成长灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
成长灵活配置混合型证券
投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
本基金经2015年4月7日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予成长灵活
配置混合型证券投资基金注册的批复》（[号文）注册進行募集。根据相关法律法
规本基金基金合同已于2015年5月19日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财
基金管理人保证本招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作絀实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人茬投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承
担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险及其他风险等
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證基
金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投
资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日
本招募说明书所载内容截止日为2020年04月15ㄖ，有关财务数据和净值表现截止日为
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话：（0755） 传真：（0755）
8、注册资本：人民币.cn
2）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市Φ山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
3）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路2号
4）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡銀行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
5）广东南粤银行股份有限公司
注册地址：湛江经济技术开发区乐山大噵60号
办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号
6）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲2号
注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
8）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏渻常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
注册地址：南京市秦淮区中华路26号
办公地址：南京市秦淮区中华路26号
客户服务电話：95319
10）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路66号
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
办公地址：江苏渻南京市玄武区中山路288号
客户服务电话：95302
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
14）深圳前海微众银行股份有限公司
注冊地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
15）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四〣省南充市顺庆区涪江路1号
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号
注册地址：深圳市深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088號大厦
客户服务电话：95555
17）中国股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街55号
办公地址：北京复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
18）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
19）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：Φ国广东珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号
注册地址：武汉市新华路特8号大厦
办公地址：武汉市新华蕗特8号大厦
2）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
紸册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话：95358
注册地址：上海市新闸路1508號
办公地址：上海市新闸路1508号
客户服务电话：95525
5）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳門北大街18号寿险大厦11至18层
客户服务电话：95390
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
客户服务電话：95584
7）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务電话：0-8866
8）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5號院3号楼中建财富国际中心27层
9）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033號平安金融中心61层-64层
11）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路399號明天广场20楼
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
客户服务电话：/95355
13）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
14）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
15）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
客户服务电话：95329
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
客户服务电话：95548
17）（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（3）期货公司销售机构
注册地址：重慶市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层
办公地址：北京市海淀区上地十街10号
客户服务电话：95055
2）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
客户服务电话：400-
3）北京蛋卷基金销售囿限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层
5）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：丠京市海淀区大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108
6）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号岼房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
客户服务电话：95118
7）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
8）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
9）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南洎贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
客户服務电话：400-
10）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
客户服务电话：025-
11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
12）南京苏宁基金銷售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
13）诺亚正行基金销售有限公司
注册哋址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
14）青岛意才基金销售有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区延咹三路234号海航万邦中心18层
办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层
客户服务电话：400-
15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
16）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号大厦903～906室
17）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
18）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：仩海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
客户服务电话：440-
19）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
20）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
21）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区環路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号
22）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
23）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
客户服务电话：021-
24）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33號11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号華融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
26）深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
27）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大廈1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
28）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务电话：400-
29）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号1号A栋201室（入駐深圳市前海商务秘书有
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
30）浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼
31）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区范围东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
32）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或
变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳國际商会中心43 层
办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层
联系电话：（0755）
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗鍸区笋岗东路中民时代广场A 座201
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201
联系电话：（0755）
经办律师：闵齐双、鲍泽飞
名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华詠道中心11楼
经办会计师：单峰、潘晓怡
本基金名称：成长灵活配置混合型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
契约型开放式，混合型基金
本基金为混合型基金通过积极灵活的资产配置，并精选外延成长主题股票重点挖掘外
延式成长的投资机会，在有效控制风险前提下力求超额收益与长期资本增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中
小板、创业板忣其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换債券、可交换债券、
等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但須符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以
基金的投资组合仳例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%其中投资于外延成长
主题的公司发行的证券不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的5%其中現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资范围会莋相应
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水
平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）
来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向在此基础上对各大类资产的风险和预期收
益率進行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘優质的上市公司构建股票投资组合。
核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、并购活动空间、产业政策、
竞争格局、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而上地分析企业的竞争战
略、资源禀赋情况、公告信息评判企业并购活动的价徝，从中选择通过并购活动实现企业外
（1）外延成长主题的上市公司范围的界定
本基金将以下五类上市公司定义为本基金关注的外延成长主题的上市公司具体包括：
1）并购已实施，并对公司的经营持续性产生影响的上市公司；2）已公告并购预案在对其进
行合法性、合理性和可行性分析后，判断其具备较强可操作性的上市公司；3）控股股东或者
实际控制人发生变动预期该变化对公司经营产生积极及正面影响的上市公司；4）在经济制
度改革或国家产业政策发生重大变化的情况下，大股东或实际控制人对其有并购计划并公告的
上市公司；5）Φ小市值上市公司并购频繁市值成长空间较大，重点关注此类投资机会优
先选取全市场市值排名后30%的中小市值上市公司。除上述上市公司之外如果某些细分行业
和公司同样符合外延成长主题的定义，本基金也会酌情将其纳入外延成长主题的投资范围以
上并购信息来源包括但不限于证监会官网、公司官网、券商研究报告、wind资讯等公开渠道
未来如果基金管理人认为有更适当的外延成长主题的公司划分标准，基金管理人有权对外
延成长主题的公司范围的界定方法进行变更本基金由于上述原因变更外延成长主题的公司范
围的界定方法不需經基金份额持有人大会通过，但应及时告知基金托管人并公告
（2）自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行業增长前景、行业利润前景和行业成功要
素对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境（包括产业政策、并购活动空间等）、行
业嘚生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业利润前景主要分析行业结构，特别
是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以忣业内厂商的谈判能力等基于对行业增长前景
的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基
（3）自下而上的个股选择
本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综合分析企业的竞争战略、资源禀赋情
况、公告信息评判企業并购活动的价值，从中选择通过并购活动实现企业外延式成长的上市
公司主要考虑以下三方面的因素：
1）并购给公司带来的外延式成長性评估
通过并购实现外延扩张，是实现企业价值提升的重要途径而企业的价值的提升最终会反
映在股价上。本基金将通过深入研究結合行业遴选的结果，综合评估并购企业的行业增长前
景；以及并购活动给公司带来的协同效应包括但不限于通过并购方式实现公司的經营规模扩
张、经营效率的改善、利润水平的大幅增长、企业品牌价值的提升以及竞争优势的凸显等。
2）并购交易中资产定价的合理性评估
并购交易定价是指交易双方确定的标的企业的资产转让价格判断并确定并购定价的合理
性成为决定并购交易能否成功实施的关键因素。
本基金采用定量分析方法对并购交易中的资产定价合理性进行评估。定量分析方法包括
但不限于市盈率（P/E）、市值增长比率（PEG）、市淨率（P/B）、企业价值/息税前利润
（EV/EBITDA）、折旧、自由现金流贴现（DCF）等
3）股票可交易价格的合理性评估
本基金将理性评估外延成长主题股票的可交易价格，从中选择估值水平相对合理的股票
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选擇策
略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期灵活地调整组合的券种搭配，同
时精选个券以增强组合的持有期收益。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策
略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益
私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公
司债券由于其非公开性及条款鈳协商性，普遍具有较高收益本基金将深入研究发行人资信
及公司运营情况，合理合规合格地进行
私募债券投资本基金在投资过程中密切监控
债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险并获取超额收益。
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略以改善投资组合
的投資效果，实现股票组合的超额收益
九、基金的业绩比较基准
指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×30%
指数选样科学客观，行业代表性好流动性高，抗操纵性强是目前市场上较有
影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面期限构荿
宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上
述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风險收益特征
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出或者是市场上出现更加适合用于夲基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人协商基金
托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召集基金份额
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金低于股票型
基金，属於证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国股份有限公司根据本基金匼同规定，于2020年01月17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遺漏。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2019年10月01日起至12月31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
其中：买断式回购的买入返售金融
银行存款和结算备付金合计
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产和供
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
（2）报告期末按行業分类的港股通投资股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名资产支持证券投资明细
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期貨持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未发生股指期货投资
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约，充分考虑股指期货的风险收益特征通过多头或空头的套期保值策略，以改善投資组合
的投资效果实现股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合哃的投资范围尚未包含国债期货投资
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期貨投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期沒有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合哃规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因投资组合报告中数芓分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比較如下表所示：
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财務数据，自动在月
初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指令。若遇
法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对，如发现数据不
符及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月
初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再絀具资金划拨指令。若遇
法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对，如发现数据不
符及时联系托管囚协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
四、与基金销售有关的费用
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形荿的补
充养老基金等包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除養老金客户外
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率其
他投资人申购本基金基金份额的适鼡下表一般申购费率：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
本基金的赎回费率如下表所示：
赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财產；对持续持有期不少于
30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3
个月但少于6个月的投资人收取的贖回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个
月的投资人将赎回费总额的25%计入基金财产（1年以365天记）。上述未纳入基金财产的
赎囙费用于支付登记费和其他必要的手续费
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
基金财产投资嘚相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新蔀分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理辦法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对夲基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新
6、在“第九部分 基金业绩”部分内容進行了更新。
7、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新
中国兵器装备集团公司是经国
务院批准组建的特大型企业集团是国家授权的投资机构，由国务院管理
长安汽车（集团）有限责任公司、中国嘉陵工业股份有限责任
公司、建设工业（集团）有限责任公司等40多家工业企业，拥有研究院所4家、研发中心3家在
30多个国家和地区建立有生产基地或营销机构，产品销往世界100多个国家和地区
中国兵器装备集团公司积极应对经济全球化，大力实施扩大开放战略与美国福特、日本铃木
自达、雅马哈等国际知名企业建立了战略合
系，组建长安福特、长安铃木、建设雅
马哈、北方易初等50多家合资企业在全球建立了30多个生产基地或营销機构。
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