█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

附录1.1 广东省国家发明专利统计分析报告

附录1.1.1广东省各地区的国家发明专利分布和增长情况

2021年，广东省获得国家专利102842项，列国内第1名，专利数量增长率为45%，近年（）的平均增长率达到了24%。在广东省内，深圳的专利最多，达45188项；广州、东莞、佛山、珠海、惠州、中山也获得了大量的专利。

附图1.1.1-1 广东省在年获得的国家发明专利的数量情况

整体来看，广东省的发明专利高度集中在深圳（占44%）、广州（23%）、东莞（11%）、佛山（8%）、珠海（5%）、惠州（2%），这6座城市在2021年获得的专利数量共占省内的94%，是省内专利研发的重要区域。

附表1.1.1-1 广东省各地区获得的国家发明专利数量

注：增长率指2021年的增长率，份额指2021年某地区占该省市区的比例。

2021年珠海市获得的国家专利数量甚至超过了山西（3917项）、云南、贵州、甘肃、内蒙古、新疆、海南、宁夏、香港、青海、西藏、澳门。可见，广东省普通地市的专利研发能力即可超过一般的省区。另外，深圳、广州、东莞、佛山的专利数量大幅增长，增长率高达34%至60%。这说明广东省主要地市的技术创新发展迅速，预示着珠三角的经济发展的潜力巨大，动能强劲。

附图1.1.1-2 广东省各地区在年获得的国家发明专利的数量情况

附录1.1.2 广东省专利50强机构

2021年，华为技术有限公司获得了广东省最多的国家发明专利，达7630项。另外，腾讯科技（深圳）有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、维沃移动通信有限公司、珠海格力电器股份有限公司、华南理工大学、中兴通讯股份有限公司、广东工业大学、中山大学也获得了较多的专利。广东省大部分机构的专利数量连年增长，表明其技术创新实力很强。

2021年度获得专利授权最多的前100家广东省内机构中，大学的数量较多，高校是广东省专利研发的重要组成力量。在广东省的专利中，公司专利占82%，高校专利占10%，科研机构专利占4%，个人专利占3%。

近年来，广东省出现了一大批互联网和通信技术公司，如华为技术有限公司、腾讯科技（深圳）有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、维沃移动通信有限公司、中兴通讯股份有限公司、努比亚技术有限公司等公司。这些公司研发了大量的专利，为广东省的技术升级换代和产业转型做出了巨大的贡献。这说明广东省抓住了信息技术、通信技术、互联网技术大发展的历史机遇，赶上了时代的潮流，其未来经济发展的潜力和动能十分巨大。而其他省份没有抓住信息通信技术大发展的历史性机遇，今后在技术创新上将逐渐落后，将导致经济转型困难，技术升级滞后，发展的动能、后劲和潜力严重不足，其经济社会发展必将受到极大的影响。

另外电动汽车制造企业的专利大幅增长。例如比亚迪，其2018年获得国家专利403项，2019年为714项，2020年高达945项，2021年高达1056项，短短几年专利数量实现了倍增。广州小鹏汽车科技有限公司的专利也实现了暴增，2019为14项，2020年达到了127项，2021年达到了225项。这说明传统燃油汽车可能会被电动汽车取代，也说明广东省抓住了电动汽车技术大发展的历史机遇，实现了技术的升级和换代。

综合来看，广东省抓住了互联网技术、通信技术和电动汽车技术发展的历史机遇，孕育了大批高科技企业，为珠三角成为我国技术创新中心奠定了坚实的基础，为珠三角超越长三角成为我国经济最发达的地区奠定了基础。

目前，我国的技术研发主要向珠江三角洲地区集聚，这将极大地推动该地区的经济转型和产业升级，将会促进该地区的社会经济发展。相比较而言，我国一些边远地区的技术发展相对落后，产业无法升级换代，只能维持原有的低端产业，只能依靠自然资源和农业发展经济，将可能导致社会经济发展的停滞。

附图1.1.2-1 广东省部分机构在年获得的国家发明专利的数量情况

附表1.1.2-1 获得国家发明专利数量最多的前100家机构

附录1.1.3 广东省专利的技术类别状况

2021年，广东省的国家发明专利涉及的国际专利分类号小类（IPC四位编码）共计399个。但是有187个小类的专利数量不到100项，而某些IPC小类的专利数量较多，如数据处理（G06F）的专利数量达到13148项。

从IPC小类来看，2021年广东省专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、数字信息传输（H04L）、无线通信（H04W）、图像通信（H04N）、数据识别（G06K）、电子商务和管理系统（G06Q）、电话通信（H04M）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、图像处理（G06T）、通信传输（H04B）、测试或分析材料（G01N）、空气调节（F24F），专利数量超过或达到了2260项。

附图1.1.3-1  2021年广东省获得的国家专利在30个技术小类中的数量占比

2021年，广东省在知识及数学模式计算系统（G06N，主要涉及人工智能）、分离（B01D）、机器人操纵器（B25J）、电子商务和管理系统（G06Q）、厨房用具（A47J）、石灰或水泥（C04B）、高分子化合物（C08L）、数据识别（G06K）、有机高分子化合物的制备配料（C08K）、医学诊断（A61B）等小类上增长了176%至72%。这表明广东省在大力发展人工智能、机器人和电商技术。

年广东省获得的国家专利在30个技术小类中的数量增长

广东省发明专利数量最多的50个技术小类（IPC4）的增长状况

注：优势指2021年某一技术小类相对其他技术小类的优势。该值大于1.00表示具有相对优势，否则不具有相对优势。

从优势指数来看，广东省在电话通信、厨房用具、无线通信、空气调节、化妆品或梳妆用品、图像通信、测量力或机械功率、数字信息传输、天线、印刷电路、扬声器、通信传输等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了1.50。可见，广东省的技术垄断优势领域主要在电话通信、厨房用具、无线通信、空气调节等技术方面。但是广东省的人工智能、电子商务专利增长了1倍多，如此高的增长速度，会使得广东省的优势技术领域很快切换到信息和互联网技术领域，使广东省的技术快速升级换代。

2021年各省区在金属组合加工及万能机床（B23P）类别上的国家专利数量

广东省在电话通信（H04M，涉及手机）技术上居于绝对的垄断地位，其专利数量占国家专利数量的52%。

附录1.1.4 广东省各技术细分领域的专利分布和发展态势

虽然IPC是国际通用的专利分类号，但是随着某些技术的快速发展，该类发明数量暴增，导致IPC分类号下这些类别的专利数量特别巨大，造成了IPC小类下的专利数量多寡不均的现象。针对这种情况，本报告将某些专利数量特别多的小类进行拆分和细化，将同一部类下专利数量特别少的小类进行合并，重新划分了54个技术细分领域的类别。一项专利可能会涉及到多个技术领域。

按照第一权利人进行统计，将广东省近年来各细分技术领域的专利数量增长和占比状况进行了分析。2021年，广东省的专利在数量上有较多增长的领域包括：计算机模式体系架构（人工智能）、分离和混合加工作业、电子商务和管理系统、生活和运动用品、农业和食品、医学治疗和护理、建筑和采矿、成型加工作业、一般机械和武器、数据识别、医学诊断与外科、包装和储运，增长率达到了166%至71%，实现了激增。可见当前广东省专利技术发展最快的是人工智能、加工制造、电子商务、生活用品、农业、医疗等领域。

附图1.1.4-1  2021年广东省获得的国家专利在54个技术领域中的数量占比

年广东省获得的国家专利在54个技术领域中的数量增长

从专利技术领域的数量构成上来看，2021年广东省在无线通信网络、成型加工作业、计算机应用与软件工程、图像通信、物理信号和控制、数据识别、照明与制冷制热、分离和混合加工作业，共8个领域上获得了大量的专利，均超过4000项。其中无线通信网络领域的专利数量高达7271项，成为广东省专利实力最强的领域。广东省在生活和运动用品、医学诊断与外科、药物和家庭日用化学品、一般车辆、有机高分子化合物、照明与制冷制热、光学和摄影、物理信号和控制、显示展示用品和声学、计算机接口、控制器和运算器（CPU）、电气元件和结构部件、半导体组件与集成电路、电池、发电和输变电、基本电子电路、电热与等离子体、通信传输系统、数字信息传输、数据交换网络、数据传输控制程序、图像通信、无线通信网络、无线通信业务、广播和电话领域的专利数量列国内第1名。在54个技术领域中，广东省专利数量排名国内前3名的共计51个。这说明广东省在各个技术领域上都有很强的实力，尤其是在信息、通信和互联网技术领域上表现更为突出。

从专利技术领域的相对构成来看，2021年广东省在广播和电话、无线通信网络、计算机接口、图像通信、数字信息传输、无线通信业务、控制器和运算器（CPU）、数据交换网络、数据传输控制程序、计算机安全、数据传输控制协议、通信传输系统、显示展示用品和声学技术上最具优势，占同领域国家专利数量的41%到21%。这表明广东省在通信、计算机、互联网等技术领域具有较强的优势。

广东省相对劣势的技术领域是发动机和泵、一般机械和武器、半导体制造、有机化学，在这些领域广东省的专利占比相对较低，不到8%。

附表1.1.4-1  年间广东省各细分技术领域的专利发展态势（按权利人统计）

注：优势指2021年某一技术领域相对其他技术领域的优势，该值大于1.00表示具有优势。

附录1.1.5 广东省专利发展的结论

一、专利年度指标排名靠前。2021年，广东获得国家发明专利102842项，位居国内省市区第1名；专利数量的增长率为45%，近7年的平均增长率为24%，分别位居第10名和第4名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.83项，位居第2名；表明广东经济发展的技术含量很高，属于技术创新驱动型经济发展模式。每万人的专利产出数量达到了8.2项，位居第4名；表明广东劳动人口中的技术研发人员比例相对较高，各机构的研发能力较强。总之，广东在专利年度指标上具有较强的优势。

二、专利研发主要集中在深圳和广州。在广东省内，深圳的专利最多，达45188项，其次是广州、东莞、佛山、珠海、惠州、中山、江门。整体来看，广东省的发明专利高度集中在深圳（占44%）、广州（占23%）、东莞（占11%）、佛山（占8%）、珠海（占5%）、惠州（占2%），这6座城市在2021年获得的专利数量共占广东省的94%，是广东省专利研发的重要区域。

三、企业研发能力较强，高校是专利研发的重要力量。2021年，华为技术有限公司获得了广东省最多的国家发明专利，达7630项。另外，腾讯科技（深圳）有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、维沃移动通信有限公司、珠海格力电器股份有限公司、华南理工大学、中兴通讯股份有限公司、广东工业大学、中山大学也获得了较多的专利。广东省大部分机构的专利数量连年增长，表明其技术创新实力很强。

2021年度获得专利授权最多的前100家广东省内机构中，大学的数量较多，高校是广东省专利研发的重要组成力量。在广东省的专利中，公司专利占82%，高校专利占10%，科研机构专利占4%，个人专利占3%。

近年来，广东省出现了一大批互联网和通信技术公司，如华为技术有限公司、腾讯科技（深圳）有限公司、OPPO广东移动通信有限公司、维沃移动通信有限公司、中兴通讯股份有限公司、努比亚技术有限公司等公司。这些公司研发了大量的专利，为广东省的技术升级换代和产业转型做出了巨大的贡献。这说明广东省抓住了信息技术、通信技术、互联网技术大发展的历史机遇，赶上了时代的潮流，其未来经济发展的潜力和动能十分巨大。而其他省份没有抓住信息通信技术大发展的历史性机遇，今后在技术创新上将逐渐落后，将导致经济转型困难，技术升级滞后，发展的动能、后劲和潜力严重不足，其经济社会发展必将受到极大的影响。

另外电动汽车制造企业的专利大幅增长。例如比亚迪，其2018年获得国家专利403项，2019年为714项，2020年高达945项，2021年高达1056项，短短几年专利数量实现了倍增。广州小鹏汽车科技有限公司的专利也实现了暴增，2019为14项，2020年达到了127项，2021年达到了225项。这说明传统燃油汽车可能会被电动汽车取代，也说明广东省抓住了电动汽车技术大发展的历史机遇，实现了技术的升级和换代。

综合来看，广东省抓住了互联网技术、通信技术和电动汽车技术发展的历史机遇，孕育了大批高科技企业，为珠三角成为我国技术创新中心奠定了坚实的基础，为珠三角超越长三角成为我国经济最发达的地区奠定了基础。

目前，我国的技术研发主要向珠江三角洲地区集聚，这将极大地推动该地区的经济转型和产业升级，将会促进该地区的社会经济发展。相比较而言，我国一些边远地区的技术发展相对落后，产业无法升级换代，只能维持原有的低端产业，只能依靠自然资源和农业发展经济，将可能导致社会经济发展的停滞。

在我国，只有广东（无线通信和互联网技术）、北京（计算机软件、人工智能和液晶显示技术）、浙江（电子商务和互联网技术）、上海（半导体技术）紧紧抓住了电子、信息、通讯、互联网技术革命的历史性机遇，做到了国内技术领先甚至达到了国内技术垄断的地位。这将极大地影响今后我国经济发展的格局，珠三角、长三角（主要是上海、江苏和浙江）将成为我国南方的经济中心，而北京市将成为我国北方的经济中心。

四、通信、计算机、互联网等多个技术领域具有较强的优势，人工智能和电子商务技术发展迅速。从IPC小类来看，2021年广东省专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、数字信息传输（H04L）、无线通信（H04W）、图像通信（H04N）、数据识别（G06K）、电子商务和管理系统（G06Q）、电话通信（H04M）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、图像处理（G06T）、通信传输（H04B）、测试或分析材料（G01N）、空气调节（F24F），专利数量超过或达到了2260项。广东省的技术垄断优势领域主要在电话通信、厨房用具、无线通信、空气调节等技术方面。尤其是广东省在电话通信（H04M，涉及手机）技术上居于绝对的垄断地位，其专利数量占国家专利数量的52%。

从专利技术领域的数量构成上来看，2021年广东省在无线通信网络、成型加工作业、计算机应用与软件工程、图像通信、物理信号和控制、数据识别、照明与制冷制热、分离和混合加工作业，共8个领域上获得了大量的专利，均超过4000项。在54个技术领域中，广东省专利数量排名国内前3名的共计51个。这说明广东省在各个技术领域上都有很强的实力，尤其是在信息、通信和互联网技术领域上表现更为突出。广东省的专利在数量上有较多增长的领域包括：计算机模式体系架构（人工智能）、分离和混合加工作业、电子商务和管理系统、生活和运动用品、农业和食品、医学治疗和护理、建筑和采矿、成型加工作业、一般机械和武器、数据识别、医学诊断与外科、包装和储运，增长率达到了166%至71%，实现了激增。可见当前广东省专利技术发展最快的是人工智能、加工制造、电子商务、生活用品、农业、医疗等领域。

从专利技术领域的相对构成来看，2021年广东省在广播和电话、无线通信网络、计算机接口、图像通信、数字信息传输、无线通信业务、控制器和运算器（CPU）、数据交换网络、数据传输控制程序、计算机安全、数据传输控制协议、通信传输系统、显示展示用品和声学技术上最具优势，占同领域国家专利数量的41%到21%。这表明广东省在通信、计算机、互联网等技术领域具有较强的优势。

广东省相对劣势的技术领域是发动机和泵、一般机械和武器、半导体制造、有机化学，在这些领域广东省的专利占比相对较低，不到8%。

附表1.1.5-1  2021年广东省各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

2021年，广东省专利数量列第1名的技术领域有25个，列第2名的技术领域为15个，专利数量排前3名的共计51个。总之，广东、北京、江苏、浙江、山东、上海、台湾、湖北在各技术领域上的专利数量处于领先地位。毫无疑问，这7个省市是我国技术研发的重要地区。

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。

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