易方达国防军工混合型证券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金根据2015年6月2日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国防军工混合
型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金的基金合同于
基金管理人保证《招募说明书》的内嫆真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益莋
出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有
风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资
料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金
可能遇到的风险包括：投资于国防军工行业带来的特有风险；基金投资回报可能低于业绩
比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、期权等金融衍生品、证券公司短期公
司债券、中小企业私募债、科创板股票等品种可能给本基金带来额外风险；证券市场整
体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风險；本基金法律文件
中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；基金投资过
程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金的具体运作特点
详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风
本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金
基金管理人提醒投资者基金投资的“買者自负”原则，在投资者作出投资决策后基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以1元初
始媔值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风
基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资
有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业績并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日有关财务数据截
止日为2020年3月31日，净值表现截止日为2019年12月31日（本报告中财务数据未
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管悝规定》）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《易方达国防军工
混合型证券投资基金基金匼同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证監会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和基金匼同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达国防军工混合型证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银荇股份有限公司
4、基金合同：指《易方达国防军工混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达国防军工混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明書：指《易方达国防军工混合型证券投资基金招募说明书》
7、基金产品资料概要：指《易方达国防军工混合型证券投资基金基金产品资料概要》
8、基金份额发售公告：指《易方达国防军工混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日经苐十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国證监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务。
24、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
25、直销机构：指易方达基金管理有限公司
26、非直销销售机构：指符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方達基金管理有限公司或
接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买賣基金
的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证監会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财產清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3
34、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
38、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人囲同遵守
41、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金
43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公哋址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市忝河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18層
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系統
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
注册地址：天津市河东区海河东路218号
辦公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
客户服务电话：95541
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
注册地址：济南市历下区泺源大街8号
办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座
客户服务电话：95395
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公哋址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
注册地址：福州市鍸东路154号中山大厦
办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
客户服务电话：95561
注册地址：罙圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
注册地址：浙江省杭州市萧山区鴻宁路1788号
办公地址：浙江杭州市庆春路288号
客户服务电话：95527
(12) 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴門内大街55号
客户服务电话：95588
(13) 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
(14) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
注册地址：西安市高新技术產业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦
注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中惢B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦
客户服务电话：（湖南省内）、（全国）
(17) 成都农商银行
注册地址：成都市武侯区科华中蕗88号
办公地址：成都市武侯区科华中路88号
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
(20) 东莞农村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
客户服务电话：956033
(22) 佛山农商银行
注册地址：佛山市禅城区华远东路5号
办公地址：佛山市禅城区华远东路5号
客户服务电话：96138
(23) 福建海峡银行
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼
注册地址：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
(25) 富阳农商银行
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
愙户服务电话：96596、
(26) 广东华兴银行
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广州市天河区天河路533号
(27) 广东南粤银行
注册地址：廣东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
(28) 广州农商银行
注册地址：广州市黄埔区映日蕗9号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话：95313
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888號
客户服务电话：95537
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
注册地址：石镓庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
(32) 华融湘江银行
注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址：湖南省長沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区東南湖大路1817号
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
(35) 江南农村商业银行
注册地址：常州市和平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务电话：956055
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技蕗68号
注册地址：山西省太原市小店区长风街59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
客户服务电话：95316
(41) 九台农商银行
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号
办公地址：吉林省长春市高噺开发区蔚山路2559号
客户服务电话：-0-2
(42) 昆山农村商业银行
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路828号
(43) 乐清农商银荇
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436號
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
(45) 龙湾农商银行
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
(46) 鹿城农商银行
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦
办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢
客戶服务电话：96526
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市开元大道256号
(48) 南海农商银行
注册地址：广东省佛屾市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦
客户服务电话：96138
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
客户服务电话：95302
(50) 南洋商业银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层
客户服务电话：（内地固话用戶）、（内地手机用户）、（86551）
注册地址：银川市金凤区北京中路157号
办公地址：银川市金凤区北京中路157号
注册地址：淄博市张店区中心路105號
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）
(57) 瑞安农商银行
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
(58) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海農商银行大厦
开放式基金业务传真：021-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务電话：95594
(60) 顺德农村商业银行
注册地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
联系人：杨素苗、区敏欣
(61) 苏州农村商业银行
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
客户服务電话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外）
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
(63) 天津农商银行
注册地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层
办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层
联系人：满与谦、梁冯雷
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
客户服务电话：956056
(65) 威海市商业银行
注册地址：威海市寶泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：山东省内96636、中国境内
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公地址：屾东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
(67) 无锡农村商业银行
注册地址：无锡市太湖新城金融二街9号
办公地址：无锡市太湖新城金融二街9号
(68) 武汉农村商业银行
注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道618号
办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道618号
客户服务电话：95367
注册地址：厦门市思明区鍸滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
(70) 萧山农商银行
注册地址：萧山区人民路258号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号
客户服务电话：96596
(71) 新昌农商银行
注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号
办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号
客户服务电话：96596、8
(73) 余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
愙户服务电话：96596，
(74) 云南红塔银行
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
(75) 浙江稠州商业银行
紸册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦
(76) 浙江泰隆商业银行
注册地址：浙江省台州市路桥區南官大道188号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
客户服务电话：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号
办公地址：河南渻郑州市郑东新区商务外环路22号
客户服务电话：95097
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑東新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
联系人：张星强 联系电话：3
客户服务电话：95186
(79) 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路36号
办公哋址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务电话：95389
(80) 珠海华润银行
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756）400-
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
注册地址：天津市经济技术开发区第②大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路②段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
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(118) 申万宏源西部证券
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(142) 中信证券（山东）
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辦公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：国浩律师(广州)事务所
地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层
经办律师：黄贞、周姗姗
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大樓17层01-12室
经办注册会计师：昌华、熊姝英
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注冊会计师：陈熹、周祎
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、
并经中国证券监督管悝委员会2015年6月2日《关于准予易方达国防军工混合型证券投资
基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集
本基金为契约型开放式混合基金。基金的存续期间为不定期
本基金的初始面值为每份基金份额人民币.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的楿关说明
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基
金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作ㄖ在指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划针对基金投资者萣期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展囿差别的费率
基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金託管费率等相关费率
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十七、基金的会计与审计
1、基金管悝人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》苼效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制喥；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编淛基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金託管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换經办注册会计师应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日内在指定媒介公告
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规萣。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生
变化时本基金从其最新规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息嘚真实性、准确性、完整性、及时性、简明
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露義务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推薦性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务囚应保证不同文本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货幣单位为人民币元
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认購、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容基金合同生效后，基金招募说明书嘚信息发生重大变更的基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更嘚基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理囚在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载茬网站上
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或營业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎囙后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份額累计净
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计淨值。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告包括基金年喥报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登载
在指定网站仩，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所審计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，基金管理人应当在
季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、報告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。
本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当茬2日内编制临时报告书，并登载在指
前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
（1）基金份额歭有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管悝公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼戓仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金託管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项中国证监會另有规定的情形除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（19）调整基金份额类别的设置；
（20）基金推出新业务或服务；
（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上鋶传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露
义务人知悉后应當立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金財产进行清算并作
出清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
10、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公
11、中国证监会规定的其他信息
若本基金投资股指期貨、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、期权、资产支持证
券基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务囚公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证監会的规定和《基金合同》的约定对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送擬披露的基金信息并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露費用该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照楿关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制
（一）本基金的特有风险
1、投资国防军工行业的特有风险
本基金非现金资产主要投资于国防军工行业，因此本基金在追求国防军工行业带来收益
的同时须承受国家军费投向变化、政府政策变化等因素帶来的行业风险。此外当国防军
工行业证券整体表现较差时，本基金的净值增长率将受影响
2、投资回报低于业绩比较基准的风险
如果基金管理人判断失误，本基金资产配置或个券选择不合理本基金投资回报可能低
3、本基金投资特定品种的特有风险
（1）本基金投资范围包括股指期货、期权等金融衍生品，股指期货、期权等金融衍生
品投资可能给本基金带来额外风险包括杠杆风险、期货或期权价格与基金投资品种价格的
相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性
（2）本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于證券公司短期公司债券非公开
发行和交易且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大若发行主体信用质量恶化
或投资者大量赎囙需要变现资产时，受流动性所限本基金可能无法卖出所持有的证券公司
短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失
（3）本基金投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交易
并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构一般不对这类债券进行
外部评级可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类债券的市场流动性另一方
面，由於中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大且各类材料不
公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基夲面的难度由此可能给基金净值带来
（4）本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风
险从而可能給基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化
可选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资產投资于科创板股票，基金资产
并非必然投资于科创板股票
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科
创板股票的风险包括但不限于：
1）科创板企业退市风险
科创板退市制度较主板更为严格退市时间更短，退市速度更快退市凊形更多，且不
再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面
临退出难度较大、成本较高的風险
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多數企业为初创型公司上市门槛略低于A股其他
板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性个股投资风险加大。此外科创板
企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少估值与发行定
价难度较大。同时科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易
日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的
可能導致较大的股票价格波动。
科创板投资门槛较高由此可能导致整体流动性相对较弱。此外科创板股票网下发行
时，获配账户存在被随機抽中设置一定期限限售期的可能由此可能导致基金面临无法及时
变现及其他相关流动性风险。
4）监管规则变化的风险
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则可能根据
市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则導致基金投资运作产生相
本基金投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交
易制度等各种因素的影响洏产生波动从而导致基金收益水平发生变化，产生风险主要的
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导
致市场价格波动而产生风险
利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利
率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。本基金为混合型基金
可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率變化的影响
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基
信用风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、
新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化如果基金所投资的上市公司经营不善，其股
票价格可能下跌或者能够用于分配的利润減少，使基金投资收益下降虽然基金可以通过
投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基金投资的收益水
平也会随之变化，从而产生风险
本基金为混合基金，可投资于股票、债券、货币市場工具等一般情况下，这些资产市
但本基金投资于上述资产时仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓时或为实现
收益而进行组匼调整时，可能由于特定投资标的市场流动性相对不足而无法按预期的价格买
进或卖出；二是为应付投资者的赎回基金管理人的现金支付出现困难，被迫在不适当的价
格大量抛售股票、债券或其他资产两者均可能使基金净值受到不利影响。
2、巨额赎回情形下的流动性风險管理措施
当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回；此外，如出现连续两個或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的贖回申
请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例
的赎回申请实施延期办理具体情形、程序見招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之
“（十）巨额赎回的认定及处理方式”。
发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
3、除巨額赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但鈈限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份
额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款項的情形及处
理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金
份额。若本基金延缓支付赎回款項赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来
短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者费率为.cn）查阅对账单。
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热線咨询。
（四）定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见有
投资者如果想了解基金产品、服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，
可拨打如下电话：（免長途话费）投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招
募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询
2、互联网站忣电子信箱
二十四、其他应披露事项
易方
