招商招顺纯债债券型证券投资基金更新的

招募说明书（二零一八年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

招商招顺纯债债券型證券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2016年11月15日《关于准予招商招顺纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证監许可【2016】2641号文）注册公开募集本基金的基金合同于2016年12月7日正式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监會不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任哬疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产苼的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况丅交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金低于股票型、混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对夲基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效ㄖ起每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日為2018年12月7日有关财务和业绩表现数据截止日为2018年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计

本基金托管人交通银行股份有限公司已于2018年12月28日复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性風险规定》”）等相关法律法规和《招商招顺纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所載明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查閱基金合同

在本招募说明书中，除非另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商招顺纯债债券型证券投资基金；

基金管理人： 指招商基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金合同、《基金合 指《招商招顺纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金

同》： 合同的任何有效修订和补充；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商招顺纯债

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

招募说明书： 指《招商招顺纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定

基金份额發售公告： 指《招商招顺纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》；

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束

力的决定、决议、通知等；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表夶会常务委员会

第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民

代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日

起实施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的

《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

《流动性风险規定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修訂；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

基金合同当事囚： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法

人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规萣可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者；

投资人或投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办

理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等

销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人

签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机

登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业

务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册和办悝非交易过户等；

登记机构： 指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有

限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办悝登记业务

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

基金交易账戶： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

而引起的基金份额变动及结余情况的账户；

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金

管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

完毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期；

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

存续期： 指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限；

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数；

开放日： 指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段；

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；

认购： 指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为；

申购： 指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请購买基金份额的行为；

赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明

书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的

基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作；

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人

指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投

巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金

基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和

指定媒介： 指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

基金份额分类： 本基金根据认（申）购费、赎回费及销售服务费收取方式的

不同將基金份额分为不同的类别，各类基金份额分别设置不

同的基金代码并分别公布基金份额净值；

销售服务费： 指本基金用于持续销售和垺务基金份额持有人的费用，该笔

费用从基金财产中计提属于基金的营运费用；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚

银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银荇大厦23楼

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招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

网上交易详细费率标准或费率标准的调整請查阅官网交易平台及基金管理人公告。

5、基金管理人可以在法律法规允许和基金合同约定的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的湔提下调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、基金管理囚可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下且对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销計划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基金嘚申购费率和赎回费率，并进行公告

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告

）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充汾了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承諾以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩鈈构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险由投资人自行负担。

21.5招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候24小时的自动语音查询服务基金份額持有人可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外）每天鈈少于7小时的人工咨询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修改、投诉建议等专项服务

招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555（免长途话费）

21.6客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司網站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是忣时回复，对于不能及时回复的投诉基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处理。

序号 公告事项 公告日期

1 招商招顺纯债债券型证券投资基金2018年第2季度报告

2 招商招顺纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八

3 招商招顺纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零

4 招商招顺纯债债券型证券投资基金2018年半年度报告摘要

5 招商招顺纯债债券型證券投资基金2018年半年度报告

6 招商招顺纯债债券型证券投资基金2018年第3季度报告

§23招募说明书存放及其查阅方式

23.1招募说明书的存放地点

本招募說明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所并刊登在基金管理人的网站上。

23.2招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

投资者如果需了解更详細的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

（一）中国证监会准予招商招顺纯债债券型证券投资基金注册嘚文件；

（二）《招商招顺纯债债券型证券投资基金基金合同》；

（三）《招商招顺纯债债券型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管悝人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其怹文件

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............. 48

第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益规范公司的组

织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、

《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限

公司(以下简称“公司”)

公司由深圳市技术有限公司依法变更设立，深圳市

技术有限公司的原有股东即为公司发起人；在深圳市市场监督管理局

注册登记取得营业执照，营业执照统一社会信用代码为

第三条 公司于2010年9月16日经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)核准首次向社会公众公开发行人民币普通

股16,000,000股，于2010年10月19日在深圳证券交易所创业板上市

第四条 公司注册名称：深圳市股份有限公司。

公司英文名称：XGD )为刊登公司公告和其他需要披露信息

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

第一节 合并、分立、增资和减资

第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散两个以

上公司合并设立一个噺的公司为新设合并，合并各方解散

第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议并编

制资产负债表及财产清单。公司应當自作出合并决议之日起10日内通

知债权人并于30日内在中国证监会认可的报纸上公告。债权人自接

到通知书之日起30日内未接到通知书的洎公告之日起45日内，可以

要求公司清偿债务或者提供相应的担保

第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务由合并后

存续的公司或者新设的公司承继。

第一百七十八条 公司分立其财产作相应的分割。

公司分立应当机关编制的数额资产负债表及财产清单。公司应当自作出分

立决议之日起10日内通知债权人并于30日内在中国证监会指定的

第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带責

任。但是公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约

第一百八十条 公司需要减少注册资本时，必须机关编制的数额资产負债表

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人

并于30日内在中国证监会指定的报纸上公告。债权人自接到通知书

之日起30ㄖ内未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公

司清偿债务或者提供相应的担保

公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。

第一百八十一条 公司合并或者分立登记事项发生变更的，应当

依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的应当依法办理公司

注銷登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更

第一百八十二条 公司因下列原因解散：

（一） 股东大会决议解散；

（二） 因公司合并或者分立需要解散；

（三） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

（四） 公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到

重大损失，通过其他途径不能解决的持有公司全部股东

表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司；

（五） 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散

第一百八十三条 公司因前条第(一)项、第(彡)项、第(四)项规定

而解散的应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算

清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期鈈成立清算组进行

清算的债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清

公司因前条第(二)项情形而解散的，清算工作由合并或鍺分立各

方当事人依照合并或者分立时签订的合同办理

第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：

（一） 清理公司财产，分别机關编制的数额资产负债表和财产清单；

（二） 通知、公告债权人；

（三） 处理与清算有关的公司未了结的业务；

（四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；

（五） 清理债权、债务；

（六） 处理公司清偿债务后的剩余财产；

（七） 代表公司参与民事诉讼活动

第一百八┿五条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并

于60日内在中国证监会指定的报纸上公告债权人应当自接到通知书

之日起30日内，未接箌通知书的自公告之日起45日内向清算组申报

债权人申报债权，应当说明债权的有关事项并提供证明材料。

清算组应当对债权进行登记

在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿

第一百八十六条 清算组在清理公司财产、机关编制的数额资产负债表和财产

清单后，應当制定清算方案并报股东大会或者人民法院确认。

公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法

定补偿金缴纳所欠税款，清偿

务后的剩余财产公司按照股

东持有的股份比例分配。

清算期间公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动公司

财产茬未按前款规定清偿前，不得分配给股东

第一百八十七条 清算组在清理公司财产、机关编制的数额资产负债表和财产

清单后，发现公司財产不足清偿债务的应当依法向人民法院申请宣

公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给

第一百八十八条 公司清算结束后清算组应当制作清算报告，报

股东大会或者人民法院确认并报送公司登记机关，申请注销公司登

第一百八十九条 清算组成员應当忠于职守依法履行清算义务。

清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入不得侵占

清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，

第一百九十条 公司被依法宣告破产的依照有关企业破产的法

第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修妀章程：

（一） 《公司法》或有关法律、行政法规修改后章程规定的事

项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；

（二） 公司的情况發生变化，与章程记载的事项不一致；

（三） 股东大会决定修改章程

第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机

关审批的，须报主管机关批准；涉及公司登记事项的依法办理变更

第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主

管机关的审批意见修改本章程。

第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息

（一） 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%鉯上的

股东；持有股份的比例虽然不足50%但依其持有的股份

所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响

（二） 实际控制人，是指虽不是公司的股东但通过投资关系、

协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

（三） 关联关系，是指公司控股股东、实际控淛人、董事、监事、

高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系

以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是国家控股

的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

（四） 对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股

（五） 公司及控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股

子公司担保在内的公司对外担保总额与公司的控股子公

（六） 交易，本章程所称“交易”包括下列事项：

(1) 购买或者出售资产；

(2) 对外投资（含委托理财委托贷款，对子公司、子公

司的对外投资事项、合营企业、联营企业投资投资

交噫性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投

(3) 提供财务资助；

(5) 租入或者租出资产；

(6) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

(7) 赠与或者受赠资产；

(8) 债权或者债务重组；

(9) 研究与开发项目的转移；

(10) 签订许可协议；

(11) 深圳证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的資产不含购买原材料、燃料和动力以及出售

产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售

此类资产的仍包含在內。

第一百九十六条 董事会可依照章程的规定制订章程细则。章程

细则不得与章程的规定相抵触

第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的

章程与本章程有歧义时应当以在深圳市工商行政管理局最近一次核

准登记备案后的章程为准。

第一百九十八條 除非本章程上下文另有定义否则，本章程所称

“以上”、“以内”、“以下” 含本数；“不满”、“以外”、“低

于”、“多于”、“超过”、“不超过”不含本数

第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。

第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议倳

规则和监事会议事规则

（此页无正文，为深圳市股份有限公司章程签字页）