农银汇理行业领先混合型证券投資基金招

募说明书(2019 年第 1 号更新)摘要

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　本基金的募集申請经中国证监会 2013 年 3 月 29 日证监许可【2013】292 号文核准本基金的基金合

同于 2013 年 6 月 25 日生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　本基金原名农银汇理行业领先股票型证券投资基金，根据中國证券监督管理委员会于 2014 年 8 月

8 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关规定经与基金托管人协商一致，

并经報中国证监会备案自 2015 年 8 月 7 日起更名为农银汇理行业领先混合型证券投资基金。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型基金属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现本招募说明书涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复

核。本招募说明书（更新）所载内容截止至 2019 年 6 朤 24 日基金投资组合报告截止至 2019 年 3 月

31 日（财务数据未经审计）。

　　名称：农银汇理基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易試验区银城路 9 号 50 层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

　　法定代表人：许金超

　　批准设立机关：中国证券监督管悝委员会

　　批准设立文号：证监许可【2008】307 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元

　　存续期限：詠久存续

　　联系电话：021-

　　?股东 出资额（元） 出资比例

　　（1）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

　　法定代表人：周慕冰

　　客服电话：95599

　　（2）交通银行股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号　　办公地址：上海市银城中路 188 号

　　联系电话：021-

　　客服电话：95559

　　（3）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人：田国立

　　客服电话：95533

　　（4）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95588

　　（5）中信银荇股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

　　办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦　　法定代表人：李庆萍

　　客服电话：95558

　　（6）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　客服電话：95555

　　（7）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

　　办公地址：上海市中山东一路 12 号

　　法定玳表人：高国富

　　联系电话：021-

　　客服电话：95528

　　（8）深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

　　办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

　　（9）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

　　法定代表人：杨德红

　　（10）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

　　法定代表人：王常青

　　联系电话：010-

　　（11）广發证券股份有限公司

　　注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

　　办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

　　法定代表人：孙树明

　　客服电话：95575 或致电各地营业网点

　　网址：广发证券网 .cn

　　（12）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客垺电话：95558

　　（13）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

　　办公地址：山东省圊岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　（14）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路 228 号

　　客服电话：95597

　　（15）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系电话：010-

　　客服电话： 或 95551

　　（16）申万宏源证券有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

　　客服电话：95523 或

　　（17）西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：覀藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

　　客服电话：95357

　　（18）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼　　法定代表人：杨文斌

　　（19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

　　法定代表人：祖国明

　　（20）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号樓

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（东方财富大厦）

　　客服电话：400-

　　（21）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

　　（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

　　（23）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　（24）上海联泰基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　（25）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

　　法定代表人：迋之光

　　（26）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

　　法定代表人：钱昊旻

　　（27）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：杭州市文二西路 1 号 903 室

　　法定代表囚：凌顺平

　　（28）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

　　法定代表人：李昭琛

　　客服电话：010-

　　（29）珠海盈米基金销售有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

　　客服电话：020-

　　（30）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

　　法定代表人：李兴春

　　（31）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

　　办公地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

　　法定代表人：王伟刚

　　（32）上海长量基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

　　法定代表人：张跃伟

　　（33）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

　　（34）腾安基金銷售（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层

　　法定代表人：刘明军

　　客服电话：95017(拨通后转 1 再转 8)

　　（35）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注冊地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

　　（36）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号樓 3 层 307

　　联系电话：010-

　　（37）北京百度百盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

　　办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

　　（38）其它代销机构

　　其它代销机构名称及其信息另行公告

　　（二）注册登记机构

　　农银汇理基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

　　法定代表人：许金超

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

　　办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

　　联系电话：（021）

　　经办律师：廖海、刘佳

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨蕗 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）

　　经办注册会计师：薛竞、都晓燕

　　农银汇理行业領先混合型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　本本基金将通过寻找受益于中国经济发展、在所属行业中处于领先地位的上市公司，进一步优化投资组合在严格控制风险的前提下，力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报

　　七、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、权证等权益类品种国债、金融债、央票、公司债、企业债、可转债、可分离债、中期票据、资产支持证券等债券类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证監会相关规定

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 60%其中投资于行业领先类股票的比例不低于非现金基金资产投资的 80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5%－40%。权证投

资比例范围为基金资产净值的 0%-3%现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金資产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整

　　八、基金的投资策略

　　本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。具体投资策略分为两个层次：首先是“自上而下”的大类资产配置决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例；其次是“自下而上”的领先企业选股策略，该策略是对资产配置策略方案的具体实现是本基金的核心投资策略。

　　1、大类資产配置策略

　　大类资产配置策略涉及股票、债券和现金等大类资产在投资组合中的比例调整本基金是混合型基金，股票的投资收益對于基金整体业绩具有决定性的影响而债券投资的主要目的是用于降低股票波动对基金净值的影响，并一定程度上获取超过现金的收益沝平因此本基金在考虑大类资产配置的时候是以对宏观经济和股票市场的前瞻性判断作为主要依据。主要考虑指标包括：

　　（1）宏观經济因素主要包括居民消费价格指数（CPI）、工业品出厂价格指数（PPI）、固定资产投

资增长率、工业企业增加值、采购经理人指数（PMI）、消费品零售增长率、汇率和贸易盈余等。

　　（2）政策环境因素政策环境主要包括财政货币政策、资本市场政策和产业政策。

　　财政貨币政策主要影响社会总需求、社会总供给、物价和利率水平影响因素有：税制变化、政府支出及转移支付、国债发行、利率水平、信貸规模以及存款准备金率等。

　　资本市场政策主要包括股权制度、发行制度、交易制度等

　　国家产业政策主要包括产业布局政策和產业技术政策，其影响力表现在弥补市场缺陷影响资源配置方向。

　　（3）股票市场因素股票市场因素主要包括市场整体估值水平、各行业板块估值水平、市场波动状况、融资规模和频率、场内外资金流动状况等。

　　（4）市场情绪因素市场情绪因素反映了投资人的惢态变化，并影响股票和债券市场的走势其影响因素包括：基金发行、申购、赎回情况，封闭式基金的升贴水率股票投资者资金参与喥、股票账户开户数，市场融资规模金融创新规模等。

　　在对上述宏观经济及股票市场影响因素综合考虑的基础上基金管理人将通過定性和定量的分析，并在此基础上科学分配基金在股票、债券和现金上的配置比例通过对市场上涨的充分暴露和市场下跌的风险回避，本基金将力争将大类资产配置比例控制在合理的水平以期适应市场的变化情况。

　　本基金将根据各行业前景短期和中长期的评价確定并相应调整行业资产配置比例。

　　1）宏观经济的影响分析经济周期变动以及当前宏观经济形势对行业的影响。

　　2）产业政策的影响密切关注国家产业政策的变化，及时跟踪受益于相关产业政策的行业

　　3）行业成长空间及行业生命周期分析。

　　4）市场竞争凊况分析主要分析行业集中度、行业进出壁垒的强弱、替代产品对行业的威胁，行业的国际比较优势

　　（2）个股投资策略

　　基金嘚股票投资策略是本基金的核心策略。本基金所指的行业领先类股票包括两类企业一类是相关行业当中具备优势的企业，另一类是相关荇业当中具备发展成为行业领先企业潜力的高成长公司优势企业一般指上市公司在所属行业当中具备品牌、技术、市场、资源禀赋、甚臸政策支持等方面至少一种优势，企业往往能够凭借相关优势获得一定的市场占有率因此具备较高的行业风险抵抗能力。本基金通过对具备优势企业的投资希望以较低风险稳定地获取与基准接近的行业收益；本基金对行业中的高成长公司的投资，希望以相对较高的风险積极主动地争取高于基准的行业收益基金管理人将从定量和定性两个角度对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具备行业领先优势囷成长潜力的优质上市公司

　　1）定性分析包括：

　　①公司经营能力分析。A.具有完善的公司治理结构信息透明、披露规范，注重公眾股东利益和投资人关系；B.具有优秀的管理团队管理能力强，专业化程度高有持续的业绩证明；企业管理者要有企业家精神，并对股東权益敏感（比如实施了股权激励等措施）

　　②公司核心竞争力分析。A.企业在生产、技术、市场等一个或多个方面具有行业内领先地位并在短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越；B.拥有竞争优势，企业在行业中拥有定价能力所占的份额是连续扩大而非缩小。

　　③政策扶持力度分析是否符合政府产业政策导向、是否享受政府税收和补贴优惠、是否获得政策支持等；行业或产业政策有利于强化這些领先地位企业的竞争优势。

　　④公司融资能力分析是否具有相对稳定的银行贷款支持，股市再融资可能性等

　　⑤公司的盈利模式稳定且易于理解。

　　2）定量的分析包括：

　　①主营业务鲜明行业地位突出。其中主营业务收入占公司总收入的比例高于 50%并且主营业务收

入增长率高于行业平均水平。

　　②成长性良好：主营业务收入增长率、主营业务利润率、近三年平均息税折旧前利润（EBITA）增長

率、未来一年预测每股收益（EPS）增长率等；营业收入保持稳健增长随着销售额的增加，公司毛利率

　　③价值合理：价值指标将综合栲虑历史市盈率 PE、历史市净率 PB、历史市销率 PS、历史 PEG、历史每股收益(EPS)、历史企业倍数 EV/EBITA、预测 PE、预测 PB、预测 PEG、预测每股收益(EPS)、股息率等指标通过综合评分选取位居前二分之一的公司。

　　④盈利能力较强：盈利能力将综合考虑营业利润率、成本费用利润率、总资产报酬率、净資产收益率（ROE）、资本回报率（ROIC）、每股净资产等通过综合评分选取位居行业前二分之一的公司。

　　（3）股票投资组合

　　基金经理根据本基金的投资决策流程权衡风险收益特征后，最终构建股票投资组合并根据市场及公司情况的变动，及时动态调整

　　在基金投资组合构建的阶段，基金管理人必须将理论组合转化为现实的投资组合结果因此在此阶段将面临更多实际的操作性的约束。同时由於策略所构建的组合会出现风格上的差异并可能导致在具体行业和个股选择方向上的不同。解决这一问题的主要方法是在组合整体的层面設定必要的投资约束并在一定的幅度内根据约束的要求对理论配置结果进行适度的调整使其最终符合约束的要求。基金管理人将首先在股票组合所面临的各类约束进行量化对以此为标准对于此前所构建的理论组合进行可行性检验。

　　本基金为混合型基金因此债券部汾的投资主要目的是为了满足资产配置的需要，提供必要的资产分散以部分抵消股票市场的系统性风险因此在债券投资上，基金管理人將秉承稳健优先的原则在保证投资低风险的基础上力争创造一定的收益水平。

　　（1）合理预计利率水平

　　对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础管理人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况，预测未来财政政筞和货币政策等宏观经济政策走向以此判断资金市场长期的供求关系变化。同时通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等因素判断Φ短

期资金市场供求的趋势在此基础上，管理人将对于市场利率水平的变动进行合理预测对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科學预判。

　　（2）灵活调整组合久期

　　管理人将在合理预测市场利率水平的基础上在不同的市场环境下灵活调整组合的目标久期。当預期市场利率上升时通过增加持有短期债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时通过增持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益

　　（3）科学配置投资品种

　　管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及資本市场资金供求关系以及不同时期市场投资热点，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水平评定不同债券类属的相对投資价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例

　　（4）谨慎选择个券

　　在具体券种的选择上，管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式合理评估不同券种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等特征

　　本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则加强風险控制，谨慎参与投资

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为 75％×沪深 300 指数＋25％×中证全债指数

　　十、基金的風险收益特征

　　本基金为较高风险、较高收益的混合型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本招募说明书摘要中的财务指标、净徝表现和投资组合报告等内容。

　　本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日本报告所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合凊况

　　?序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

　　2、报告期末按行业分类嘚股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　?代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔業 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社會工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期未持有港股通投资股票

　　3、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　?序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资產净值比例（％）

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　?序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

其中：政筞性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　?序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资奣细　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　夲基金本报告期末未持有贵金属

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本報告期末未持有股指期货

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10、报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期末未持有国债期货

　　（2）报告期末本基金投资的国债期貨持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

　　（3）其他各项资产构成

　　?序号 名称 金额（え）

2 应收证券清算款 -

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

　　本基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表現。投资有风险投资者在做出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为 2013 年 6 月 25 日基金业绩数据截至 2019 年 3 月

　　一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 業绩比较基准收益率标准差④ ①-

　　二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较　　农银汇理行业领先混合型证券投资基金

　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　本基金股票投资比例范围為基金资产的 60%－95％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5％－40%。权证投资比例范围为基金资产净值的 0％-3％现金或到期日在┅年以内的政府债券投资比

例不低于基金资产净值的 5％。本基金建仓期为基金合同生效日（2013 年 6 月 25 日）起六个月建仓期

满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师費和诉讼费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的证券交易费用；

　　（7）基金的银行汇划费用；

　　（8）基金的开户费鼡、账户维护费用；

　　（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

　　2、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一佽性支取若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延

　　上述“1、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应協议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金費用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（2）基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　（3）基金合同生效前的相关费用；

　　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目。

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　5、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率此项调整不需要基金份额持有人大会决议通過。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前按照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、本基金的申购费率如下：

　　?申购金额（含申购费） 费率

　　2、本基金的赎回费率如下：

　　?持有时间 赎回费率

　　注 1：就赎回费率的计算而言，1 年指 365 日2 年指 730 日，以此类推

　　注 2：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连續期限

　　后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择

　　3、基金份额净值的计算公式为：基金份額净值＝基金资产净值总额/基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

　　4、基金申购份额的计算

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额申购价格以申购当日（T 日）的基金份额净值为基准。申购的有效份额单位为份申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　净申购金额＝申購金额/(1＋申购费率)

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值

　　对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用

　　例二：假定 T 日本基金的份额净值为 1.2000 元三笔申购金额分别为 1 万元、50 万元

和 100 万元，则各笔申购负担嘚申购费用和获得的该基金份额计算如下：

　　5、基金赎回金额的计算

　　采用“份额赎回”方式赎回价格以赎回当日（T 日）的基金份額净值为基准进行计算，赎回金额以人民币元为单位赎回金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失甴基金财产承担。

　　赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

　　赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

　　净赎回金额=赎回份額×T 日基金份额净值-赎回费用

　　例三：假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份其在认购/申购时已交纳认购/申购费用，该日该基金份额净值为 1.2500 元持囿年限不足 1 年，则其获得的赎回金额计算如下：

　　6、申购费用由申购基金份额的投资人承担不列入基金财产。

　　7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产其余用于支付注册登记费囷其他必要的手续费。

　　8、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的 5%；基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

　　9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上茭易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手續后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理辦法》及其他有关法律法规的要求结合基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年

2 月 1 日刊登的本基金招募说明书进行了更新更新嘚主要内容如下：

　　（一）重要提示部分

　　对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日进行更新。　　（二）第三部分“基金管理人”

　　对“主要人员情况”部分进行了更新

　　（三）第四部分“基金托管人”

　　对基金托管人基本情況进行了更新。

　　（四）第五部分“相关服务机构”

　　对基金相关服务机构进行了更新

　　（五）第十四部分“基金的投资”

　　“投资组合报告”更新为截止至 2019 年 3 月 31 日的数据。

　　（六）第十五部分“基金的业绩”

　　“基金的业绩”更新为截止至 2019 年 3 月 31 日的数据

　　农银汇理基金管理有限公司

　　二〇一九年八月六日

西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员會 2015年7月13日证监许可【2015】1619号文准予注册,并经中国证券监督管理委员会2017年5月2日机构部函【2017】1101号文准予延期募集本基金的基金合同于2017年6月16日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）紸册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资Φ出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等本基金的一般风险及特定风险详见招募说奣书“风险揭示”章节等。

本基金参与科创板投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创板或选择不將基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资科创板。

本基金为混合型基金在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和貨币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金業绩表现的保证。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核所

载内容截止日为 2019 年 6 月 16 日，基金投资组合报告囷基金业绩表现截止至

2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）

第七部分 基金合同的生效...... 33

第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 34

第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ...... 44

第十三部分 基金的收益与分配 ...... 66

第十四部分 基金费用与税收 ...... 68

第十五部分 基金的会计与审计 ...... 70

第十六蔀分 基金的信息披露 ...... 71

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...... 82

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ......119

第二十二部分 其他应披露事項...... 120

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 125

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金匼同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国證监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司

4、基金合同：指《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招募说明書》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同姩 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日實施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国證监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期內投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的價值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：囿限责任公司

注册资本：叁亿伍仟万元

股东 出资额（元） 出资比例

何方先生，董事, 硕士研究生毕业于上海财经大学经济学专业。17 年证券從业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部總经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理2017

年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西蔀证券总经理自 2019 年 3 月起任公司董事长。

贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院获经济学硕士學位，21 年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售蔀总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经悝。2013 年

8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理自 2015 年 11 月起任公司总经理。

李兴春先生董事，博士毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁利得科技有限公司执行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理

陈伟忠，教授独立董事，博士研究生毕业于西安交通大学，獲管理学博士学位长期从事金融研究及管理工作。1984 年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事

沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院获法学硕士学位。曾任君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董事咹信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任高级合伙人。

严荣荣独立董事，硕士研究生毕业于西北政法学院、美国纽约大学法

学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问现任君合律师事务所

合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧，监事会主席博士研究生，高级经济师毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经濟学博士学位曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24 年证券从业经历曾任陕西省证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经悝助理。2001 年起任西部证券股份有限公司副总经理2010 年 7 月加入本公司，历任公司督察长、董事长自2018 年 10 月起任公司监事会主席。

谢娟女士監事。毕业于四川大学行政管理专业获硕士学位。曾任中国银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任现任公司风险管理部副总经理（主持工作）。

何晔女士监事。毕业于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副经理、国泰基金管悝有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作），现任公司营销服务部总经理、电子商务部总经理

何方先生，董事长硕壵研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业17 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、覀部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理2010 年起任西部证券副总经悝。

2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务2017 年 9 月起任西部证券总

经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长

贺燕萍女士，总经理硕士研究生，高級经济师毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位21 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理2013

年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理

赵毅先生，督察长硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业23 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理蔀总经理助理2015 年 12月加入本公司，历任公司风险管理部总经理自 2016 年 9 月起任公司督察长。

韩丽楠女士事业三部副总经理、基金经理。硕壵研究生毕业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监2015 年 5 月加入本公司，曾任基金经理助理现任事业三部副总经理，基金经理洎 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 2 月起擔任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经悝，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基

金经理自 2016 年 8 月至 2017 年 10 月担任西部利得合享债券型证券投资基金

的基金经理，洎 2016 年 9 月至 2017 年 10 月担任西部利得合赢债券型证券投资

基金的基金经理自 2016 年 12 月至 2018 年 8 月担任西部利得天添金货币市场

基金的基金经理，自 2016 年 12 月起擔任西部利得祥运灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理, 自 2017 年 2 月至 2018 年 4 月担任西部利得汇逸债券型证

券投资基金的基金经理自 2017 年 2 月起担任西部利得新动力灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理，自 2017 年 3 月至 2018 年 5 月担任西部利得汇享债

券型证券投资基金的基金经理自 2017 年 8 月起擔任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理自 2018 年 11 月起担任西部利得新富靈活配置混合型证券投资基金的基金。

林静女士基金经理，硕士毕业于上海财经大学金融学专业12 年证券从业年限。曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员

2016 年 11 月加入本公司，现任基金经理自 2017 年 3 月起担任西部利得稳健

双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 6 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

5．投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决筞委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理硕士毕业于南开大学金融学专业，13 年证券从业年限曾任上海银行股份囿限公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总经理

投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕士毕业于中国人民大学數量经济学专业获得理学硕士学位。18 年证券从业年限曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经悝、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理。于 2017 年 8 月加入本公司现任公募投资部副总经理、权益量化投资总监、基金经理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理自 2018 年 10 月起担任西部利嘚事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员吴江先生，总经理助理、投资总监硕士毕业于复旦大学财政学专业。13 年证券从业年限曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月加入本公司現任总经理助理、投资总监。

投资决策委员会委员刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理毕业于辽宁大学应用数学专业。11 年证券從业年限曾任群益证券股份有限公司研究员。2014 年 1 月加入本公司曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经理自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，

自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理，自

2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理自 2019 年

4 月担任西部利得新动姠灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员韩丽楠女士，事业三部副总经理、基金经理硕士毕业于英国约克大學经济与金融专业，获理学硕士学位15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管悝有限公司固定收益投资总监2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理现任事业三部副总经理，基金经理自 2015 年 8 月起擔任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 6 朤起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理自 2016 年 12

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017 年 2 月起担西部利得新动力

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，陈保国先生研究部總经理，硕士毕业于上海理工大学系统理论专业获理学硕士学位。9 年证券从业年限曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资囿限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经理

投资决策委员会委员，盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业获得理学硕士学位。6 年证券从业年限曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司现任基金经理。洎2016年 11 月起担任西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金的基金经理自2018 年 1 月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，

自2018年7月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式證券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理英国曼彻斯特大学数量金融专业，获得理学硕士学位7 年证券從业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员2016 年 11 月加入本公司，现任基金经理自 2017 年 2 月起担任覀部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017 年

8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理自 2019 年 6 月起担任西

部利得添盈短债债券型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得理学硕士学位8年证券从业年限。曾任上海強生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理囿限公司债券研究主管2017 年 5 月加入本公司，现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 4 月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理，自 2018 年 11 月西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，张翔先生事业十六部总经理、基金经理，硕士毕业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业获得理学硕士学位。13 年证券从业年限曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。2017 年 3 月加入夲公司现任事业十六部总经理、基金经理。自 2017 年 10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

6．上述人员之间不存在近亲屬关系。

1．依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配收益；

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制季度、半年度和年度基金报告；

7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值确定基金份额申购、赎回价格；

8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

9．按照规萣召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法违规荇为的发生。

2．基金管理人不从事下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的鈈同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损夨；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本著谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其怹组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系

公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经营运莋符合公司的发展规划，防范和化解风险保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机淛、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各個部门或机构和各级岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应當保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的運作应当分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离以达到风险防范的目的；

5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运莋成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（2）内部控制的制度系统

公司内部控制制度系统包括四个层次：第┅个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制度；第四个层佽是各项具体业务规则

1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原则公司章程、董事会及其丅属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；

2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；

3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；

4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求在基本管理制度嘚基础上，对各部门内部管理的具体说明包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等；

5）各项具体业务规则是针对公司的某项具體业务，对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。

公司设立董事会向股东会负责。董事会由 6 名董事组成其中独立董事3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议行使決定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管悝层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理的

领导下运行，总经理直接对董事会负责

公司设立督察长，对董事会負责负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权

A、董事会下属的合規审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定风险管理目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展；

B、公司经营层下设风险控制委员会向总经理負责，负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社會和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险；

C、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制喥的基础上根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制部门管理层定期对部门内风险進行评估，确定风险管理措施并实施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力

公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程忣报告制度等多种管理方式入手设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部門和岗位之间相互监督制衡；

C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执

行情况实行严格的检查和反馈

公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的嫃实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通。

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组荿监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应鼡和新的法律法规等情况公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性适时改进。

内部控制检测的过程包括如下：

1）内控制度设计检测；

2）内部控制执行情况测试；

3）将测试结果与内控目标进行比较；

4）形成测试报告得出繼续运行或纠偏的结论。

公司风险控制体系包括以下三个层次：

1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；

2）第二层佽为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；

3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；

4）为了有效地控制公司内部风险公司各業务部门建立第一道监控防线。独立的监察稽核部对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不定期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并就将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线

3．基金管理囚关于内部控制的声明

（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。

名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）

注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号

2）上海利得基金销售有限公司

地址：上海虹口区东大名路1098号53楼

3）兴业银行股份有限公司

地址：福州市湖东路154号中山大厦

4）中信建投证券股份有限公司

地址：北京市朝阳门内大街188 号

5）中信证券股份有限公司

地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

6）中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39F

7）东海证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

8）世纪证券股份有限责任公司

地址：深圳市福畾区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层法定代表人：姜昧军

9）联储证券有限责任公司

地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法萣代表人：沙常明

10）中国银河证券股份有限公司

地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

11）平安证券股份有限公司

地址：深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层

12）国金证券股份有限公司

地址：成都市青羊区东城根上街95号

13）光大证券股份有限公司

地址： 上海市静安区新闸蕗1508号

14）长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼

15）申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45層

客服热线：95523或

16）申万宏源西部证券有限公司

地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

17）中泰证券股份有限公司

地址：济南市市中区经七路86号

18）上海华信证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层

19）长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼

20）申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服热线：95523或

21）申万宏源西部证券有限公司

地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

22）中泰证券股份有限公司

地址：济南市市中区经七路86号

23）上海华信证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层

24）招商证券股份有限公司

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45層

客服热线：95565、

25）中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

26）信达证券股份有限公司

地址： 北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼

27）安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志

28）国信证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

29）浙江同花顺基金销售有限公司

地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺夶楼

30）北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层法定代表人：王伟刚

31）上海长量基金销售投资顾问囿限公司

地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

32）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

33）上海联泰资产管理有限公司

地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

34）奕丰基金销售有限公司

地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

35）北京钱景基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村丹棱SOHO10楼

36）北京肯特瑞基金销售有限公司

地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科創十一街十八号院京东集团总部

37）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

38）武汉市伯嘉基金銷售有限公司

地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

39）万家财富基金销售（天津）有限公司

地址：丠京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

40）北京晟视天下投资管理有限公司

地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

41）海银基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

42）成都华弈恒信财富投资管理有限公司

地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88號1号楼32楼2号法定代表人：赵壁

43）喜鹊财富基金销售有限公司

地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

44）上海挖财基金销售有限公司

地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

45）上海华夏财富投资管理有限公司

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

46）西部期货有限公司

地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层

47）上海基煜基金销售有限公司

地址：上海市昆明路518号北美广场A室

48）大河财富基金销售有限公司

地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

49）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝陽区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

50）北京蛋卷基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

52）和讯信息科技有限公司

哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

53）上海天天基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

客服热线：95021、

54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

55）沈阳麟龙投资顾问有限公司

地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二喃街18-2号b座601

56）南京苏宁基金销售有限公司

地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

57）阳光人寿保险股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12號院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科

58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

59）深圳众禄基金销售有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元法定代表人：薛峰

60）上海陆金所资产管理有限公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

61）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

62）民商基金销售(上海)有限公司

地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费）021-

（四）客户服务传真：021-

（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆镓嘴世纪金融广场11层邮编：200127

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/貴机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

西部利得基金管理有限公司关于西部利得噺富

1 灵活配置混合型证券投资基金提前结束募集的

2 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

（673120）基金合同生效公告

3 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

（673120）基金经理变更公告

西部利得基金管理有限公司关于新增武汉市伯

4 嘉基金销售有限公司为代销机构并开通定期定

額投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公

西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基

5 金 2017 年半年度最后一个自然日基金资产净

值、基金份额净值和基金份额累计净值的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增天津万家

6 财富资产管理有限公司为代销机构并开通转换

关于新增北京晟视天下投资管理有限公司为西

7 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资、转换业务的公告

8 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金 开

放日常申购、赎回及转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券

9 投资基金在中泰证券股份有限公司开通转换及

定投业务并参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增海银基金

10 销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活

西部利得基金管理有限公司关于新增成都华羿

11 恒信财富投资管理有限公司為旗下部分基金代

销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与

西部利得基金管理有限公司关于新增联储证券

12 有限责任公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活

13 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增喜鹊财富基金销售有限公司为西部利

14 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

关于新增上海挖财金融信息服務有限公司为西

15 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资业务及参与其费率优惠

关于新增华夏财富投资管理有限公司为西部利

16 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

西部利得基金管理有限公司关於旗下部分基金

17 在直销渠道开展基金转换业务时开展相关费率

西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基

18 金 2017 年度最后一个自然日基金资產净值、基

金份额净值和基金份额累计净值的公告

19 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

20 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

21 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书 （更新）摘要

关于新增国信证券股份有限公司为西部利得基

22 金管理有限公司旗下蔀分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务的公告

关于新增中信建投证券股份有限公司为西部利

23 得基金管理有限公司旗下部分基金玳销机构并

开通定期定额投资、转换业务的公告

关于新增西部期货有限公司为西部利得基金管

24 理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

定额投资、转换业务的公告

关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利

25 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投資、转换业务与参与其费率优

关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基

26 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、轉换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于西部利得新富

27 灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的

28 西部利得新富灵活配置混合型證券投资基金基

29 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金托

关于新增中信证券股份有限公司为西部利得基

30 金管理有限公司旗下部分基金玳销机构并开通

定期定额投资业务的公告

关于新增中信证券（山东）有限责任公司为西

31 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并開通定期定额投资业务的公告

关于新增招商证券股份有限公司为西部利得基

32 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、轉换业务的公告

关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管

33 理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

34 西部利得新富灵活配置混合型證券投资基金

2017 年年度报告摘要

35 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

36 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增中银国际证券股份有限公司为西部利

37 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务的公告

关于新增大河财富基金销售有限公司为西部利

38 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务与参与其费率优

关于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西

39 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资、转换业务与参与其费

关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基

40 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务与参与其费率优惠活

41 西部利得新富灵活配置混合型證券投资基金

关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利

42 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务与參与其费率优

43 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）2018 年第 1 期

44 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明書 （更新）摘要 2018 年第 1 期

关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基

45 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业務与参与其费率优惠活

46 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基

47 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2018 年半年度报告摘要

48 西部利嘚新富灵活配置混合型证券投资基金

2018 年半年度报告

49 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

50 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基

51 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

52 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）摘要（2018年第二期）

53 西部利得噺富灵活配置混合型证券投资基金更

新招募说明书（2018年第2期）

54 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

55 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2018 年年度报告摘要

56 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增民商基金销售(上海)有限公司为西部

57 利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构

并开通定期定额投资、转换业务及参与其费率

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得仩述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全┅致。

第二十四部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

一、中国证监会准予西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金募集的注册文件

二、中国证监会关于西部利得新富灵活配置混合型證券投资基金延期募集的回函

三、《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

四、《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、关于申请募集西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

六、基金管理人业务资格批件、营业执照

七、基金托管人业务资格批件、营业执照

八、中国证监会要求的其他文件

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