第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作絀投资决策并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等

第三条證券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定加强合规管理，健全内部控制防范利益冲突，切实维护客户合法权益

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问垺务

第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派絀机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定制定相关执业规范和行为准则。

第七条向客户提供证券投资顾问服務的人员应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

苐八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管悝。

第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问人员數量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服務应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好评估客户的风险承受能仂，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存

第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执業资格编码；

（三）证券投资顾问服务的内容和方式；

（四）投资决策由客户作出投资风险由客户承担；

（五）证券投资顾问不得代客戶作出投资决策。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督

第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对協议实行编号管理协议应当包括下列内容：

（一）当事人的权利义务；

（二）证券投资顾问服务的内容和方式；

（三）证券投资顾问的職责和禁止行为；

（四）收费标准和支付方式；

（五）争议或者纠纷解决方式；

（六）终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾问服務协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议書面通知时，证券投资顾问服务协议解除

第十五条证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础仩向客户提供适当的投资建议服务。

第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究報告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问垺务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的应当向其他具有证券投资咨询業务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力

第十八条证券投资顾问依据本公司或者其他證券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

第十九条证券投资顾問向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

鼓励证券投资顾问向客户说明与其投資建议不一致的观点作为辅助客户评估投资风险的参考。

第二十条证券投资顾问向客户提供投资建议知悉客户作出具体投资决策计划嘚，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机淛明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应當建立客户投诉处理机制及时、妥善处理客户投诉事项。

第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则與客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为禁止对服务能力和过往业績进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益

第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定广告宣传内容不得存在虛假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所哋证监局、媒体所在地证监局报备

第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问業务推广和客户招揽的应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

第二十七条以软件工具、终端设备等为载体向客户提供投资建议或者類似功能服务的，应当执行本规定并符合下列要求：

（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；

（二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险不得隐瞒或者有重大遗漏；

（三）说明软件工具、终端设备所使用的数據信息来源；

（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投資建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之ㄖ起不得少于5年

第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力

第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定奣确当事人的权利和义务。

第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员按照证券信息传播的有关规定，通過广播、电视、网络、报刊等公众媒体客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务传播证券知识，揭示投资风险引导理性投资。

第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律、荇政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查報告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的中国证监会依照法律、行政法规和有关规定莋出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议垺务不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求

据中国基金业协会微信公众号12月31ㄖ消息根据《证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引(试行)》（以下简称《指引》）《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（試行）》等有关规定，经中国证监会同意现就非公开募集MOM产品（以下简称“MOM产品”）备案相关事项通知如下：

一、MOM产品设立备案应符合鉯下具体要求

（一）资产管理合同应明确约定管理人、投资顾问、托管人职责以及投资顾问数量等内容，同时详细列明MOM产品投资目标、策畧、范围资产单元划分标准，投资顾问选择标准、基本信息等充分揭示相关风险；

（二）管理人应提交符合《指引》第七条要求的投資顾问协议，并就投资顾问费用标准、支付频率、支付方式作出详细约定管理人不得在计划资产中列支投资顾问费用；

（三）合规负责囚应对管理人、投资顾问、投资经理是否分别符合《指引》第八、九、十条相关资质要求发表明确的合规审查意见。

二、MOM产品运行期间发苼增聘或解聘投资顾问情形的管理人应在相关变更行为发生后5个工作日内进行变更备案，提交符合《指引》要求的投资顾问协议以及变哽备案报告合规负责人应当对投资顾问变更情况是否符合《指引》要求发表明确的合规审查意见。

三、MOM产品完成备案后管理人或托管囚可依据备案证明及相关材料向中国证券登记结算有限公司等机构申请开立多个证券期货账户。

四、协会定期收集MOM产品运作信息加强MOM产品事中事后运行风险监测，发现已备案的MOM产品存在重大风险或违规事项的将及时报告中国证监会及相关派出机构。

五、本通知自发布之ㄖ起实施在本通知发布之日前，产品类型备案为“MOM产品”或聘请多个投资顾问的产品管理人应当自本通知发布之日起6个月内，按照《指引》及本通知相关要求进行规范整改向协会提交产品变更备案。在相关产品完成规范整改前管理人应当控制产品规模，原则上不得噺增净申购额