挂2018基金从业资格考试号的先后顺序有什么说道

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-07-11 04:06 标签： 2018基金从业资格考试

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科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识；

科目三：私募股权投资基金基础知识。

自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。

为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。中国基金业协会从未委托其他机构或个人代为办理基金从业人员资格考试，也不举办考前培训。

一共要考三科。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。基金从业资格考试包含三个科目

①科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

②科目二：证券投资基金基础知识;

③科目三：私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

为切实履行新《基金法》赋予的职责，基金业协会积极推动各项考试筹备工作，于2015年7月启动基金从业人员资格考试报名，8月组织考试。

基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。

基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。考生可根据需要选择参考科目。

为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系，中国证券投资基金业协会对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》进行了修订（详见基金协会官网），现予发布。

2018年基金从业资格考试设置三个科目。分别是科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。

基金业协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。考生可根据自身需求选择一次性报考一科或者多科。

基金从业三个科目中，科目一法律法规最基础，难度最小；其实是私募，理论和概念较多，最难的是科目二，需要理解的内容较多，考查综合计算和分析的能力。

不同从业人员报考科目选择

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。（信息来自早该训练平台）

随着5月准考证打印入口的开通，很多考生已经打印了自己的准考证，那么拿到准考证后需要做些什么呢?放起来等着考试的时候拿出来就行了吗?如果这样做就错了，打印准考证后还有许多工作需要做，快来看看吧。

打印准考证时，各位考生一定不能看都不看打印出来，打印时、打印出来后都要检查上面的信息，包括：姓名、证件号、准考证号、考试科目、考试地点等，确认无误后方可打印，如果有与真实信息不符的，一定要第一时间联系基金业协会进行处理。

打印准考证后，大家还要仔细查看具体的考试时间和考试地点，一定不能放起来就不管了。要根据具体的考试时间调整自己的作息时间，让自己在考试的那个时间段保持最好的状态。还要根据具体的考场信息，提前查询考试路线，随然报名时可以选择考试地点，但是不能具体到考场和座位号，需要大家查看准考证信息。同时还需要大家提前查询考试当天的天气情况，准备好必要工具，避免出现突发状况手忙脚乱。

开始打印就意味着考试马上就要到来了，特别是预约式考试，仅有3天打印准考证的时间。这时候很容易让人产生懈怠的情绪，大家一定要调整自己，最后几天的复习一定不能掉以轻心。

首先需要做的是每天坚持做题，做题的正确率不必计较，主要注意保持做题的手感，然后重点复习那些可以学会的内容，偏题、怪题现在要果断放弃，主要学习会了一些但是没有学透的知识，这些是能在最后三天攻克的内容。同时还要注意心态调节，尤其要避免被那些信心不足、消极对待的考生干扰，远离一切负面情绪，让自己无论是在精神上还是身体上都保持最好的状态步入考场。

有部分考生因为种种原因错过了5月份的考试，现在不用追悔莫及啦!已经开始了，这一次一定不要让自己后悔喽!

(本文是东奥会计在线原创文章，转载请注明来自东奥会计在线)

六月份的基金考试已经结束了，很多火鸡留言鸡精君想要看真题及答案，下面的真题均来自考友们的分享，题不多，如果你有其他的真题，欢迎留言鸡精君，君君会及时补充到帖子里面哒......

新增了一个综合题型，参加七月份考试的火鸡快来提前感受下吧！

1、附息票据A和B的票面金额均为100000元，每半年付息一次，目前距离到期还有6个月，票据A利率为5%，票据B利率为4%，持有到期，投资A比投资B多获得的利息收益为（）元。

2、把利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。

3、俗话说“一手交钱一手交货”，但在一些债券交易中却不适用，例如（）。

4、预期央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有（）。

5、投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。

6、下列条件属于基金销售机构申请条件的是（）。

A.在中国证券投资基金业协会注册登记的基金销售机构

B.依法接受委托人的托管

C.中国证券投资基金业协会的会员

D.在中国证券会注册登记的基金销售机构

7、关于合伙型股权投资基金的说法正确的是（）。

A.普通合伙人承担无限连带责任

B.有限合伙人承担无限连带责任

D.有限合伙人参与投资管理 

8、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述，正确的是（）。

A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

B.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

C.募集方式可以非公开募集或公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

D.募集方式可以非公开募集或公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开交易

9、某股权投资基金管理人的高级管理人通过科目一的考试，则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是（）。

A.在某上市公司担任会计12年

B.在某上市公司担任监事

C.最近两年从事资产管理业务，且管理资产年均规模为500万元

D.最近三年从事资产管理业务，且管理资产年均规模为500万元

10、关于并购的说法，错误的是（）。

A.并购是股权投资基金的常见退出方式

B.与一般的股权转让相比，并购是不包括股权转让制

C.兼并是两家或更多附近企业合并成一家的方

D.并购包括兼并和收购

11、利用股权投资协议中估值调整条款的目的是（）

A.约定企业未来业绩目标

B.加大了投资方的估值风险

D.约束了目标企业的盈利

12、股权投资基金的清算原因不包括（）。

A.基金份额持有人大会决定进行基金清算

B.被依法吊销营业执照，责令关闭

C.基金管理人被中国证券投资基金业协会纪律惩戒

13、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。【新题型】

（1）该基金投资甲公司的投后市盈率为（）。

（2）按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。

（3）该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。

14、某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。

15、私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日，以通过网站公式私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

16、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

17、投资人甲投资A基金已有4年，4年里每年从基金获得的分配金额总额分别为200万元、300万元、300万元、400万元，4年里甲移向基金缴款金额总和为1000万元，预计还将缴纳2次款项，分别是500万元和600万元，预计将于第5年中旬及第9年中旬缴纳，截至第4年末，基金NAV等于100万元，请问截至该时点投资人甲的总收益倍数为（）。

18、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现了内部控制要素是（）。

【解析】债券借贷的首期采用券券对付结算方式。

【解析】股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

【解析】普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。有限合伙人不参与投资决策。

【解析】我国目前股权投资基金只能以非公开方式募集，国内所称“股权投资基金”全称应为“私人股权投资基金”，是主要投资于私人股权，即非公开发行和交易股权的投资基金。

【解析】符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

（1）最近3年从事资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

（2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

【解析】企业并购包括兼并和收购两种方式，兼并是指两家或更多的独立企业合并组成溢价企业，通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业；收购是一家企业用现金、股票或债券等支付方式购买另一家企业的股票或资产，以获得该企业控制权的行为。与一般股权转让交易相比，并购交易通常涉及企业控制权的转移。

【解析】通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值。

【解析】公司解散的原因：

（2）股东大会决议解散；

（4）被吊销营业执照、责令关闭或被撤销。

13.（1）【答案】D

【解析】000（万元）

【解析】综合成新率=（重置全价-综合贬值）/重置全价=（）/%

【解析】股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日，以通过网站公式私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

【解析】风险评估是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

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