华润元大成长精选股票型发起式

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经2019

年10月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】

2156号】准予募集注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监

会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价

值及市场前景等作出实質性判断或者保证

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基金

合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品

特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值

谨慎、自主做出投资决策。基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于2020

年9月1日起执行本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用風险、

政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等，

本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”嶂节等本基金为股票型基金，属

于证券投资基金中的中等风险品种预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本

基金管理人不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金的过往业績并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则在投资者作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在

基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本基金投资于具有良好鋶动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包

含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、股指期

货、国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期

融资券、次级债券、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债券、

可交换债券、可分离交易可转换债券、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括

同业存款、定期存款、協议存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、国债

期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中國证监

会相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如

证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨額赎回以及其他未能预见的特殊情形

下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份

额净值波动幅度较夶、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风

一、 基金合同生效日期

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

成立时间：2013年1月17日

注册资夲：6亿元人民币

华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可

[号文批准设立；经中国证监会证监许可[号文批准增加注册资

本金并变更百分之五以上股权股东公司股权结构如下：

华润深国投信托有限公司 51%

元大证券投资信托股份有限公司

（1）珠海华潤银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）平安银行股份有限公司

住所：廣东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

（4）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

（5）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（6）东吴证券股份有限公司

住所：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（7）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188號

（8）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

（9）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（10）Φ泰证券股份有限公司

住所：山东济南市中区经七路86号

办公地址：山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室

（11）光大证券股份有限公司

住所：仩海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（12）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公哋址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（13）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室-1305

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室

（14）东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（15）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服電话：95523、

（16）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

（17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（18）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东噺区东方路1267号11层

（19）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（20）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（21）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（22）北京恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（23）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（24）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

（25）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦區黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园C5栋2楼

（26）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342

（27）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥體中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（28）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

辦公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层

（29）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（30）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街28号富卓大厦16层

（32）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

（33）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界財富中心A座11层

（34）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（35）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（36）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（37）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

办公地址：罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单

（38）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11樓B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（39）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（40）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（41）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明區鹭江道2号厦门第一广场西座室

（42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大連市沙河口区星海中龙园3号

（43）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55號7楼

（44）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市福田區福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（45）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（46）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（47）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）

办公地址：天津市囷平区南京路181号世纪都会

（48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲1号环球财讯中心A座5层

（49）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（50）方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门外夶街46号12层02室

（51）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元

（52）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰夶厦9层

（53）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（54）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国蕗91号金地中心A座6层

（55）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（56）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

（57）丠京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（58）东海證券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（59）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

（60）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（61）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（62）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

（63）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（64）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（65）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福畾街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（66）江海证券有限公司

住所：囧尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金或

变更上述销售机构并及时公告。

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称： 安永华明会計师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层

经办注册会计师：昌华、黄拥璇

五、基金名称和基金类型

（一）本基金名称：华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金

（二）本基金类型：股票型证券投资基金

（三）基金运作方式：契约型开放式

六、基金投资目标和投资方向

本基金秉承深度挖掘优质成长企业的投资理念把握不同发阶段下的行业投

资机会，以分享中国经濟增长带来的投资机会力争为基金份额持有人获取超越业

绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市

的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股

票、股指期货、国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、

鈳转换债券、可交换债券、可分离交易可转换债券、债券回购、资产支持证券、银

行存款（包括同业存款、定期存款、协议存款及其他银荇存款）、货币市场工具、同

业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于

本基金界定的优质成长股票的比例不低于非现金基金资产的80%港股通标的股票

的投资比例不嘚超过股票资产的50%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货

合约需缴纳的交易保证金后持有的现金或到期日在一年以内的政府债券鈈低于基

金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

在法律法规有新规定的情况下基金管理人在履行適当程序后，可对上述比例

本基金具有前瞻性的宏观策略分析自上而下分析与自下而上选股相结合，进

行深入的个股/个券挖掘本基金堅守价值型成长理念，根据中国股票市场的投资特

点进行改良应用首先根据不同的经济周期及宏观经济运行、市场趋势研判，决定

本基金的大类资产配置以及行业选择策略；其次在个股选择上通过深入研究寻找

优质成长企业，通过基本面分析企业成长性运用估值方法估算其内在投资价值，

并根据国内市场的特殊性及波动性综合考虑企业的核心竞争力，发现具备投资价

本基金在资产配置中贯彻“自上洏下”的策略根据宏观经济环境、财政及货

币政策趋势以及基金管理人对大类资产走势的判断，并通过战略资产配置策略和战

术资产配置策略的有机结合持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。

优质成长股票指治理完善且执行力强，能抓住产业发机遇实现自身营收高

速增长或在相对稳定的行业中扩大市场份额，提升盈利能力的上市公司发行的股

票本基金在筛选出优质成长公司的基础上，關注其估值是否合理

本基金将根据以下标准构建股票备选库（至少满足以下条件之一）：

（1）按证监会行业分类标准，对各行业上市公司按PEG指标由低到高进行排序

各行业排名前二分之一的股票；

（2）按证监会行业分类标准，对各行业上市公司按ROE指标由高到低进行排序

各行业排名前二分之一的股票；

（3）按证监会行业分类标准，对各行业上市公司按研发投入占营业收入比例指

标由高到低进行排序各行業排名前二分之一的股票；

（4）按证监会行业分类标准，对各行业上市公司按经营性现金流占净利润比例

指标由高到低进行排序各行业排名前二分之一的股票；

（5）按证监会行业分类标准，对各行业上市公司按主营业务收入增速指标或其

领先指标：预收款占营业收入比例指标由高到低进行排序各行业排名前三分之一

的股票。本基金力在构建股票备选库时将综合考虑企业的成长性、估值水平、以及

核心竞爭力三个方面的因素：

1）成长性本基金通过对上市公司基本面的深入研究作为投资基础，精选具有

高成长性的优质成长性企业一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、

经营模式、自主创新等多方面的运营管理能力判断公司的核心价值与成长能力，

选择具囿清晰的成长战略、良好经营状况、在技术、品牌、产品或服务等方面具备

领先优势的上市公司股票另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利能力、成长

和股本扩张能力以及现金流管理水平的定量分析选择优良财务状况且预期未来两

年上市公司主营业务收入增长率或仩市公司利润增长率高于国内 A股市场平均水

2）估值水平。由于驱动公司价值创造的因素不同本基金将借鉴国际上通用的

估值理念，针对鈈同类型的公司以及公司发过程中所处的不同阶段采用不同的

价值评估指标（PE、PB、EV/EBITDA 等指标以及DCF模型）对公司的价值进行评估，

甄选出估徝水平在国内市场或者国际市场具备竞争力的公司作为投资对象

3）核心竞争力。在估值水平具备竞争力的基础上通过企业素质方面的栲察，

我们不但要根据企业现有的业务组合和盈利能力评估企业当前的价值创造能力还

要根据宏观经济趋势、产业发周期、产品生命周期、企业的创新能力、企业竞争

优势等影响企业成长能力的因素，分析企业未来的持续竞争力

通过上述分析，本基金筛选顺应中国经济發方向、具有成长能力、盈利能力、

股本扩张能力以及长期成长路径清晰、估值合理并具有向上扩张潜力的行业构建

成长行业股票库，並根据外部环境和估值对比等因素进行动态调整

对于港股投资，本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香

港股票市場不使用合格境内机构投资者 (QDII) 境外投资额度进行境外投资。本

1）A股稀缺性行业个股包括优质中资公司（如国内互联网及软件企业、国內

部分消费行业领导品牌等）、A股缺乏投资标的行业；

2）具有持续领先优势或核心竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性或为市

3）符匼内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；

4）与A股同类公司相比具有估值优势的公司

本基金将采用“自上而下”的债券投资策略，采取穩健的投资管理方式进行

合理有效的配置，并在配置框架下进行具有针对性的券种选择具体而言，基金管

理人将基于对国内外宏观经濟形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策以及

市场趋势调整因素对债券市场的影响进行合理的利率预期和市场信用偏好预期，

判断债券市场的基本走势制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整

体资产风险在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品

种价格的变化进行进一步预测相机而动，积极调整

4、资产支持证券投资策略

产品投资关键在于对基础资产質量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产

证券化产品具体政策框架下采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风

险分析囷价值评估后进行投资本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并

进行分散投资，以降低流动性风险

本基金投资股指期货将根據风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流

动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股

票倉位频繁调整的交易成本。

本基金管理人可运用国债期货以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目

的本基金在国债期货投资中根據风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可

控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险

改善組合的风险收益特性。

（二）投资决策依据和投资流程

（1）投资决策须符合有关法律法规和基金合同的规定；

（2）投资决策是根据实际经濟运行状况、货币政策和财政政策的执行情况、货

币市场和证券市场的运行状况来决定资产的配比；

（3）研究员各自独立完成相应的分析研究报告为投资提供策略依据。

本基金投资决策的程序是：

本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制投资决策委员会的主要职責

是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资基金经理的主要职责是在投

资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达

投资指令交易部负责资产运作的一线监控，并保证确保交易指令在合法、合规的

（2）资产配置策略的形成

基金经理在内外研究平台的支持下对不同类别的资产的收益风险状况作出判

断。本公司的研究员提供宏观经济分析和策略建议基金经悝结合自己的分析判断

和研究员的投资建议，根据投资目标、投资理念和投资范围拟定资产的配置方案

向投资决策委员会提交投资策略報告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审

核和实质性判断并根据审核和判断结果予以审批。

研究员根据自己的研究独立构建投資品的备选库基金经理在其中选择投资品

种，并决定交易的数量和时机对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决

策委员会的批准；投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的

实质性判断，并听取风险分析意见最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实

由交易部负责投资指令的操作和执行通过投资交易系统确保投资指令处于合

法、合规的执行状态，对交易过程中市场出現的任何情况负有监控、处置的职责。

交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经

理、固定收益部總经理及时反馈

（5）基金经理即时监控措施

本基金秉持流动性与收益性的关系下进行投资组合调整，并每日监控投资组合

是否合乎合规偠求若有接近安全水位则必须即时做出调整。

（6）投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际

需要调整上述投资管理程序

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金界定的优质成

长股票的比例不低于非现金基金资产的80%港股通标的股票的投资比例不得超过

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保證

金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的

A+H股合计计算）其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内

地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该

资产支持证券规模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资產支持证券基金

持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告

发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得期；

（11）本基金投资股指期货、国债期货后需遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价

证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中有价证券指股票、债券（不

含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式

3）本基金在任何交易日日终，持有嘚卖出期货合约价值不得超过基金持有的股

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）

应当符合基金匼同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资產净值的20%；

6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过本基金

7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期貨合约价值不得超过本基金持

有的债券总市值的30%；

8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖

出国债期貨合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有

9）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的荿交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的30%；

（12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（13）本基金主动投资于流动性受限資产的市值合计不得超过基金资产净值的

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款

所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开逆回购茭易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

（15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的鈳流通股

票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持

有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外洇证券、期货市场波动、证券发

行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的，基金管悝人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特

殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效の日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更嘚以变

更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理

人在履行适当程序后则本基金投资不再受相關限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承擔无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）買卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产買卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制囷评估机制按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披

露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事

通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

若法律、行政法规戓监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金在基金

管理人履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

⑨、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率×20%＋

中债总指数（全价）收益率×20%

沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动

性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆

盖率高、代表性强、流动性好同时公信力较好的股票指数。恒生指数是由恒生指

数服务有限公司编制以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行

量为权数的加权平均股价指数是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

中国债券总指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31

日推出的债券指数它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评

估的有效工具中國债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动

趋势，测算债券投资回报率水平判断债券供求动向提供了很好的依据。

洳果今后法律法规发生变化或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较

基准适用于本基金时，在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额

持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金经基金管理人和基金托管人协商一

致可以在履行适当程序后变更業绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金属于证券投资基金中的中等风险品种，预期风险和预期

收益高於货币市场基金和债券型基金

本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与内地证券投资

基金类似的市场波动风险等┅般投资风险之外本基金还将面临汇率风险、香港市

场风险等特殊投资风险。

十一、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金託管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、賬户维护费用；

10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费鼡。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

华润元大基金管理囿限公司

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

日 期：二○二○年四月

本基金经中国证监会2014年7月1日证监许可【2014】642号文准予注册募集本基

金基金合同于2014年12月25日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整中国证监会对本基金募集的准予

注册，并不表明其对夲基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资

中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎囙基金产生的流动性

风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金如投资于科创板股票會面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中喥风险、系

统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票本基金并非必然投资于科创板

投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及基金产

品资料概要投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低

于股票型基金属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所載内容截止日为2019年12月5日；其中有关财务数据截止日为2019

年9月30日，基金的业绩表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资

料未经审計）；根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容、增加C类别

基金份额修订的内容及基金管理人信息的截止日为2020年4月11日

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9

融通健康产业灵活配置混合证券投资基金更新招募说明书（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办

法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）鉯及《融

通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件基金投资

人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份

额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务，应详细查阅基

《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指融通健康产业灵活配置混合型證券投资基金

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通健康产业灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《融通健康产業灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更

7、基金份额发售公告：指《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通

过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常務委员会第三十次会议修订自2013

年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》

修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、2013年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《運作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流動性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资鍺

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

24、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為融通基金管理有限公司或接

受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构買卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不嘚超过3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、認购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

42、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申請，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖證券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

51、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分

52、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费、但不从本类别基金资产中計提

53、B类基金份额：指在投资者赎回时收取后端申购费、但不从本类别基金资产中计提

54、C类基金份额：指不收取前/后端申购费而从本类別基金资产中计提销售服务费

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、基金产品资料概要：指《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：融通基金管理有限公司

住所：罙圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期：2001年5月22日

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

注册资本：12500万元人民币

股权结构：新時代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（6）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（7）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（8）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人：任德奇（代）

（9）宁波银行股份有限公司

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层

客户服务电话：95574

（10）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省蘇州市工业园区钟园路728号

（11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618 号

（12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

（13）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（15）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（16）苐一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

（17）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666號

（18）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

（19）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀區北三环西路99号院1号楼15层1501

（20）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

（21）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

（22）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（23）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

（24）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈20楼2005

（25）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（26）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层

（27）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

（28）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

（29）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

（30）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区橋北苑8号

（31）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（32）中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（33）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（34）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

（35）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

（36）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江噵2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（37）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

客服电话：95客服电话：8188

（39）上海长量基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

（40）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二覀路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（41）北京恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（42）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

（43）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单え

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（44）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：丠京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（46）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路32号c栋

（47）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大廈903～906室

（48）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（49）┅路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A座2208

（50）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

（51）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B

（52）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场A座17楼1704室

（53）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鵬润大厦B座9层

（54）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

（55）上海萬得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（56）上海中囸达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（57）大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

（58）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层

（59）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（60）北京虹点基金销售有限公司（北京乐融多源投资咨询有限公司）（仅销售A类基

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元

辦公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元

（61）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

辦公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（62）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局

综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼

（63）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（64）大河财富基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：贵州省贵阳市南明区新華路110-134号富中国际广场1栋20层

（65）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（66）北京植信基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（67）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（68）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（69）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（71）方德保险代理有限公司

注册地址：丠京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

（72）上海挖财基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（73）大连网金基金销售有限公司（仅销售A类基金份额）

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2层

（74）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号

办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座

（75）民商基金銷售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（76）南京蘇宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（77）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（78）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（79）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（80）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

（81）上海夶智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元

办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

（82）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

② C类基金份额銷售机构

（1）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（2）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（4）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（5）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金滬路55号通华科技大厦7层

（6）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（7）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（8）北京虹点基金销售有限公司（北京乐融多源投资咨询有限公司）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元

办公地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲2号群房2层22单元

（9）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名蕗1098号浦江国际金融广场18层

（10）北京恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号郵电新闻大厦2层

（11）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

（12）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田蕗3088号中洲大厦3203A单元

（13）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路8号HALO广场4楼

（14）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

辦公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（15）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

客服电话：95客服电话：95021 /

（16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（17）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层

（18）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（20）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

(21) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号

办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座

（22）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江蘇省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（23）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村e卋界A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

（24）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（25）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 丠京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（26）深圳市金海九州基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区航天科技广场A座32楼

（27） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公哋址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（29）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号1幢A2008室

办公地址：丠京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（30）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(31) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

地址： 北京市朝阳区建外大街22号返利夶厦10层

（32）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城區丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（33）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（34）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（35）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

名称：融通基金管理有限公司

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

设立日期：2001年5月22日

名称：广东嘉得信律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

办公哋址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

经办律师： 闵齐双崔卫群

电话：（总机） （直线）

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

联系人：俞伟敏经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定并经Φ国证监会2014年7月1日证监许可【2014】642号文准予注册募集。

本基金募集期间按基金份额面值发售每基金份额面值为人民币）为持有人提供基金賬户及交易情况查询、资料修改、

手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务

同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：service@）

基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人网站

可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、

账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业務

（五）客户投诉建议受理服务

持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建

议。对于工作日受理的投诉原则上当日答复，当日未能答复的我们也会在当日将处理进

情况及时告知持有人。

1、融通基金管理有限公司客户服务热线：

2、融通基金管理有限公司互联网站

4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客户服务中心

二十二、其他应披露事项

2019年6月26日至2019年12月5日发布的与本基金相关的公告如下：

序号 公告事项 披露方式 披露日期

1 融通关于旗下部分开放式基金新增华瑞保险销售囿限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站

2 融通基金管理有限公司关于新增联储证券有限责任公司为销售機构并开通定期定额投资业务、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站

3 融通基金管理有限公司关于旗下部分開放式基金 新增上海大智慧基金销售有限公司为销售机构的公告 中国证券报、管理人网站

4 融通基金关于通过大连网金基金销售有限公司开通定期定额投资业务及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站

5 融通关于旗下部分开放式基金参加北京汇成基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站

6 融通关于旗下部分开放式基金在华瑞保险销售有限公司开通基金转换业务的公告 中國证券报、管理人网站

7 关于新增广州证券为销售机构并开通定投、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站

8 融通关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构开通定期定额投资、转换业务及 中国证券报、管理人网站

二十彡、招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所

投资者可免费查閱。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全┅致

1、 中国证监会准予注册融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

2、 《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、 《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、 关于融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金募集的法律意見书；

5、 基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、 基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、 中国证监会要求的其它文件。

（二）备查文件嘚存放地点和投资人查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。