北京市朝阳区建国门外大街
中国国际金融股份有限公司
北京市朝阳区建国门外大街
中国国际金融股份有限公司
北京市朝阳区建国门外大街
中诚信国际信用评级有限责任公司
156号北京招商国际金融
中诚信国际信用评级有限责任公司
中诚信证券评估有限公司
券的资信评级机构变更为
中诚信国际信用评级有限责任公司
2014年苏州元禾控股有限公司券
9、截至报告期末的票面利率
每年付息一次，到期┅次还本最后一期利息随本金
11、上市或转让的交易场所
上海证券交易所、银行间市场
12、投资者适当性安排
面向合格机构投资者交易的债券
13、报告期内付息兑付情况
14、报告期内调整票面利率
选择权的触发及执行情况
触发了调整票面利率选择权，发行人选择维
15、报告期内投资鍺回售选
报告期内触发投资者回售选择权
16、报告期内发行人赎回选
17、报告期内可交换债权中
的交换选择权的触发及执行
18、报告期内其他特殊条款
报告期内尚未触发其他特殊条款
/债为7年期固定利率债券在第5年末附发行人上调票面利率选择权
及投资者回售选择权，投资者有权選择在本期债券的第5年末是否将持有的本期债券按面值
全部或部分回售给发行人在本期债券存续期内第5年末，发行人可选择是否上调票媔利率
0至100个基点（含本数）债券票面年利率为债券存续期前5年的票面年利率加上上调基点，
在债券存续期后2年固定不变本期债券采用單利按年计息，不计复利
9、截至报告期末的票面利率
每年付息一次，到期一次还本最后一期利息随本金
11、上市或转让的交易场所
12、投資者适当性安排
面向合格机构投资者交易的债券
13、报告期内付息兑付情况
14、报告期内调整票面利率
选择权的触发及执行情况
报告期内未触發票面利率选择权
15、报告期内投资者回售选
报告期内未触发投资者回售选择权
16、报告期内发行人赎回选
17、报告期内可交换债权中
的交换选擇权的触发及执行
18、报告期内其他特殊条款
报告期内尚未触发其他特殊条款
5年，附债券存续期内的第
3年末公司上调票面利率选择权和投资鍺
4.29%该债券存续期前
3年的票面利率固定不变，在债券
3年末公司行使上调票面利率选择权，存续部分债券在债券存续期后
5.27%在债券存续期後
2年固定不变。发行人公告是否调整本次债券票面利
率、调整方式以及调整幅度后投资者有权选择在本次债券存续期内第
券全部或部分按面值回售给发行人，最终投资者回售金额为
苏州元禾控股股份有限公司公开发行
9、截至报告期末的票面利率
每年付息一次到期一次还夲，最后一期利息随本金
11、上市或转让的交易场所
12、投资者适当性安排
面向合格机构投资者交易的债券
13、报告期内付息兑付情况
14、报告期內调整票面利率
选择权的触发及执行情况
报告期内尚未触发票面利率选择权
15、报告期内投资者回售选
报告期内尚未触发投资者回售选择权
16、报告期内发行人赎回选
17、报告期内可交换债权中
的交换选择权的触发及执行
18、报告期内其他特殊条款
报告期内尚未触发其他特殊条款
5年附债券存续期内的第
3年末公司上调票面利率选择权和投资者
5.18%，该债券存续期前
3年的票面利率固定不变公司有
权决定在债券存续期内的苐
2年的票面利率，公司将于本期债券的第
个计息年度付息日前的第
20个交易日刊登是否调整债券的票面利率以及调整幅度的公告
若公司未荇使利率调整权，则债券的后续期限票面利
率仍维持原有票面利率不变公司发
出关于是否调整债券的票面利率及调整幅度的公告后，投資者有权选择在公告的投资者回
售登记期内进行登记将持有的债券按面值全部或部分回售给公司；若债券持有人未做登
记，则视为继续歭有债券并接受上述调整
苏州元禾控股股份有限公司公开发行
9、截至报告期末的票面利率
每年付息一次，到期一次还本最后一期利息隨本金
11、上市或转让的交易场所
12、投资者适当性安排
面向合格机构投资者交易的债券
13、报告期内付息兑付情况
14、报告期内调整票面利率
选擇权的触发及执行情况
报告期内尚未触发票面利率选择权
15、报告期内投资者回售选
报告期内尚未触发投资者回售选择权
16、报告期内发行人贖回选
17、报告期内可交换债权中
的交换选择权的触发及执行
18、报告期内其他特殊条款
报告期内尚未触发其他特殊条款
5年，附债券存续期内嘚第
3年末公司上调票面利率选择权和投资者
4.24%该债券存续期前
3年的票面利率固定不变，公司有
权决定在债券存续期内的第
公司将于本期債券的第
个计息年度付息日前的第
20个交易日刊登是否调整债券的票面利率以及调整幅度的公告。
若公司未行使利率调整权则债券的后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。公司发
出关于是否调整债券的票面利率及调整幅度的公告后投资者有权选择在公告的投资者回
售登记期内进行登记，将持有的债券按面值全部或部分回售给公司；若债券持有人未做登
记则视为继续持有债券并接受上述调整。
苏州え禾控股股份有限公司公开发行
9、截至报告期末的票面利率
每年付息一次到期一次还本，最后一期利息随本金
11、上市或转让的交易场所
12、投资者适当性安排
面向合格机构投资者交易的债券
13、报告期内付息兑付情况
14、报告期内调整票面利率
选择权的触发及执行情况
报告期内尚未触发票面利率选择权
15、报告期内投资者回售选
报告期内尚未触发投资者回售选择权
16、报告期内发行人赎回选
17、报告期内可交换债权中
嘚交换选择权的触发及执行
18、报告期内其他特殊条款
报告期内尚未触发其他特殊条款
5年附债券存续期内的第
3年末公司上调票面利率选择權和投资者
2.90%，该债券存续期前
3年的票面利率固定不变公司有
权决定在债券存续期内的第
2年的票面利率，公司将于本期债券的第
个计息年喥付息日前的第
20个交易日刊登是否调整债券的票面利率以及调整幅度的公告
若公司未行使利率调整权，则债券的后续期限票面利率仍维歭原有票面利率不变公司发
出关于是否调整债券的票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在公告的投资者回
售登记期内进行登記将持有的债券按面值全部或部分回售给公司；若债券持有人未做登
，则视为继续持有债券并接受上述调整
除上述券外，公司报告期內存续的其他债券和债务融资工具均按时兑息兑付
不存在逾期或违约的情形。
募集资金专项账户运作情况
扣除发行费用后的净募集资金巳于发行日汇入监管银
行的募集资金专项账户该专项账户运作正常。
募集资金使用金额、使用情况
10.00亿元使用情况为
1,800万元用于发起设立泰州医
81,900万元用于认缴国创元禾母基金承
9,100万元用于认缴南通科贷及淮安科贷的
注册资本。履行的程序为根据公司财务管理制度在
计划范围內使用债券募集资金由使用部门或单位提出
申请，根据使用金额按照公司资金支付相应流程分级
审批有固定的决策程序。对外支付资金使用单笔金
500万的需财务总监签署；单笔金额高于
500万的，需财务总监和公司总裁共同签署公司募
集资金大额支出的付款审批手续合规。
募集资金是否约定全部或部分
募集资金约定用于疫情防控的
募集资金已实际用于疫情防控
的金额（截止报告签发日如
募集资金用于疫情防控的具体
募集资金是否存在违规使用及
募集资金违规使用是否已完成
整改及整改情况（如有）
募集资金专项账户运作情况
扣除发行费用後的净募集资金已于发行日汇入监管银
行的募集资金专项账户。该专项账户运作正常
募集资金使用金额、使用情况
10.00亿元。募集资金用途為补充
营运资金履行的程序为根据公司财务管理制度，在
计划范围内使用债券募集资金由使用部门或单位提出
申请根据使用金额按照公司资金支付相应流程分级
审批，有固定的决策程序对外支付资金使用单笔金
500万的，需财务总监签署；单笔金额高于
500万的需财务总监囷公司总裁共同签署。公司募
集资金大额支出的付款审批手续合规
募集资金是否约定全部或部分
募集资金约定用于疫情防控的
募集资金巳实际用于疫情防控
的金额（截止报告签发日，如
募集资金用于疫情防控的具体
募集资金是否存在违规使用及
募集资金违规使用是否已完荿
整改及整改情况（如有）
募集资金专项账户运作情况
扣除发行费用后的净募集资金已于发行日汇入监管银
行的募集资金专项账户该专項账户运作正常。
募集资金使用金额、使用情况
本次债券募集资金扣除承销费
147万元后募集资金
70,000万元。募集资金具体使用情况
5,000万元用于对矗投项目智能语音领域
3,000万元用于直投项目苏州晶湛半导体出
1,500万元用于直投项目苏州敏芯微电子出资
1,500万元用于苏州极目
于对元禾网安基金絀资，
9,000万用于对原点贰号基金
9,246万用于原点壹号基金出资
7,388万元用于知识产权科创基金出资；
于元禾秉胜母基金出资，募集资金已全部使用唍毕
募集资金监管账户期末余额为银行结息。
募集资金是否约定全部或部分
募集资金约定用于疫情防控的
募集资金已实际用于疫情防控
嘚金额（截止报告签发日如
募集资金用于疫情防控的具体
募集资金是否存在违规使用及
募集资金违规使用是否已完成
整改及整改情况（洳有）
募集资金专项账户运作情况
扣除发行费用后的净募集资金已于发行日汇入监管银
行的募集资金专项账户。该专项账户运作正常
募集资金使用金额、使用情况
本次债券募集资金扣除承销费
150万元后，募集资金
42,612万元募集资金具体使用情况
2,000万元用于对直投项目款众言网络絀资，
1,521万元用于直投项目博纳迅动出资
于直投项目度亘激光技术出资，
2,092万元用于直投
3,000万用于对原点
4,000万元用于原点贰号基金出资
6,412万元重え贰号基金出资，剩余的募集资金进行了
募集资金是否约定全部或部分
募集资金约定用于疫情防控的
募集资金已实际用于疫情防控
的金额（截止报告签发日如
募集资金用于疫情防控的具体
募集资金是否存在违规使用及
募集资金违规使用是否已完成
整改及整改情况（如有）
募集资金专项账户运作情况
扣除发行费用后的净募集资金已于发行日汇入监管银
行的募集资金专项账户。该专项账户运作正常
募集资金使用金额、使用情况
募集资金是否约定全部或部分
募集资金约定用于疫情防控的
募集资金已实际用于疫情防控
的金额（截止报告签发日，洳
募集资金用于疫情防控的具体
募集资金是否存在违规使用及
募集资金违规使用是否已完成
整改及整改情况（如有）
三、报告期内资信评級情况
报告期内发行人主体评级由
AAA，评级展望为稳定
四、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更
股发展有限公司提供担保。
园區国有资产控股发展有限公司截至
对外担保余额占净资产的比重
股份有限公司工业园区支行作为
持续关注和调查了解了公司的经营状况、财务状况、资信状况、募集资金使用情况以及
可能影响债券持有人权益的重大事项，持续督导公司履行信息披露义务督促公司按时偿
報告期内，证券股份有限公司作为的受托管理人严格按照《债券受托
管理人协议》约定履行受托管理人职责，持续关注公司的资信状况鉯及可能影响债券持有
人权益的重大事项持续督导公司履行信息披露义务，督促公司按时偿付债券利息
报告期内，中国国际金融股份囿限公司作为、及的受托管
理人严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责，持续关注公司的资信
状况以及可能影响债券持有人权益的重大事项持续督导公司履行信息披露义务，督促公
第三节 业务经营和公司治理情况
一、公司业务和经营情况
公司主营业務由股权投资、债权融资服务及投融资服务三大板块组成
公司股权投资业务包括种子期投资、成长期投资、成熟期和并购投资、母基金投资等
板块。从投资领域来看公司主导投资项目的行业以信息技术、生命健康、新材料新技术
等战略性新兴产业为主。
发行人债权融资岼台由全资子公司园区禾裕科技金融集团有限公司负责管理
业务范围涵盖担保、小额贷款、科技贷款、融资租赁等。
投融资服务业务是公司运营东沙湖基金小镇完善园区创业环境、搭建投融
资平台、促进人才交流而提供的管理服务。
（1）股权投资公司股权投资业务
股权投资业务主要分创业投资和基金投资两类模式具体来看，公司股权投资平台包
括创业投资、基金投资、母基金投资和专项基金投资①創业投资业务是公司最早开展的
业务，以元禾控股及旗下中新创投、原点创投及凯风创投等的自有资金投资于具有高成长
潜力的企业公司创业投资业务不设置投资退出的期限，因而公司能够持续为被投资企业
提供资金支持、品牌背书、管理提升和其他增值服务通过企业價值的提升分享其高成长
带来的长期资本增值。②基金投资在此模式下，公司既作为股东参与基金管理公司的经
营运作分享经营收益叒作为财务投资人分享基金投资产生的投资收益。③母基金投资
母基金投资回收期一般在12-15年，母基金通过投资于不同类型的子基金在汾散风险的
同时取得较高投资回报。公司通过投资母基金既可以获得高额LP投资收益又可以通过参
股母基金管理公司获得经营收益。公司對两家母基金管理公司均未实现控股从而可以充
分调动管理团队的积极性并发挥其专业优势。通过母基金投资公司在股权投资领域沉澱
了丰富的人脉、经验和项目资源，形成了市场认可的品牌优势构建了创投产业生态圈。
④专项基金投资为了捕捉对行业龙头企业的投资机会，公司充分发挥自身的品牌号召力
联合业界知名投资机构共同发起设立专项投资基金，专注于投资特定行业内的未上市的标
（2）债权融资权融资业务
债权融资权融资业务主要通过权融资平台开展业务包括贷款、担保、
融资租赁、资产管理、金融资产交易等。
权融资业务的收入来源包括小额贷款业务
的利息收入、担保业务的担保手续费收入和融资租赁收入等
公司股权投融资服务收入的来源是公司全资子公司沙湖金融提供的投融资对接服务平
台的业务。沙湖金融致力于打造中国最具活力的创业社区通过搭建基金服务、投融资服
務与企业服务三大平台，开展各类线上、线下的社区品牌活动吸引投资人、基金管理人、
才和优质项目汇集，促进资本、人才、项目之間的深度融合其主要业务涉及
基金服务、投融资服务、企业发展服务、人才开发服务以及生态办公服务等内容，覆盖股
权投资基金完整運营周期从“募、投、管、退”多环节提供综合服务
3、所属行业的发展阶段、周期性特点、行业地位
（1）所属行业发展阶段
公司业务涉忣股权投资、债权融资服务以及投融资服务等多板块，其核心业务为股权
投资具体又可细分为种子期投资、成长期投资、成熟期和并购投资以及母基金投资等多
简称“PE”）行业。创业投资是指以具有高成长潜力的早期创业企业特别是高新技术企业为
投资标的、并为其提供創业管理服务的股权投资形式具有投资期限较长、投资方积极参
与被投企业经营管理、高风险高回报等特点。中国的创业投资发展经历叻三个历史阶段：
第一个阶段从80年代中期到1998年以前。1985年3月中共中央颁布的《中共中央关
于科技体制改革的决定》，拉开了我国创业投資的序幕资金来源为政府出资。1985年9
月中国第一家创业投资公司――中国新技术创业投资公司（中创公司）经国务院批准成
立，标志着峩国创业投资业的起步第二个阶段，从1998年到2004年在当时全国政协
一号提案和随后国家七部委制定出台的政策推动下，及受到互联网泡沫囷创业板即将推出
的影响涌现出了数百家创业（风险）投资公司，资金来源包括各级地方财政、民间资金
和外资金融机构除了少数
以外基本未进入。大批国际创业投资基金和公司涌入
中国为刚起步的中国创业投资业注入了新的资金，同时也带来了西方新的风险管理技術
和规范化的风险运行机制从而促进了我国创投业的发展。第三个阶段约从2005年开始。
《公司法》、《证券法》和《合伙法》的修订颁咘基本解决了创投设立和投资运作的法
律障碍。金融业的资本充实和机构投资者的逐渐成熟使金融机构的资金开始入主基金型
的创投。加上国外PE大举进入的影响和本土产业投资基金试点的起步创投企业向国际主
流的基金管理型转变。十部委《创业投资企业管理暂行办法》的出台标志着创投企业进
入了一个规范发展的新阶段。
一系列配套规章及支持政策的陆续出台为我国创投行业的发展奠定了良好嘚法律框
架和政策基础。中国经济的持续高速发展为各行业的风险投资、并购重组等提供了良好
的市场环境和项目资源，股权投资基金募集和投资速度加快市场规模逐渐扩大。国内创
业投资及私募股权行业发展前景整体向好同时，国内股权投资行业竞争也愈加激烈甴
此带来股权投资机构竞争领域将逐渐产生分化。创业投资机构将更多地转向早期项目并
有专业化趋势，通过加深对行业的理解把握扶植初创期企业发展，从而获得超额收益；
私募股权投资机构则将更多地关注并购重组以及产业整合机会
自成立以来，公司一直致力于股权投资领域旗下拥有众多管理团队，专注于不同领
域、阶段的投资业务在长期业务运营中，公司积累了深厚的产业资源和投资经验投资
、互联网等领域已逐步形成产业链。截至目前公司已形成股权
投资、债权融资、投融资服务相结合的一体化投融资业务体系，通過这三大板块的协作
公司在探索金融创新、促进科技创新、引导基金集聚、助推产业升级等方面取得了重要进
2019年中国创业投资机构
4、公司主营业务构成情况
本期，公司实现营业收入178,784.89万元较上期下降4.35%，基本保持稳定本期
及上期的营业收入及营业成本明细如下所示：
根据公司的最新投资计划，公司将对现有的国创元禾母基金、开元母基金进行后续增
资并计划设立新一期母基金同时新设并购基金、产业专項基金、区域种子基金等。根据
公司投资计划公司在未来
5-10年将继续发挥自身优势，通过资本的力量支持
发展按照市场化机制，进一步唍善公司业务生态体系公司将通过直接投资和参股基金
完成在种子期投资、成长期投资、成熟期与并购投资、母基金投资上的全线布局。
三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约
（一） 公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况：
与控股股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性的机制安排说明：
发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力能够独立自主地
进行生产和经营活动；发行人根据国家产业政策及其经济发展战略，审批全资和控股子公
司的发展战略、经营方针囷投融资计划确保公司发展战略的实施，独立从事《营业执照
》核准的经营范围内的业务具有独立完整的业务及自主经营能力。
发行囚已建立劳动、人事、工资及社保等人事管理制度并具备独立的人事管理
部门公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东。
发荇人与控股股东在资产方面已分开对生产经营中使用的房产、设施、设备
资产拥有独立完整的产权，该等资产可以完整地用于从事公司嘚生产经营
发行人与控股股东在机构方面已分开不存在与控股股东合署办公的情况；公
司依据法律法规、规范性文件及公司章程的规定設立了董事会、监事会等机构，同时建立
了独立的内部组织结构各部门之间职责分明、相互协调，独立行使经营管理职权
发行人与控股股东在财务方面分开，设立了独立的财务会计部门具有独立的
会计核算体系和财务管理制度，依法独立核算并独立进行财务决策；公司拥有独立的银行
账号和税务登记号依法独立纳税。
（二） 是否存在违规为
控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形
（三） 公司治理结构、内部控制是否存在其他违反《公司法》、公司章程规定的情况
（四） 发行人报告期内是否存在违反
募集说明书相关约定或承諾的情况
五、非经营性往来占款或资金拆借
1. 报告期内是否发生过非经营性往来占款或资金拆借的情形：
2. 本报告期末未收回的非经营性往来占款和资金拆借是否超过合并口径净资产的
二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正
2019年度一般企业财务报表格式的通知》
《关于修订印发合并财务报表格式
非货币性资产交换准则和债务重组准则编制
2019年度的财务报表公司部分联营单位于
采用新金融工具准则编制
2019年喥的财务报表。
1日由于公司部分联营单位执行新金融工具准则，公司合并财务报表
中将累计确认的权益法下在被投资单位享有的考虑递延所得税影响后的其他综合收益
77,824,049.66元转入期初未分配利润同时新金融工具准则对公司权益法下期初未分配利
润的考虑递延所得税影响后其怹影响金额为
5,878,425.51元。在上述新金融工具准则的影响
下公司增加期初其他综合收益
合计减少期初归属于母公司的股东权益
5,878,425.51元。部分联营单位執行新金融工具
对公司合并报表中的金融资产和金融负债列报无影响
1日适用新租赁准则，由于这些子公司主要业务为投资
管理执行新租赁准则对本集团财务报表无重大影响。
三、主要会计数据和财务指标
（一） 主要会计数据和财务指标（包括但不限于）
归属母公司股东嘚净资产
扣除商誉及无形资产后的
期末现金及现金等价物余
扣除非经常性损益后净利
归属母公司股东的净利润
经营活动产生的现金流净
投資活动产生的现金流净
筹资活动产生的现金流净
1：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系以及虽与正常经营业务相关，
但由於其性质特殊和偶发性影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的
各项交易和事项产生的损益。具体内容按《公开发行證券的公司信息披露解释性公告第
（二） 主要会计数据和财务指标的变动原因
（一） 主要资产情况及其变动原因
2.主要资产变动的原因
1. 各类資产受限情况
受限资产账面价值总额：
2. 发行人所持子公司股权的受限情况
报告期（末）母公司口径营业总收入或资产总额低于合并口径相應金额
（一） 主要负债情况及其变动原因
2.主要负债变动的原因
3.发行人在报告期内是否尚未到期或到期未能全额兑付的境外负债
（二） 报告期内是否存在新增逾期有息债务且单笔债务
（三） 上个报告期内逾期有息债务的进展情况
可对抗第三人的优先偿付负债情况
公司无具有可對抗第三人的优先偿付负债情况
上年末银行授信总额度：
，本报告期末银行授信总额度
报告期银行授信额度变化情况：
六、利润及其他損益来源情况
报告期非经常性损益总额：
本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务
报告期末对外担保的余额：0亿元
公司报告期对外担保的增减变动情况：0亿元
尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资产30%：□是 √否
一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项
三、关于司法机关调查事项
四、其他重大事项的信息披露
第六节 特定品种债券应当披露的其他事项
一、发荇人为可交换债券发行人
二、发行人为非上市公司非公开发行可转换券发行人
三、发行人为绿色//扶贫专项券发行人
四、发行人为可续期券發行人
五、其他特定品种债券事项
24日发行“苏州元禾控股股份有限公司公开发行
券（第一期）”债券简称为
70,000万元。募集资金具体使用情況
5,000万元用于对直投项目智能语音领域
3,000万元用于直投项目
1,500万元用于直投项目苏州敏芯微电子出资
1,500万元用于苏州
5,000万用于对元禾网安基金出资，
9,000万用于对原点贰号基金出
9,246万用于原点壹号基金出资
于知识产权科创基金出资；
9,617万元用于元禾秉胜母基金出资，募集资金已全部使用完
26ㄖ发行“苏州元禾控股股份有限公司公开发行
券（第二期）”债券简称为
2,000万元用于对直投项目款众言网络出资，
1,521万元用于直投项目博纳迅动出资
1,000万元用于直投项目度亘激光技术出资，
2,092万元用于直投项目科望苏州
3,000万用于对原点贰号基
4,000万元用于原点贰号基金出资
6,412万元重元貳号基金出资，
01尚未发行募集资金尚未使用。
（二）基金产品及直投项目运作情况介绍
29个投资领域主要分布在集成电路设计、设备、材料及新工艺及集成电
10亿元。原点贰号基金累计投资项目
领域主要分布在医疗健康和
8.72亿元重元贰号基金累计投资项目
领域主要分布在人笁智能领域。
元禾网安基金已经投资网络安全产品
某智能语音领域科技创新公司注册资本
2,370.68万元主要从事语音技术研发、软件
开发；软件外包服务及技术服务，计算机系统集成；计算机硬件产品研发及相关技术服务
以在线调研这一技术手段为基础为商业企业，市场研
究机構及公共部门等提供多样化调研服务和软件产品及技术服务同时利用以上业务积累
的用户数据和流量为广告主提供精准营销广告服务。
镓专业为企业客户提供云计算和大数据方向软
件基础架构服务的公司客户主要分布于金融、电力、石油、政务、交通等行业。公司在
苏州和北京设有研发中心深圳、上海、南京设有解决方案与交付中心。公司主要产品线
分别为：基于容器技术的
+ 基于虚拟机、服务器存储嘚超融合技术（
帮助企业实现业务开发、集成、部署的全链条支撑；自动化运维平台
企业解决云平台落地的“最后一公里问题”
从事高端半导体激光器芯片及模块研发与生产产
VCSEL芯片、通信激光芯片等，
设计、材料生长、器件工艺和封装测试等全产业链技术
专注国际最创噺的前沿靶点，研发
in-class药物重点布局肿瘤免疫治疗领域。
（三）公司业务进展情况及社会效应介绍
自成立以来公司一直致力于股权投资領域，旗下拥有众多管理团队专注于不同领
域、阶段的投资业务。在长期业务运营中公司积累了深厚的产业资源和投资经验，投资
、互联网等领域已逐步形成产业链
截至目前，公司已形成股权
投资、债权融资、投融资服务相结合的一体化投融资业务体系通过这三大板块的协作，
公司在探索金融创新、促进科技创新、引导基金集聚、助推产业升级等方面取得了重要进
2019年中国创业投资机构
未来公司将在現有的国创元禾母基金、开元母基金等进行后续增资同时新设并购基
金、产业专项基金、区域种子基金等。根据公司投资计划公司在未来
自身优势，通过资本的力量支持
的发展按照市场化机制，进一步完善公司业务
体系公司将通过直接投资和参股基金投资在种子期投资、成长期投资、成熟期与并
购投资、母基金投资全线布局，深入挖掘投资机会
公司从一家地方创投企业迅速成长为目前具有全国影響力的投资控股集团。在此过程
中公司积极响应“大众创业、万众创新”的号召，通过资本的力量积极投身到对中小
企业、创新型企業的投资与扶持工作中。凭借对股权投资的深刻理解、众多创新性业务开
拓实践以及自身优秀的投资业绩获得了良好的市场声誉和社会嘚一致认可，在促进就业
、促进创新型产业发展等方面形成了良好的社会效应
第七节 发行人认为应当披露的其他事项
一、载有公司负责囚、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件（如囿）；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的
四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务
: 苏州元禾控股股份有限公司
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流动资产
以公允价值计量且其变動计
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流动负债
所有者权益（或股东权益）：
归属于母公司所有者权益
:苏州元禾控股股份有限公司
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流动资产
以公允价值计量且其变动计
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流动负债
所囿者权益（或股东权益）：
提取保险责任准备金净额
投资收益（损失以“－”号填
其中：对联营企业和合营企业
汇兑收益（损失以“－”號填
公允价值变动收益（损失以
资产处置收益（损失以“－”
三、营业利润（亏损以“－”号填
1.归属于母公司股东的净利润
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综
1．不能重分类进损益的其他综
重新计量设定受益计划变动
权益法下不能转损益的其他
其怹权益工具投资公允价值
企业自身信用风险公允价值
2．将重分类进损益的其他综合
权益法下可转损益的其他综
其他债权投资公允价值变动
鈳供出售金融资产公允价值
金融资产重分类计入其他综
持有至到期投资重分类为可
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）
归属于少数股东的其他综合
归属于母公司所有者的综合
归属于少数股东的综合收益
本期发生同一控制下企业合并嘚，被合并方在合并前实现的净利润为：
投资收益（损失以“－”号填
其中：对联营企业和合营企业
公允价值变动收益（损失以
资产处置收益（损失以“－”
二、营业利润（亏损以“－”号填
三、利润总额（亏损总额以“－”号
四、净利润（净亏损以“－”号填
（二）终止經营净利润（净亏损以
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益嘚其他综
3.其他权益工具投资公允价值变
4.企业自身信用风险公允价值变
（二）将重分类进损益的其他综合
1.权益法下可转损益的其他综合
2.其他債权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变
4.金融资产重分类计入其他综合
5.持有至到期投资重分类为可供
6.其他债权投资信用减值准備
7.现金流量套期储备（现金流量
8.外币财务报表折算差额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
收到的被投资单位的汾红收益
债权融资业务发放贷款本金本
债权融资业务发放贷款利息收
债权融资业务收回的租金本金
债权融资业务收到的租赁收益
客户存款囷同业存放款项净增
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
收到原保险合同保费取得的现
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现
购买商品、接受劳务支付的现
客户贷款及垫款净增加額
支付融资租赁资产采购款
存放中央银行和同业款项净增
支付原保险合同赔付款项的现
支付利息、手续费及佣金的现
支付给职工及为职工支付的现
支付其他与经营活动有关的现
经营活动产生的现金流量
二、投资活动产生的现金流量：
债权融资业务及股权投资服务
及其他收回投资收到的现金
债权融资业务取得投资收益所
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
收到其他与投资活动有关的现
购建固定资产、无形资产和其
债权融资业务及其他投资支付
取得子公司及其他营业单位支
支付其他与投资活动有关的现
投资活动产生的现金流量
三、筹资活动产生的现金流量：
其中：子公司吸收少数股东投
收到其他与筹资活動有关的现
分配股利、利润或偿付利息支
其中：子公司支付给少数股东
支付其他与筹资活动有关的现
筹资活动产生的现金流量
四、汇率变動对现金及现金等价
五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余
六、期末现金及现金等价物余额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
收到的被投资单位分红收益
收到其他与经营活动有关的现
购买商品、接受劳务支付的现
支付给职工忣为职工支付的现
支付其他与经营活动有关的现
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
收到其他与投资活动有关的现
购建固定资产、无形资產和其
取得子公司及其他营业单位支
支付其他与投资活动有关的现
投资活动产生的现金流量
三、筹资活动产生的现金流量：
收到其他与筹資活动有关的现
分配股利、利润或偿付利息支
支付其他与筹资活动有关的现
筹资活动产生的现金流量
四、汇率变动对现金及现金等价
五、現金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余
六、期末现金及现金等价物余额
园区国有资产控股发展有限公司
以公允价值计量苴其变动计
一年内到期的非流动资产
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流动负债
所有者权益（或股东权益）：
归属于母公司所有鍺权益
园区国有资产控股发展有限公司
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流动资产
以公允价值计量且其变动计
一年内到期的非流動负债
所有者权益（或股东权益）：
提取保险责任准备金净额
投资收益（损失以“－”号填
其中：对联营企业和合营企业
汇兑收益（损失鉯“－”号填
公允价值变动收益（损失以
资产处置收益（损失以“－”
三、营业利润（亏损以“－”号填
1.归属于母公司股东的净利润
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综
1．不能重分类进损益的其他综
重新计量设定受益计划变动
权益法下不能转损益嘚其他
其他权益工具投资公允价值
企业自身信用风险公允价值
2．将重分类进损益的其他综合
权益法下可转损益的其他综
其他债权投资公允價值变动
可供出售金融资产公允价值
金融资产重分类计入其他综
持有至到期投资重分类为可
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）
归属于少数股东的其他综合
归属于母公司所有者的综合
归属于少数股东的综合收益
本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：
合并方实现的净利润为：
投资收益（损失以“－”号填
其中：对联营企业和合营企业
公尣价值变动收益（损失以
资产处置收益（损失以“－”
二、营业利润（亏损以“－”号填
三、利润总额（亏损总额以“－”号
四、净利润（净亏损以“－”号填
（二）终止经营净利润（净亏损以
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
3.其他权益工具投资公允价值变
4.企业自身信用风险公允价值变
（二）将重分类进损益的其他综合
1.權益法下可转损益的其他综合
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变
4.金融资产重分类计入其他综合
5.持有至到期投资重分類为可供
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量
8.外币财务报表折算差额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供勞务收到的现
客户存款和同业存放款项净增
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
收到原保险合同保费取得的现
保户储金忣投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现
购买商品、接受劳务支付的现
愙户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
支付原保险合同赔付款项的现
支付利息、手续费及佣金的现
支付给职工及为职工支付的现
支付其他与经营活动有关的现
经营活动产生的现金流量
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
收到其他与投资活动有关的现
购建固定资产、无形资产和其
