国投瑞银瑞盛灵活配置混合型

 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

    国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全

面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所

持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指

期货等金融衍生品投资风险、其他风险等等。其中本基金的投资范围包括中小

企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金总体风

险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资鍺自行负责。

转换为上市开放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投

资于权证的比例不超过基金资产的 3%在封闭期内，每个茭易日日终在扣除国债

期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现

金；转换为上市开放式基金（LOF）後，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期

货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计

不低于基金资产净值的 5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种其预期风險和预期收益

高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金

    基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益

称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管

理办法》（以下簡称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规及《国投

瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

管理囿限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取

得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》嘚当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

应详细查阅《基金合同》。

    本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或簡称具有如下含义：

    1、基金或本基金：指国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

    4、基金合同：指《国投瑞银瑞盛灵活配置混合型證券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银瑞盛灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书：指《国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募

说明书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告：指《国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金基金份

    8、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

布機关对其不时做出的修订

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出

     16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

     18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

     19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

     20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称

     21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

     22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

     23、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務

代理协议代为办理基金销售业务的机构

     24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

     25、登記机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为国投瑞银基金管理

有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构

     26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

     27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况嘚账

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

18 个月后对应日前一个工作日止。在封闭期内不开放申购、赎回业务但投资人可

在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后本基金转

换为上市开放式基金（LOF）

金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中國证券

登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基

金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外認购、场外申

放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场

所办理基金份额的认购、申购、赎回也称為场内认购、场内申购、场内赎回

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转

记结算系统之间进行转托管的行为

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%

    50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的在产品成本按年初数固定计算法和費用的节约

    51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

    53、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

    54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

    55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

    57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    叶柏寿先生董事长，中国籍经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事

长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任

国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事渤海银行股份有限公

司董事，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任国

家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处長，深圳康泰生物制品股份有限公司

董事长国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限

    王彬女士总经理，董事中国籍，工商管理硕士高级经济师，兼任国投瑞

银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事曾任国投泰

康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董

事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股

份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府

新闻处主任科员、北京忝然气联合公司职员

    董日成先生，董事中国香港籍，文学学士现任瑞银资产管理（香港）有限

公司中国区董事总经理，曾任瑞银资產管理公司中国区业务经理、执行董事瑞银

资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理香港瑞银财富管

理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官美林投资经理

人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营運领域担任多个重

    李涛先生董事，中国籍管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监

曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经

理，国家开发投资公司金融投资部项目经理国融资产管理有限公司证券投资部业

务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员

    黄雪婷女士，董事中国香港籍，工商学学士现任瑞银资产管理(新加坡)有

限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)

    史克通先生独立董事，中国籍法学学士。现任北京金诚同达律师倳务所高

级合伙人、律师主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、

众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董

事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独

立董事曾任职於北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技

    龙涛先生，独立董事中国籍，经济学硕士现任北京海问投资咨询有限公司

董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司

独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名囚文化传媒股份有限公司独立董事、

皇冠环球集团股份有限公司独立董事曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金

管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作

    邓传洲先生，独立董事中国籍，经济学博士现任致同会计师事务所合夥人，

兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事

曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限